鄭志強(qiáng)

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州 350117)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是改善一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)濟(jì)整體實(shí)力的重要組成部分，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益的重要途徑。2015年，國(guó)家提出供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過(guò)調(diào)整資源配置來(lái)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)又是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的核心部分。根據(jù)邁克爾·波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)理論，一國(guó)需要經(jīng)歷從要素驅(qū)動(dòng)到投資驅(qū)動(dòng)再到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和財(cái)富驅(qū)動(dòng)的發(fā)展階段，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，并在國(guó)際市場(chǎng)上贏得競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)總體上處在從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，在外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境充滿(mǎn)了不確定性的當(dāng)前，迫切需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化來(lái)拉動(dòng)內(nèi)需從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷近30年的快速增長(zhǎng)的同時(shí)卻忽略了經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展所需要的一些因素，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、資源環(huán)境污染嚴(yán)重等一系列問(wèn)題。從目前來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。加入WTO以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益融入到全球經(jīng)濟(jì)的大市場(chǎng)中，接受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的檢驗(yàn)，注重調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)適應(yīng)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)的需要。縱觀歷史，世界經(jīng)濟(jì)的每次大發(fā)展，也是信息技術(shù)革命推動(dòng)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)的過(guò)程，不管是美、日、德等發(fā)達(dá)國(guó)家，還是像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，都為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、提高國(guó)家整體實(shí)力而經(jīng)歷了一個(gè)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過(guò)程。從我國(guó)的當(dāng)前情況來(lái)看，較低的自主創(chuàng)新能力導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低度化。與此同時(shí)，改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)積極引進(jìn)外商直接投資(Foreign Direct Investment,以下簡(jiǎn)稱(chēng)FDI)，這在一定程度上促進(jìn)了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，并且影響了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動(dòng)力。如何進(jìn)一步大力發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而形成成熟完善的高端化現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，以及如何突出FDI和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用，成為當(dāng)前以及未來(lái)所面臨的重大難題。因而，本文研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與FDI、技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者對(duì)FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究主要從兩個(gè)方面展開(kāi)：第一，F(xiàn)DI能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清(K Kojima,1978)[1]提出“邊際擴(kuò)張理論”，認(rèn)為FDI能夠優(yōu)化東道國(guó)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；2005年Eva以捷克作為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)FDI可以促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整。第二，F(xiàn)DI不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化甚至?xí)邢麡O影響。Hunya(2002)[2]指出,FDI對(duì)其傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不會(huì)產(chǎn)生很大影響，原因就是外國(guó)資本進(jìn)入的行業(yè)和本國(guó)對(duì)外出口的行業(yè)相同。Tilman Altenburg(2008)[3]等以中國(guó)的產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，由吸納外資引起的技術(shù)模仿能力和原始創(chuàng)新能力的提升，使得國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也得到進(jìn)一步優(yōu)化。Lucchese(2011)[4]指出行業(yè)間創(chuàng)新機(jī)會(huì)和技術(shù)特征的差異是各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的原因。Zhao Qiong 和Niu Minyu(2013)[5]研究發(fā)現(xiàn)，如果東道國(guó)改善投資環(huán)境，引進(jìn)FDI對(duì)第H產(chǎn)業(yè)的投資，能夠促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

我國(guó)學(xué)者多從上述兩個(gè)方面來(lái)展開(kāi)研究：第一，F(xiàn)DI優(yōu)化了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。張帆(1999)[6]指出外資進(jìn)入技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)可以促進(jìn)資源的合理配置，從而優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。李奇泳、王帥(2009)[7]研究了FDI的引進(jìn)對(duì)青島產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。方燕、高靜(2010)[8]以1999年到2008年間三大產(chǎn)業(yè)分別的FDI投資額以及國(guó)民生產(chǎn)總值建立修正模型，得出FDI與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在正相關(guān)關(guān)系。朱燕(2011)[9]測(cè)算出了外商直接投資與蘇州市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所具有的長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。王靜(2018)[10]以市場(chǎng)化指數(shù)為門(mén)限變量研究了外資進(jìn)入程度對(duì)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度受市場(chǎng)化力度的影響。第二，F(xiàn)DI不能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化甚至?xí)邢麡O影響。郭克莎(2000)[11]認(rèn)為FDI的引進(jìn)主要被第二產(chǎn)業(yè)所吸納，這會(huì)導(dǎo)致第二產(chǎn)業(yè)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中所占比重會(huì)迅速上升，從而影響第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。陳明森(2003)[12]認(rèn)為，由于我國(guó)各級(jí)政府在制定政策吸引外商直接投資時(shí)并沒(méi)有一個(gè)明晰的導(dǎo)向，從根本上致使我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)程度同構(gòu)化與低度化現(xiàn)象的出現(xiàn)。陳迅和高遠(yuǎn)東(2006)[13]發(fā)現(xiàn)，根本上來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI進(jìn)入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及其自身的發(fā)展并不起決定性的作用。唐艷(2011)[14]以本土企業(yè)的價(jià)值鏈升級(jí)為視角，認(rèn)為FDI的引進(jìn)并未對(duì)本土企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而并未對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生優(yōu)化作用。戴宴清(2012)[15]利用了中部六省的數(shù)據(jù)，利用外資額和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)中部地區(qū)的外商直接投資并未促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),甚至有一些負(fù)面影響。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)系形成了比較統(tǒng)一的觀點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。王新紅(2012)[16]通過(guò)陜西省2004—2009年的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法研究了技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的灰色關(guān)聯(lián)度，并指出研發(fā)投入對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有優(yōu)化作用。龔軼(2013)[17]在Savona和Lorentz(2008—2010)的研究基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，其成本的降低也會(huì)推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。白潔(2013)[18]在2006—2010年通過(guò)運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)地區(qū)階段發(fā)展差異所帶來(lái)的研發(fā)投入等因素以及對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響差異進(jìn)行考察，結(jié)果發(fā)現(xiàn)就全國(guó)而言以研發(fā)投入為主要途徑的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有明顯推動(dòng)作用，但就區(qū)域而言，這種推動(dòng)作用是存在差異的。李海東(2014)[19]探究了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系，提出了增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能力的相關(guān)政策建議。

綜上所述，相較國(guó)內(nèi)的研究，國(guó)外學(xué)者的研究更為規(guī)范和成熟化。梳理發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前FDI對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從整體而言具有正反兩方面的影響。因此，政府在吸引FDI方面的優(yōu)惠政策需立足我國(guó)現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及未來(lái)的調(diào)整方向，通過(guò)政策引導(dǎo)將FDI的正面影響發(fā)揮到最大、負(fù)面影響降到最低，進(jìn)而才能在一定程度上促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

二、影響機(jī)制分析

從上述可知FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有正負(fù)兩方面的影響，因此筆者將基于這兩方面展開(kāi)分析，并探究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機(jī)制。

1.FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響分析

一是FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機(jī)制，這主要是通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在經(jīng)濟(jì)全球化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展高度分工的背景下，當(dāng)FDI進(jìn)入東道國(guó)的某一產(chǎn)業(yè)時(shí)會(huì)使該產(chǎn)業(yè)的相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)生變動(dòng)，改變?cè)挟a(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)供給和需求狀況，進(jìn)而改變?cè)摦a(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，由于產(chǎn)業(yè)間存在著供求關(guān)系進(jìn)而波及到相關(guān)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，最終使其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)也發(fā)生改變，從而會(huì)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)。此外FDI的引進(jìn)還具有技術(shù)溢出效應(yīng)，給東道國(guó)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而優(yōu)化東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。二是FDI的引進(jìn)可能會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)生消極影響，在類(lèi)似我國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，由于還未形成成熟和完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，引入的FDI會(huì)大量流入到房地產(chǎn)業(yè)和快錢(qián)行業(yè)，F(xiàn)DI的這種結(jié)構(gòu)性?xún)A斜在一定程度上加劇了東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的局面，這種結(jié)構(gòu)性?xún)A斜還體現(xiàn)在地區(qū)上。在我國(guó)，由于中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的劣勢(shì)，F(xiàn)DI大多被東部沿海地區(qū)所吸納，這又導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，形成惡性循環(huán)。

2.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響分析

技術(shù)創(chuàng)新能夠從兩個(gè)方面優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：一是技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)要素利用率。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，生產(chǎn)要素的本質(zhì)就是追求利益最大化，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)過(guò)程中新技術(shù)、新材料和新裝備的不斷投入和應(yīng)用，改變了生產(chǎn)要素在各個(gè)產(chǎn)業(yè)中的配置和需求情況，對(duì)生產(chǎn)要素的相對(duì)成本以及要素之間的邊際替代率產(chǎn)生了影響，從而提高了各個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，直接推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和升級(jí)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。二是技術(shù)創(chuàng)新改變市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)，技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和工藝的不斷提升和進(jìn)步，使得不同部門(mén)之間的分工越來(lái)越細(xì)化，使原有相關(guān)產(chǎn)業(yè)不斷地延伸和細(xì)化，從而加快了產(chǎn)品的更新?lián)Q代，以滿(mǎn)足多元化、個(gè)性化的需求。新需求的產(chǎn)生可以積極地改造著原有的產(chǎn)業(yè)部門(mén)并帶動(dòng)一批新的產(chǎn)業(yè)部門(mén)發(fā)展，從而對(duì)市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響并向更高層次遞進(jìn)，不斷加快原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革的步伐，有利于推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)深入發(fā)展。

三、計(jì)量建模

1.計(jì)量模型設(shè)定

基于上述分析，為了研究FDI和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，設(shè)定基本回歸方程:

INDit=α0+α1FDIit+α2TECit+Xαit+
vi+ut+εit

(1)

式中，i代表第i個(gè)省份，t代表年份。α0代表常數(shù)項(xiàng)，vi、ut分別表示截面和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，α1、α2、αit表示相應(yīng)變量的參數(shù)。IND為被解釋變量，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平；FDI和TEC為核心解釋變量，分別代表外商直接投資和技術(shù)創(chuàng)新，X表示控制變量。為了使實(shí)證研究結(jié)果更加充分合理，本文將人口受教育程度(EDU)、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資(FIX)、政府消費(fèi)支出(GOV)和城鎮(zhèn)化(URB)等控制變量納入到式(1)中，得到最終回歸方程：

INDit=α0+α1FDIit+α2TECit+α3+EDUit+
α4FIXit+α5GOVit+α5URBit+uit

(2)

2.變量描述

(1)被解釋變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化可以認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更合理和更高級(jí)的方向發(fā)展。具體來(lái)說(shuō)，更高級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平向高水平發(fā)展，具體表現(xiàn)為由第一產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)向第二、第三產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)轉(zhuǎn)換，由低技術(shù)復(fù)雜度向高技術(shù)復(fù)雜度轉(zhuǎn)換，由勞動(dòng)和資源密集型向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化。本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化方面衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)行衡量的方法很多，有距離判別法、單一指標(biāo)法、指標(biāo)體系法、Moore指數(shù)法等。其中，單一指標(biāo)法運(yùn)用的比較普遍，陳靜、葉文振(2003)[20]用第三產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重這個(gè)指標(biāo)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；干春暉等(2011)[21]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平可以用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來(lái)表示。李治國(guó)等(2013)[22]用第二產(chǎn)業(yè)增加值和第三產(chǎn)業(yè)增加值之和占GDP的比例來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度；原毅軍等(2014)[23]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度可以用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比重來(lái)衡量。本文借鑒原毅軍等(2014)的研究成果采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。此外，本文采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的另一種衡量方法來(lái)對(duì)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

(2)核心解釋變量。FDI用各省(自治區(qū)、直轄市)利用外商直接投資額占各地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量。由于從各統(tǒng)計(jì)年鑒得來(lái)的數(shù)據(jù)是以美元表示，本文用各年人民幣兌美元的匯率進(jìn)行了轉(zhuǎn)換。本文中的技術(shù)創(chuàng)新是指技術(shù)的自主創(chuàng)新，王俊(2013)[24]用新產(chǎn)品銷(xiāo)售與銷(xiāo)售總收入的比重衡量技術(shù)創(chuàng)新；原毅軍、謝榮輝(2015)[25]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新水平可以用專(zhuān)利申請(qǐng)受理量來(lái)衡量；袁博、劉鳳朝(2014)[26]以單位研發(fā)投入授權(quán)的專(zhuān)利數(shù)反映技術(shù)創(chuàng)新水平。林春艷等(2016)[27]采用R&D經(jīng)費(fèi)支出衡量技術(shù)的自主創(chuàng)新。本文借鑒林春艷等(2016)的研究成果，以R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。

(3)控制變量。人口受教育程度(EDU)。一個(gè)地區(qū)的人口受教育程度是人才儲(chǔ)備的基礎(chǔ)條件，而高素質(zhì)人才的儲(chǔ)備可以促進(jìn)一個(gè)地區(qū)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而增加其產(chǎn)業(yè)附加值，優(yōu)化其結(jié)構(gòu)。本文用大專(zhuān)及大專(zhuān)以上人口數(shù)占6歲及以上人口總數(shù)的比重來(lái)衡量人口受教育程度。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資(FIX)。固定資產(chǎn)投資是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素，可能在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的水平，用各地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與其生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示。政府消費(fèi)支出(GOV)。政府通過(guò)制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策可以影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，用各地區(qū)政府消費(fèi)支出與其生產(chǎn)總值的比重來(lái)表示。城鎮(zhèn)化(URB)，一般來(lái)說(shuō)產(chǎn)業(yè)都集聚在城市，因此城鎮(zhèn)化在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，城鎮(zhèn)化水平可以用城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝谥葋?lái)表示。

3.數(shù)據(jù)說(shuō)明

利用我國(guó)31個(gè)省份2005—2016年各指標(biāo)的面板數(shù)據(jù)來(lái)研究FDI、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。數(shù)據(jù)均來(lái)自《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及各年份的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，各變量的統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)表1。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化(IND) 均值為0.985 3，最大值和最小值相差3.656 3，標(biāo)準(zhǔn)差0.529 5，說(shuō)明各省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平在全國(guó)范圍內(nèi)存在著較大的差異。FDI占GDP的平均水平為0.024 0。技術(shù)創(chuàng)新(TEC)均值為0.013 7，最大值為0.060 1，最小值為0.001 2，其中2016年，R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重超過(guò)3%的僅有北京、天津和上海3個(gè)地區(qū)，投入水平遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的投入水平，說(shuō)明中國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新水平較低。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

1.變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為避免模型出現(xiàn)“偽回歸”問(wèn)題，在進(jìn)行面板回歸分析前，首先需要對(duì)本文所使用的面板數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)進(jìn)行檢驗(yàn)，為此我們對(duì)研究涉及的所有相關(guān)變量進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)。為增強(qiáng)檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，同時(shí)采用LLC、Breitung、Fisher-ADF、Fisher-PP和Hadri檢驗(yàn)綜合考慮數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。其中，LLC檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)的原假設(shè)為存在同質(zhì)面板單位根;Fisher-ADF檢驗(yàn)、Fisher-PP檢驗(yàn)和Hadri檢驗(yàn)的原假設(shè)為存在異質(zhì)面板單位根，具體檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2，這里我們將所有變量視為平穩(wěn)變量。

表2 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：*、**、*** 分別表示在10%、5% 和1% 的置信水平上顯著，括號(hào)中的數(shù)值為各個(gè)系數(shù)對(duì)應(yīng)的t統(tǒng)計(jì)量。

表3、表4、表5同。

2.全國(guó)層面回歸結(jié)果與分析

由于本文面板數(shù)據(jù)的時(shí)間維度為2005—2016年，截面維度為31個(gè)省份，時(shí)間維度小于截面維度，屬于短面板問(wèn)題，故使用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。為此，采用Hausman檢驗(yàn)來(lái)判斷選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。表3顯示全國(guó)層面的計(jì)量回歸結(jié)果，Model 1、Model 2、Model 3、Model 4是分別將FDI和TEC作為核心解釋變量納入回歸方程，Model 5、Model 6是將FDI和TEC同時(shí)作為核心解釋變量納入回歸方程進(jìn)行回歸的結(jié)果。

首先，僅考慮FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，見(jiàn)表3 Model 1和Model 2，即固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)計(jì)量估計(jì)。從計(jì)量回歸結(jié)果來(lái)看，上述兩種方法得出的系數(shù)估計(jì)結(jié)果正負(fù)方向全部一致，并且數(shù)值之間的差距較小，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)解釋模型。其中，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響為正，回歸結(jié)果并不顯著。但是，F(xiàn)DI平方項(xiàng)的回歸系數(shù)為-75.766 6，且在5%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與FDI之間呈倒U型關(guān)系，即當(dāng)FDI低于某一臨界值時(shí)，F(xiàn)DI促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，當(dāng)FDI超過(guò)臨界值時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的抑制效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。

其次，僅考慮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，見(jiàn)表3 Model 3和Model 4，即固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)選擇隨機(jī)效應(yīng)解釋模型，技術(shù)創(chuàng)新回歸系數(shù)為19.007，在1%的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，即R&D經(jīng)費(fèi)投入提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就優(yōu)化19.007%。

最后，將FDI和技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)作為解釋變量納入到模型中，見(jiàn)表3 Model 5和Model 6，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)選擇固定效應(yīng)解釋模型。其回歸結(jié)果與前面兩次回歸相似，F(xiàn)DI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化呈倒U型關(guān)系；技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著正相關(guān)關(guān)系，回歸系數(shù)為14.456 2，并在1%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，也就是說(shuō)R&D經(jīng)費(fèi)投入每增加1個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就優(yōu)化14.456 2%，可見(jiàn)R&D經(jīng)費(fèi)的投入大大促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。從控制變量的影響來(lái)看，其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化具有較強(qiáng)的解釋能力，3次結(jié)果都顯示，人口受教育程度、政府消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，并且都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，以Model 5為例，回歸系數(shù)分別為3.392 0和1.270 8，也就是說(shuō)，人口受教育水平和政府消費(fèi)支出每提高1個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平就分別提高3.392 0個(gè)百分點(diǎn)和1.270 8個(gè)百分點(diǎn)；固定資產(chǎn)投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著微弱的正相關(guān)關(guān)系，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；而城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化存在負(fù)面影響，且都在1%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，回歸系數(shù)為-0.976 8，也就是說(shuō)，城鎮(zhèn)人口比例每提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平就下降0.976 8%。究其原因，城鎮(zhèn)化水平提高意味著人口向城市轉(zhuǎn)移，但是向城市轉(zhuǎn)移的農(nóng)村人口大多進(jìn)入工廠成為普工，從事第二產(chǎn)業(yè)相關(guān)工作，從而第二產(chǎn)業(yè)增加值上升，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

3.分區(qū)域的回歸結(jié)果與分析

基于中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)實(shí)，為深入研究FDI、技術(shù)創(chuàng)新以及控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的地域性差異，分別對(duì)東部、中部和東北部與西部地區(qū)進(jìn)行回歸(表4)。回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著，與中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，但是西部地區(qū)則相反呈現(xiàn)U型關(guān)系，即當(dāng)FDI低于某一臨界值時(shí)，F(xiàn)DI抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，當(dāng)FDI超過(guò)臨界值時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。原因可能是西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)落后，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，引入FDI后對(duì)原有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成了沖擊，但是大量引進(jìn)FDI使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷改造升級(jí)，從而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響顯著為正，對(duì)中部和東北部地區(qū)為負(fù)，回歸系數(shù)分別為23.034 9和7.367 7，對(duì)西部地區(qū)的影響并不顯著。由上述全國(guó)層次回歸結(jié)果可知，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)要大于全國(guó)層面的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，而西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)小于全國(guó)層面。而技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響為負(fù)，回歸系數(shù)為-32.569 6，且在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

表3 全國(guó)層面的計(jì)量回歸結(jié)果

表4 區(qū)域?qū)用娴挠?jì)量回歸結(jié)果

在控制變量方面，表4表明，人口受教育程度、固定資產(chǎn)投資、政府消費(fèi)支出和城鎮(zhèn)化水平對(duì)三個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效果并不一致。其中，東部、中部和東北部地區(qū)人口受教育程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響為正，且對(duì)東部地區(qū)的影響要大于對(duì)中部和東北部地區(qū)的影響，回歸系數(shù)分別為5.300 0和4.080 4，且都在1%的水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但是人口受教育程度對(duì)西部地區(qū)的影響在10%的顯著性水平下為負(fù)。固定資產(chǎn)投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，只在東部地區(qū)通過(guò)了顯著性水平檢驗(yàn)，檢驗(yàn)水平為5%，對(duì)中部和東北部、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響都不顯著。而政府消費(fèi)與東部、中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著正相關(guān)關(guān)系，系數(shù)分別為4.942 7和4.108 5，并且都在1%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)?？梢钥闯?，政府消費(fèi)對(duì)中部和東北部地區(qū)的影響要小于對(duì)東部地區(qū)的影響，而對(duì)西部地區(qū)的影響并不顯著。在城鎮(zhèn)化方面，東部與西部存在著相反的影響，城鎮(zhèn)化對(duì)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響顯著為負(fù)，而對(duì)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響顯著為正，但是對(duì)中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著。

4.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)內(nèi)生性。在回歸分析時(shí)，為了避免核心解釋變量和控制變量可能與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)存在同期相關(guān)而產(chǎn)生內(nèi)生性問(wèn)題。因此，該部分用外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新的滯后一期替代當(dāng)期來(lái)對(duì)模型重新進(jìn)行回歸分析?；貧w結(jié)果如表5中第3列所示，由于解釋變量和控制變量的同期項(xiàng)和滯后項(xiàng)有較高的相關(guān)性，因而滯后期的回歸結(jié)果仍然可信。從表5可知，滯后效應(yīng)中FDI平方的估計(jì)系數(shù)仍然為負(fù)，大小與隨機(jī)效應(yīng)相差不大，且在10%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)；滯后效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)下的技術(shù)創(chuàng)新估計(jì)系數(shù)大小相當(dāng)，并且都在1%的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，再次說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新水平越高越能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

(2)變換被解釋的衡量方法。中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在顯著的地域差異，某些年份、某些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和產(chǎn)業(yè)增加值存在差異。本文借鑒干春暉等(2011)的研究成果，采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之比重新衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化水平，并以此為被解釋變量對(duì)外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新、人口受教育程度、固定資產(chǎn)投資、政府消費(fèi)和城鎮(zhèn)化進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表5第4列。從表5可見(jiàn)，變換被解釋變量重新回歸的結(jié)果與原回歸的結(jié)果基本一致，估計(jì)系數(shù)的符號(hào)都相同，大小也相近，并且在相通的水平下通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，從而進(jìn)一步驗(yàn)證了之前的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

表5 滯后期與變換被解釋變量回歸結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

1.研究結(jié)論

在分析FDI、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響機(jī)制的前提下，基于2005—2016年中國(guó)31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建實(shí)證方程，分別運(yùn)用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)法驗(yàn)證FDI和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響機(jī)制和大??；隨后分區(qū)域深入探究FDI和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的差異化效應(yīng)，最后的穩(wěn)健性檢驗(yàn)證實(shí)了本文回歸結(jié)果的穩(wěn)定性。研究結(jié)論如下。

(1)根據(jù)總樣本的回歸結(jié)果，F(xiàn)DI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在著倒U型關(guān)系，即當(dāng)FDI低于某一臨界值時(shí)，F(xiàn)DI促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，當(dāng)FDI超過(guò)臨界值時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的抑制效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。具體而言，R&D經(jīng)費(fèi)支出每提高1個(gè)百分點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重就提高14.456 2個(gè)百分點(diǎn)。

(2)分區(qū)域的回歸結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對(duì)東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著，與中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，與全國(guó)層面的回歸結(jié)果一致，但是西部地區(qū)則相反呈現(xiàn)U型關(guān)系，而技術(shù)創(chuàng)新對(duì)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響呈現(xiàn)區(qū)域異質(zhì)性。具體來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新與東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著的正相關(guān)，而與中部和東北部地區(qū)呈負(fù)相關(guān)，對(duì)西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并沒(méi)有顯著的影響。

(3)對(duì)控制變量的實(shí)證考察表明，人口受教育程度對(duì)東部、中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響為正，且對(duì)東部地區(qū)的影響要大于對(duì)中部和東北部地區(qū)的影響，但是人口受教育程度對(duì)西部地區(qū)的影響為負(fù)；政府消費(fèi)支出對(duì)東部、中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有顯著正影響，對(duì)西部地區(qū)影響不顯著；城鎮(zhèn)化水平與東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，與西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化之間存在正相關(guān)關(guān)系，對(duì)中部和東北部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響不顯著；而固定資產(chǎn)投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響并不顯著。

2.政策建議

結(jié)合上述研究結(jié)論，筆者認(rèn)為，政府可從產(chǎn)業(yè)政策、職業(yè)教育入手，緩解目前中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平較低的問(wèn)題。首先，各地區(qū)應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況對(duì)FDI進(jìn)行引導(dǎo)，引導(dǎo)其積極改造升級(jí)傳統(tǒng)制造業(yè)，同時(shí)完善相關(guān)制度環(huán)境，鼓勵(lì)高技術(shù)水平的外資進(jìn)入。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用要小于對(duì)第二、第三產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用，因此在加大對(duì)高技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入力度的同時(shí)，應(yīng)加大以新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)?，F(xiàn)階段，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能為代表的新一代信息技術(shù)，在一定程度上使得我國(guó)向微笑曲線的兩端發(fā)展，從而促進(jìn)了價(jià)值鏈的升級(jí)。國(guó)家應(yīng)該大力支持新能源技術(shù)的發(fā)展，以往我國(guó)遵循的是粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，資源消耗大，對(duì)環(huán)境也造成了一定的破壞。而新能源和再生能源技術(shù)的發(fā)展，可以緩解這些問(wèn)題，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。加快發(fā)展以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，充分利用大數(shù)據(jù)促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)推進(jìn)信息化對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的深度融合。

提升教育結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)度。當(dāng)前嚴(yán)峻的就業(yè)問(wèn)題明顯說(shuō)明兩者的不協(xié)調(diào)。創(chuàng)新必須從教育抓起，重視教育“內(nèi)推外溢”效應(yīng)發(fā)揮。同時(shí)，要充分調(diào)動(dòng)高校、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新積極性，充分發(fā)揮政府資源，大力提升各層次學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)水平。