梁敬麗

我國正處于全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，此時(shí)對碳配額初始分配方式的探討具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，本文首先對目前市場上碳配額的分配方式進(jìn)行了分析，然后據(jù)此提出中國在建立碳配額分配機(jī)制時(shí)應(yīng)該考慮的因素和問題。

一、引言

在2009年哥本哈根會(huì)議上，中國承諾到2020年碳排放強(qiáng)度比2005年下降40%-45%。為了實(shí)現(xiàn)這一承諾，中國首先開展碳排放交易試點(diǎn)工作，然后隨著2017年《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》的印發(fā)，全國碳排放權(quán)交易市場正式邁入啟動(dòng)階段。經(jīng)過2018年第二屆綠碳發(fā)展峰會(huì)上，中國氣候變化事務(wù)特別代表解振華介紹：2017年我國碳強(qiáng)度相比2005年累計(jì)下降約46%，已提前完成了我國2020年碳強(qiáng)度下降40%-45%的承諾。目前我國正穩(wěn)步推進(jìn)全國碳市場建設(shè)工作，因此對碳配額分配方法的研究具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文通過對現(xiàn)存碳配額分配方法的分析，為全國碳排放市場有效配額分配機(jī)制的建立提供些許建議。

二、碳配額的分配方法

基于各國目前碳配額的分配情況，市場上目前存在碳配額分配方法主要有：免費(fèi)分配法（歷史法和基準(zhǔn)線法）和拍賣法，當(dāng)然也存在著結(jié)合多種方法的混合方法，例如歐盟所采取的先免費(fèi)再逐步拍賣的漸進(jìn)混合法。

（一）歷史法

歷史法，基于“溯源原則”（Grandfathering Principle）免費(fèi)分配配額的方法，即根據(jù)企業(yè)歷史的平均產(chǎn)量水平或平均碳排放量水平，來確定企業(yè)下一年度的排放配額。這種分配方法提高了企業(yè)對排放限制這一政策的適應(yīng)性，所以在在施行初期有利于政策的推行。但是該政策存在諸多的問題，因?yàn)槌跏寂漕~分配在本質(zhì)上是價(jià)值分配，一方面，按照溯源原則，高排放的企業(yè)將會(huì)得到高的免費(fèi)配額，即更多的初始價(jià)值，此種政策導(dǎo)向可能會(huì)打擊低排放企業(yè)的積極性;另一方面，免費(fèi)的初始配額分配，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)通過尋租等手段來爭取更多的價(jià)值分配，這樣便會(huì)影響整個(gè)市場運(yùn)行效率。

（二）基準(zhǔn)線法

基準(zhǔn)線法，基于“最佳實(shí)踐”（Best Practice）原則，將企業(yè)單位產(chǎn)品碳排放量進(jìn)行由小到大排序，選前面一定比例的排放量作為基準(zhǔn)線，然后以產(chǎn)量乘以該基準(zhǔn)線確定企業(yè)免費(fèi)配額量。顯然，單位產(chǎn)品排放量低于基準(zhǔn)線的企業(yè)可以獲得額外的碳排放量，即得高的免費(fèi)的初始價(jià)值或額外收益，所以該機(jī)制刺激企業(yè)積極進(jìn)行碳減排。但是，基準(zhǔn)現(xiàn)金本身的確定過于復(fù)雜。

（三）拍賣法

拍賣法，即政府不限制配額總量但是通過拍賣的方式將配額有償轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。由于此時(shí)企業(yè)獲取配額是需要成本的，所以企業(yè)不再會(huì)積極尋租，而是會(huì)將政府的拍賣價(jià)格與碳排放權(quán)的市場價(jià)格進(jìn)行對比，以盡可能的節(jié)約成本擴(kuò)大受益。此外有償?shù)呐馁u不僅可以簡化政府的工作而且還可以為政府帶來額外的收益。但在拍賣機(jī)制下，企業(yè)的碳排放權(quán)總是有成本的，不利于企業(yè)接受政府的碳減排政策而且容易引起企業(yè)將成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，損害消費(fèi)者的利益。

三、關(guān)于碳配額分配機(jī)制設(shè)計(jì)的建議

針對目前現(xiàn)存的碳配額分配方法所具有的特點(diǎn)，建議我國在構(gòu)建全國碳排放市場的配額分配機(jī)制時(shí)，要注意以下幾個(gè)方面：首先，初始配額量的確定不僅要考慮企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展而且要強(qiáng)調(diào)有效減排的初衷，稀缺才能有價(jià)值，進(jìn)而讓減排企業(yè)從減排中獲取相應(yīng)的收益且讓超排企業(yè)付出相應(yīng)的成本，這樣才能調(diào)動(dòng)企業(yè)減排的積極性，所以要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整配額分配以保證適當(dāng)?shù)南∪毙?其次，初始配額的分配要考慮到各個(gè)企業(yè)及所處行業(yè)的差異性，結(jié)合他們在碳市場中的參與成本和交易成本來考慮初始分配方案的可行性;再次，初始分配要與二級交易市場相協(xié)調(diào)，再交易市場的效率依賴于有效的初始分配，運(yùn)用市場手段對排放權(quán)的盈余和短缺進(jìn)行調(diào)節(jié)可以有效避免尋租、成本轉(zhuǎn)嫁等行為，所以初始分配要有助于提高交易市場的配置效率;最后，從社會(huì)整體福利的角度來評價(jià)初始配額分配，有效的初始分配不僅能穩(wěn)定企業(yè)的經(jīng)營、刺激低碳技術(shù)的研發(fā)并以更低的成本向消費(fèi)者提供更加清潔的產(chǎn)品，進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的福利水平。（作者單位：華南理工大學(xué)廣州學(xué)院）