馮興元

根據(jù)哈耶克的觀點(diǎn)，擴(kuò)展秩序朝著全球擴(kuò)展，似乎像是一個(gè)有機(jī)體成長(zhǎng)的過程。但實(shí)際上不一樣：它不是個(gè)體出于直覺上的需求率性而為的結(jié)果，而是很多個(gè)體遵循傳統(tǒng)習(xí)慣和規(guī)則得以成就。

哈耶克《致命的自負(fù)》第三章“市場(chǎng)的進(jìn)化：貿(mào)易與文明”，探討市場(chǎng)、貿(mào)易與文明的演化過程。這種演化過程，應(yīng)屬于一種市場(chǎng)和文明的共生演化。這里的市場(chǎng)可以視為交換，市場(chǎng)，交換秩序或市場(chǎng)秩序，貿(mào)易（trade）指一般的貿(mào)易，更涉及遠(yuǎn)距離的貿(mào)易。共生演化涉及市場(chǎng)與文明之間的互利共生，以及這種關(guān)系的持續(xù)演化。

哈耶克在第三章開始前引用了兩段名言，代表兩種對(duì)市場(chǎng)、貿(mào)易與文明的看法。薩繆爾·巴特勒代表一種反市場(chǎng)的看法，他寫道：“除了滾滾財(cái)源之外，它還會(huì)帶來什么有價(jià)值的東西？”這里的“它”指的是市場(chǎng)、商業(yè)或者交換。孟德斯鳩則代表肯定市場(chǎng)的看法，他寫道：“有商業(yè)的地方，便有美德”。比如，這里的美德包括誠(chéng)信，禮待遠(yuǎn)客，對(duì)商業(yè)、利潤(rùn)和利息的接受，對(duì)交換者的尊重，對(duì)交換規(guī)則和交換結(jié)果的同意，與此相關(guān)的公道觀，對(duì)和平的支持，反對(duì)欺詐和掠奪，等等。拿誠(chéng)信來說，如果沒有某種誠(chéng)信，就不會(huì)出現(xiàn)商業(yè)。商業(yè)的存在，必然是存在一定程度的誠(chéng)信。在大社會(huì)里，誠(chéng)信不僅是小群體內(nèi)部的誠(chéng)信，而且包括很多匿名人之間的誠(chéng)信;商業(yè)不僅是熟人社會(huì)的商業(yè)，也包括很多匿名人之間的商業(yè)。

在第三章，哈耶克從經(jīng)濟(jì)史角度說明了擴(kuò)展秩序的不斷擴(kuò)展、商業(yè)比國(guó)家更古老，又從思想史角度說明了亞里士多德及其追隨者的經(jīng)濟(jì)思想存在哪些錯(cuò)誤。

哈耶克首先從經(jīng)濟(jì)史角度分析了擴(kuò)展秩序以及它如何向未知領(lǐng)域擴(kuò)展。朝著未知領(lǐng)域進(jìn)發(fā)，是擴(kuò)展秩序的特點(diǎn)。比如人類正在朝著人工智能社會(huì)進(jìn)發(fā)。未來存在巨大的前向無知和不確定性。

哈耶克認(rèn)為，某些專業(yè)分工和交換行為，在早期小社會(huì)里可能就已出現(xiàn)。小社會(huì)完全被成員的一致意見支配。小社會(huì)是熟人社會(huì)，拘泥于利他和團(tuán)結(jié)互助的小群體本能。哈耶克解釋了最早的市場(chǎng)和貿(mào)易的產(chǎn)生。原始人追蹤動(dòng)物的遷徙路線，當(dāng)他們遇到另一些人或群體，可能出現(xiàn)一些微不足道的貿(mào)易。關(guān)于很久之前的貿(mào)易，雖然有著令人信服的考古學(xué)證據(jù)，但這種事不但十分罕見，而且容易讓人產(chǎn)生誤解。人們利用貿(mào)易得到的基本生活資料，大多數(shù)都被消費(fèi)掉了，沒有留下任何痕跡，而那些讓其所有人愛不釋手、不惜放棄必需品而得到的稀奇物品，往往意味著得到者會(huì)留為己用，因此也更為耐久。裝飾品、武器和工具為我們提供了主要證據(jù)。我們根據(jù)當(dāng)?shù)貨]有可以用來制造這些物品的自然資源，只能推斷要想獲得這些東西就必須依靠貿(mào)易。哈耶克還指出，使貿(mào)易日益成為維系古代社會(huì)生存不可缺少的制度的，并不是奢侈的欲望，而是生活必需品。這種情況在古代中華帝國(guó)與北方游牧民族的交往中經(jīng)常遇到。冬天來臨，游牧民族需要與帝國(guó)用獸皮、獸肉來交換糧食和食鹽。一旦帝國(guó)拒絕交換，就只能訴諸搶劫或者戰(zhàn)爭(zhēng)。

哈耶克提到，考古結(jié)果容易引起誤解，這個(gè)觀點(diǎn)是很重要的。比如有位西方學(xué)者說，根據(jù)考古發(fā)現(xiàn)，先有國(guó)王借條作為貨幣，后有貝殼或者羊只之類的商品貨幣買賣交換，并留下賬本。于是也得出借條貨幣先于商品貨幣出現(xiàn)的結(jié)論。這種結(jié)論是不可靠的，也是反邏輯的。原因有三：一是古代早期的商業(yè)交換，無論是直接交換還是使用諸如貝殼或羊只那樣的商品貨幣的間接交換，一般不記賬，因?yàn)橛涃~成本較高，這并不意味著商品貨幣出現(xiàn)比較晚;二是如果國(guó)王能夠出借條，一般已經(jīng)有貨幣在先;三是商業(yè)甚至貨幣，本來就應(yīng)該遠(yuǎn)遠(yuǎn)先于國(guó)家和國(guó)王的出現(xiàn)。如果說某一個(gè)國(guó)家誕生之后，打出借條作為法幣出現(xiàn)，那也是正常的，這種借條只是貨幣的形式之一。但這并不說明人類最早的貨幣是借條。

哈耶克認(rèn)為，無論交換的是什么東西，貿(mào)易肯定出現(xiàn)得極早。遠(yuǎn)距離的貿(mào)易，以及交易商不知其來自何處的那些物品的貿(mào)易，肯定比群體之間任何其他遠(yuǎn)距離交往更為古老。而且，現(xiàn)代考古學(xué)證實(shí)，貿(mào)易要早于農(nóng)業(yè)或其他正常的生產(chǎn)活動(dòng)。在歐洲，甚至存在著至少3萬年以前舊石器時(shí)代遠(yuǎn)距離貿(mào)易的證據(jù)。

哈耶克根據(jù)考古學(xué)發(fā)現(xiàn)認(rèn)為，使后來的古典文明得以迅速發(fā)展的貿(mào)易大擴(kuò)張，也是出現(xiàn)在幾乎沒有歷史文獻(xiàn)可資利用的時(shí)期，即在從公元前750年到550年這200年里。大約在同一時(shí)間，貿(mào)易擴(kuò)張似乎也使希臘和腓尼基貿(mào)易中心的人口迅速增加。這些中心在建立殖民地上相互激烈競(jìng)爭(zhēng)，使古典時(shí)代初期重要文化中心的生活，變得完全依靠日常市場(chǎng)過程。哈耶克在多處講到擴(kuò)展秩序?qū)е氯丝诘脑黾雍拓?cái)富的增進(jìn)。有人說，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體或者文明的一種重要成功標(biāo)志可能就是人口的增加。人口增加結(jié)合財(cái)富的增進(jìn)，兩者作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體或者文明的主要成功標(biāo)準(zhǔn)可能更恰當(dāng)。

哈耶克認(rèn)為，這些早期年代存在著貿(mào)易，還有它對(duì)推動(dòng)擴(kuò)展秩序的擴(kuò)展的作用，都是無可辯駁的。不過很難說這個(gè)市場(chǎng)過程的建立會(huì)一帆風(fēng)順，它肯定會(huì)伴隨早期部落社會(huì)的瓦解。甚至在那些已經(jīng)承認(rèn)分立的財(cái)產(chǎn)的地方，需要有另外一些以往沒有聽說過的行為方式，才會(huì)使群體傾向于同意它的成員取走該群體擁有的必要物品讓陌生人使用。若是沒有這種交易，這些物品本來一直是供當(dāng)?shù)厝斯餐褂玫摹＠?，建立了各希臘城邦的船主，把裝滿油和紅酒的陶罐運(yùn)往黑海、埃及和西西里以交換谷物，在這個(gè)過程中他們是把自己的近鄰十分需要的貨物拿去給了那些他們的近鄰素不相識(shí)的人。小群體中的成員若是同意這種做法，他們必須先放棄自己的成見，開始從一個(gè)新的角度理解世界——一個(gè)小群體的重要性大為減少的世界。顯然，根據(jù)這樣一個(gè)新的世界觀，小群體重要性大為減少，匿名社會(huì)的重要性大為增加。

到底是什么樣的行為方式導(dǎo)致了古代人獲得對(duì)世界的新見解，甚至導(dǎo)致了新的行事風(fēng)格、技術(shù)和觀念得到某種廣泛傳播和擴(kuò)展呢？哈耶克的回答是，其中至少包括善待遠(yuǎn)客、防衛(wèi)能力和安全的通道。原始部落界定模糊的領(lǐng)土很可能相互重疊，這與個(gè)人按照這些行為方式建立起貿(mào)易交往有關(guān)。這種個(gè)人交往可以形成一條連續(xù)不斷的關(guān)系鏈，正是沿著這個(gè)鏈條，數(shù)量雖小但不可缺少的“微量元素”可以傳播到很遠(yuǎn)的地方。這使固定職業(yè)、勞動(dòng)分工和專業(yè)化可以在許多新的地區(qū)出現(xiàn)，并最終導(dǎo)致這些地區(qū)的人口密度增加。由此出現(xiàn)一種連鎖反應(yīng)：更大的人口密度導(dǎo)致了專業(yè)化機(jī)會(huì)或勞動(dòng)分工的出現(xiàn)，由此引起人口和人均收入的進(jìn)一步增加，這又使人口的繼續(xù)增加成為可能。如此往復(fù)不已。哈耶克在這里講的，就是我們講的“累積因果效應(yīng)”，屬于一種良性循環(huán)。

這里，哈耶克講的個(gè)人貿(mào)易交往關(guān)系鏈，發(fā)展到后來，就是密集的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，或者市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)。哈耶克指出，貿(mào)易使世界居住密度的增加成為可能，由此觸發(fā)一種 “連鎖反應(yīng)”，也就是上述累積因果效應(yīng)。

哈耶克接下來分析了各種人口、人際往來和商業(yè)活動(dòng)的演化過程：一個(gè)群體人口發(fā)展之后，一部分人會(huì)離開自己居住的小生境先遷移到不遠(yuǎn)處去尋找新的生存機(jī)會(huì)，其中一些人會(huì)為原住地帶回一些奢侈品作為禮物。最初，涉及禮物交換的經(jīng)常性交往，很可能是在家族之間發(fā)展起來的，他們承擔(dān)著相互款待的義務(wù)，而這又與通婚習(xí)俗有著復(fù)雜關(guān)系。從這種家族成員和親戚之間送禮的做法，到作為保人的更加非個(gè)人化的東道主或 “介紹人”制度的出現(xiàn)，再到按照由稀缺程度決定的比例交換具體物品的做法，這個(gè)轉(zhuǎn)變過程無疑是十分緩慢的。哈耶克提到早期希臘有重要的賓客制度，它使身處異邦的個(gè)人得到通行權(quán)和人身保護(hù)。我們中國(guó)古代則有鏢局制度。

根據(jù)哈耶克的分析，這種與外邦人發(fā)生有利交往的機(jī)會(huì)的擴(kuò)大，也會(huì)進(jìn)一步激化已經(jīng)發(fā)生的、與原始小群體中那種團(tuán)結(jié)互助、目標(biāo)一致和集體主義的決裂。確實(shí)，有些個(gè)人從小群體的控制和應(yīng)盡義務(wù)中解脫出來了，他們不僅開始定居在另一些群體中，并且為同另一些群體成員建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)打下了基礎(chǔ)，這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是由不計(jì)其數(shù)的接力者和分叉過程組成，這些接力者和分叉過程最終遍布全球，由此形成一個(gè)全球網(wǎng)絡(luò)。即使這些個(gè)人既不知道也沒有這種意圖，他們卻能夠?yàn)榻⒁粋€(gè)更為復(fù)雜、更為廣泛的秩序作出自己的一份貢獻(xiàn)，這種秩序遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出無論是他們本人還是他們同代人的視野。那就是擴(kuò)展秩序。

在分析過程中，哈耶克不忘從知識(shí)利用的角度看市場(chǎng)秩序的演化。為了創(chuàng)造這樣一種秩序，這些個(gè)人必須能夠把信息用于只有他們自己知道的目的。沒有某些行為方式上的有利條件，譬如和遠(yuǎn)方的群體共同遵守的賓客制度，他們是不會(huì)這樣做的。這些行為方式必須是共同的，而遵守這些行為方式的個(gè)人的具體知識(shí)和目標(biāo)可以各不相同，并且能夠以特殊的信息為基礎(chǔ)。這反過來又會(huì)激勵(lì)個(gè)人的首創(chuàng)精神。

哈耶克進(jìn)而指出，由于只有個(gè)人，而不是他的群體，能夠獲準(zhǔn)和平地進(jìn)入外邦人的領(lǐng)地，因此他獲得了自己的同胞所不具備的知識(shí)。貿(mào)易不能建立在集體知識(shí)上，只能建立在獨(dú)特的個(gè)人知識(shí)上。這就是哈耶克經(jīng)常說的“分散知識(shí)”。哈耶克指出，要想使這種個(gè)人的創(chuàng)造力得到利用，只有越來越多地承認(rèn)分立的財(cái)產(chǎn)。船主和其他商人是受他們的個(gè)人收益左右，但是用不了多久，由于他們是通過貿(mào)易而不是生產(chǎn)去追求財(cái)富，由此給家鄉(xiāng)不斷增加的人口帶來財(cái)富和生計(jì)，就只能依靠他們不斷發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)加以維持了。這里，哈耶克強(qiáng)調(diào)了分立的財(cái)產(chǎn)有利于向個(gè)人提供正向激勵(lì)，使得個(gè)人利用自己的分散知識(shí)，通過貿(mào)易創(chuàng)造財(cái)富和維持生計(jì)。

根據(jù)哈耶克的觀點(diǎn)，擴(kuò)展秩序朝著全球擴(kuò)展，似乎像是一個(gè)有機(jī)體成長(zhǎng)的過程。但實(shí)際上不一樣：它不是個(gè)體出于直覺上的需求率性而為的結(jié)果，而是很多個(gè)體遵循傳統(tǒng)習(xí)慣和規(guī)則得以成就。使一種習(xí)慣或一種新出現(xiàn)的習(xí)慣因素得到維系，需要兩個(gè)明確前提。一是必須存在著能夠使某些行為方式代代相傳的條件，而這些行為方式的好處未必已經(jīng)得到人們的理解或贊賞。比如市場(chǎng)交換，追逐利潤(rùn)，接受利息。二是保留這些習(xí)慣的群體必須取得明確優(yōu)勢(shì)，使他們能夠比另一些群體更迅速擴(kuò)張，并最終勝過（或同化）那些不具備類似習(xí)慣的群體。

哈耶克認(rèn)為商業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)先于國(guó)家。他指出，認(rèn)為一個(gè)高度組織化的國(guó)家的建立構(gòu)成了早期文明發(fā)展的頂峰這種想法是錯(cuò)誤的。歷史記載嚴(yán)重夸大了政府的作用。考古學(xué)家根據(jù)有關(guān)具體價(jià)格的最早記錄是刻在一根石柱上這個(gè)事實(shí)，便斷定價(jià)格總是由政府制定的。這種推斷是有問題的。一部廣為人知的著作認(rèn)為，由于在巴比倫城的發(fā)掘中沒有發(fā)現(xiàn)適當(dāng)?shù)目盏兀抢镞€不存在集市。這種推斷也是錯(cuò)誤的。哈耶克的理由是，在炎熱的氣候下，這種市場(chǎng)怎么會(huì)在露天里舉行！

根據(jù)哈耶克的觀點(diǎn)，與其說政府會(huì)促進(jìn)遠(yuǎn)距離貿(mào)易，不如說它經(jīng)常阻礙這種貿(mào)易。政府可以為經(jīng)商的個(gè)人提供更大獨(dú)立性和安全，可以是這種商業(yè)帶來的信息和人口的受益者。強(qiáng)大的政府往往一再破壞自發(fā)秩序的改進(jìn)過程和文明的發(fā)育過程，使得文化演化過程半途夭折。東羅馬帝國(guó)的拜占庭政府和中華帝國(guó)時(shí)代的政府就是這樣。文明在中世紀(jì)歐洲異乎尋常地?cái)U(kuò)張，很可能應(yīng)歸功于政治上的無政府狀態(tài)。

哈耶克分析了亞里士多德及其后來的追隨者視而不見擴(kuò)展秩序及其作用的問題。希臘的主要商業(yè)中心，尤其是雅典和后來的科林斯，其市場(chǎng)秩序比較發(fā)達(dá)。但是亞里士多德并不理解市場(chǎng)秩序。人們有時(shí)說他是第一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但他討論 “經(jīng)濟(jì)”（oikonomia）時(shí)，完全是討論家政管理，或至多是農(nóng)莊之類的個(gè)人產(chǎn)業(yè)。對(duì)于從市場(chǎng)上獲利的努力，即他所說的“生財(cái)之道”（study of chrematistika），他只是一味加以詛咒。盡管當(dāng)時(shí)雅典人的生計(jì)依靠同遠(yuǎn)方的谷物貿(mào)易，他的理想秩序仍然是一種自給自足（autarkos）的秩序。他雖然也被人稱為生物學(xué)家，但是他對(duì)進(jìn)化和秩序的自我形成沒有絲毫察覺。亞里士多德反對(duì)任何進(jìn)化。他不熟悉自發(fā)成長(zhǎng)的自發(fā)秩序或者內(nèi)部秩序（kosmos）和外部秩序（taxis）的那種特意安排的秩序（譬如軍隊(duì)中的秩序）之間的不同。哈耶克在《法律、立法與自由》中稱外部秩序?yàn)椤敖M織”，也就是外部強(qiáng)加的具體秩序，比如計(jì)劃秩序。自發(fā)秩序或者內(nèi)部秩序的例證包括市場(chǎng)秩序。

哈耶克分析道，在亞里士多德看來，一切人類活動(dòng)的秩序都是外部秩序，即由某個(gè)秩序井然的頭腦對(duì)個(gè)人行為專門加以組織的結(jié)果。亞里士多德曾經(jīng)振振有辭地聲稱，只有在一個(gè)小到足以使人人能夠聽到發(fā)令者聲音的地方，一個(gè)目力所及的地方，才能建立起秩序。他宣布，“人數(shù)過于龐大，便無法井然有序地參與”。這說明，亞里士多德的世界仍然是小群體、熟人社會(huì)的世界。

在亞里士多德看來，只有現(xiàn)存人口中已知的需求，為經(jīng)濟(jì)努力提供了天然的或正當(dāng)?shù)睦碛?。他認(rèn)為，人類乃至自然，一直就是以它們現(xiàn)在這個(gè)樣子存在著。這種靜態(tài)的觀點(diǎn)沒有為進(jìn)化論或演化論留下立足之地，甚至使他不能問一下現(xiàn)存制度是從何而來。他好像從來沒有想到，大多數(shù)現(xiàn)存的人類共同體，尤其他那些人數(shù)眾多的同胞雅典人，若是他們的祖先一直限于滿足自己已知的當(dāng)前需要，他們就根本不可能出現(xiàn)。

哈耶克指出，在亞里士多德的頭腦里，只有目的在于把好處留給別人的行為，才是可以從道德上加以贊成的行為，僅僅著眼于個(gè)人收益的行為肯定是惡劣的行為。商業(yè)上的考慮可能不會(huì)影響大多數(shù)人的日?；顒?dòng)，但這絕不意味著從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度說，他們的生活不取決于使他們能夠買到基本物品的貿(mào)易的正常進(jìn)行。亞里士多德把為獲益而從事的生產(chǎn)斥為違反自然。而這種旨在獲利的生產(chǎn)和商業(yè)活動(dòng)在他之前早就存在。哈耶克特別指出，在人類活動(dòng)結(jié)構(gòu)的進(jìn)化過程中，獲利的可能起著一種信號(hào)作用，它指導(dǎo)人們做出能讓他們的工作更有成效的選擇;通常，只有那些更有利可圖的事情才能養(yǎng)活更多的人，因?yàn)樗漠a(chǎn)出大于消耗。

哈耶克認(rèn)為，如果雅典人遵照亞里士多德的建議，他們的城邦很快就會(huì)退化成村莊。然而他的學(xué)說卻支配了此后兩千年的哲學(xué)和宗教思想。他又指出，亞里士多德對(duì)微觀秩序中道德規(guī)范的系統(tǒng)闡述所產(chǎn)生的影響，因?yàn)橥旭R斯·阿奎那在13世紀(jì)采納了亞里士多德的教導(dǎo)而更加嚴(yán)重，后來這導(dǎo)致了亞里士多德的倫理學(xué)實(shí)際上被宣布為羅馬天主教會(huì)的正統(tǒng)學(xué)說。中世紀(jì)和近代早期的教會(huì)反對(duì)商業(yè)的態(tài)度，把利息指責(zé)為高利貸，以及它有關(guān)公正價(jià)格的說教和對(duì)利潤(rùn)的蔑視態(tài)度，都是徹頭徹尾的亞里士多德主義。這里，我們要另外專門研究阿奎那的思想及其影響。他有些經(jīng)濟(jì)思想是市場(chǎng)取向的，有些則與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求有些差距。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家彼得·貝奇教授是朝圣山學(xué)社主席，他提倡的市場(chǎng)取向的主線經(jīng)濟(jì)學(xué)以奧地利學(xué)派為核心，但是他把經(jīng)濟(jì)學(xué)的主線之源頭定在阿奎那。

根據(jù)哈耶克的觀點(diǎn)，到了18世紀(jì)，亞里士多德在這方面（就像在其他事務(wù)上一樣）的影響開始減退。大衛(wèi)·休謨發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)可以讓人們“為別人提供服務(wù)，這無需他懷有真誠(chéng)的善意”，甚至不需要他認(rèn)識(shí)那個(gè)人;或使人們的行動(dòng)“有利于公眾，雖然他并沒有那樣的打算”，凡此皆由于一種秩序，在這種秩序下，“即使是壞人，為公益服務(wù)也符合他的利益”。因?yàn)橛辛诉@種見解，自組織的復(fù)雜結(jié)構(gòu)觀即自發(fā)秩序觀即開始降臨人間，從此以后它成為我們理解所有這類復(fù)雜秩序的基礎(chǔ)。如今人們已經(jīng)逐漸理解，市場(chǎng)是怎樣使每個(gè)人在規(guī)定的限制之內(nèi)，把他的個(gè)人知識(shí)用于自己的個(gè)人目標(biāo)，即使他對(duì)自己在其中活動(dòng)的秩序所知甚少。

在本章最后，哈耶克指出，雖然人們?cè)絹碓秸J(rèn)識(shí)到市場(chǎng)秩序作為自發(fā)秩序和擴(kuò)展秩序的作用，這個(gè)世界依然滲透著亞里士多德思想的觀點(diǎn)，一種體現(xiàn)幼稚的泛靈論的世界觀，開始主宰社會(huì)理論，成為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的思想基礎(chǔ)。這里，一種體現(xiàn)幼稚的泛靈論世界觀，是指上面提到的：認(rèn)為一切人類活動(dòng)的秩序都是外部秩序，即由某個(gè)秩序井然的頭腦對(duì)個(gè)人行為專門加以組織的結(jié)果。而事實(shí)上，市場(chǎng)秩序就屬于自發(fā)秩序，屬于不是人為設(shè)計(jì)的內(nèi)部秩序。

（作者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員）

責(zé)任編輯：王卓