潘宛瑩

【摘要】“五項(xiàng)評(píng)價(jià)要素”是具有客觀(guān)顯示度的主要能力標(biāo)示，它曾經(jīng)作為具有較高公認(rèn)度的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮過(guò)激勵(lì)作用和導(dǎo)向作用。但是將這一標(biāo)準(zhǔn)片面化或作為“一刀切”的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值追求的“五唯”，卻會(huì)給科研創(chuàng)新帶來(lái)巨大的危害。破除“五唯”要以辯證態(tài)度認(rèn)識(shí)“破”與“立”，從根本上加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)。

【關(guān)鍵詞】“五唯” 科研評(píng)價(jià) 學(xué)術(shù)治理

【中圖分類(lèi)號(hào)】D669 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

科研創(chuàng)新對(duì)于中華民族復(fù)興偉業(yè)具有重大深遠(yuǎn)的意義。作為國(guó)家的高等教育機(jī)構(gòu)，大學(xué)區(qū)別于其他組織形態(tài)的特質(zhì)是大學(xué)在人才培養(yǎng)和科學(xué)研究方面的優(yōu)勢(shì)。培養(yǎng)人才、科研創(chuàng)新是大學(xué)的基本職能，是大學(xué)服務(wù)社會(huì)發(fā)展的基本方式和價(jià)值所在。大學(xué)的品質(zhì)在于探索真理、追求卓越的能力，大學(xué)是未來(lái)國(guó)家創(chuàng)新人才儲(chǔ)備和培養(yǎng)的孵化器，也是推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要主體力量。由此，科學(xué)研究和人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的完善就成為影響大學(xué)發(fā)展的重要杠桿。但近些年來(lái)，“唯論文、唯帽子、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的“五唯”現(xiàn)象成為高校科研創(chuàng)新和評(píng)價(jià)體系的頑瘴痼疾，成為阻滯大學(xué)教學(xué)科研發(fā)展的突出問(wèn)題。破除高校科研和人才評(píng)價(jià)中的“五唯”問(wèn)題已成為一種強(qiáng)烈的社會(huì)呼聲。如何破除“五唯”？破除“五唯”后立什么等問(wèn)題已成為新時(shí)代高校治理尤其是學(xué)術(shù)治理必須直面的難題。2019年政府工作報(bào)告中提出，要“加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，力戒浮躁之風(fēng)”“營(yíng)造良好的科研生態(tài)”，為深化高校學(xué)術(shù)治理體系改革，破除“五唯”指明了方向，提供了基本遵循。

“五項(xiàng)評(píng)價(jià)要素”作為規(guī)則逐漸成為評(píng)價(jià)學(xué)校和人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，有其客觀(guān)性、便利性和歷史階段性

“五唯”問(wèn)題是當(dāng)前高?？蒲性u(píng)價(jià)指揮棒存在的頑瘴痼疾，而克服“五唯”也要理性區(qū)分科研評(píng)價(jià)中論文、帽子、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)作為“五項(xiàng)評(píng)價(jià)要素”的應(yīng)有價(jià)值與“五唯”導(dǎo)致的科研異化的界限。在我國(guó)高等教育的發(fā)展中，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)高校人才和人才成長(zhǎng)教育系統(tǒng)的綜合衡量和考評(píng)，對(duì)高校發(fā)展和人才成長(zhǎng)具有價(jià)值導(dǎo)向的作用。高校對(duì)人才成長(zhǎng)和評(píng)價(jià)需要一套公正客觀(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，即在評(píng)價(jià)中參考一定學(xué)術(shù)共同體普遍遵循的指標(biāo)和相對(duì)公正的標(biāo)準(zhǔn)，以避免隨意性和過(guò)多的人為干擾，從而有利于人才成長(zhǎng)，并以此為激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)高校整體水平的提升。

在人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的探索中，我國(guó)高校先后經(jīng)歷過(guò)從行政評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)到“五項(xiàng)評(píng)價(jià)要素”等方式的發(fā)展過(guò)程。毫無(wú)疑問(wèn)，人才、大師是高校發(fā)展的根本保障，人才的能力應(yīng)當(dāng)有客觀(guān)的顯性化標(biāo)志，即應(yīng)當(dāng)外化和對(duì)象化，而論文、帽子、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)“五項(xiàng)評(píng)價(jià)要素”是具有客觀(guān)顯示度的主要能力標(biāo)示，它曾經(jīng)作為超越行政評(píng)價(jià)和同行評(píng)價(jià)、具有較高公認(rèn)度的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮過(guò)激勵(lì)作用和導(dǎo)向性的積極作用?？梢?jiàn)，“五項(xiàng)評(píng)價(jià)要素”作為規(guī)則逐漸成為評(píng)價(jià)學(xué)校和人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，有其客觀(guān)性、便利性和歷史階段性。

首先，從“論文、帽子、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)”五個(gè)維度來(lái)衡量科研人員及其成果，有其便利性。這些指標(biāo)在一定程度上能夠反映和衡量個(gè)體或集體的發(fā)展、成長(zhǎng)、成就甚至成功程度。從統(tǒng)計(jì)規(guī)律看，這五項(xiàng)指標(biāo)與科研能力及創(chuàng)新總體上呈現(xiàn)的是正相關(guān)，不是無(wú)關(guān)，更不會(huì)是負(fù)相關(guān)。

其次，從“論文、帽子、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)”五個(gè)維度來(lái)衡量科研人員及其成果，意味著對(duì)知識(shí)、學(xué)問(wèn)、教育和人才的尊重，有其歷史階段性。不可否認(rèn)的是，這些評(píng)價(jià)指標(biāo)曾經(jīng)在科學(xué)研究和創(chuàng)新方面發(fā)揮過(guò)積極作用。

再次，從“論文、帽子、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)”五個(gè)維度來(lái)衡量科研人員及其成果，有其傳統(tǒng)文化背景。一所高校要做到公平地選人用人、分配資源，在缺乏相對(duì)公平公正以及更客觀(guān)有效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，這些指標(biāo)被賦予了大眾接受的參考價(jià)值，代表了大眾相對(duì)接受的客觀(guān)和公正。

最后，從“論文、帽子、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)”等五個(gè)維度來(lái)衡量科研人員及其成果，與我國(guó)所處的社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)情密切相關(guān)。改革開(kāi)放以來(lái)，出于快速發(fā)展的需要，政績(jī)觀(guān)的功利主義與個(gè)人功利主義的同頻共振把這五項(xiàng)指標(biāo)推向了極端，而管理制度的科研倫理缺失是促使其發(fā)展為“五唯”的催化劑。

價(jià)值迷誤和科研異化的“五唯”問(wèn)題給科研創(chuàng)新帶來(lái)巨大的危害

科研評(píng)價(jià)是一種價(jià)值關(guān)系且包含價(jià)值判斷的活動(dòng)。在這種價(jià)值判斷中，論文、帽子、職稱(chēng)、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)等無(wú)疑是進(jìn)行科研評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。但如果將這一標(biāo)準(zhǔn)片面化或作為“一刀切”的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值追求，必然會(huì)導(dǎo)致價(jià)值迷誤和科研異化的“五唯”問(wèn)題，給科研創(chuàng)新帶來(lái)巨大的危害。其主要表現(xiàn)如下：

一是導(dǎo)致部分高校教師重科研輕教學(xué)，遺忘教育的初心，影響立德樹(shù)人這一教育根本任務(wù)的實(shí)現(xiàn)?！拔逦ā币彩挂徊糠秩思惫l(fā)了大量學(xué)術(shù)泡沫現(xiàn)象，例如“短平快”論文、重項(xiàng)目申請(qǐng)輕項(xiàng)目研究和成果等問(wèn)題，沖擊了高校教書(shū)育人的使命和擔(dān)當(dāng)。

二是扭曲了科研的本質(zhì)，惡化了高校學(xué)術(shù)環(huán)境。由于“五唯”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與重大利益緊密關(guān)聯(lián)，催生種種學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。過(guò)分追求科研的數(shù)量化，使人才評(píng)價(jià)走入極端化、片面化和形式化；導(dǎo)致學(xué)術(shù)精神日益頹廢，學(xué)術(shù)氛圍日益淡薄，學(xué)術(shù)風(fēng)氣日益浮躁，把發(fā)表科研論文過(guò)分量化或功利化，已經(jīng)遠(yuǎn)離了科研的初衷，降低了高校進(jìn)行科研創(chuàng)新的質(zhì)量和成效。

三是人才評(píng)價(jià)中道德標(biāo)準(zhǔn)的缺失使“五唯”評(píng)價(jià)的負(fù)面效應(yīng)日益暴露。忽視對(duì)科研人員品德方面的考量，使一些“有帽子”的人才頻繁跳槽、無(wú)序流動(dòng)，依靠“帽子”大肆索取、淡薄貢獻(xiàn)，引發(fā)了一些高校間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，加劇了學(xué)科間發(fā)展不平衡，導(dǎo)致一些高校重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域人才流失嚴(yán)重，一些冷門(mén)學(xué)科發(fā)展艱難、萎縮和消失。這與“五唯”原意中蘊(yùn)含的激勵(lì)機(jī)制背道而馳，已經(jīng)到了非破除不可的程度。

以辯證態(tài)度認(rèn)識(shí)破“五唯”中的“破”與“立”

“五唯”的負(fù)面性使破除“五唯”成為一種社會(huì)共識(shí)。2018年9月10日，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)教育大會(huì)上明確提出，要“扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決克服唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，從根本上解決教育評(píng)價(jià)指揮棒問(wèn)題”。2018年10月，科技部、教育部等五部門(mén)針對(duì)高校特點(diǎn)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的通知》。2019年政府工作報(bào)告中再次強(qiáng)調(diào)了科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)問(wèn)題。

如何以辯證態(tài)度認(rèn)識(shí)破“五唯”中“破”與“立”至關(guān)重要。在高校，大部分教師在期盼破除“五唯”的同時(shí)，對(duì)可能確立的人才評(píng)價(jià)新標(biāo)準(zhǔn)更為關(guān)注。也有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，破“五唯”后高校教師就應(yīng)以教學(xué)為主，不必再做科研。那么，破“五唯”真正要解決的問(wèn)題到底是什么？

首先，要解決究竟“破什么”的問(wèn)題。概而言之是要破除“五唯”在高校人才評(píng)價(jià)中的至上性、絕對(duì)性、數(shù)量化和極端化問(wèn)題。高校的職責(zé)是多方面的，科研是重要的但不是唯一的；高校的人才內(nèi)涵是綜合素質(zhì)而不是科研單一素質(zhì)，高校的人才評(píng)價(jià)體系應(yīng)當(dāng)是綜合性的評(píng)價(jià)體系而不是一把尺子，基本評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括教學(xué)、科研、思想政治素質(zhì)和道德品質(zhì)等諸多方面?！拔逦ā眴?wèn)題的表象是切割了教學(xué)和科研的內(nèi)在關(guān)系，把教學(xué)與科研對(duì)立起來(lái)，使科研脫離教學(xué)甚至沖擊教學(xué)，其實(shí)質(zhì)是違背教育規(guī)律和教育初心；同時(shí)它也違背科研本質(zhì)，對(duì)科研數(shù)量和形式的過(guò)度要求必然以犧牲質(zhì)量為代價(jià)，導(dǎo)致科研偏離正軌，這是必須要破除的。

其次，要解決“立什么”的問(wèn)題。當(dāng)務(wù)之急是要探索建構(gòu)一套具有普遍適用性、更加全面綜合的人才評(píng)價(jià)體系。這一評(píng)價(jià)體系應(yīng)包括教學(xué)、科研和道德等基本維度的素質(zhì)性評(píng)價(jià)。也可在普遍評(píng)價(jià)體系外設(shè)立有針對(duì)性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。例如，國(guó)內(nèi)國(guó)外某些高校設(shè)立的教學(xué)教授系列評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)多樣化，使大學(xué)人才各盡其能，各得其所，其目的是使高校的人才評(píng)價(jià)回歸教育本質(zhì)、回歸科研本質(zhì)。否定“五唯”并不意味著大學(xué)教師可以不做科研，也不是要廢止“五項(xiàng)評(píng)價(jià)要素”，而是要恰當(dāng)?shù)乩梦屙?xiàng)指標(biāo)，以創(chuàng)造有利于科研的更好環(huán)境和條件，使科研在高校人才評(píng)價(jià)系統(tǒng)中成為“是其所是”。特別值得強(qiáng)調(diào)的是，科研是探索真理的創(chuàng)造性活動(dòng)，大學(xué)的學(xué)習(xí)和教學(xué)本質(zhì)上是知識(shí)和學(xué)術(shù)的創(chuàng)造和再創(chuàng)造的精神生產(chǎn)過(guò)程，不是簡(jiǎn)單的學(xué)習(xí)和接受知識(shí)的過(guò)程，科研與大學(xué)發(fā)展的伴生性是內(nèi)在的、必然的。教師的科研應(yīng)基于社會(huì)發(fā)展和教學(xué)中的實(shí)踐問(wèn)題，進(jìn)行規(guī)律式的探索，以服務(wù)教學(xué)發(fā)展和人才成長(zhǎng)需要為目標(biāo)。在時(shí)代飛速發(fā)展的今天，教學(xué)會(huì)出現(xiàn)太多的“未知”問(wèn)題，知識(shí)需要更新、方法需要改進(jìn)，有太多的未知領(lǐng)域需要探索，歷史上成功的教學(xué)改革和教學(xué)進(jìn)步背后都蘊(yùn)含著科研的巨大力量支撐，高校理想的發(fā)展?fàn)顟B(tài)是教學(xué)與科研相互涵容、相互促進(jìn)。

不可否認(rèn)，高校人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由一種舊的生態(tài)體系進(jìn)入一種新的生態(tài)體系是需要過(guò)程的，關(guān)鍵是應(yīng)以辯證態(tài)度對(duì)待破“五唯”中的“破”與“立”。對(duì)大學(xué)而言，教學(xué)為立校之本，科研乃強(qiáng)校之基，教學(xué)與科研是一體兩面的關(guān)系，不可偏廢任何一方，更要防止從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。

破除“五唯”要從根本上加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)

加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲戒學(xué)術(shù)不端，營(yíng)造良好的科研生態(tài)，是深度破除“五唯”、進(jìn)行高校學(xué)術(shù)治理，使科研回歸本質(zhì)的有效舉措。

加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)是由科研活動(dòng)的倫理屬性決定的。科學(xué)研究是一項(xiàng)涉及倫理判斷的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，科研倫理是指科研工作者在從事科學(xué)研究過(guò)程中所遵循的基本道德價(jià)值理念、行為規(guī)范和道德實(shí)踐準(zhǔn)則。強(qiáng)烈的責(zé)任感、科學(xué)精神、人文精神、誠(chéng)信守法與科研情懷是科學(xué)研究者應(yīng)有的倫理要求和基本準(zhǔn)則?？茖W(xué)倫理規(guī)范著科學(xué)研究既要有利于求真，也要有利于求善和求美，科研應(yīng)在促進(jìn)科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)新與進(jìn)步、促進(jìn)科學(xué)服務(wù)于人類(lèi)可持續(xù)生存和發(fā)展等方面體現(xiàn)出對(duì)真理價(jià)值與人類(lèi)價(jià)值的雙重關(guān)懷。

克服“五唯”需要“軟”“硬”兩手的配合。習(xí)近平總書(shū)記指出，科技創(chuàng)新要取得突破，不僅需要基礎(chǔ)設(shè)施等“硬件”支撐，更需要制度等“軟件”保障。高校教師從事科學(xué)研究的目的是教書(shū)育人，并促進(jìn)自身專(zhuān)業(yè)發(fā)展。服務(wù)于這一目的的科研才是有效和道德的，這也包括反對(duì)利用國(guó)家、學(xué)校資源為個(gè)人名利的功利性科研，科研倫理為科研探索提供了基本價(jià)值規(guī)范。以社會(huì)主義核心價(jià)值觀(guān)為引領(lǐng)的科研倫理規(guī)范的構(gòu)建，能夠消解“五唯”評(píng)價(jià)文化的影響，引導(dǎo)高校教師在科學(xué)研究中誠(chéng)實(shí)守信、客觀(guān)公正、遵紀(jì)守法，以較高的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)擔(dān)負(fù)起教書(shū)育人的責(zé)任，將科研創(chuàng)新的動(dòng)力由“五唯”轉(zhuǎn)變到追求科學(xué)創(chuàng)新、明晰科學(xué)信念，營(yíng)造風(fēng)清氣正、互學(xué)互鑒、積極向上的學(xué)術(shù)生態(tài)上來(lái)。

克服“五唯”，固然不能回避科研環(huán)境本身存在的問(wèn)題，也需要社會(huì)大環(huán)境的改善，學(xué)校評(píng)價(jià)制度的合理化。同時(shí)也不能否認(rèn)，每個(gè)人都是小環(huán)境，是大環(huán)境的構(gòu)成者，所以，加強(qiáng)科研倫理必須從自我做起?？蒲袀惱砗魡久總€(gè)科研人員從民族復(fù)興的高度認(rèn)識(shí)科研價(jià)值、以探索真理的熱情從事科學(xué)研究、保持家國(guó)情懷、彰顯群體責(zé)任，在利益紛擾中不迷失方向，不斷為科學(xué)研究事業(yè)注入精神力量和美好情感。

為此，新時(shí)代高校學(xué)術(shù)治理體系應(yīng)從以下方面著力：加強(qiáng)教育引導(dǎo)，促進(jìn)學(xué)術(shù)自律。產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的一個(gè)重要原因是缺乏系統(tǒng)完整的科學(xué)道德和行為規(guī)范教育，一些人誠(chéng)信意識(shí)和自律意識(shí)薄弱，有人甚至利用科研管理漏洞和機(jī)制的不完善謀取個(gè)人利益。加強(qiáng)教育引導(dǎo)，促進(jìn)學(xué)術(shù)自律，提升科學(xué)道德素質(zhì)，是解決科研誠(chéng)信問(wèn)題的基礎(chǔ)性舉措；深化體制改革，構(gòu)建科研誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制。體制機(jī)制不健全也是學(xué)術(shù)不端行為得不到有效遏制的重要原因；強(qiáng)化監(jiān)督管理，加大懲治學(xué)術(shù)不端行為的力度。高校應(yīng)當(dāng)建立完善的學(xué)術(shù)治理和監(jiān)管體系，對(duì)科研活動(dòng)的全過(guò)程實(shí)行強(qiáng)有力的監(jiān)管，抓住最容易出問(wèn)題的領(lǐng)域，加大治理力度，不留漏洞和死角。

科研評(píng)價(jià)是指揮棒，既管方向、管取向，又管基礎(chǔ)、管長(zhǎng)遠(yuǎn)。只有加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，徹底消除“五唯”現(xiàn)象，回歸教育和科研本質(zhì)，才能使科研有力促進(jìn)教學(xué)，使科研真正成為強(qiáng)校之基，為中國(guó)成為創(chuàng)新型國(guó)家作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

（作者為東北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)部黨委副書(shū)記兼副部長(zhǎng)，東北師范大學(xué)思想政治教育研究中心講師）

【參考文獻(xiàn)】

①《習(xí)近平：堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義教育發(fā)展道路 培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人》，新華網(wǎng)，2018年9月10日。