文/盛飛猛、賀寧 中國聯(lián)合工程有限公司 浙江杭州 310052

1、引言

隨著國內(nèi)EPC模式的大力推行和EPC市場的全面開放，EPC標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范日益完善，EPC項(xiàng)目市場競爭亦趨于激烈，EPC項(xiàng)目的粗放式管理正轉(zhuǎn)變?yōu)榫?xì)化管理，進(jìn)而提升了EPC項(xiàng)目決策、實(shí)施、管理和控制的難度。這意味著EPC項(xiàng)目所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)日益加劇，風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜化與多樣化，必然要求公司決策者在項(xiàng)目投標(biāo)決策及實(shí)施各階段加強(qiáng)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，建立合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理體系，制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施，通過EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作業(yè)規(guī)程去規(guī)避EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

本文致力于為EPC總承包企業(yè)項(xiàng)目管理建立科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效控制EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提升EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理體系

EPC模式通過整合工程建設(shè)不同階段，借助EPC總承包企業(yè)的專業(yè)管理與統(tǒng)籌能力，提高對(duì)工程項(xiàng)目的整體管控能力和效率。因此，EPC模式特點(diǎn)決定了EPC總承包企業(yè)必須從項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段到竣工階段，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管控。

基于全過程管理理念和PDCA循環(huán)理論，本文提出建立“源頭控制、過程阻斷、末端處理”為管理核心，以“識(shí)別-分析-評(píng)估-控制-處理”為管理方法的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，如圖1所示。借助風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在EPC項(xiàng)目的決策和實(shí)施過程中，決策者能夠科學(xué)地識(shí)別、分析EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，準(zhǔn)確測量、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)影響程度，進(jìn)而制定全面風(fēng)險(xiǎn)防范措施，正確規(guī)避和減輕風(fēng)險(xiǎn)，甚至化風(fēng)險(xiǎn)為收益。

EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從孕育、發(fā)展、爆發(fā)到產(chǎn)生一系列損失、后果，是相互關(guān)聯(lián)、逐步發(fā)展的。首先，任何項(xiàng)目都存在著一系列潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，這些風(fēng)險(xiǎn)因素隨著時(shí)間推移、項(xiàng)目進(jìn)度和環(huán)境變化，一部分風(fēng)險(xiǎn)因素消弭，一部分風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)展，在一定誘因條件或環(huán)境下，升級(jí)演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)而給項(xiàng)目帶來損失，如圖1所示。

圖一 EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系核心

3、風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)

3.1 風(fēng)險(xiǎn)基本要素

（1）風(fēng)險(xiǎn)因素：是指項(xiàng)目某一特定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性因素，或擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后導(dǎo)致?lián)p失程度的原因或條件。是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。

（2）風(fēng)險(xiǎn)事件：是指造成項(xiàng)目人員人身傷害或項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失的直接的或外在的原因，是損失的媒介物。即風(fēng)險(xiǎn)通過風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生才能導(dǎo)致?lián)p失。

（3）損失：在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，損失是指非故意的、非預(yù)期的、非計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理核心

EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)性工程，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生機(jī)理，風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心在于源頭控制、過程阻斷和末端處理，即從事前控制、事中控制和事后控制三個(gè)階段出發(fā)，通過全過程管理理念，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)。其中，

（1）源頭控制屬于事前控制，指在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，通過一系列風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段和措施，將項(xiàng)目尚未發(fā)生的、潛在的和客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、分析、歸類、控制，從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的根源上防治風(fēng)險(xiǎn)。

（2）過程阻斷屬于事前、事中控制，指在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件即將爆發(fā)或已經(jīng)爆發(fā)但還未造成損失前，通過一系列風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段和措施，將風(fēng)險(xiǎn)因素升級(jí)為風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生損失的必要條件控制，消除風(fēng)險(xiǎn)事件，避免項(xiàng)目損失。

（3）末端處理屬于事中、事后控制，指，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件爆發(fā)后，通過一系列風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段和措施，將風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度和項(xiàng)目損失控制在可控范圍內(nèi)，避免進(jìn)一步升級(jí)。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理方法

4.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，是在項(xiàng)目尚未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，對(duì)項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位地判斷、歸納和界定的過程，管理者通過搜集資料并分析研究，采用不同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法全面辨別出項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，系統(tǒng)地整理識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素并按照風(fēng)險(xiǎn)因素性質(zhì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，最終建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單表。

常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括德爾菲法、專家會(huì)議預(yù)測法、層次分析法、故障樹法和篩選-監(jiān)測-診斷法等。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析，是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過大量收集項(xiàng)目相關(guān)信息資料，利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，分析風(fēng)險(xiǎn)在一定項(xiàng)目階段和特定條件下是否客觀存在，存在的基礎(chǔ)和條件，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失的可能性，進(jìn)而系統(tǒng)研究風(fēng)險(xiǎn)因素的內(nèi)在原因和各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互影響關(guān)系與影響路徑，分析其影響機(jī)理，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的影響路徑網(wǎng)絡(luò)，找出影響路徑的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管控關(guān)鍵點(diǎn)。

常用的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)包括經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法、概率分析法、敏感分析法、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)分析法等。

4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，是基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和影響程度，結(jié)合項(xiàng)目其他因素進(jìn)行全面考慮，評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的危害程度，并通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量化技術(shù)衡量風(fēng)險(xiǎn)程度，用以支持風(fēng)險(xiǎn)管理控制決策。風(fēng)險(xiǎn)的控制與處理通常需要一定的成本費(fèi)用，必須考慮其成本效益比，通過定性分析和定量技術(shù)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量表，對(duì)比成本費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)損失，確定風(fēng)險(xiǎn)管理控制的措施和深度，提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效益。

常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)包括概率分析法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法和專家評(píng)分技術(shù)等。

4.4 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制，是基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，制定科學(xué)合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)控制的主要目的在于：（1）降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和頻率，甚至通過合理取舍，避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（2）降低風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度和發(fā)生后引起的損失；（3）通過合理的合同、保險(xiǎn)等手段，轉(zhuǎn)移、讓渡和分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，降低EPC總承包企業(yè)主體的風(fēng)險(xiǎn)程度；（4）通過衡量企業(yè)財(cái)務(wù)能力，以提供資金方式對(duì)無法控制和避免的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)安排。

4.5 風(fēng)險(xiǎn)處理

風(fēng)險(xiǎn)處理，是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后或損失發(fā)生后，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，通過一定風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段，遏制風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)一步升級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的損失，調(diào)查損失產(chǎn)生原因，進(jìn)行損失責(zé)任的分擔(dān)界定，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理手段。

結(jié)語：

本文通過建立“源頭控制、過程阻斷、末端處理”為管理核心，以“識(shí)別-分析-評(píng)估-控制-處理”為管理方法的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為EPC總承包企業(yè)項(xiàng)目管理建立科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管控體系提供的理論支持。然而，在實(shí)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，由于EPC總承包企業(yè)自身差異和復(fù)雜的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，管理人員需要基于風(fēng)險(xiǎn)管理理論和技術(shù)，衡量風(fēng)險(xiǎn)管理成本效益，因地制宜地提出具體的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)措施。