劉亞 楊斌

摘 要：劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家擺脫結(jié)構(gòu)性矛盾，加速發(fā)展工業(yè)化、城市化的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。轉(zhuǎn)折點(diǎn)前后勞動(dòng)力供求、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率以及經(jīng)濟(jì)增速等都會(huì)有巨大差異，所以，掌握劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)來臨的時(shí)間點(diǎn)是制定國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。本文在對(duì)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)理論的認(rèn)識(shí)理解基礎(chǔ)上，從四個(gè)角度對(duì)學(xué)者們的爭(zhēng)議進(jìn)行了梳理，并得出結(jié)論：由于中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特殊性，判斷劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)是否來臨應(yīng)依據(jù)中國(guó)特殊國(guó)情，且此研究任重而道遠(yuǎn)。

關(guān)鍵詞：劉―拉―費(fèi)模型;劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn);劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)爭(zhēng)議

一、引言

農(nóng)村、農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題一直是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主題之一。其中，農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)系是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的熱門話題。尤其是2004年“民工荒”爆發(fā)后，出現(xiàn)了農(nóng)村存在大量剩余勞動(dòng)力、工業(yè)部門卻存在明顯的勞動(dòng)力供給短缺這一矛盾現(xiàn)象。它引起了各界學(xué)者對(duì)中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的關(guān)注。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型研究的理論框架是劉易斯模型，即二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論。劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的概念起源于這個(gè)模型，后由Ranis和Fei Jinghan等人完善。像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)不僅意味著國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，還意味著國(guó)家面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展約束得到了極大的改善。如果一個(gè)國(guó)家的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)已經(jīng)到來，它必須根據(jù)勞動(dòng)力供給條件的變化及時(shí)調(diào)整國(guó)家的政策措施。因此，對(duì)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來與否的估計(jì)，以及到來的時(shí)間點(diǎn)和時(shí)間區(qū)間的估算，對(duì)國(guó)家政策制定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

二、劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的提出和發(fā)展

1954年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟妨躋姿狗⒈懟獨(dú)投ξ尷薰└跫碌木梅⒄埂芬晃模紫忍岢雋碩峁鼓P汀A躋姿谷銜梅⒄溝墓淌譴喲撐┮擋棵諾較執(zhí)ひ擋棵諾難由旃蹋鋇嚼投κ諧〉某竅繅惶寤anis和Fei? Jinghan進(jìn)一步擴(kuò)展了模型，形成了含有轉(zhuǎn)折區(qū)間的“劉易斯―拉尼斯―費(fèi)景漢模型”（簡(jiǎn)稱劉―拉―費(fèi)模型）。

劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)是二元經(jīng)濟(jì)理論框架的重要組成部分。劉易斯認(rèn)為，封閉經(jīng)濟(jì)中有兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，劉易斯的第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)在在非資本部門增長(zhǎng)不變，但是因?yàn)閯趧?dòng)力外流，導(dǎo)致該部門平均收入增多，資本部門的工資上升的時(shí)候。劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)是出現(xiàn)在資本與非資本部門的邊際產(chǎn)品相等的情況下，此時(shí)勞動(dòng)力市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)一體化。

Ranis和Fei? Jinghan修正并發(fā)展了基于劉易斯兩部門模型的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)理論。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力從無限變?yōu)橛邢?，農(nóng)村勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力開始升高，這被稱為劉易斯第一轉(zhuǎn)折點(diǎn)。當(dāng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力被完全吸收并且二元經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)，它被稱為劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

三、劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)是否來臨

大多數(shù)中國(guó)學(xué)者認(rèn)為中國(guó)是一個(gè)典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展中國(guó)家。改革開放以來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直是二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換的重點(diǎn)。然而21世紀(jì)以來，特別是經(jīng)過2004年的“民工荒”和2010年的“民工荒”以來，學(xué)術(shù)界一直在爭(zhēng)論中國(guó)的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)是否來臨，主要集中在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力數(shù)量、人口紅利、民工荒與工資上漲的原因以及其他指標(biāo)因素等方面。

（1）農(nóng)村剩余勞動(dòng)力數(shù)量的分歧。農(nóng)村剩余勞動(dòng)力是研究劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的關(guān)鍵。關(guān)于衡量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力數(shù)量的不同意見導(dǎo)致了各界學(xué)者對(duì)中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)是否到來的不同判斷。蔡昉是中國(guó)第一位關(guān)注劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的學(xué)者，蔡昉利用直接觀察法得出，2005年我國(guó)農(nóng)村富余勞動(dòng)力占農(nóng)村勞動(dòng)力的22%，特別是40歲以下的農(nóng)村富余勞動(dòng)力富余比例僅為10.7%。從這種現(xiàn)象可以看出，民工荒并不是暫時(shí)的現(xiàn)象，而是劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)即將到來的跡象。都陽(yáng)和王美艷（2010）利用2005年人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)比較系統(tǒng)地估計(jì)出了農(nóng)村勞動(dòng)力外流的可能性，此外，農(nóng)村勞動(dòng)力外流的增長(zhǎng)率也在下降。

然而，一些學(xué)者懷疑這一點(diǎn)，且從另外的角度衡量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，求證農(nóng)村剩余勞動(dòng)力過剩，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)還未來臨。陳書偉（2013）在C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建新古典模型對(duì)農(nóng)村需要轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果表明，我國(guó)仍有12255.2萬人農(nóng)村勞動(dòng)力需要轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門。這表明，在目前中國(guó)的制度約束和技術(shù)條件下，不能簡(jiǎn)單地假設(shè)“劉易斯拐點(diǎn)”已經(jīng)到來或即將到來。郭磊磊，郭劍雄（2018））基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素收益率變化的視角，對(duì)“劉易斯拐點(diǎn)”在中國(guó)的實(shí)現(xiàn)條件進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，未完全釋放的農(nóng)業(yè)過剩勞動(dòng)力、相對(duì)較高的資本收益率以及較低的全要素生產(chǎn)率等都顯示出中國(guó)目前尚不具備跨越“劉易斯拐點(diǎn)”的條件。

（2）人口紅利的分歧。出生率、死亡率和年齡構(gòu)成都是影響勞動(dòng)力供給的因素。出生率高、死亡率低的人口結(jié)構(gòu)是勞動(dòng)力過剩和勞動(dòng)力無限供給的源泉。所謂人口紅利是，當(dāng)人口年齡結(jié)構(gòu)處于生產(chǎn)力比較旺盛的階段時(shí)，豐富的勞動(dòng)力供給和較高的儲(chǔ)蓄率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極影響。

蔡昉（2010））認(rèn)為，人口轉(zhuǎn)變與二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程有共同的起點(diǎn)和相似的發(fā)展階段特征，而且有相當(dāng)大程度上的過程重合，因此，因人口轉(zhuǎn)變促進(jìn)的人口紅利時(shí)期是二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)階段。所以類似于人口預(yù)測(cè)結(jié)果這樣的經(jīng)驗(yàn)材料可以用于證明和檢驗(yàn)人口紅利的逐漸消失和劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的來臨。

然而，還有部分研究者對(duì)人口紅利的存在性持懷疑態(tài)度，他們不認(rèn)為人口紅利是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，因?yàn)橐@得人口紅利必須存在前提條件。其中，車士義和郭琳（2011）經(jīng)過理論和實(shí)證分析，他們認(rèn)為以前學(xué)者們對(duì)人口紅利的研究沒有考慮制度和結(jié)構(gòu)等因素，所以，人口紅利對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響會(huì)因此被高估，而且人口紅利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋力不強(qiáng)。

（3）民工荒與工資上漲原因的分歧。我國(guó)進(jìn)入21世紀(jì)以來，經(jīng)過2004年和2010年兩次民工荒，兩次民工荒的特點(diǎn)和原因不同。第一次“民工荒”是城鎮(zhèn)失業(yè)人數(shù)增加、農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移的人數(shù)增多和高校畢業(yè)生就業(yè)困難同時(shí)存在的現(xiàn)象;第二次“民工荒”是“普工荒”“全年荒”“全國(guó)荒”。各界學(xué)者對(duì)民工荒以及工資上漲的原因各有各的說法，各有各的見解，進(jìn)而對(duì)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來也有不同的看法。

章錚（2011）探析勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中不同類型勞動(dòng)生產(chǎn)率的年齡差異，從中解釋為什么會(huì)出現(xiàn)“民工荒”和農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力并存的現(xiàn)象。他認(rèn)為，當(dāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率高的農(nóng)村勞動(dòng)力資源出現(xiàn)稀缺的時(shí)候，雖然勞動(dòng)生產(chǎn)率低的農(nóng)村中年剩余勞動(dòng)力一直存在，但是中國(guó)仍會(huì)面臨劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，農(nóng)民工的實(shí)際工資仍會(huì)上漲。所以他認(rèn)為，中國(guó)的劉易斯拐點(diǎn)已經(jīng)提前來臨。

然而部分學(xué)者認(rèn)為“民工荒”僅僅是暫時(shí)的勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象，是戶籍政策、工資增長(zhǎng)和收入差距等其他因素共同作用的結(jié)果，這并不意味著劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)已經(jīng)來臨。其中，促成工資增長(zhǎng)的因素有很多，朱晶等（2010）認(rèn)為是由于勞動(dòng)力需求的增長(zhǎng)才導(dǎo)致工資的增長(zhǎng)，進(jìn)而得出劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)已經(jīng)來到的結(jié)論是有偏頗的。他們從勞動(dòng)遷移成本這一角度進(jìn)行辯駁，得出結(jié)論：我國(guó)的工資增長(zhǎng)是因?yàn)閯趧?dòng)遷移成本增加以及勞動(dòng)供給曲線向上移動(dòng)的結(jié)果，這一現(xiàn)象屬于“生存成本通漲型”工資增長(zhǎng)，而不是因?yàn)閯趧?dòng)力需求的增長(zhǎng)而引發(fā)的工資增長(zhǎng)，因此，中國(guó)的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)尚未來臨。

（4）其他指標(biāo)因素。學(xué)者們對(duì)中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)研究的其他方面主要是在與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的比較和解讀勞動(dòng)力市場(chǎng)相關(guān)指標(biāo)上。

部分學(xué)者比較國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，從已經(jīng)達(dá)到劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的國(guó)家中進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)比較，得出我國(guó)所處階段，以及進(jìn)行劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來前后經(jīng)濟(jì)比較。毛學(xué)峰（2015）發(fā)現(xiàn)，一些國(guó)家或地區(qū)（如日本、韓國(guó)等）在跨越劉易斯拐點(diǎn)后仍存在人口紅利，他們沒有因?yàn)閯⒁姿构拯c(diǎn)的到來而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩、高通貨膨脹的現(xiàn)象。進(jìn)而得出結(jié)論：借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，可以推斷中國(guó)未來非農(nóng)勞動(dòng)力供給依然充足，勞動(dòng)力成本上升對(duì)通貨膨脹壓力的影響有限。

部分學(xué)者從勞動(dòng)力市場(chǎng)影響因素角度來探討中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。其中，岳龍華，孫婧芳等人從技術(shù)工與非技術(shù)工工資趨同、農(nóng)民工就業(yè)更加容易、農(nóng)作物邊際生產(chǎn)率提高等方面論證了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來情況。孫婧芳（2017）從就業(yè)進(jìn)入、工資影響因素和工資歧視三個(gè)方面對(duì)2001年、2010年城市勞動(dòng)力市場(chǎng)中戶籍歧視的變化進(jìn)行了探究，通過采用mlogit模型、FFL分解對(duì)農(nóng)民工與城市本地勞動(dòng)力之間的就業(yè)分布等進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到達(dá)后農(nóng)民工生活、工資前后影響變化。

四、總結(jié)及劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)研究展望

（1）以蔡昉團(tuán)隊(duì)、章錚、孫婧芳為代表的學(xué)者認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)渡過了劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一些學(xué)者已經(jīng)對(duì)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)后我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活影響進(jìn)行了分析探討。

（2）以周健、朱晶、陳書偉、郭磊磊為代表的學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)還未到來，且判斷劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)到來的條件復(fù)雜，中國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是特殊的，它不能簡(jiǎn)單地判斷中國(guó)是否符合劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來?xiàng)l件。筆者認(rèn)為這些爭(zhēng)論產(chǎn)生的原因既源于學(xué)者們對(duì)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)產(chǎn)生條件理解的不同，又源于學(xué)者們對(duì)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的概念定義理解不同，還源于中國(guó)特殊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)背景。

中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特殊性，城鄉(xiāng)分割的二元戶籍制度的存在，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移以及城市中農(nóng)民工工作的特殊性等都是學(xué)者們研究劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)不得不考慮的因素。建立符合中國(guó)國(guó)情的合理的、標(biāo)準(zhǔn)的劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)判斷標(biāo)準(zhǔn)是研究中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)的關(guān)鍵，此外，依據(jù)中國(guó)實(shí)際情況，利用數(shù)據(jù)來實(shí)證分析中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)才是重點(diǎn)。因此，中國(guó)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)仍將是未來研究的熱點(diǎn)，這影響著中國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策制定和整體戰(zhàn)略安排，也將影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

1.宋艷菊.劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)： 一個(gè)文獻(xiàn)綜述.商業(yè)研究，2013（05）.

2.蔡昉.人口轉(zhuǎn)變、人口紅利與劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn).經(jīng)濟(jì)，2010（4）.

3.陳書偉，李永杰.農(nóng)村還有多少有待轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力―對(duì)民工荒悖論的解釋.云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2013（6）.