任春麗

醫(yī)院信息化建設(shè)是一項(xiàng)周期較長(zhǎng)、耗資較大的系統(tǒng)工程。在其生命周期內(nèi)，需要投入大量的人力、物力和財(cái)力。本文以醫(yī)院信息系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目為例，結(jié)合筆者在項(xiàng)目建設(shè)中的實(shí)踐，探討了醫(yī)院信息系統(tǒng)建設(shè)中成本管理的技術(shù)與方法，包括采用自下而上的方法全面準(zhǔn)確地估算成本、運(yùn)用S曲線建立合理的成本預(yù)算、合理利用掙值管理技術(shù)對(duì)成本進(jìn)行控制，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取必要的糾正措施，使項(xiàng)目各階段所花費(fèi)的實(shí)際成本最終控制在合理的預(yù)算范圍內(nèi)，確保項(xiàng)目如期按質(zhì)量完成。

一、項(xiàng)目背景

2016年5月，筆者作為項(xiàng)目經(jīng)理參加了某省直三級(jí)甲等醫(yī)院“醫(yī)院信息化升級(jí)項(xiàng)目”的建設(shè)，該項(xiàng)目的投資額為1200萬(wàn)元，計(jì)劃建設(shè)工期為12個(gè)月。該醫(yī)院是一所集醫(yī)療、教學(xué)、科研、預(yù)防保健于一體的省直綜合性三級(jí)甲等醫(yī)院、首批全國(guó)百佳醫(yī)院，醫(yī)院有新老2個(gè)院區(qū)，開放床位3600張，開設(shè)病區(qū)96個(gè)。醫(yī)院科研力量雄厚，擁有省醫(yī)學(xué)重點(diǎn)學(xué)科及培育學(xué)科。

自2004年開始實(shí)施信息化建設(shè)，到目前為止，全院兩院區(qū)大部分業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了信息化管理，但醫(yī)院原有的信息系統(tǒng)技術(shù)是基于HIS底層架構(gòu)的數(shù)據(jù)接口集成方式，效率低下，有些子系統(tǒng)需要連接不同的醫(yī)療檢查設(shè)備，各個(gè)子系統(tǒng)所能提供的接口都不一樣，通信方面使用COM，CORBA，數(shù)據(jù)庫(kù)表或視圖，還有一些廠商使用定制化的XML，系統(tǒng)連接為雙方接口的一級(jí)互聯(lián)，處于緊耦合狀態(tài)，各系統(tǒng)數(shù)據(jù)以點(diǎn)對(duì)點(diǎn)方式進(jìn)行交互，缺少規(guī)劃、冗余度高。隨著醫(yī)院規(guī)模的擴(kuò)大，現(xiàn)有的信息系統(tǒng)已不能滿足臨床業(yè)務(wù)和醫(yī)院管理的要求。

綜合上述情況，我們?cè)O(shè)計(jì)建立了基于SOA架構(gòu)的綜合信息集成平臺(tái)，平臺(tái)使用HL7 v3（衛(wèi)生信息交換標(biāo)準(zhǔn)）交換信息，HL7 v3是醫(yī)療領(lǐng)域不同應(yīng)用之間的電子傳輸協(xié)議，它允許異構(gòu)子系統(tǒng)之間以標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行數(shù)據(jù)交互，平臺(tái)還同時(shí)整合并支持多種通訊協(xié)議和消息協(xié)議，以信息平臺(tái)為基礎(chǔ)，我們升級(jí)建設(shè)了臨床醫(yī)療信息系統(tǒng)（CIS）、電子病歷系統(tǒng)（EMR）、醫(yī)學(xué)影像系統(tǒng)（PACS）、檢驗(yàn)信息系統(tǒng)（LIS）、手術(shù)室麻醉管理系統(tǒng)（ORIS）、辦公自動(dòng)化（OAS）系統(tǒng)，各子系統(tǒng)只通過(guò)平臺(tái)交互信息，提高了效率，降低了系統(tǒng)間的耦合度，實(shí)現(xiàn)了新老兩院數(shù)據(jù)融合互通。

基于醫(yī)院信息系統(tǒng)建設(shè)周期長(zhǎng)（建設(shè)期限為一年）、規(guī)模大（涵蓋醫(yī)院各臨床、醫(yī)技、行政、后勤幾乎所有業(yè)務(wù)）、干系人眾多（內(nèi)部干系人包括項(xiàng)目組各類成員、醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)臨床醫(yī)技等科室人員，外部干系人不僅包括省、市衛(wèi)計(jì)委信息化部門人員，也包括醫(yī)院各個(gè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟醫(yī)院、以前的HIS軟硬件運(yùn)營(yíng)商等）、項(xiàng)目采購(gòu)設(shè)備種類繁多（網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、服務(wù)器、負(fù)載均衡、統(tǒng)一認(rèn)證、虛擬化平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫(kù)、觸摸屏、信息采集設(shè)備等）等特點(diǎn)，在本項(xiàng)目中如何控制與管理好項(xiàng)目的成本，則成了重中之重的難題，給我們的項(xiàng)目組帶來(lái)了不小的壓力。成本管理的關(guān)鍵就在于制定確實(shí)可行的成本管理計(jì)劃，做好項(xiàng)目的成本估算和成本預(yù)算，要控制需求變更的數(shù)量，明確項(xiàng)目的實(shí)施范圍，防止需求蔓延，控制好項(xiàng)目的進(jìn)度，確保設(shè)備及資金的及時(shí)到位，成本控制貫穿在整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，直至項(xiàng)目的順利完成。

二、項(xiàng)目的成本管理

項(xiàng)目成本管理是項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要組成部分，是指在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，為了保障完成項(xiàng)目所花費(fèi)的實(shí)際成本不超過(guò)其預(yù)算成本而展開的項(xiàng)目成本規(guī)劃、項(xiàng)目成本估算、項(xiàng)目預(yù)算編制和項(xiàng)目成本控制等方面的管理活動(dòng)。

（一）規(guī)劃成本管理

規(guī)劃成本是為規(guī)劃、管理、花費(fèi)和控制成本而制定政策、程序和文檔的過(guò)程，它在整個(gè)項(xiàng)目中為如何管理項(xiàng)目成本提供指南和方向。

我們根據(jù)項(xiàng)目管理計(jì)劃、項(xiàng)目章程，采用項(xiàng)目成本管理計(jì)劃模板，制定項(xiàng)目成本組成結(jié)構(gòu)、估算、預(yù)算和控制的標(biāo)準(zhǔn)，確定完成項(xiàng)目活動(dòng)所需要的物質(zhì)資源（人、設(shè)備、材料等）的種類以及每種資源需要量。制定了績(jī)效測(cè)量規(guī)則，規(guī)定完工估算（EAC）的計(jì)算公式，并定義成本報(bào)告的格式及匯報(bào)頻率。最終形成符合項(xiàng)目實(shí)際要求的成本管理計(jì)劃。充分考慮項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，為了確保項(xiàng)目計(jì)劃成本變化不大，全面分析系統(tǒng)在技術(shù)、資源、管理等造成的影響，為成本預(yù)留一些儲(chǔ)備資金。

（二）估算項(xiàng)目成本

估算成本是對(duì)完成項(xiàng)目活動(dòng)所需資金做出近似估算的過(guò)程，成本估算的目的是編制一個(gè)為完成項(xiàng)目各活動(dòng)所需資源的近似估算，成本估算不準(zhǔn)確，有可能直接導(dǎo)致后期的成本失控，特別是對(duì)于復(fù)雜大型項(xiàng)目而言，一旦成本失控會(huì)造成不可估量的后果。

我們采用類比法，參照近幾年來(lái)做過(guò)類似的醫(yī)院信息化項(xiàng)目，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員分析識(shí)別出成本的構(gòu)成科目，然后采用自下而上的方法，按照WBS，由每個(gè)工作包的具體負(fù)責(zé)人員通過(guò)參數(shù)估算法、三點(diǎn)估算等方法估算出單個(gè)活動(dòng)的成本，再自下而上逐層估算累計(jì)出工作包的成本，再把每個(gè)工作包的成本相加。通過(guò)團(tuán)隊(duì)成員的參與，提高了估算的準(zhǔn)確性和他們對(duì)實(shí)現(xiàn)估算的責(zé)任感。

以人力成本為例，結(jié)合進(jìn)度和人員的安排，估算人力成本的投入。項(xiàng)目前期主要是業(yè)務(wù)專家進(jìn)行需求調(diào)研，部分開發(fā)人員開展前期技術(shù)預(yù)研，為全面開發(fā)工作積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。概要設(shè)計(jì)階段和詳細(xì)設(shè)計(jì)階段則投入主要的技術(shù)力量開展項(xiàng)目整體架構(gòu)設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì)；開發(fā)、試運(yùn)行到驗(yàn)收階段則投入所有的開發(fā)技術(shù)力量以及測(cè)試人員；后期維護(hù)轉(zhuǎn)交由運(yùn)維部門，以保障系統(tǒng)的正常業(yè)務(wù)應(yīng)用。采用自下而上估算的方法進(jìn)行成本估算，分別估算各個(gè)任務(wù)所需要的工作量和開發(fā)時(shí)間，再相加，從而得到總的工作量和總的開發(fā)時(shí)間。

為應(yīng)對(duì)成本的不確定性，在成本估算中考慮了應(yīng)急儲(chǔ)備，以應(yīng)對(duì)在執(zhí)行該活動(dòng)過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而造成成本的增加。隨著項(xiàng)目逐步的推進(jìn)，項(xiàng)目信息越來(lái)越明確，可以動(dòng)用、減少或取消應(yīng)急儲(chǔ)備。我們利用Microsoft Project 2010 工具，進(jìn)行大量的計(jì)算工作，最終形成工作包成本定量估算結(jié)果。

（三）成本預(yù)算

成本預(yù)算是把經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的成本估算通過(guò)wbs分配到每個(gè)工作包中，為每個(gè)工作包制定具體成本預(yù)算，對(duì)于相對(duì)復(fù)雜的工作包，還制訂了成本控制標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目所有工作包預(yù)算累加之和不超過(guò)項(xiàng)目總體預(yù)算。在此基礎(chǔ)上，將每一個(gè)工作包的預(yù)算再次分?jǐn)偟矫總€(gè)項(xiàng)目活動(dòng)中，以確定項(xiàng)目的每一項(xiàng)預(yù)算的支出時(shí)間，最終形成項(xiàng)目時(shí)間段對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目預(yù)算累計(jì)支出，并制訂出S 曲線圖以表示各時(shí)段（如各月、各季度）的成本基準(zhǔn)，即我們通常所說(shuō)的s曲線。

我們?cè)陧?xiàng)目預(yù)算管理過(guò)程中采用了成本總計(jì)的方法，把wbs中每個(gè)工作包預(yù)算匯總形成期上一層預(yù)算，最終得到項(xiàng)目的總體預(yù)算，由于項(xiàng)目規(guī)模復(fù)雜，我們還考慮到了項(xiàng)目管理上的儲(chǔ)備，尤其對(duì)于比較復(fù)雜的工作包，按照5%-10%的額度設(shè)定了管理儲(chǔ)備。 成本預(yù)算是將成本估算進(jìn)行細(xì)化，確定項(xiàng)目進(jìn)度時(shí)間點(diǎn)的費(fèi)用支出，同時(shí)考慮成本支出的合理化。所以，成本預(yù)算是成本控制的基礎(chǔ)和依據(jù)。成本預(yù)算工作完成后，提交項(xiàng)目管理辦公室審核確認(rèn)，就形成了成本基準(zhǔn)，

（四）成本控制

成本控制是一個(gè)參照成本計(jì)劃，對(duì)比各種實(shí)際成本和計(jì)劃成本偏差，檢查，引導(dǎo)和糾正的管理過(guò)程。它的主要作用是，發(fā)現(xiàn)實(shí)際與計(jì)劃的差異，采取糾正措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

我們利用成熟的掙值管理技術(shù)對(duì)成本進(jìn)行跟蹤和控制，成本控制是項(xiàng)目成本管理的重要內(nèi)容，也是項(xiàng)目的靈魂和根本。其目的是使項(xiàng)目活動(dòng)按照成本管理計(jì)劃完成，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中項(xiàng)目活動(dòng)所發(fā)生的各種實(shí)際成本與計(jì)劃成本進(jìn)行對(duì)比、檢查、監(jiān)督、引導(dǎo)和糾正，以使項(xiàng)目的實(shí)際成本控制在計(jì)劃和預(yù)算范圍內(nèi)。

在成本的控制和跟蹤中，我們?cè)趯?shí)施時(shí)的每一個(gè)里程碑結(jié)點(diǎn)都會(huì)采用掙值分析法與原績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行差異性比對(duì)，我利用PROJECT工具，通過(guò)掙值分析，將實(shí)際成本與成本基準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，對(duì)偏差采取措施及時(shí)糾正。通過(guò)項(xiàng)目組成員的工作日志以及工作周總結(jié)、月報(bào)、里程碑總結(jié)等獲取各項(xiàng)完成任務(wù)的實(shí)際成本情況，把數(shù)據(jù)輸入到PROJECT，由軟件生成項(xiàng)目盈余分析表，并計(jì)算成本偏差CV、成本績(jī)效CPI，通過(guò)對(duì)上述數(shù)據(jù)的分析，科學(xué)地評(píng)價(jià)了項(xiàng)目當(dāng)前的成本狀態(tài)，為成本偏差的的控制、風(fēng)險(xiǎn)的防范提供了指導(dǎo)。其中一共發(fā)生了2 次成本的偏差，項(xiàng)目組及時(shí)地動(dòng)用準(zhǔn)備金，組織人手趕工及采用后續(xù)功能快速跟進(jìn)開發(fā)的手段緩解了項(xiàng)目成本、進(jìn)度及質(zhì)量的壓力，確保了項(xiàng)目的順利實(shí)施。

由于醫(yī)院信息系統(tǒng)是一個(gè)帶有創(chuàng)造性的建設(shè)過(guò)程，不確定性很大，因此在項(xiàng)目成本控制方面，因我們預(yù)先設(shè)立了變更控制委員會(huì)，制定了變更流程與預(yù)留了應(yīng)急準(zhǔn)備金，所以在各個(gè)階段產(chǎn)生需求變更也能得到很好的處理。例如，臨床醫(yī)療信息系統(tǒng)（CIS） 在與省市衛(wèi)計(jì)委接口的功能上，會(huì)根據(jù)上級(jí)部門要求而產(chǎn)生需求變更，同時(shí)在軟件上線試運(yùn)行后，院方新增期望目標(biāo)又產(chǎn)生了一定的變化，我們通過(guò)成本變更申請(qǐng)、成本變更審批以及成本變更執(zhí)行最終完成了相應(yīng)的成本變更，修改了成本基線計(jì)劃，并將修改后的成本基線計(jì)劃報(bào)送項(xiàng)目各方。從得到院方最新需求、變更申請(qǐng)，到變更委員會(huì)評(píng)估變更，實(shí)施變更、驗(yàn)證變更實(shí)施結(jié)果，都是在變更委員會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行的。正因合理的變更流程，我們才能及時(shí)調(diào)整部分與CIS 接口數(shù)據(jù)有關(guān)的軟件實(shí)施內(nèi)容的成本基線，確保接口開發(fā)的順利進(jìn)行。

三、結(jié)語(yǔ)

經(jīng)過(guò)項(xiàng)目組全體成員的努力，該項(xiàng)目于2017年4月底順利通過(guò)了院方的驗(yàn)收，各子系統(tǒng)及集成平臺(tái)一直平穩(wěn)運(yùn)行，解決了不同系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)共享，做到了可擴(kuò)展性和接入規(guī)范化。極大提高了醫(yī)院信息數(shù)據(jù)交互效率，同時(shí)建立數(shù)據(jù)中心，為醫(yī)院提供科研、管理、預(yù)測(cè)等數(shù)據(jù)模型，為醫(yī)院未來(lái)的發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持，為醫(yī)院信息化發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，得到了醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)層很高的評(píng)價(jià)，使醫(yī)院整體管理水平達(dá)到了一個(gè)新的高度。