摘 要：對(duì)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，即制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新還是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新的問(wèn)題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新決定了技術(shù)創(chuàng)新的速度和方向；技術(shù)創(chuàng)新則通過(guò)降低交易成本間接影響制度創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 制度創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新 制度決定論

一、引言

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為資本和勞動(dòng)決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而不考慮技術(shù)的影響。索羅余量的發(fā)現(xiàn)證明了一定存在其他的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的新增長(zhǎng)理論將“技術(shù)進(jìn)步”引入經(jīng)濟(jì)函數(shù)，并試圖證明技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)甚至大于資本和勞動(dòng)，把技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然引用的是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，如成本收益分析，但在有些假設(shè)上與新古典截然相反，比如正交易費(fèi)用、有限理性等，因此研究的側(cè)重點(diǎn)和結(jié)論也是不同的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究包括交易費(fèi)用理、產(chǎn)權(quán)理論、制度的功能、變遷和創(chuàng)新等。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉分析中，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“技術(shù)決定論”相反，新制度學(xué)派堅(jiān)持“制度決定論”，即制度是內(nèi)生的，制度創(chuàng)新決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。諾思開(kāi)創(chuàng)了制度創(chuàng)新的理論，并指出制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有否認(rèn)技術(shù)創(chuàng)新，盡管制度創(chuàng)新是起決定作用的，但技術(shù)創(chuàng)新也對(duì)制度創(chuàng)新有一定的影響。

二、制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新

諾思關(guān)于制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)可以從兩個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái)：一是制度創(chuàng)新決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)方面，所以制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新；二是從產(chǎn)權(quán)理論看，制度的激勵(lì)作用使制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新。

1.制度創(chuàng)新決定作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展一部分的技術(shù)創(chuàng)新

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將技術(shù)進(jìn)步、投資增加歸為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，而諾思（1973）認(rèn)為，他們是經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身，引起這些現(xiàn)象的制度因素才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因?！坝行实慕?jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！睆倪@一角度來(lái)說(shuō)，既然技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一部分，而制度創(chuàng)新決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新。

2.制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新的速度和方向

私人收益與社會(huì)收益的差距阻礙了技術(shù)創(chuàng)新，需要對(duì)知識(shí)、技術(shù)確定明確的產(chǎn)權(quán)。制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新的重要原因是產(chǎn)權(quán)制度的激勵(lì)功能。專利法通過(guò)提高技術(shù)創(chuàng)新的私人收益率來(lái)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。在沒(méi)有制度創(chuàng)新的情況下，技術(shù)創(chuàng)新多源于市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大。從產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，特別是專利制度提高私人收益率，從而激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的角度講，制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新。系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)法是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的決定性力量，產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新決定了技術(shù)創(chuàng)新的速度和方向。

三、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度創(chuàng)新的影響

技術(shù)創(chuàng)新改變制度創(chuàng)新的潛在收益，降低制度創(chuàng)新的成本，成本和收益的變動(dòng)會(huì)使制度產(chǎn)生不均衡，并誘導(dǎo)制度再變遷。技術(shù)創(chuàng)新還對(duì)縮短制度創(chuàng)新的時(shí)滯有一定作用。

1.技術(shù)創(chuàng)新引起為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的制度創(chuàng)新

一方面，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新，另一方面，技術(shù)創(chuàng)新又決定了企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模。如果新技術(shù)的創(chuàng)新需要在一個(gè)擴(kuò)大的規(guī)模內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么就會(huì)誘導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)大規(guī)模的制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新可能產(chǎn)生增加來(lái)自規(guī)模效應(yīng)的潛在收益，從而有可能誘導(dǎo)制度創(chuàng)新。

2.技術(shù)創(chuàng)新引起為使外部性內(nèi)部化的制度創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生工廠制度，大量人群在城市聚集，引起城市化，同時(shí)值得注意的是城市病的產(chǎn)生，如空氣污染、水污染、交通擁堵等，這些是技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的負(fù)外部效應(yīng)，它們使得私人成本小于社會(huì)成本，社會(huì)總效應(yīng)低于潛在水平，而這會(huì)誘導(dǎo)使外部效應(yīng)內(nèi)部化的制度創(chuàng)新出現(xiàn)，例如，界定產(chǎn)權(quán)，制定不同水平的稅收政策等。

3.技術(shù)創(chuàng)新降低制度創(chuàng)新的信息成本、組織成本

技術(shù)創(chuàng)新降低制度創(chuàng)新的信息成本。制度創(chuàng)新需要獲取大量信息，但信息不完全、信息不對(duì)稱是普遍存在的，技術(shù)創(chuàng)新，如電話、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等的創(chuàng)新，使得信息搜集更加便利，可以以較低的成本獲得更加全面、準(zhǔn)確的信息，降低了制度創(chuàng)新的信息成本。

另一方面，技術(shù)創(chuàng)新也可以降低制度創(chuàng)新的組織成本。新制度可以通過(guò)廣播、短信、電話、互聯(lián)網(wǎng)等及時(shí)發(fā)布，而沒(méi)有這些新技術(shù)，把新制度涉及到的人群組織起來(lái)就要很大的成本；技術(shù)創(chuàng)新也使得新制度實(shí)施過(guò)程中的組織成本降低，新制度的實(shí)施需要有一定的保障措施、信息監(jiān)控，而技術(shù)的創(chuàng)新可以使新制度制定者方便的查看實(shí)施情況，準(zhǔn)確找到違反新制度的人群對(duì)他實(shí)施懲罰。即，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)降低信息成本和組織成本可能誘導(dǎo)制度創(chuàng)新。

4.技術(shù)創(chuàng)新縮短制度創(chuàng)新時(shí)滯

從諾思的制度變遷理論來(lái)看，先出現(xiàn)潛在利益，然后才有使利潤(rùn)內(nèi)部化的制度創(chuàng)新，這中間的間隔時(shí)間即時(shí)滯?？倳r(shí)滯包括：認(rèn)知和組織時(shí)滯、菜單選擇時(shí)滯和啟動(dòng)時(shí)滯。技術(shù)創(chuàng)新可以縮短一部分時(shí)滯。例如，通訊方面的技術(shù)創(chuàng)新使成員間的交流變得更加方便，有利于盡快做出統(tǒng)一的決定，從而使認(rèn)識(shí)和組織時(shí)滯縮短。本質(zhì)上，還是技術(shù)創(chuàng)新降低了信息成本和組織成本，從而縮短制度創(chuàng)新的時(shí)滯。

四、結(jié)語(yǔ)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)將制度作為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，對(duì)制度的注重程度是不言而喻的。制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用，同時(shí)，制度創(chuàng)新還在某種程度上決定了技術(shù)創(chuàng)新，特別是專利法，它的創(chuàng)新和不斷完善對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起了巨大的激勵(lì)作用，所以說(shuō)制度創(chuàng)新決定了技術(shù)創(chuàng)新的速度和方向。

但是，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的論著中，仍可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度創(chuàng)新的影響。技術(shù)創(chuàng)新可以改變潛在收益和成本，使制度發(fā)生不均衡，從而間接地誘導(dǎo)制度創(chuàng)新，并縮短時(shí)滯。然而，導(dǎo)致制度不均衡的原因有很多，技術(shù)只是其中一個(gè)因素。因此，技術(shù)創(chuàng)新并不一定導(dǎo)致制度創(chuàng)新，只能說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)成了制度創(chuàng)新需求的一個(gè)來(lái)源。

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作者簡(jiǎn)介：張悅（1993—），女，漢族，籍貫：河南滑縣，單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，研究方向：經(jīng)濟(jì)史