呂 遠(yuǎn) 葉繼元

（1.南京大學(xué)信息管理學(xué)院 南京 210023；2.南京工業(yè)大學(xué)圖書館 南京 211816）

引言

改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高速發(fā)展，在科研學(xué)術(shù)方面我國也取得了令世人矚目的巨大成就。但與之而來的學(xué)術(shù)失范、不端現(xiàn)象也是越來越猖獗，論文學(xué)術(shù)不規(guī)范的問題即是其中一個(gè)重要表現(xiàn)形式，該問題在高校研究生群體中表現(xiàn)尤為突出。由于研究生群體初涉科研工作，每一篇學(xué)術(shù)論文的發(fā)表都需要經(jīng)過大量的學(xué)術(shù)規(guī)范方面的評(píng)審。目前對(duì)論文學(xué)術(shù)規(guī)范方面的評(píng)審主要是定性的主觀性評(píng)價(jià)，這需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和人力成本。如何對(duì)論文的學(xué)術(shù)規(guī)范水平做一個(gè)高效的科學(xué)合理的客觀評(píng)價(jià)，達(dá)到提升評(píng)審效率，降低評(píng)審成本的預(yù)期效果。這已經(jīng)成為當(dāng)下亟待解決的一個(gè)課題。

近幾年關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范和評(píng)價(jià)研究，國內(nèi)外的研究成果較為豐富。劉大可從研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)培養(yǎng)的角度進(jìn)行了研究，界定了學(xué)術(shù)規(guī)范的內(nèi)涵與作用，并分析了造成學(xué)術(shù)失范的主要原因，在此基礎(chǔ)上，從發(fā)揮師生關(guān)系作用的角度，提出高等院校及導(dǎo)師對(duì)研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)培養(yǎng)的管理機(jī)制[1]。王剛教授對(duì)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)研究規(guī)范做了詳細(xì)分析，他認(rèn)為一個(gè)科學(xué)、全面的社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)研究規(guī)范應(yīng)該包括以下三個(gè)方面：哲學(xué)上的思辨、科學(xué)上的實(shí)證、人文上的關(guān)懷。哲學(xué)上的思辨為社會(huì)科學(xué)研究提供研究的源泉和動(dòng)力，科學(xué)上的實(shí)證為其提供研究的論證工具，而人文上的關(guān)懷則為社會(huì)科學(xué)研究提供價(jià)值規(guī)范[2]。葉繼元教授對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范進(jìn)行了科學(xué)定義，并提出了基本研究規(guī)范、研究程序規(guī)范、研究方法規(guī)范、論著寫作規(guī)范、引文規(guī)范、署名及著作方式規(guī)范、學(xué)術(shù)批評(píng)和評(píng)價(jià)規(guī)范等內(nèi)容體系。早在10多年前就出版了《學(xué)術(shù)規(guī)范通論》一書。一個(gè)學(xué)術(shù)作品是否規(guī)范，可以利用葉教授近些年提出的“全評(píng)價(jià)”理論框架來評(píng)價(jià)。所謂 “全評(píng)價(jià)”理論框架，他認(rèn)為，簡單地說就是，“六個(gè)要素”（六位一體）和“三大維度”?！傲鶄€(gè)要素”是指評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)制度，其中評(píng)價(jià)主體是核心，評(píng)價(jià)目的是龍頭，制約著其他要素?！叭缶S度”是指任一評(píng)價(jià)客體都可以從三個(gè)維度去考察：形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和價(jià)值、效用評(píng)價(jià)。形式評(píng)價(jià)主要是根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的表象來評(píng)價(jià)，往往可以定量評(píng)價(jià)，相對(duì)直觀、簡單。內(nèi)容評(píng)價(jià)主要深入評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)核，往往依靠同行專家來評(píng)價(jià)，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。效用評(píng)價(jià)是指對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際貢獻(xiàn)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益、應(yīng)用結(jié)果、人們思想變化等的評(píng)價(jià)，它依賴于一段時(shí)間或較長時(shí)間的評(píng)價(jià)，是“進(jìn)行時(shí)”或“未完成時(shí)”，可以用數(shù)字，也可以用文字來表述[3]。

具體針對(duì)論文摘要的學(xué)術(shù)規(guī)范，全國文獻(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)于1986年發(fā)布了GB6447—86文摘編寫規(guī)則[4]，其中規(guī)定文摘是以提供文獻(xiàn)內(nèi)容梗概為目的,不加評(píng)論和補(bǔ)充解釋,簡明、確切地記述文獻(xiàn)重要內(nèi)容的短文；文摘包含四大要素，分別為目的、方法、結(jié)果、結(jié)論?；谶@一國家標(biāo)準(zhǔn)，很多學(xué)者對(duì)摘要的規(guī)范做了相應(yīng)的研究。比較有代表性的有：高建群針對(duì)中文學(xué)術(shù)論文摘要的寫作規(guī)范[5]，其將摘要分為研究報(bào)告型，綜述型，論證型，發(fā)現(xiàn)、發(fā)明型，計(jì)算型五大類，并分別探討了相應(yīng)摘要的寫作格式，最終概括了摘要的寫作總要求“忠實(shí)于原文、簡潔明了、章法規(guī)范”；金丹通過分析《工程索引》（EI）對(duì)英文摘要的要求[6]，從寫作要求、時(shí)態(tài)、人稱和語態(tài)、常用詞匯等方面，總結(jié)了英文摘要寫作的規(guī)范。她認(rèn)為英文摘要的結(jié)構(gòu)可以概括為IMARD（Introduction、Material and Methods、Result and Discussion），包括引言、材料與方法、結(jié)果和討論部分。而利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)摘要學(xué)術(shù)規(guī)范做自動(dòng)化監(jiān)測的相關(guān)研究目前尚少。

論文摘要也可以通過計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成，目前主要有兩種方式：一類是以TextRank算法為代表的抽取關(guān)鍵詞句的方式[7]；另一類則是借助于深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)讓計(jì)算機(jī)自動(dòng)“造句”，最終生成摘要。由于后者在技術(shù)上還有一些關(guān)鍵性的難點(diǎn)有待突破，現(xiàn)在應(yīng)用比較廣泛的是第一種方式。但由于抽取式摘要生成主要是基于詞頻，并沒有過多的語義信息，造成很多相關(guān)聯(lián)的詞匯都會(huì)被獨(dú)立對(duì)待，以至于無法建立文本段落中完整的語義信息，生成的摘要可閱讀性較差。因此借助于計(jì)算機(jī)自動(dòng)生成符合學(xué)術(shù)規(guī)范的摘要信息目前還不成熟。

綜上可以看出，目前學(xué)界關(guān)于學(xué)術(shù)規(guī)范及其評(píng)價(jià)研究的理論已經(jīng)很充實(shí)，相關(guān)的模型框架也比較完備。但是在定量化的評(píng)價(jià)研究方面還有待深入。文章根據(jù)“全評(píng)價(jià)”理論框架，主要就其中的形式評(píng)價(jià)維度，嘗試?yán)脵C(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，結(jié)合卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，以摘要的文本內(nèi)容為研究對(duì)象（涉及到內(nèi)容評(píng)價(jià)的一部分），初步構(gòu)建了一個(gè)自動(dòng)化智能檢測模型，相較于傳統(tǒng)論文評(píng)審方式，不但可以節(jié)省大量人力物力，結(jié)果亦更具準(zhǔn)確性和客觀性。

1 相關(guān)工作

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（Convolution Neural Network,CNN）自20世紀(jì)60年代由Hubel和Wiesel首次提出以后[8]，由于當(dāng)時(shí)缺乏訓(xùn)練數(shù)據(jù)和硬件設(shè)備性能不足的原因，一直沒有引起足夠的重視。2010年以后，像ImageNet這樣的大規(guī)模標(biāo)記數(shù)據(jù)的出現(xiàn)和GPU計(jì)算性能的快速提升，使得關(guān)于CNN的研究重新得到井噴式的發(fā)展。

CNN的應(yīng)用早期主要在手寫字符分類、圖像分類領(lǐng)域，比較有代表性的CNN結(jié)構(gòu)模型有Krizhevsky 2012年提出的AlexNet[9]，該模型在ImageNet圖像分類競賽中以絕對(duì)優(yōu)勢奪冠。隨后不斷有新的CNN模型提出，比如牛津大學(xué)的VGG（Visual Geometry Group）、Google的 GoogleNet、微軟的ResNet等，這些研究都使得CNN的性能在圖像識(shí)別和分類的應(yīng)用中不斷得到提升。

圖1 CNN基本結(jié)構(gòu)

近幾年，CNN的應(yīng)用正逐步向更深層次的人工智能發(fā)展，自然語言處理就是其中一個(gè)重要領(lǐng)域。較有代表性的，2014年Yoon Kim提出了一個(gè)經(jīng)典的用于文本分類的單層CNN 模型[10]。

圖2 Yoon Kim提出的CNN結(jié)構(gòu)

該結(jié)構(gòu)使用長度不同的過濾器對(duì)詞向量進(jìn)行卷積，過濾器的寬度等于詞向量的長度，然后使用Max-polling池化層對(duì)每一個(gè)過濾器提取的向量進(jìn)行操作，最后模型的預(yù)測都是基于這些拼接起來的過濾器。較經(jīng)典的多層CNN模型為Nal Kalchbrenner 2014提出的Dynamic Convolutional Neural Network[11]。相較于前者，該模型更加復(fù)雜，多加入了一層用來實(shí)現(xiàn)“情感聚類”。

CNN作為一種特殊的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，在自然語言處理過程中，它的局部關(guān)聯(lián)特性能夠?qū)斎胛谋具M(jìn)行大量的特征提取，從而可以對(duì)輸入對(duì)象進(jìn)行精確的模擬；另外由于在卷積層中權(quán)重參數(shù)都是共享的，這就大大降低了模型的計(jì)算復(fù)雜度，與 N-Gram相比，運(yùn)行速度更快?？傮w而言，CNN在自然語言處理中的性能表現(xiàn)是不錯(cuò)的。文章就是同時(shí)基于Yoon Kim的單層CNN結(jié)構(gòu)和傳統(tǒng)經(jīng)典的CNN模型結(jié)構(gòu)，試圖將兩者結(jié)合起來，對(duì)論文摘要建立學(xué)術(shù)規(guī)范評(píng)價(jià)模型。

圖3 Nal Kalchbrenner提出的CNN結(jié)構(gòu)

2 以摘要為對(duì)象的學(xué)術(shù)規(guī)范評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

根據(jù)國家有關(guān)論文摘要的撰寫規(guī)范，摘要通常應(yīng)具有研究目的、研究方法、研究結(jié)果和結(jié)論的陳述。摘要撰寫是否規(guī)范，專家通過閱讀文本即能判斷。如果要大規(guī)模的檢測摘要撰寫的規(guī)范程度，利用專家來閱讀和判斷的話，那很費(fèi)時(shí)費(fèi)力。如果能通過機(jī)器自動(dòng)檢測，則可以大大節(jié)省專家閱讀和判斷的時(shí)間和精力，且在某個(gè)方面可提高檢測精度。

為了對(duì)論文摘要數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，首先要建立數(shù)據(jù)集。文章以中國知網(wǎng)（CNKI）為數(shù)據(jù)源，選定圖書情報(bào)為檢索學(xué)科，檢索出了有結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的摘要信息2 500余條（均為符合規(guī)范的完整摘要文本），經(jīng)過導(dǎo)出和數(shù)據(jù)預(yù)處理操作，得到9 767條數(shù)據(jù)（同時(shí)包含規(guī)范和非規(guī)范的人造摘要文本），利用這些數(shù)據(jù)建立相應(yīng)的訓(xùn)練數(shù)據(jù)集（Train set，7 867條）、校驗(yàn)數(shù)據(jù)集（Validate set，1 500條）、測試數(shù)據(jù)集（Test set，400條）和詞匯表（Vocabulary set）。

2.1 源數(shù)據(jù)預(yù)處理

以中國知網(wǎng)為檢索源，選取《圖書情報(bào)工作》和《情報(bào)科學(xué)》期刊為文獻(xiàn)來源，將檢索出來的摘要中有“目的/意義”“方法/過程”“結(jié)果/結(jié)論”標(biāo)識(shí)的論文下載下來，經(jīng)過剔除一些會(huì)議通知等無關(guān)內(nèi)容之后，將論文的摘要單獨(dú)提取出來，共計(jì)2 500余條數(shù)據(jù)信息。

經(jīng)過以下數(shù)據(jù)預(yù)處理操作：

將每一條摘要中的“目的/意義”“方法/過程”“結(jié)果/結(jié)論”分別提取出來，分別用A、B、C標(biāo)識(shí)。

構(gòu)造訓(xùn)練數(shù)據(jù)集、校驗(yàn)數(shù)據(jù)集、測試數(shù)據(jù)集和詞匯表。其中數(shù)據(jù)集的結(jié)構(gòu)主要包含三個(gè)部分：id、cotent和label，其中id為每條數(shù)據(jù)的唯一標(biāo)識(shí)，content為文本內(nèi)容，label驗(yàn)證結(jié)果（1為符合學(xué)術(shù)規(guī)范，2為缺少目的意義，3為缺少方法過程，4為缺少結(jié)果結(jié)論）。label的判定規(guī)則如下：如果content中同時(shí)包含A、B、C，則label為1；如果content中沒有包含A，則label為2；如果content中沒有包含B，則label為3；如果content中沒有包含C，則label為4。（這里主要以期刊發(fā)表為準(zhǔn)則，即基于以下事實(shí)：如果論文在期刊中發(fā)表，則默認(rèn)該論文的摘要部分符合學(xué)術(shù)規(guī)范；對(duì)于個(gè)別有明顯錯(cuò)誤的摘要內(nèi)容，輔之于人工標(biāo)注）

將每一條摘要中的A、B、C分別排列組合，構(gòu)造相應(yīng)的訓(xùn)練數(shù)據(jù)（共計(jì)7 867條）。對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗操作，包括清除無效數(shù)據(jù)、對(duì)空數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)全等。通過編寫相應(yīng)Python程序，構(gòu)造好的數(shù)據(jù)集如下圖所示：

圖4 數(shù)據(jù)集圖

2.2 模型的構(gòu)建

首先采用傳統(tǒng)的CNN模型（以下簡寫為模型1），完整結(jié)構(gòu)如下圖所示，包含輸入層、3個(gè)卷積層、1個(gè)池化層、1個(gè)全連接層和輸出層：其中模型的輸入為詞向量（Word embedding），輸出為每一段文本對(duì)應(yīng)的標(biāo)簽（即1、2、3、4，各自代表相應(yīng)的含義）。由于模型的參數(shù)對(duì)結(jié)果的準(zhǔn)確性影響很大，利用網(wǎng)格搜索經(jīng)過反復(fù)調(diào)參，對(duì)模型作如下參數(shù)初始化：

模型詞向量（Word embedding）維度設(shè)定為64，卷積核個(gè)數(shù)為8，卷積核大小為64，全連接層中神經(jīng)元個(gè)數(shù)為64，初始權(quán)重矩陣隨機(jī)選取符合正態(tài)分布的數(shù)值。池化層中采用Max Polling方式，輸出層中激活函數(shù)采用修正線性單元（Rectified linear unit，ReLu）激活并采用SoftMax進(jìn)行分類。準(zhǔn)確率校驗(yàn)過程采用交叉熵測度（Cross Entropy），權(quán)重優(yōu)化過程采用自適應(yīng)矩估計(jì)優(yōu)化器（Adam Optimizer）。另外，由于模型的數(shù)據(jù)量較小，為避免模型訓(xùn)練過程中發(fā)生過擬合，將Dropout比例設(shè)定為0.7，迭代次數(shù)為10。

類似的，利用Kim Y的單層CNN結(jié)構(gòu)（見圖2），對(duì)該模型（以下簡寫為模型2）參數(shù)做如下初始化操作：

模型詞向量（Word embedding）維度設(shè)定為520，卷積核大小有三類，分別為3、4、5，每一類卷積核的個(gè)數(shù)均為128，初始權(quán)重矩陣隨機(jī)選取符合正態(tài)分布的數(shù)值；池化層中采用Max Polling方式，輸出層中激活函數(shù)采用修正線性單元（Rectified linear unit，ReLu）激活并采用SoftMax進(jìn)行分類；準(zhǔn)確率校驗(yàn)過程采用交叉熵測度（Cross Entropy），權(quán)重優(yōu)化過程采用自適應(yīng)矩估計(jì)優(yōu)化器（Adam Optimizer）；Dropout比例為0.5，迭代次數(shù)為200；L2 規(guī)范化參數(shù)為0。

圖5 CNN結(jié)構(gòu)圖

根據(jù)模型1和模型2的輸出結(jié)果可以判斷一段文本是否完整包含摘要結(jié)構(gòu)的四要素，如果不包含的話，亦可指出文本具體缺少哪一個(gè)要素。

2.3 模型的評(píng)估和預(yù)測

利用TensorFlow和Sklearn框架，通過編寫Python程序可以將上述兩個(gè)模型很方便的實(shí)現(xiàn)出來。運(yùn)行程序發(fā)現(xiàn)，模型1在測試集上的精確度為80.13%，模型2精確度為82.57%，基本達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)（大于80%）。

結(jié)合TensorFlow提供的TensorBoard分析工具，可以看到模型圖（Graph）結(jié)構(gòu)分別如下所示：

圖6 模型1圖結(jié)構(gòu)（Graph）

圖7 模型2圖結(jié)構(gòu)（Graph）

其中模型訓(xùn)練過程中的精度（accuracy）和損失率（loss）變化趨勢圖如下：

圖8 模型1精度趨勢圖

圖9 模型1損失率趨勢圖

圖10 模型2精度趨勢圖

圖11 模型2損失率趨勢圖

進(jìn)一步觀察程序輸出結(jié)果中的模型評(píng)估指標(biāo)：

圖12 模型1評(píng)估指標(biāo)

圖13 模型2評(píng)估指標(biāo)

可以看到模型1、2的查準(zhǔn)率（Precision）和召回率（Recall）這兩個(gè)指標(biāo)均達(dá)到80%以上，由于兩者是互斥的關(guān)系，80%的結(jié)果基本符合預(yù)期。

綜合利用上面兩個(gè)預(yù)測模型，對(duì)模型1、2的輸出結(jié)果求平均值，以該值作為我們最終模型的最終結(jié)果。觀察最終模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：

圖14 最終模型的評(píng)估指標(biāo)

可以看到最終模型的各項(xiàng)指標(biāo)都要高于單個(gè)模型（模型1、2）。其中精確達(dá)到83.20%，查準(zhǔn)率和召回率分別為84%和83%。

3 總結(jié)和進(jìn)一步優(yōu)化

文章基于數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)初步構(gòu)建了一個(gè)以論文摘要為研究對(duì)象的學(xué)術(shù)規(guī)范檢測模型，準(zhǔn)確率總體達(dá)到了83%+，雖然還沒有符合產(chǎn)品級(jí)的高精度（95%+）要求，但其證明通過利用機(jī)器學(xué)習(xí)的相關(guān)技術(shù)實(shí)現(xiàn)論文學(xué)術(shù)規(guī)范的智能化檢測是可行的。概括起來，該模型相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)規(guī)范評(píng)審方式有以下幾方面優(yōu)勢：

評(píng)審效率高，節(jié)省大量人力成本。上述模型除了在訓(xùn)練階段耗費(fèi)較長時(shí)間（模型1為11分鐘，模型2為28分鐘），在應(yīng)用階段對(duì)400條樣本的預(yù)測僅耗時(shí)5秒，效率得到大幅度提升；并且模型只需初始訓(xùn)練一次即可，后續(xù)階段無需再次訓(xùn)練。

結(jié)果更具有客觀性和統(tǒng)一性。傳統(tǒng)的人工評(píng)審方式主觀性較大，可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤， 甚至不同的專家之間也可能得出不同的結(jié)論。而利用機(jī)器學(xué)習(xí)的技術(shù)手段評(píng)審，就可以避免主觀性的誤判，提高評(píng)審的準(zhǔn)確率。

有利于論文的學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化。由于論文是由計(jì)算機(jī)評(píng)審，省去人工評(píng)審繁瑣的工作，從而可以把精力主要放在論文內(nèi)容的學(xué)術(shù)規(guī)范的評(píng)定上。標(biāo)準(zhǔn)作為模型訓(xùn)練階段的一個(gè)基石，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一了，評(píng)審結(jié)果也就更具有一致性。

為了進(jìn)一步提高模型的準(zhǔn)確率，對(duì)上述CNN模型的進(jìn)一步優(yōu)化，后續(xù)工作可以考慮從以下幾方面展開：

數(shù)據(jù)集數(shù)量規(guī)模較小。模型訓(xùn)練數(shù)據(jù)集總量共計(jì)7300余條，這對(duì)于構(gòu)建一個(gè)高精度的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)而言，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般來說，數(shù)據(jù)集的量級(jí)最好在萬以上。CNN模型結(jié)構(gòu)過于簡單。模型1目前僅包含三個(gè)卷積層和一個(gè)池化層，可以考慮引入多個(gè)卷積層和多個(gè)池化層以提高精度，比如采用LeNet模型等。詞向量的構(gòu)建目前采用的Id標(biāo)識(shí)（即每個(gè)字唯一對(duì)應(yīng)于詞匯表中的相應(yīng)Id），這樣不能從語義上對(duì)詞義相近的字進(jìn)行區(qū)分，優(yōu)化過程中可以考慮采用Word2vec或Tf-Idf的方法。模型的初始權(quán)重矩陣目前為隨機(jī)矩陣，可以考慮采用Xavier初始化方法[12]，防止梯度消減和梯度爆炸，從而提高模型的穩(wěn)定性。

（來稿時(shí)間：2018年10月）