■ 任亞兵 張宏達(dá)（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

一、背景介紹1

隨著“一帶一路”倡議，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展及外交事業(yè)的一大重要構(gòu)想。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶總?cè)丝诮?0億，市場規(guī)模和潛力獨(dú)一無二，已經(jīng)成為國家培育新的經(jīng)濟(jì)增長極之一，它將會(huì)引進(jìn)產(chǎn)業(yè)、聚集人口，促使西部地區(qū)更快發(fā)展，并為中西部特色產(chǎn)品向西出口創(chuàng)造了難得的機(jī)遇，具有重要的戰(zhàn)略意義?！凹涌旖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)，深化對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，為外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境?！币虼?，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的重要節(jié)點(diǎn)城市成為該項(xiàng)國家戰(zhàn)略實(shí)施的核心。加快推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，必須以重要節(jié)點(diǎn)城市為抓手。

推動(dòng)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”倡議實(shí)施的重要原因之一是以開放促中國西部大開發(fā)，加快西部地區(qū)發(fā)展動(dòng)能的轉(zhuǎn)換，擺脫傳統(tǒng)依賴資源和能源消耗為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，實(shí)施經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。寧夏回族自治區(qū)地處西北，也是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”上的主要省，依托“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和阿拉伯國家展開了深入的合作和交流，屬于國家級(jí)內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)，也據(jù)此取得了長足的發(fā)展，為我國內(nèi)陸型省市的改革和發(fā)展樹立了典范?；诖?，本文主要從絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重要節(jié)點(diǎn)城市的發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換的研究，選取寧夏回族自治區(qū)的重要節(jié)點(diǎn)城市為例，通過調(diào)研探索出絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重要節(jié)點(diǎn)城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)化情況，以及實(shí)施過程中遇到的問題、相關(guān)解決政策、以及實(shí)施效果。在此基礎(chǔ)上，利用統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和理論引入DEA效率評(píng)價(jià)分析模型來進(jìn)行定量分析，從而揭示出絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重要節(jié)點(diǎn)城市發(fā)展動(dòng)能轉(zhuǎn)換的效果，總結(jié)出有針對(duì)性的措施。

二、模型設(shè)定

新動(dòng)能是指在新一代信息技術(shù)快速發(fā)展所帶來的新工業(yè)從而帶動(dòng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)融合發(fā)展。在此背景下，現(xiàn)代新型信息技術(shù)在各行各業(yè)被廣泛應(yīng)用，形成了以技術(shù)、應(yīng)用、模式等創(chuàng)新為內(nèi)核的新型經(jīng)濟(jì)形態(tài)。舊動(dòng)能是指以人力、資本、資源為主來進(jìn)行生產(chǎn)，涉及高污染高耗能的制造業(yè)和以傳統(tǒng)經(jīng)營模式為主經(jīng)營的第一二三產(chǎn)業(yè)。新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為根本，以新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等“四新”經(jīng)濟(jì)為手段，推動(dòng)傳動(dòng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)，加快新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，加強(qiáng)一二三產(chǎn)業(yè)跨界融合，做大做強(qiáng)區(qū)域、企業(yè)、產(chǎn)品等品牌優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)智慧化、智慧產(chǎn)業(yè)化、跨界融合化和品牌高端化，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”帶動(dòng)沿路重要節(jié)點(diǎn)城市快速發(fā)展，加快這些城市的開放，推動(dòng)它們與沿線其他國家技術(shù)、金融經(jīng)濟(jì)、物資間的合作，從而帶動(dòng)這些城市技術(shù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。本文選取寧夏重要節(jié)點(diǎn)城市：銀川市、中衛(wèi)市、吳忠市、石嘴山市、固原市，用DEA模型測算這些城市的技術(shù)創(chuàng)新率來評(píng)價(jià)這些城市的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換效率。

（一）評(píng)價(jià)體系及數(shù)據(jù)來源

寧夏2013年9月加入“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”，故本文選取2014—2019年寧夏回族自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)。每個(gè)市R&D從業(yè)人員總數(shù)量、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量以及以及財(cái)政對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入總數(shù)量作為創(chuàng)新投入，每年發(fā)明專利數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為創(chuàng)新產(chǎn)出。具體內(nèi)容如表1。

表1 技術(shù)創(chuàng)新率評(píng)價(jià)指標(biāo)

（二）評(píng)價(jià)模型

據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）不需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化和對(duì)相關(guān)指標(biāo)不需要確定其權(quán)重從而來進(jìn)行相關(guān)指標(biāo)的效率分析。根據(jù)研究的不同DEA分為CCR(C2R)模型和BCC(BC2)模型，CCR 模型假設(shè)研究的內(nèi)容為規(guī)模報(bào)酬不變的情況，既投入與產(chǎn)出等比例變化，BBC模型假設(shè)研究的內(nèi)容為規(guī)模收益可變的情況。技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)轉(zhuǎn)化為新技術(shù)、新方法的研究，技術(shù)創(chuàng)新的成果對(duì)于企業(yè)發(fā)展來說具有一定的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的規(guī)模收益可變效應(yīng)，因此選用 BCC模型來進(jìn)行寧夏回族自治區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的比較分析。

設(shè)有n個(gè)決策單元DMUi（i=1，2,3…n）,投入向量為產(chǎn)出向量為投入的權(quán)

T向量為產(chǎn)出的權(quán)向量為U則對(duì)于每一個(gè)決策單元對(duì)應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)為：

其中：xti為第i個(gè)決策單元第t種要素的投入量，yrj為第j個(gè)決策單元第r種產(chǎn)出量，v、u為相對(duì)應(yīng)投入與產(chǎn)出的權(quán)系數(shù)。

根據(jù)上述定義，要求第j0個(gè)決策單元的效率指數(shù)，結(jié)合所有決策單元的約束條件來構(gòu)造 CCR 模型，具體如下：

表2 實(shí)證分析結(jié)果

利用 Charnes-Cooper變換并取對(duì)偶形式，在引入松弛變量S和剩余變量后可將上式轉(zhuǎn)化為等式約束，形式為：

θ無約束

式中θ是決策單元的有效值，λ j是決策變量，通過 DEAD軟件的計(jì)算可以得到所選城市技術(shù)創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

三、實(shí)證分析

從表2可以看出自2013年寧夏回族自治區(qū)加入“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”以來，五個(gè)市的綜合創(chuàng)新效率和純技術(shù)創(chuàng)新效率都逐年增長，隨著逐年發(fā)展，兩個(gè)效率增長速度逐漸降低。由于銀川市是寧夏的省會(huì)也是中阿經(jīng)濟(jì)論壇和中阿博覽會(huì)的承辦地，也是我國內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)的核心城市，所以初始創(chuàng)新效率較高，但是從長期來看，發(fā)展速度較慢。中衛(wèi)市和石嘴山市地處寧夏中部靠近銀川市，資源較豐富，雖然初始創(chuàng)新效率較低，但是在銀川的帶動(dòng)下，實(shí)施改革開放的政策，加快招商引資，促進(jìn)了當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新效率，創(chuàng)新發(fā)展速度較快。中寧市和中衛(wèi)市地處南部市區(qū)，資源較少，屬于省級(jí)貧困市，長期以來發(fā)展較慢，加入“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”以來，兩市加快改革開放力度，堅(jiān)持實(shí)施“引進(jìn)來，走出去”的倡議，加快當(dāng)?shù)赝顿Y，帶動(dòng)兩地技術(shù)創(chuàng)新。從表可以看出，兩市開始創(chuàng)新效率較低，但是發(fā)展速度非?？?，截止2019年底兩市創(chuàng)新效率仍與其他市有較大差距。

四、研究結(jié)論及政策建議

（一）研究結(jié)論

本文通過DEA模型測算寧夏回族自治區(qū)五個(gè)地級(jí)市的創(chuàng)新效率可以發(fā)現(xiàn)，自從寧夏回族自治區(qū)加入“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”以來，綜合創(chuàng)新效率和純技術(shù)創(chuàng)新效率都快速增長，而且每個(gè)市的增長速率都較快，說明新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換速率較快。第一、寧夏南部山區(qū)和中東部地區(qū)發(fā)展不均衡，南部山區(qū)新動(dòng)能發(fā)展起點(diǎn)低，雖然發(fā)展速度較快，但是仍然以舊動(dòng)能為主來促進(jìn)發(fā)展。第二、政府財(cái)政對(duì)創(chuàng)新發(fā)展投資力度較小，仍然通過招商引資來帶動(dòng)當(dāng)?shù)匦屡f動(dòng)能轉(zhuǎn)換效率較低。第三、寧回族自治區(qū)各城市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換內(nèi)生動(dòng)力較小，缺少高校和科研機(jī)構(gòu)，民間科研力量不成體系，難以很好的推動(dòng)當(dāng)?shù)匦屡f動(dòng)能轉(zhuǎn)換。第四、“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”很好的帶動(dòng)全區(qū)開放程度，促進(jìn)全區(qū)開放程度，加快了全區(qū)與“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家之間的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等合作，但是全區(qū)不同地區(qū)開放程度差異較大，南部山區(qū)開放程度較低，缺乏新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換效率。第五、各地政策措施具有時(shí)間的滯后性，跟當(dāng)?shù)亻_放程度和技術(shù)發(fā)展程度發(fā)展不匹配，導(dǎo)致當(dāng)?shù)匦屡f動(dòng)能轉(zhuǎn)換不能及時(shí)的帶動(dòng)地區(qū)發(fā)展。部分地區(qū)政府部門職能劃分不清晰，導(dǎo)致許多產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策落實(shí)不到位。

（二）政策及建議

由上文研究結(jié)論可知，“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”充分加快沿線省市地區(qū)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，提高了生產(chǎn)效率和質(zhì)量，同時(shí)也暴露出選多問題，據(jù)此本文提出以下四點(diǎn)結(jié)論。第一，省級(jí)政府財(cái)政應(yīng)加大對(duì)寧夏南部地區(qū)科研的投入，加快南部山區(qū)的開放程度，促進(jìn)與其他城市和地區(qū)的合作，加快當(dāng)?shù)氐男聞?dòng)能發(fā)展。第二、加快地區(qū)科研專項(xiàng)投入，促進(jìn)本地區(qū)高校發(fā)展和民間科研機(jī)構(gòu)發(fā)展 ，培育地區(qū)新動(dòng)能發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。第三、政府和企業(yè)加快合作，淘汰地區(qū)落后產(chǎn)能，扶持中小微高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展。同時(shí)開展新技術(shù)和新能源職業(yè)技術(shù)學(xué)校，培育社會(huì)需要的新技術(shù)人才。使得企業(yè)人才需求和市場供給相匹配。第四、明確各個(gè)政府部門的職責(zé)，同時(shí)提高部門間的協(xié)同效率，使得產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)政策經(jīng)濟(jì)高效的落實(shí)，從而起到政策引導(dǎo)作用，帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)能轉(zhuǎn)換。