宋英杰 劉俊現(xiàn)

摘要 環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散程度直接關(guān)系到環(huán)境治理的最終效果，而環(huán)保技術(shù)作為一種具有一定正外部性的準(zhǔn)公共品，其擴(kuò)散離不開政府的推動(dòng)。我國(guó)長(zhǎng)期推行的條塊并存的雙向環(huán)境分權(quán)管理體制對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散存在著怎樣的影響？下一步的環(huán)境管理體制改革應(yīng)如何調(diào)整？基于此，文章從條塊并存雙向分權(quán)的角度分析了環(huán)境分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響并提出了理論假說(shuō)，同時(shí)選取中國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)2004—2016年的面板數(shù)據(jù)，采用偏線性可加面板模型實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)環(huán)境分權(quán)管理體制對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響，并對(duì)實(shí)證結(jié)果穩(wěn)健性進(jìn)行了參數(shù)檢驗(yàn)和非線性檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，代表“條領(lǐng)導(dǎo)”的環(huán)境縱向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的影響均呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，合理劃分的環(huán)境縱向分權(quán)可以促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散；同時(shí)，代表“塊領(lǐng)導(dǎo)”的環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)兩種環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響均呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)。要促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散，需要地方政府對(duì)環(huán)境橫向分權(quán)進(jìn)行統(tǒng)籌，強(qiáng)化省以下區(qū)域環(huán)保的橫向分權(quán)，這也從理論上支持了中央2016年推行省以下環(huán)保監(jiān)督部門垂直管理的合理性。不同環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散對(duì)環(huán)境規(guī)制的敏感性也存在差異。此外，研究還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)、企業(yè)技術(shù)類型、投資開放度、出口依存度、城鎮(zhèn)化以及市場(chǎng)化水平對(duì)不同類型環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散都存在著一定的影響，最后提出針對(duì)性政策建議。

關(guān)鍵詞 環(huán)境分權(quán)；環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散；偏線性可加面板模型

中圖分類號(hào) F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2019）05-0108-10 DOI：10.12062/cpre.20181110

改革開放40年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速提升，已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起的過(guò)程，是以高耗能、高污染、高排放為特征的第二產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的增長(zhǎng)過(guò)程，在創(chuàng)造豐富物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)，也付出了巨大的環(huán)境代價(jià)。隨著經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，特別是習(xí)近平總書記多次針對(duì)環(huán)境保護(hù)提出“兩座山論”，政府工作目標(biāo)已由單純追求GDP向穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與改善環(huán)境質(zhì)量的雙重目標(biāo)轉(zhuǎn)變。如何實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，對(duì)環(huán)境治理模式提出了更高的要求。在嚴(yán)格環(huán)境監(jiān)管的同時(shí)，通過(guò)環(huán)保技術(shù)的推廣擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，成為兼顧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的有效途徑。但是，作為污染排放主體的企業(yè)往往無(wú)法在追求利潤(rùn)的同時(shí)自覺肩負(fù)環(huán)境保護(hù)的社會(huì)責(zé)任[1]，也缺乏利益驅(qū)動(dòng)去主動(dòng)獲取和采用先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)。具有正外部性的環(huán)保技術(shù)更多依賴于政府的供給和推廣擴(kuò)散，政府在環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散方面的有效規(guī)制就變得不可或缺。

我國(guó)政府的管理體制以“中國(guó)式分權(quán)”著稱，具體到環(huán)境治理領(lǐng)域，則形成了條塊雙重委托代理的環(huán)境分權(quán)模式[2]。一方面，地方環(huán)保部門受到中央部委等上級(jí)環(huán)保部門的直接縱向“條狀領(lǐng)導(dǎo)”，在上下級(jí)環(huán)保部門之間存在著權(quán)利責(zé)任的劃分；另一方面，地方環(huán)保部門又隸屬于地方政府，由地方政府進(jìn)行更為細(xì)化的管理，形成了橫向間的“塊狀領(lǐng)導(dǎo)”的環(huán)境規(guī)制體系。盡管在2016年9月22號(hào)國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于省以下環(huán)保機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)察執(zhí)法垂直管理制度改革試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，各地省級(jí)環(huán)保垂直管理體系也在相繼建立之中，但本質(zhì)上仍沒有改變中央和省級(jí)地方政府間的條塊并存的環(huán)境管理體制。那么這種條塊雙重委托代理的環(huán)境分權(quán)模式對(duì)于環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散產(chǎn)生何種影響？未來(lái)的環(huán)境管理體制是一垂到底還是維持當(dāng)前的條塊并存的管理現(xiàn)狀？仍需要進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)?；诖?，本文從條塊并存雙向分權(quán)的角度展開理論分析，選取2004—2016年30個(gè)省市地區(qū)面板數(shù)據(jù)，利用偏線性可加面板模型探究政府規(guī)制對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響，進(jìn)而為環(huán)境保護(hù)管理實(shí)踐提供一定的參考依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

我國(guó)環(huán)境管理體制的形成和發(fā)展相對(duì)較晚，從1988年國(guó)家環(huán)境保護(hù)局成立并在1998年升格為國(guó)家環(huán)?？偩?，再?gòu)?008年環(huán)境保護(hù)部成立到2018年生態(tài)環(huán)境部的組建，中央環(huán)保部門每十年一次的調(diào)整充分體現(xiàn)了我國(guó)環(huán)境管理工作系統(tǒng)化、專業(yè)化的趨勢(shì)不斷提升[3]。然而當(dāng)前的省級(jí)環(huán)境管理體制仍然是“條塊領(lǐng)導(dǎo)”的雙向分權(quán)管理模式。在“條領(lǐng)導(dǎo)”上，中央環(huán)保部門在對(duì)地方環(huán)保部門進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)的同時(shí)還與地方環(huán)保部門在環(huán)境管理監(jiān)管、審批等事權(quán)上進(jìn)行了劃分；在“塊領(lǐng)導(dǎo)”上，由于地方環(huán)保部門的財(cái)權(quán)和人事權(quán)仍然從屬于地方政府統(tǒng)一管理，當(dāng)?shù)胤秸c環(huán)保部門的目標(biāo)不相容時(shí)，就會(huì)對(duì)地方環(huán)保部門的行為進(jìn)行制約，進(jìn)而產(chǎn)生環(huán)境保護(hù)上的沖突[4]。特別是，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為衡量指標(biāo)的政績(jī)考核制度，使得許多地方政府過(guò)度追求地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而忽視環(huán)境保護(hù)[5]。

宋英杰等：條塊并存的環(huán)境分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響

中國(guó)人口·資源與環(huán)境 2019年 第5期關(guān)于環(huán)境分權(quán)的研究，大多數(shù)文獻(xiàn)都是采用財(cái)政分權(quán)指標(biāo)來(lái)刻畫政府間的環(huán)境分權(quán)行為[6]。然而，與財(cái)政分權(quán)對(duì)政府間經(jīng)濟(jì)政治權(quán)利劃分不同的是，環(huán)境分權(quán)主要涉及政府間有關(guān)環(huán)境管理權(quán)利的劃分[7]。盡管兩者之間有著一定聯(lián)系，但卻存在著本質(zhì)區(qū)別。簡(jiǎn)單的使用財(cái)政分權(quán)指標(biāo)去刻畫政府間的環(huán)境分權(quán)行為，將會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的度量偏差，進(jìn)而影響研究結(jié)果[8]。此外，對(duì)于環(huán)保技術(shù)一般可以分為兩類：末端治理技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)。早期人們主要是通過(guò)對(duì)生產(chǎn)中產(chǎn)生的污染物進(jìn)行末端治理來(lái)減少污染。然而，隨著工業(yè)化程度的不斷加深，末端治理難以完全根除污染的局限性也日益凸出，將污染物消滅在生產(chǎn)之前成為真正解決污染問題的關(guān)鍵所在，因此，清潔生產(chǎn)技術(shù)受到的關(guān)注越來(lái)越多。這兩種技術(shù)只有得到有效的擴(kuò)散才能夠真正對(duì)解決環(huán)境污染問題產(chǎn)生作用，因此學(xué)者們將目光轉(zhuǎn)向了環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散。顧海波[9]和董陽(yáng)[10]等先后對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)行了界定，即環(huán)保技術(shù)通過(guò)不同的擴(kuò)散方式在企業(yè)間所進(jìn)行的推廣應(yīng)用。

目前對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散影響的研究文獻(xiàn)主要可以歸納為兩個(gè)層面。在宏觀層面，引入了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口密度、環(huán)境規(guī)制、外資、貿(mào)易等不可控的社會(huì)環(huán)境變量來(lái)研究環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的驅(qū)動(dòng)因素[11-12]；在微觀層面，通過(guò)分析企業(yè)的選擇偏好、研發(fā)情況、人力資本來(lái)探究對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響[13-14]。但是目前大多數(shù)文獻(xiàn)對(duì)于環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的度量指標(biāo)均不夠全面，如周力和應(yīng)瑞瑤等[15]使用發(fā)明專利數(shù)來(lái)度量環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散。同時(shí)，由于缺少相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)于兩種環(huán)保技術(shù)相關(guān)的投入難以有效區(qū)分，因此對(duì)于清潔生產(chǎn)和末端治理兩種環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散影響的討論大多停留在理論層面[16-17]，鮮有文獻(xiàn)進(jìn)行實(shí)證方面的探討。陳媛媛[18]的處理方法給我們提供了很好的借鑒。該文采用單位產(chǎn)品產(chǎn)污量的倒數(shù)表征清潔生產(chǎn)，污染排放率的倒數(shù)表征末端治理，但是在計(jì)算環(huán)保技術(shù)指標(biāo)時(shí)只使用了SO2一種污染物，難以全面刻畫多種環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散狀況。在環(huán)保技術(shù)的實(shí)證研究方面，大多數(shù)文獻(xiàn)采用的是參數(shù)模型。如景維民和張璐[19]使用可行廣義最小二乘法和系統(tǒng)廣義矩方法，研究了環(huán)境管制、對(duì)外開放與中國(guó)工業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系；李婉紅[20]基于地理加權(quán)回歸模型估計(jì)了排污費(fèi)制度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用。但對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散這一具有明顯非線性特征[21]的問題，參數(shù)模型存在模型預(yù)先設(shè)定偏誤的潛在隱患[22]，相關(guān)研究結(jié)論準(zhǔn)確性和穩(wěn)健性有待檢驗(yàn)。

基于以上分析，本文從以下幾個(gè)方面進(jìn)行擴(kuò)展研究，力圖完善已有研究的不足：首先，從環(huán)境縱向和橫向分權(quán)的角度來(lái)探討環(huán)境管理制度對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響，克服了以往文獻(xiàn)對(duì)地方政府與地方環(huán)保部門之間橫向分權(quán)的忽視；其次，使用偏線性可加面板模型[23]解決了模型預(yù)先設(shè)定偏誤的潛在隱患；最后，為了更全面地刻畫環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的現(xiàn)狀，選取了五種污染物分別針對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)兩個(gè)具有明顯差異的技術(shù)類型分析其受環(huán)境分權(quán)的影響。

2 理論分析

環(huán)境分權(quán)主要涉及的是環(huán)境事權(quán)的劃分，不同于一般意義的財(cái)政分權(quán)，環(huán)境事權(quán)劃分是個(gè)漸進(jìn)的動(dòng)態(tài)變遷和博弈均衡過(guò)程，是不同層級(jí)政府的環(huán)境治理行為和策略互動(dòng)行為的集中體現(xiàn)。具體而言，作為地方環(huán)境規(guī)制主體的地方環(huán)保部門受到“條塊”委托代理的雙重領(lǐng)導(dǎo)。中央的環(huán)保政策由環(huán)保部層層下達(dá)到地方環(huán)保部門，由地方環(huán)保部門具體執(zhí)行，同時(shí)在監(jiān)察審批等環(huán)保事權(quán)上又進(jìn)行一定程度的劃分。同時(shí)，地方環(huán)保部門還經(jīng)常受到環(huán)保部的檢查和技術(shù)上的指導(dǎo)，這就是環(huán)境治理中的“條領(lǐng)導(dǎo)”。因此環(huán)境分權(quán)在上下級(jí)環(huán)保部門之間存在著縱向分權(quán)。同時(shí)，地方環(huán)保部門又隸屬于當(dāng)?shù)卣胤江h(huán)保部門在人員編制和經(jīng)費(fèi)預(yù)算上又受到地方政府的約束。這就形成了“塊領(lǐng)導(dǎo)”的委托代理關(guān)系。同樣，地方政府其他部門與環(huán)保部門之間也存在著行政資源的分配與環(huán)保權(quán)利責(zé)任的劃分，即環(huán)保橫向分權(quán)。不同于縱向分權(quán)，橫向分權(quán)主要體現(xiàn)為地方政府支持環(huán)境保護(hù)的意愿和對(duì)環(huán)保工作的支持力度?；诖?，我們將從縱向分權(quán)和橫向分權(quán)兩個(gè)角度來(lái)探討環(huán)境分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響。

從縱向分權(quán)角度來(lái)看，中央環(huán)保部門和地方環(huán)保部門在立法、審批、監(jiān)察和監(jiān)測(cè)等方面進(jìn)行事權(quán)劃分。當(dāng)分權(quán)水平較低時(shí)，環(huán)境的監(jiān)管和審批權(quán)都集中于環(huán)保部，由于信息的不對(duì)稱性，環(huán)保部很難對(duì)地方上的環(huán)境狀況進(jìn)行全面的監(jiān)管，而地方環(huán)保部門具有信息優(yōu)勢(shì)，可以對(duì)地方企業(yè)排污進(jìn)行有效監(jiān)管。因此隨著環(huán)境縱向分權(quán)度的增大，環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散程度開始逐漸增大；當(dāng)分權(quán)水平到達(dá)一定程度后，地方政府承擔(dān)了超出其能力范疇的環(huán)保事權(quán)時(shí)，由于地方環(huán)保部門在財(cái)政投入、監(jiān)測(cè)技術(shù)、人員配備等行政資源逐步緊張，地方環(huán)保部門難以對(duì)企業(yè)進(jìn)行原有的高效監(jiān)管，企業(yè)則更多基于成本考慮不引進(jìn)環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)而冒險(xiǎn)負(fù)擔(dān)違規(guī)排污的成本。因此環(huán)境分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用開始呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)?；诖?，我們提出假說(shuō)1：環(huán)境縱向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散之間呈現(xiàn)倒“U”形。當(dāng)分權(quán)度較低時(shí)，環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散程度隨著分權(quán)度的提高而增大；當(dāng)分權(quán)度較高時(shí)，環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散度隨著分權(quán)度的提高而降低。

從橫向分權(quán)角度來(lái)看，地方政府基于不同的政績(jī)目標(biāo)，在不同部門之間配置行政資源。當(dāng)?shù)胤秸h(huán)境橫向分權(quán)的水平較低時(shí)，地方政府往往傾向于追求GDP而犧牲地區(qū)環(huán)境。對(duì)地方環(huán)保部門的支持較少，進(jìn)而地方環(huán)保部門對(duì)企業(yè)制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督檢查力度也都較低。企業(yè)直接排污所繳納的稅費(fèi)成本遠(yuǎn)低于引進(jìn)環(huán)保技術(shù)減少污染產(chǎn)生的投資成本。在這一區(qū)間內(nèi)，隨著橫向分權(quán)度的提升，環(huán)保部門監(jiān)管力度增大。企業(yè)在控制既定生產(chǎn)成本的情況下，企業(yè)接受的排污違規(guī)成本越高，采用環(huán)保技術(shù)的意愿和相關(guān)投入越小，所以環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的正向作用隨著橫向分權(quán)度的增大而降低。當(dāng)環(huán)境狀況惡化到一定程度，環(huán)境保護(hù)已成為地區(qū)所必須面對(duì)的頑疾時(shí)，各級(jí)政府對(duì)待環(huán)境保護(hù)的態(tài)度均產(chǎn)生重大轉(zhuǎn)變。例如，2008年為應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境問題，環(huán)保總局升級(jí)為環(huán)保部，同時(shí)將環(huán)境保護(hù)納入地方政府的政績(jī)考核體系，在考核上實(shí)行一票否決制和問責(zé)制。這些措施提升了地方政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度。地方政府開始大力支持監(jiān)督地方環(huán)保部門的工作，橫向分權(quán)度得以極大提高。地方環(huán)保部門對(duì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)制定較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)督，逐步使企業(yè)直接排污的違規(guī)成本大于企業(yè)引進(jìn)環(huán)保技術(shù)的投資成本，企業(yè)會(huì)更傾向于引進(jìn)環(huán)保技術(shù)。因此，強(qiáng)化到一定程度的環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響會(huì)出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，伴隨著橫向分權(quán)的增加會(huì)促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散?；诖耍覀兲岢黾僬f(shuō)2：橫向環(huán)境分權(quán)度與環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散之間呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)，環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散度隨著環(huán)境橫向分權(quán)的增加呈現(xiàn)出先減小后增大的趨勢(shì)。

3 變量選取及模型設(shè)定

根據(jù)前文理論分析，為驗(yàn)證理論假設(shè)的非線性變化特征并避免參數(shù)估計(jì)模型的預(yù)先設(shè)定偏誤，確保實(shí)證結(jié)論的可靠性，本文采用偏線性可加面板模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

3.1 變量設(shè)定

3.1.1 被解釋變量

環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)（EPT）。根據(jù)前文對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的界定，本文借鑒陳媛媛的思路[18]，使用清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)（CPT）和末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)（EMT）作為被解釋變量來(lái)表征環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散程度。用污染產(chǎn)生率即單位工業(yè)增加值所產(chǎn)生的污染量的倒數(shù)來(lái)表示清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散程度；用污染排放率即排放量與產(chǎn)生量的比值的倒數(shù)來(lái)表示末端治理技術(shù)的擴(kuò)散程度。為全面衡量多種污染物治理技術(shù)的擴(kuò)散程度，特選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染物加以衡量。

清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)（CPT）：選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染產(chǎn)生率的倒數(shù)并運(yùn)用正指標(biāo)極差變化加權(quán)的方法分別賦予五種技術(shù)不同的權(quán)重來(lái)綜合衡量清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散程度。

末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)（EMT）：選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染排放率的倒數(shù)并運(yùn)用正指標(biāo)極差變化加權(quán)的方法分別賦予五種技術(shù)不同的權(quán)重來(lái)綜合衡量末端治理技術(shù)擴(kuò)散程度。

具體加權(quán)如公式（1）所示：

wi（Xi-mi）/（Mi-mi），i=1，2，3

（1）

其中，wi為清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散程度（末端治理技術(shù)擴(kuò)散程度）的權(quán)重；Xi為各省歷年五種清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散程度（末端治理技術(shù)擴(kuò)散程度）；mi為清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散程度（末端治理技術(shù)擴(kuò)散程度）的最小值；Mi為最大值。權(quán)重wi的計(jì)算方法采用獨(dú)立性權(quán)重系數(shù)法，即根據(jù)一種清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散程度（末端治理技術(shù)擴(kuò)散程度）與其他清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散程度（末端治理技術(shù)擴(kuò)散程度）的共線性強(qiáng)弱來(lái)確定該清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散程度（末端治理技術(shù)擴(kuò)散程度）的權(quán)重，各指標(biāo)的權(quán)重（綜合共線性即復(fù)相關(guān)系數(shù)，也可以看作對(duì)調(diào)整R2進(jìn)行開方的數(shù)值結(jié)果）計(jì)算公式為：

φi={adjR2}-1/2={1-（1-R2）（n-1）/（n-k）}-1/2

（2）

對(duì)φi進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理從而可得出權(quán)重，表達(dá)式為wi=φi/∑ni=1φi。其中，adjR2為調(diào)整擬合優(yōu)度，k為待估參數(shù)個(gè)數(shù)，R2為擬合優(yōu)度，R的具體表達(dá)式為：

0≤R2≡∑ni=1（y^i-y—）2/∑ni=1（yi-y—）2≤1

（3）

其中，yi為被解釋變量，y^i代表被解釋變量的擬合值，y—是被解釋變量的均值。

3.1.2 核心解釋變量

（1）環(huán)境縱向分權(quán)（ZED）。對(duì)于環(huán)境縱向分權(quán)指標(biāo)的構(gòu)建，借鑒康達(dá)華和李郁芳[24]的方法，利用中央和地方環(huán)保機(jī)構(gòu)的人員分布來(lái)表征環(huán)境縱向分權(quán)。一方面，環(huán)保機(jī)構(gòu)和人員作為政府實(shí)現(xiàn)環(huán)保職能的載體，在其不同層級(jí)機(jī)構(gòu)間的人員分布在一定程度上體現(xiàn)了環(huán)保事權(quán)的劃分，人員的變動(dòng)也在一定程度反映了事權(quán)劃分的變動(dòng)。同時(shí)，使用不同層級(jí)機(jī)構(gòu)間的人員分布來(lái)測(cè)算管理分權(quán)程度也是國(guó)際通行的指標(biāo)[5]。具體指標(biāo)設(shè)定如下：

ZEDit=（LEDPit/CEDPt）×[1-（GDPit/GDPt）]

（4）

其中，ZEDit 表示第i 省第t 年的環(huán)境縱向分權(quán)度，LEDPit表示第i 省第t 年省級(jí)環(huán)保機(jī)構(gòu)環(huán)境工作人員數(shù)量，CEDPt 表示第t 年中央環(huán)保機(jī)構(gòu)本級(jí)環(huán)境監(jiān)管工作人員數(shù)量。相對(duì)已有文獻(xiàn)[25-26]多數(shù)采用省環(huán)保系統(tǒng)工作人員/全國(guó)環(huán)保系統(tǒng)工作人員表示環(huán)境分權(quán)度，本文用省本級(jí)環(huán)保系統(tǒng)工作人員/中央環(huán)保系統(tǒng)工作人員來(lái)衡量環(huán)境縱向分權(quán)度，更加側(cè)重中央和省級(jí)政府在環(huán)境事權(quán)上的相互博弈。同時(shí)，為緩解指標(biāo)的內(nèi)生性問題，采用為[1-（GDPit/GDPt）]平減指數(shù)對(duì)環(huán)境縱向分權(quán)度指標(biāo)進(jìn)行平減。其中，GDPit表示第i 省第t 年GDP，GDPt 表示第t年全國(guó)GDP。

（2）環(huán)境橫向分權(quán)（HED）。環(huán)境橫向分權(quán)體現(xiàn)了地方政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的支持力度。為全面反映地方政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度，并避免已有文獻(xiàn)中普遍存在的實(shí)證變量設(shè)定的內(nèi)生性問題，參考陳詩(shī)一和陳登科[27]的做法，使用省級(jí)政府工作報(bào)告中與環(huán)境相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)占總詞頻數(shù)的比重作為環(huán)境橫向分權(quán)的代理變量。政府工作報(bào)告作為依法行政和執(zhí)行部門決定、決議的綱要，是指導(dǎo)政府工作的綱領(lǐng)性文件。因此，政府工作報(bào)告中與環(huán)境相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)占總詞頻數(shù)的比重更能全面地體現(xiàn)地方政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視程度，反映環(huán)境橫向分權(quán)的全貌。并且，一般政府工作報(bào)告為年初公布，其內(nèi)容不受本年后續(xù)相關(guān)工作的影響，符合外生工具變量假定。

3.1.3 控制變量

結(jié)合現(xiàn)實(shí)，在模型中設(shè)置對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散具有較強(qiáng)聯(lián)系的相關(guān)控制變量，主要包括：①企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)（QSF），用各地區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)所得稅與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比表示；②企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度（QRD），用各地區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比來(lái)表示；③投資開放度（FDI），以各地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額占GDP的比重表示；④出口依存度（EXD），以各地區(qū)出口貿(mào)易額占GDP的比重表示；⑤城鎮(zhèn)化水平（URB），用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示；⑥市場(chǎng)化水平（MRK）。市場(chǎng)化水平的本質(zhì)是反映政府與市場(chǎng)的關(guān)系，市場(chǎng)化水平越強(qiáng)表明企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系越弱，政府越有可能嚴(yán)格監(jiān)管，越有利于環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散。本文采用樊綱等[28]、王小魯?shù)萚29]的市場(chǎng)化指數(shù)指標(biāo)反映市場(chǎng)化水平并對(duì)缺失年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行了線性擬合估算。其市場(chǎng)化指數(shù)是衡量我國(guó)各地區(qū)市場(chǎng)化指數(shù)中較為權(quán)威的數(shù)據(jù)，在研究中得到了廣泛應(yīng)用。模型中主要變量的定義及其計(jì)算方法如表1所示。

3.2 偏線性可加面板模型的構(gòu)建

我們參考Ai 等[23]的方法，使用偏線性可加面板模型探究環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散之間關(guān)系。該模型同時(shí)包含了線性部分和非線性部分，所以也被稱為部分線性模型即偏線性模型?？紤]到環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散之間可能存在著非線性影響，我們將環(huán)境縱向、橫向分權(quán)放在非線性部分，將市場(chǎng)化水平、企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)、企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、投資開放度、貿(mào)易開放度和城鎮(zhèn)化水平則放在線性部分，由此可得本研究的偏線性可加面板模型為：

lnCPTit=αi+f1（ln ZEDit）+f2（ln HEDit）+

β1 ln QSFit+β2 ln QRDit+β3 ln FDIit+

β4 ln EXDit+β5ln URBit+β6 ln MRKit+eit

（5）

lnEMTit=αi+f1（ln ZEDit）+f2（ln HEDit）+

β1 ln QSFit+β2 ln QRDit+β3 ln FDIit+

β4 ln EXDit+β5ln URBit+β6 ln MRKit+eit

（6）

在模型中，i為各省的標(biāo)識(shí)，t是各年份的標(biāo)識(shí)，CPT和EMT分別表示清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)，ZED表示環(huán)境縱向分權(quán)，HED表示環(huán)境橫向分權(quán)，QSF代表企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)，QRD表示企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度，F(xiàn)DI表示各地區(qū)投資開放度，EXD表示各地區(qū)出口依存度，URB代表城市化水平，MRK表示市場(chǎng)化水平。αi代表個(gè)體效應(yīng)，εit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)，這里f（·）為一個(gè)未知光滑函數(shù)。

3.3 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

采用中國(guó)大陸2004—2016年30個(gè)省級(jí)區(qū)域（基于數(shù)據(jù)的可得性，研究不包含西藏、香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒和國(guó)研網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。在進(jìn)行實(shí)證分析中，對(duì)變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理，以消除異方差和量綱的問題，采用R語(yǔ)言對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

由表2可知，首先，清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)的極小值分別為0.016 0和0.005 2，極大值分別為0.415 5和0.592 6，說(shuō)明地區(qū)間環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散程度的差異較大；其次，環(huán)境縱向分權(quán)、環(huán)境橫向分權(quán)及控制變量的變化范圍也較大，為本文實(shí)證研究各變量之間的具體影響效應(yīng)提供了良好的基礎(chǔ)。

4 實(shí)證結(jié)果分析

利用偏線性可加面板模型考查了環(huán)境縱向、橫向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散的具體影響變化趨勢(shì)。

4.1 環(huán)境分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響結(jié)果分析

通過(guò)偏線性可加面板模型的非線性估計(jì)，對(duì)環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響變化趨勢(shì)進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果如圖1所示。

（1）由圖1中（a）和（c）部分可知，環(huán)境縱向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的影響都呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，即伴隨著縱向分權(quán)力度的加大，技術(shù)擴(kuò)散呈現(xiàn)先上升后下降變化趨勢(shì)，從而可以驗(yàn)證假說(shuō)1。此外，不同技術(shù)類型的擴(kuò)散其對(duì)環(huán)境分權(quán)的敏感程度也存在差異。環(huán)境縱向分權(quán)對(duì)末端治理技術(shù)擴(kuò)散的貢獻(xiàn)相對(duì)于清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的貢獻(xiàn)下降的起始點(diǎn)較早，這與兩種環(huán)保技術(shù)的本身特點(diǎn)有關(guān)。末端治理狀況易于監(jiān)測(cè)，地方環(huán)保部門具有信息優(yōu)勢(shì)，所以隨著縱向分權(quán)度的增加，分權(quán)對(duì)末端治理技術(shù)擴(kuò)散的貢獻(xiàn)度也會(huì)快速增加。當(dāng)?shù)胤江h(huán)保部門的自主權(quán)增大后，地方利益集團(tuán)也會(huì)不斷地加大對(duì)地方環(huán)保部門的影響，從而使得轉(zhuǎn)折點(diǎn)更快到來(lái)。而清潔生產(chǎn)技術(shù)具有投資成本高、周期長(zhǎng)、對(duì)檢測(cè)依賴性強(qiáng)等特點(diǎn)，所以分權(quán)對(duì)于清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的貢獻(xiàn)隨著分權(quán)度的增加而緩慢上升。

（2）由圖1中（b）和（d）部分可知，環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散的影響都呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)，即伴隨著環(huán)境橫向分權(quán)力度的加大，技術(shù)擴(kuò)散呈現(xiàn)出先下降后上升的變化趨勢(shì)，驗(yàn)證了假說(shuō)2。此外，不同類型的技術(shù)同樣對(duì)環(huán)境橫向分權(quán)的敏感程度不同。環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的貢獻(xiàn)相對(duì)于末端治理技術(shù)擴(kuò)散的貢獻(xiàn)上升的起始點(diǎn)較早，并且變化趨勢(shì)也較緩。這主要是因?yàn)榍鍧嵣a(chǎn)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程中，當(dāng)環(huán)境監(jiān)管力度較大時(shí)，一些不符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目審批難以獲得通過(guò)，同時(shí)已經(jīng)應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程中的技術(shù)要變更也較為困難。而末端治理技術(shù)應(yīng)用于易于監(jiān)測(cè)生產(chǎn)末端污染治理過(guò)程，當(dāng)環(huán)境監(jiān)管力度增強(qiáng)到一定程度，企業(yè)直接排污的成本大于污染治理的成本，企業(yè)就會(huì)迅速引進(jìn)末端治理技術(shù)，所以清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的變化趨勢(shì)較緩，轉(zhuǎn)折點(diǎn)的出現(xiàn)也早于末端治理技術(shù)。

圖1 環(huán)境分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散影響估計(jì)圖

4.2 參數(shù)部分實(shí)證結(jié)果分析

表3分別給出了清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的參數(shù)解釋變量的估計(jì)結(jié)果。

（1）企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)抑制了環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散，且在1%的顯著性水平上影響顯著。企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)之間的彈性系數(shù)分別為-0.446 7和-0.675 7，即當(dāng)其他變量保持不變時(shí)，企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)每增加1%，分別導(dǎo)致清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)減少0.446 7%和0.675 7%。這主要是因?yàn)槠髽I(yè)稅收負(fù)擔(dān)過(guò)重導(dǎo)致企業(yè)利潤(rùn)減少，企業(yè)為了賺取更多的利潤(rùn)會(huì)減少環(huán)保技術(shù)的引進(jìn)。

（2）企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度促進(jìn)了清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)的擴(kuò)散，且分別在5%和1%的水平上影響顯著。企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的彈性系數(shù)分別是0.084 7和0.063 9，即當(dāng)其他條件不變時(shí)，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度每增加1%，清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)分別增加0.084 7%和0.063 9%。說(shuō)明技術(shù)偏向型企業(yè)更傾向于引進(jìn)環(huán)保技術(shù)。

（3）投資開放度對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)的擴(kuò)散存在著正向的促進(jìn)作用，且在分別在5%和1%的水平上影響顯著。投資開放度與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的彈性系數(shù)分別是0.321 6和0.117 1，即當(dāng)其他條件不變時(shí)，投資開放度每增加1%，清潔生產(chǎn)技術(shù)

擴(kuò)散指數(shù)和末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)分別增加0.321 6%和0.117 1%。投資開放度對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用明顯大于其對(duì)末端治理技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用，這可能是由于外商投資所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使得企業(yè)更傾向于采用能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的清潔生產(chǎn)技術(shù)。

（4）出口依存度分別在5%的顯著性水平上抑制了清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散和10%的水平上促進(jìn)了末端治理技術(shù)的擴(kuò)散。出口依存度與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散之間的彈性系數(shù)分別為-0.168 8和0.026 1，即其他條件保持不變時(shí)，出口依存度每增加1%，清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)相應(yīng)減少0.168 8%，末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)相應(yīng)增加0.026 1%。之所以存在相反的效應(yīng)，可能與我國(guó)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有關(guān)。我國(guó)一直處于低端加工制造階段，雖然可以賺取一定的利潤(rùn)但同時(shí)存在著技術(shù)依賴，所以阻礙了企業(yè)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散采用；與此同時(shí)低端制造產(chǎn)生了大量的污染，受制于當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)管壓力，企業(yè)會(huì)將出口賺取的一部分利潤(rùn)投入到自身的污染治理中，進(jìn)而促進(jìn)了末端治理技術(shù)的擴(kuò)散。

（5）城鎮(zhèn)化水平正向促進(jìn)了清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散，且在10%的顯著性水平上影響顯著。城鎮(zhèn)化水平與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)之間的彈性系數(shù)為0.165 5，城鎮(zhèn)化的發(fā)展會(huì)提升人力資本，人力資本的提升會(huì)支撐企業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)來(lái)賺取豐厚利潤(rùn)，先進(jìn)技術(shù)的采用促進(jìn)了清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散。市場(chǎng)化水平正向促進(jìn)了末端治理技術(shù)的擴(kuò)散且在1%的顯著性水平上影響顯著。市場(chǎng)化水平與末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)之間的彈性系數(shù)為0.673 3，在其他條件不變時(shí)，市場(chǎng)化水平每增加1%，末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)相應(yīng)增加0.673 3%。市場(chǎng)化水平的本質(zhì)是反映政府與市場(chǎng)的關(guān)系。市場(chǎng)化水平越強(qiáng)表明企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系越弱，企業(yè)受到的監(jiān)管程度可能越強(qiáng)，越有利于環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)偏線性可加面板模型估計(jì)結(jié)果的可靠性，本文對(duì)實(shí)證模型分別進(jìn)行了參數(shù)和非線性的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

4.3.1 參數(shù)檢驗(yàn)

由于環(huán)境縱向、橫向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散之間存在著非線性關(guān)系，線性面板模型不能很好的擬合兩者之間關(guān)系。為了驗(yàn)證偏線性可加面板模型的穩(wěn)健性，本部分對(duì)模型進(jìn)行重新設(shè)定。根據(jù)偏線性可加面板模型非參部分?jǐn)M合圖形的形狀，在模型中引入環(huán)境分權(quán)的平方項(xiàng)，重新對(duì)變量之間的關(guān)系進(jìn)行參數(shù)檢驗(yàn)。參數(shù)模型如下：

lnCPTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+

λ3lnHEDit+λ4（lnHED）2it+β1lnQSFit+

β2lnQRDit+β3lnFDIit+β4lnEXDit+

β5lnURBit+β6lnMRKit+eit

（7）

lnEMTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+

λ3lnHEDit+λ4（lnHED）2it+β1lnQSFit+

β2lnQRDit+β3lnFDIit+β4lnEXDit+

β5lnURBit+β6lnMRKit+eit

（8）

各變量定義與前文相同。采用混合回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型，并進(jìn)行了面板F檢驗(yàn)和豪斯曼檢驗(yàn)，相應(yīng)的回歸結(jié)果如表4所示。

由于表4下方HAUSMAN和F檢驗(yàn)結(jié)果均強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，所以我們選擇固定效應(yīng)來(lái)檢驗(yàn)偏線性可加面板模型的穩(wěn)健性。由上表各變量的估計(jì)結(jié)果可知：①環(huán)境縱向分權(quán)的一次項(xiàng)和平方項(xiàng)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理

表4 參數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

變量 清潔生產(chǎn)

技術(shù)擴(kuò)散（lnCPT） 末端治理

技術(shù)擴(kuò)散（lnEMT）

lnQSF -0.412 5* * * -0.443 7* * *

（0.063 4） （0.046 8）

lnQRD 0.092 6* * 0.071 9* * *

（0.037 6） （0.024 0）

lnFDI 0.302 4* * * 0.104 2* *

（0.064 2） （0.052 3）

lnEXD -0.153 3* 0.024 4*

（0.033 4） （0.025 3）

lnURB 0.142 5* * 0.103 3

（0.051 2） （0.042 7）

lnMRK 0.230 2 0.621 4* * *

（0.024 3） （0.028 6）

lnZED 0.118 1* * * 0.021 5* *

（0.024 3） （0.021 2）

（lnZED）2 -0.057 1* * -0.027 1* *

（0.014 2） （0.012 3）

lnHED -0.559 1* * * -0.574 4* * *

（0.355 4） （0.552 2）

（lnHED）2 0.070 5* * 0.106 3* *

（0.034 4） （0.053 8）

HAUSMAN 35.918 0 96.932 0

（p=4.009 1e-05） （p=2.211 0e-16）

F 10.883 5 33.954 9

（p=8.583 6e-15） （ p=2.224 3e-16）

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，* * *、* *、*表示在 1%、5%和10%的水平上顯著。

技術(shù)擴(kuò)散的影響分別在1%和5%的水平上顯著，且一次項(xiàng)的系數(shù)為正，二次項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明環(huán)境縱向分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響符合倒U形結(jié)構(gòu)，同樣支持假說(shuō)1；②環(huán)境橫向分權(quán)的一次項(xiàng)和平方項(xiàng)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的影響也分別在1%和5%的水平上顯著，且一次項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)的系數(shù)為正，說(shuō)明環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散的影響基本符合U形結(jié)構(gòu)，同樣支持假說(shuō)2；③參數(shù)部分解釋變量的系數(shù)估計(jì)結(jié)果無(wú)論是大小、方向還是顯著性水平都與偏線性可加面板模型的估計(jì)結(jié)果基本保持一致。綜上所述，本部分通過(guò)參數(shù)檢驗(yàn)進(jìn)一步驗(yàn)證了偏線性可加面板模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

4.3.2 非線性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步驗(yàn)證偏線性可加面板模型擬合效果的最優(yōu)性，通過(guò)多項(xiàng)式設(shè)定對(duì)環(huán)境分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散及末端治理技術(shù)擴(kuò)散之間的關(guān)系進(jìn)行了非線性檢驗(yàn)，并通過(guò)AIC指數(shù)來(lái)判斷模型的擬合效果。根據(jù)非參數(shù)部分?jǐn)M合圖形，環(huán)境縱向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)的影響呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，故在模型（9）和（11）中將環(huán)境縱向分權(quán)設(shè)定為二次多項(xiàng)式去擬合兩者之間的關(guān)系；此外，環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)的影響呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)，因此我們將模型（10）和（12）中的環(huán)境橫向分權(quán)也設(shè)定為二次多項(xiàng)式以擬合兩者之間的關(guān)系。具體的非線性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定如下：

lnCPTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+f2

（lnHEDit）+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（9） lnCPTit=ai+f1（lnZEDit）+λ3lnHEDit+λ4

（lnHED）2it+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（10）

lnEMTit=ai+λ1lnZEDit+λ2（lnZED）2it+

f2（lnHEDit）+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（11）

lnEMTit=αi+f1（lnZEDit）+λ3lnHEDit+

λ4（lnHED）2it+β1lnQSFit+β2lnQRDit+

β3lnFDIit+β4lnEXDit+β5lnURBit+

β6lnMRKit+eit

（12）

各變量定義與前文相同。AIC指數(shù)的計(jì)算方式：

AIC=-2log L^c+2df

（13）

其中，LC為模型的均方差，df為模型的自由度。AIC指數(shù)越小，表示模型的擬合效果越好。清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的非線性檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果及其AIC指數(shù)見表5。

由表5可知，首先，模型（9）和模型（11）的多項(xiàng)式系數(shù)分別在1%和5%的水平上顯著，且模型的一次項(xiàng)系數(shù)為正、二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，故模型（9）和模型（11）可以擬合環(huán)境縱向分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)之間的倒U形關(guān)系；其次，模型（10）和模型（12）的多項(xiàng)式系數(shù)也分別在1%和5%的水平上顯著，且模型一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)、二次項(xiàng)系數(shù)為正，模型（10）和模型（12）可以擬合環(huán)境橫向分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)以及末端治理技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)之間的U形關(guān)系；同時(shí)，在清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散的估計(jì)模型中，模型（7）、（9）和（10）的AIC線性檢驗(yàn)再次驗(yàn)證了偏線性可加面板模型估計(jì)結(jié)果的最優(yōu)性和穩(wěn)健性。

5 主要結(jié)論與政策含義

本文采用偏線性可加面板模型研究了包括縱向分權(quán)和橫向分權(quán)的環(huán)境分權(quán)與清潔生產(chǎn)技術(shù)及末端治理技術(shù)等環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散之間的關(guān)系，并對(duì)其背后的原因進(jìn)行了深入分析，得出以下結(jié)論與政策含義：

第一， 環(huán)境縱向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的影響均呈現(xiàn)倒U形結(jié)構(gòu)，適度的環(huán)境縱向分權(quán)可以促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散。伴隨著縱向分權(quán)中地方政府權(quán)責(zé)的加大，可能會(huì)對(duì)環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生負(fù)面影響。故過(guò)度的分權(quán)不利于環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散，應(yīng)該合理劃分中央地方間環(huán)境事權(quán)，充分利用地方環(huán)保部門的信息優(yōu)勢(shì)的同時(shí)加強(qiáng)外部監(jiān)管，防止環(huán)境保護(hù)在地方的失控。同時(shí)，不同技術(shù)類型與技術(shù)擴(kuò)散特征受分權(quán)的影響也存在差異，應(yīng)針對(duì)性進(jìn)行規(guī)制。

第二，環(huán)境橫向分權(quán)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)擴(kuò)散和末端治理技術(shù)擴(kuò)散的影響均呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)。地方政府環(huán)境橫向分權(quán)需要達(dá)到一定程度方能對(duì)環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散產(chǎn)生正向影響，即企業(yè)在排污違法成本與技術(shù)引進(jìn)的投資成本之間進(jìn)行選擇。在橫向分權(quán)超過(guò)U型拐點(diǎn)時(shí)，地方政府對(duì)環(huán)境保護(hù)越重視，地方企業(yè)受到的環(huán)境監(jiān)管力度越大，越有利于環(huán)保技術(shù)的擴(kuò)散。因此，地方政府應(yīng)強(qiáng)化環(huán)境橫向分權(quán)的工作，令環(huán)境規(guī)制的力度快速跨越擴(kuò)散的U型拐點(diǎn)，促進(jìn)環(huán)保技術(shù)的快速有效擴(kuò)散。自2016年地方環(huán)境管理體制實(shí)施省級(jí)以下垂直管理體制，可以視為這一理論觀點(diǎn)在實(shí)踐中的應(yīng)用。同時(shí)，中央政府也應(yīng)通過(guò)系統(tǒng)化導(dǎo)向和激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)地方政府參與環(huán)境保護(hù)的積極性，加大環(huán)境保護(hù)在績(jī)效考核中的比重，促進(jìn)地方政府的環(huán)境橫向分權(quán)。

第三，企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)不利于環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散，應(yīng)加大綠色補(bǔ)貼以激勵(lì)企業(yè)引進(jìn)環(huán)保技術(shù)。技術(shù)偏向型企業(yè)更傾向于引進(jìn)環(huán)保技術(shù)，政府應(yīng)該鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。此外，地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放度、城鎮(zhèn)化水平以及地區(qū)營(yíng)商環(huán)境對(duì)環(huán)保技術(shù)的有效擴(kuò)散多數(shù)產(chǎn)生正向影響。地方政府在調(diào)控地方橫向分權(quán)加強(qiáng)環(huán)境直接規(guī)制的基礎(chǔ)上，也應(yīng)在相關(guān)環(huán)節(jié)及時(shí)加以優(yōu)化。

（編輯：劉照勝）

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