蘇 海 洋

(天水師范學(xué)院 歷史文化學(xué)院， 甘肅 天水 741001)

從新石器時(shí)代經(jīng)青銅時(shí)代至鐵器時(shí)代，歐亞草原經(jīng)濟(jì)類型經(jīng)歷了漁獵和采集經(jīng)濟(jì)、畜牧和農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)、農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)和游牧經(jīng)濟(jì)四個(gè)發(fā)展階段[1]。春秋中期以來(lái)，位于歐亞草原東南邊緣的中國(guó)北方長(zhǎng)城地帶進(jìn)入游牧經(jīng)濟(jì)階段。至遲在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，中國(guó)北方游牧民族在逐水草而遷徙的過(guò)程中，逐漸開拓出了穿越歐亞草原地帶的絲綢之路。早在20世紀(jì)90年代，國(guó)內(nèi)已有人注意到2000年來(lái)氣候變化與絲綢之路興衰之間的關(guān)系[2]。但關(guān)于絲綢之路形成與氣候變化之間的關(guān)系問(wèn)題，至今無(wú)專門研究，只是在歐亞草原青銅時(shí)代和鐵器時(shí)代民族遷徙研究中偶有涉及。1907年，美國(guó)學(xué)者Joseph Widney在提出從“邊民”的角度探討印歐人的起源時(shí)，提及中亞地區(qū)持續(xù)的干旱和由此導(dǎo)致的草原面積的縮小，可能是原始印歐人遷入濕潤(rùn)的歐洲地區(qū)的主要原因[3]。1933年，T. Sulimirski從繩紋文化的葬式、經(jīng)濟(jì)生活等方面探討印歐人起源時(shí)，認(rèn)為在公元前2500年左右干燥氣候的驅(qū)使下，印歐人從俄羅斯草原侵入歐洲地區(qū)[4]。2007年，美國(guó)學(xué)者Craig G. R. Benjamin認(rèn)為月氏人的祖先最初生活在北高加索的南俄草原一帶，在氣候變化和人口壓力的共同驅(qū)使下，經(jīng)中亞哈薩克草原，最后抵達(dá)阿爾泰山及其北麓的葉尼塞河地區(qū)。后來(lái)，在以安德羅諾沃文化為代表的另一支原始印歐人的人擠壓下，于公元前第二千紀(jì)南下河西走廊，并控制了中原與塔里木盆地之間的貿(mào)易[5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者斯維至注意到，西周中期以后，由于西北地區(qū)氣候變得溫暖干旱，原來(lái)居住在伊犁河、楚河流域的塞種人向東侵入河西走廊西端的敦煌、酒泉，后來(lái)繼續(xù)遷徙到青藏、甘肅及河套以南[6]?？傮w上看，這些研究是零星的、不系統(tǒng)的，無(wú)法全面了解氣候變化在推動(dòng)歐亞草原經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、民族遷徙及絲綢之路形成過(guò)程中的重要作用，從而也就無(wú)法深刻理解絲綢之路形成的深層次動(dòng)因。本文以青銅時(shí)代至鐵器時(shí)代遷入中國(guó)境內(nèi)的印歐人及與其關(guān)系密切的文化為中心，重點(diǎn)論述氣候變化等自然因素對(duì)絲綢之路形成的影響，以期達(dá)到拋磚引玉的目的。

一

距今4000年前后，發(fā)生了一次歷史時(shí)期以來(lái)最寒冷的降溫事件[7]。在寒冷氣候的影響下，中國(guó)北方環(huán)境脆弱地帶的經(jīng)濟(jì)形態(tài)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向農(nóng)牧混合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變：河西走廊西部至新疆東部哈密盆地之間的四壩文化(前3950-前3550年)、青海東部的卡約文化(前3550-前2690年)、甘肅中東部的辛店文化(前3400-前3000年)和寺洼文化(前3300-前2500年)、內(nèi)蒙古中東部的李家崖文化、內(nèi)蒙古東部和遼寧西部的夏家店上層文化，都是半農(nóng)半牧文化。畜牧經(jīng)濟(jì)增加了人群的流動(dòng)性，加強(qiáng)了北方環(huán)境脆弱地帶與歐亞草原的聯(lián)系，為絲綢之路孕育和形成創(chuàng)造了條件。

受這次氣候事件的影響，公元前2000年左右，源于里海北岸、黑海北岸、伏爾加河上游、第聶伯河流域?qū)儆诎敫珊禋夂虻哪隙砹_斯草原的印歐人首先大規(guī)模離開故鄉(xiāng)。他們當(dāng)中的絕大部分遷移往氣候濕潤(rùn)的歐洲，但其中一小部分于公元前2200年前后沿中亞干旱區(qū)北部呈東西帶狀分布的半干旱草原，經(jīng)中亞抵達(dá)南西伯利亞的米努辛斯克盆地，形成阿凡沃納羨文化(前2200-前1900年)。公元前1800年，北方寒冷的森林草原地帶的奧庫(kù)涅夫文化南下，取代阿凡沃納羨文化，同時(shí)西西伯利亞的另一支原始印歐人文化辛塔什塔—彼德羅夫斯卡文化(前2200-前1700年)也向東進(jìn)入氣候溫暖，又有肥美的夏季牧場(chǎng)的天山與阿爾泰山之間。約公元前2000年前后，河西走廊的馬家窯文化馬廠類型在走廊東部和河湟地區(qū)的齊家文化打壓下，其東界和南界大大減縮，唯有西界向西擴(kuò)張至新疆東部的哈密盆地。公元前2000年至前1900年，河西走廊西段至哈密盆地之間的馬家窯文化馬廠類型演變?yōu)檫^(guò)渡類型[8]。公元前1900年前后，過(guò)渡類型演變?yōu)樗膲挝幕?。辛塔什塔—彼德羅夫斯卡文化自西向東、奧庫(kù)涅文化自北向南、四壩文化自東向西在哈密盆地匯合，創(chuàng)造了天山北路青銅文化。隨著印歐人的到來(lái)，歐亞草原的游牧文化因素傳入天山北路地區(qū)，并以天山北路文化為中介，漸次融入四壩文化、齊家文化和卡約文化。中國(guó)青銅時(shí)代早期歐亞草原游牧文化因素的傳遞過(guò)程，是中國(guó)境內(nèi)草原絲綢之路孕育過(guò)程。

二

公元前2000年左右開始的降溫事件結(jié)束后，中亞草原進(jìn)入氣候溫暖、人口繁殖時(shí)期。繼公元前2000年左右的印歐人大遷移后，公元前17 、16世紀(jì)持續(xù)到前12 、11世紀(jì)，在人口壓力的驅(qū)使下，歐亞草原迎來(lái)了第二次人口遷移浪潮。公元前1600年至前1400年，在以中亞哈薩克草原為中心，西起烏拉爾地區(qū)，東抵葉尼塞河中游和天山，南至土庫(kù)曼斯坦，北達(dá)森林地帶的范圍內(nèi)興起了安德諾沃文化聯(lián)合體，有人將其命名為安德諾沃文化。安德諾沃文化是留在原地的雅利安人創(chuàng)造的。安德諾沃文化一度進(jìn)入天山北路，以天山北路晚期文化為中介，將其文化因素融入四壩文化、齊家文化、朱開溝文化和夏家店下層文化。公元前1500前后，前期東遷的印歐人和隨后到來(lái)的雅利安人等歐羅巴人種與蒙古人種相遇，在南西伯利亞、鄂畢河上游和哈薩克斯坦、阿爾泰及貝加爾地區(qū)形成二者的混合類型——卡拉蘇克文化(前1500-前800年)。

根據(jù)對(duì)文獻(xiàn)記載的分析，5000年來(lái)又一次寒冷期發(fā)生在距今3000年前后，當(dāng)時(shí)氣溫比現(xiàn)代低1—2攝氏度。對(duì)歐亞湖沉積地層中植物的分析表明，公元前850年前后，由于太陽(yáng)活動(dòng)的減少，歐亞大陸從相對(duì)干熱的氣候驟變?yōu)闈窭涞臍夂?。中北亞亞寒帶針葉林退化為草原，而其南部半干旱地區(qū)的植被則開始繁盛起來(lái)，形成眾多優(yōu)良草場(chǎng)。為了適應(yīng)生態(tài)環(huán)境的巨變，原來(lái)從事農(nóng)業(yè)、畜牧、漁獵和采集的居民紛紛放棄固有的生業(yè)模式，迅速向游牧經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型[9]。在寒濕氣候背景下，這一區(qū)域風(fēng)雪災(zāi)害明顯增加，導(dǎo)致草原地區(qū)人群沖突加劇。遭受自然災(zāi)害與戰(zhàn)爭(zhēng)雙重打擊的卡拉蘇克文化分兩路南下。

一路向南翻越阿爾泰山進(jìn)入新疆準(zhǔn)噶爾盆地。新疆阿爾泰山地區(qū)青河縣三道海子遺存(公元前8世紀(jì)至前7世紀(jì)之交)[10]38-43和阿勒泰克爾木齊文化(公元前12世紀(jì)至前1千紀(jì)中葉左右)[11]、準(zhǔn)噶爾盆地南緣的以鄯善縣吐峪溝鄉(xiāng)洋海墓地為代表的蘇貝希文化(公元前12世紀(jì)至前2世紀(jì)末)均受到過(guò)卡拉蘇克文化的強(qiáng)烈影響?？ɡK克文化對(duì)河湟地區(qū)的卡約文化也有影響，如在黃家寨卡約文化M16的骨管上發(fā)現(xiàn)了鹿紋圖案，鹿紋表現(xiàn)鹿角為連接向側(cè)C字形，背面突出三角形的肩胛骨，長(zhǎng)嘴。大通縣上孫家寨卡約文化墓地也出土了類似的鹿紋骨管。這種鹿紋與以蒙古高原為中心分布于歐亞北部一帶的鹿石的鹿紋圖案類似[12]。林梅村認(rèn)為，鹿石屬于卡拉蘇克文化，在石冢旁立鹿石的習(xí)俗起源于卡拉蘇克晚期(前1300年—前800年)，這個(gè)習(xí)俗一直沿用到塔加爾文化初期(公元前7世紀(jì))[10]42-43。骨管上的鹿紋圖案年代應(yīng)該在公元前14世紀(jì)至前7世紀(jì)，是從卡拉蘇克晚期文化或塔加爾文化傳入的。

另一路從蒙古高原進(jìn)入中國(guó)北方長(zhǎng)城地帶，對(duì)中原的晚商文化、西周早期文化產(chǎn)生影響?？ɡK克文化典型的器物是蕈首短劍。蕈首短劍在歐亞草原廣泛分布，西起烏克蘭的基輔，東達(dá)中國(guó)遼西，出現(xiàn)頻率最高的是米努辛斯克盆地，此型劍被前蘇聯(lián)學(xué)者、日本學(xué)者稱為“卡拉蘇克式”短劍。甘肅合水九站溝寺洼文化遺址出土1件蕈首劍，蕈首呈半球形，劍葉較窄，呈長(zhǎng)條形，葉柄長(zhǎng)度之比為1∶1，但正面輪廓與新疆青河和米努辛斯克盆地發(fā)現(xiàn)的蕈首劍同類接近，柄、格、葉的造型也差別不大。蕈首劍在卡拉蘇克文化的主要分布區(qū)米努辛斯克盆地出土較多，且發(fā)現(xiàn)了形態(tài)較原始的“C”截面的蕈首劍，因此，研究者認(rèn)為蕈首劍可能是卡拉蘇克文化的原生物，烏拉爾和基輔等地發(fā)現(xiàn)的同類劍可能是向西擴(kuò)散所致，而中國(guó)北方的蕈首劍也可能是受它的影響產(chǎn)生的[13]。殷墟婦好墓和甘肅靈臺(tái)白草坡西周墓中都出土過(guò)卡拉蘇克式弓形器。林梅村認(rèn)為，卡拉蘇克文化與安陽(yáng)晚商文化和周原的周文化相始終，卡拉蘇克人擅長(zhǎng)車戰(zhàn)，商代鬼方、西周犬戎皆為駕馬御車部落，和卡拉蘇克人密切相關(guān)。寺洼文化年代相當(dāng)于商代中期至春秋初期，東南與西周相鄰，其族屬可能就是歷史文獻(xiàn)中所說(shuō)的犬戎，甘肅靈臺(tái)白草坡西周墓中出土的卡拉蘇克式弓形器，可能就是西周犬戎的遺物[10]48。合水九站溝寺洼文化蕈首劍及靈臺(tái)卡拉蘇克弓形器傳播的可能路線是由南西伯利亞向東，經(jīng)蒙古高原、鄂爾多斯高原至陜甘黃土高原。中國(guó)歷史文獻(xiàn)中記載的鬼方與商周之間發(fā)生了連綿不斷的戰(zhàn)爭(zhēng)。晚商文化、西周墓中出土的卡拉蘇克弓形器可以看作殷人、周人與卡拉蘇克人文化沖突、接觸的代表器物。

公元前8世紀(jì)晚期，在自然災(zāi)害與戰(zhàn)爭(zhēng)雙重打擊下，殘留在天山北麓至阿爾泰山之間的卡拉蘇克人向西擴(kuò)張，引發(fā)了歐亞草原又一次大規(guī)模的人口遷徙浪潮：卡拉蘇克人將伊塞頓人逐出天山，出逃的伊塞頓人沖擊生活在圖瓦、阿爾泰山至天山之間的斯基泰人。斯基泰人被迫西遷中亞錫爾河北岸，又受到生活在那里的馬薩革泰人的攻擊，被迫越過(guò)錫爾河，移居黑海之濱。原來(lái)居住在這里的金麥里人被迫逃入小亞細(xì)亞。因卡拉蘇克人西遷引發(fā)的連鎖反應(yīng)，改變了歐亞草原古代人群的分布格局。公元前6世紀(jì)，西遷的斯基泰人統(tǒng)一了北高加索地區(qū)，發(fā)展成一個(gè)游牧帝國(guó)[14]。隨著斯基泰人的西遷，東方文化因素也向西傳播。

三

在寒冷氣候背景下，屬于歐羅巴人種印度地中海類型的塞種人，于公元前900年前后進(jìn)入新疆西部。趁卡拉蘇克文化衰落之機(jī)，經(jīng)新疆、河西走廊進(jìn)入甘肅東部和陜北，對(duì)西周晚期文化及早期秦文化產(chǎn)生較大影響。斯維至認(rèn)為我國(guó)歷史文獻(xiàn)記載的獫狁(允姓之戎)即塞種人，原居伊犁河、楚河流域，商周之際，逐漸向敦煌酒泉一帶遷徙，向東逼近河套和今陜甘涇水、渭水流域[6]。受干旱、寒冷氣候的影響，獫狁不斷南下農(nóng)耕區(qū)爭(zhēng)奪牧場(chǎng)，與周人發(fā)生了連綿不斷的戰(zhàn)爭(zhēng)。據(jù)金文與歷史文獻(xiàn)記載，西周王朝征伐獫狁的戰(zhàn)爭(zhēng)從西周晚期一直延續(xù)到東周早期。金文如厲王時(shí)的多友鼎和宣幽時(shí)的不其簋、虢季子白盤和兮甲盤記載了伐獫狁的戰(zhàn)事。從多友鼎銘文可知，在一次戰(zhàn)役中俘獫狁117乘車之后，獫狁仍能繼續(xù)進(jìn)行多次戰(zhàn)役，還能俘京師人，可見(jiàn)獫狁戰(zhàn)車之盛[15]?！对?shī)經(jīng)》中《小雅·采薇》《小雅·出車》《小雅·六月》《小雅·采芑》多次提到伐獫狁的戰(zhàn)事?！缎⊙拧げ赊薄酚小懊沂颐壹遥濁裰?。不遑啟居，獫狁之故。……豈不日戒，獫狁孔棘”句；《小雅·出車》有“赫赫南仲，獫狁于夷”句；《小雅·六月》有“薄伐獫狁，以奏膚公?！濁穹巳?，整居焦獲?！》オ濁?，至于大原”句；《小雅·采芑》有“征伐獫狁，蠻荊來(lái)威”句。

西周時(shí)期的寒冷氣候結(jié)束后，至春秋時(shí)期氣候迅速回暖。有記載，公元前720年、前478年，黃河下游地區(qū)的小麥?zhǔn)斋@比現(xiàn)代提前10天左右。當(dāng)時(shí)河流穩(wěn)定凍結(jié)的南界要比現(xiàn)代北移1個(gè)緯度以上。主要內(nèi)容反映春秋時(shí)期的《月令》記載的黃河流域的物候比今天平均提前10天左右[16]。隨著歐亞草原東部氣候的轉(zhuǎn)暖，中國(guó)北方草原自然條件改善，加上受到南部農(nóng)耕民族有力的抵擋，塞人活動(dòng)地域北移，向長(zhǎng)城地帶及其附近發(fā)展。林沄發(fā)現(xiàn)，從春秋中期起，中國(guó)北方系青銅器發(fā)生了很大的變化，在很大程度上吸收了斯基泰—塔加爾文化的青銅器的主要成分，并在長(zhǎng)城地帶迅速傳布[15]。斯基泰人西遷前曾與塞人為鄰，因此其生活習(xí)俗、文化傳統(tǒng)都與塞人相一致，春秋中期長(zhǎng)城地帶斯基泰文化遺物可能與塞人有一定關(guān)系。斯基泰—塔加爾文化的青銅器代表性器物：有鼻的帶扣和S形構(gòu)圖的裝飾、鶴嘴鋤、斯基泰式短劍等，其中的青銅鶴嘴鋤(斧、錘)、斯基泰式短劍不僅在寧夏、鄂爾多斯常見(jiàn)[15]，而且在隴西黃土高原也有發(fā)現(xiàn)。在甘肅還陸續(xù)發(fā)現(xiàn)了一些春秋早期的鐵兵器，如河西走廊沙井文化西崗墓地的鐵鍤、鐵犁，靈臺(tái)縣春秋早期墓銅柄鐵劍、環(huán)縣包金雙獸首柄鐵劍、禮縣圓頂山先秦墓葬銅柄鐵劍和甘谷毛家坪春秋早期秦墓鐵鐮等等。這些鐵器發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)呈現(xiàn)出西早東晚的特點(diǎn)，證明春秋時(shí)期存在一條自中亞經(jīng)新疆、河西走廊至甘肅中、東部的冶鐵技術(shù)傳播路線，通過(guò)這條路線，阿爾泰地區(qū)的黃金、中亞特有形制的青銅四輪車、玻璃技術(shù)傳入甘肅東部[17]。

四

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期氣候又趨于寒冷，轉(zhuǎn)向寒冷的時(shí)間目前還缺少史料證據(jù)。據(jù)《孟子》和《管子》有關(guān)內(nèi)容記載，至少在戰(zhàn)國(guó)晚期至西漢初，黃河下游地區(qū)的小麥?zhǔn)斋@時(shí)間已經(jīng)推遲到夏至左右，與春秋時(shí)小麥在夏四月的收獲日期相比有了明顯的推遲，這說(shuō)明戰(zhàn)國(guó)晚期至西漢初的氣候已經(jīng)轉(zhuǎn)向寒冷?！秴问洗呵铩泛汀豆茏印酚涊d初春土壤解凍、開始農(nóng)田耕作的時(shí)間為公歷二月二十三日，要比現(xiàn)代晚10多天。初霜時(shí)間比今天要提前6天左右[16]。在當(dāng)時(shí)的氣候背景下，中國(guó)北方草原東西形成東胡與大月氏兩大游牧集團(tuán)。據(jù)《史記》卷110《匈奴列傳》記載：“當(dāng)是之時(shí)，東胡強(qiáng)而月氏盛，匈奴單于曰頭曼。頭曼不勝秦，北徙?！盵18]秦、趙、燕三國(guó)修筑北邊長(zhǎng)城以抵擋東胡和大月氏游牧集團(tuán)的南下。公元前176年匈奴人擊敗大月氏前，大月氏人是西域和中國(guó)北方草原霸主，其勢(shì)力所及一度到達(dá)鄂爾多斯高原、寧夏和甘肅東南部。據(jù)文獻(xiàn)記載，公元前7世紀(jì)末的秦穆公時(shí)期，“岐、梁山、涇、漆之北有義渠、大荔、烏氏、朐衍之戎?！盵19]2883烏氏音與月氏近似，“月氏”當(dāng)為“烏氏”之音轉(zhuǎn)。中國(guó)北方斯基泰文化、塔加爾文化和希臘化藝術(shù)的傳入，可能與大月氏人的活動(dòng)密不可分。中亞希臘化時(shí)代的藝術(shù)品希臘飛馬、浪尖紋飾、有翼獅子、雙翼神獸、阿瑞斯銅像等藝術(shù)品以大月氏人為中介，經(jīng)新疆一路向東傳播。希臘化藝術(shù)品在天山西段伊犁河支流鞏乃斯河畔，在天山南麓的古斯巴什城(新疆新和縣西南44公里)、羊達(dá)克協(xié)海爾古城(新疆沙雅縣英買力鄉(xiāng)闊什闊瑞克村附近)，在天山北麓的烏魯木齊阿拉溝和昌吉及河北平山都有發(fā)現(xiàn)[10]84-85。1979年，在青海省互助縣丹麻鄉(xiāng)一座東漢墓中出土一件模鑄的雙馬銅牌飾，一匹蜷伏的大馬腹下有一幅寬大的馬鐙，背上站立一匹小馬，是典型的斯基泰—匈奴風(fēng)格[20]。20世紀(jì)40年代至90年代，相繼在臨夏、靈臺(tái)、禮縣、西和、天水、西安、扶風(fēng)等地出土了一批可能是由中亞希臘化國(guó)家巴克特利亞(大夏)打造的希臘文銘文銅、鉛餅[17]。其中，1976年10月靈臺(tái)縣蒲家川康家溝出土一批希臘銘文鉛餅，計(jì)274枚，總重31506克[21]，是所有發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)中數(shù)量最多的。希臘化文化也影響到了秦人。據(jù)《漢書·五行志下》記載：“秦始皇二十六年(前221年)，有大人長(zhǎng)五丈，足履六尺，皆夷狄服，凡十二人，見(jiàn)于臨洮(今甘肅岷縣)。天戒曰：‘勿大為夷狄之行，將受其禍?！菤q始皇初并六國(guó)，反以為瑞，銷天下兵器，作金人十二以象之?！盵19]1472林梅村認(rèn)為“金人”中的”金”不一定指黃金，可能是對(duì)金屬的泛稱。他還認(rèn)為，除去對(duì)戰(zhàn)神阿列斯的崇拜以外，斯基泰人祭拜其他希臘神時(shí)，不塑造神像，不設(shè)祭壇，不建神殿。秦人在與西域諸戎頻繁交往過(guò)程中，毫無(wú)疑問(wèn)，會(huì)接觸到希臘戰(zhàn)神阿瑞斯的塑像，秦始皇立在咸陽(yáng)宮外的十二金人，可能是模仿希臘戰(zhàn)神阿瑞斯神像鑄造的[10]87-88。需要說(shuō)明的是，戰(zhàn)神阿列斯僅僅是十二個(gè)希臘神祇中的一位。果真如林先生所言，則秦都咸陽(yáng)十二金人是秦與域外文化交流的見(jiàn)證。

以大月氏為代表的游牧人為中介，中國(guó)文化向西傳入阿爾泰地區(qū)。20世紀(jì)30年代末至50年代，在南西伯利亞阿爾泰山北麓巴澤雷克冰凍墓中發(fā)現(xiàn)了大量的含有鹿紋、野獸紋的斯基泰風(fēng)格的黃金藝術(shù)品，中國(guó)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的絲綢，戰(zhàn)國(guó)中期“四山紋”銅鏡，秦代漆盤，大量的與大夏藝術(shù)和波斯藝術(shù)有關(guān)的有翼獅身人面像、獅身鷹頭怪獸形象的黃金藝術(shù)作品及西亞和中亞的各類毛織物，反映了中國(guó)文化、斯基泰文化及波斯文化在阿爾泰山地區(qū)的交相輝映[10]43-53。在甘肅東部地區(qū)大量出土的鏤空車飾在阿爾泰地區(qū)也發(fā)現(xiàn)過(guò)。這種鏤空車牌在長(zhǎng)城地帶中段早期鐵器時(shí)代幾乎不見(jiàn)，僅在楊郎文化中少量出現(xiàn)，此外，陜北有零星出土。在甘肅張家川縣馬家塬戰(zhàn)國(guó)墓地1號(hào)墓、3號(hào)墓的墓道內(nèi)各出土一輛用許多三角形、方形、圓形青銅鏤空飾牌裝飾車輪的豪華馬車，首次證實(shí)了該鏤空飾牌的具體用途為車輪飾。在清水縣劉坪墓地、合水縣何家畔鄉(xiāng)峴頭村墓葬、莊浪縣趙墩鄉(xiāng)石嘴村墓葬以及華池縣、靜寧縣等地，也有大量形制相同的透雕飾牌出土，形狀有桃心形、三角形、正方形、長(zhǎng)方形、梯形、圓形等共計(jì)100余件。李曉青比較了《東西方動(dòng)物紋藝術(shù)》一書中收錄的阿爾泰山出土的2件透雕飾牌與清水縣劉坪墓地出土的20件桃心形飾牌，發(fā)現(xiàn)二者大小、形制、工藝如出一轍，并認(rèn)為這種鏤空飾牌起源于甘肅東部，阿爾泰地區(qū)出現(xiàn)的心形透雕飾牌，其直接來(lái)源就是甘肅東部地區(qū)[22]。以絲綢為代表的中國(guó)文物在南西伯利亞的出現(xiàn)，意味著至遲在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期絲綢之路已經(jīng)出現(xiàn)。

公元前2世紀(jì)初，匈奴在蒙古高原迅速崛起，在冒頓單于領(lǐng)導(dǎo)的游牧聯(lián)盟的打擊下，大月氏人西遷伊犁河、楚河流域，從而引發(fā)了又一次中亞民族一系列大遷徙。在西遷途中，大月氏人首先洗劫了烏孫部落，然后轉(zhuǎn)而進(jìn)攻游牧在伊犁河、楚河流域的塞人。經(jīng)過(guò)若干年，又受烏孫打擊，始南行，過(guò)阿姆河進(jìn)入大夏[23]。

在絲綢之路的形成過(guò)程中始終伴隨著人群的較大規(guī)模的長(zhǎng)距離的流動(dòng)，雖然從公元前2000年至公元前2世紀(jì)初的幾次大規(guī)模的人口遷徙與寒冷氣候階段對(duì)應(yīng)。為什么氣候寒冷期與絲綢之路的孕育與形成關(guān)系更為密切呢？研究發(fā)現(xiàn)，在歐亞大陸，東亞季風(fēng)區(qū)、中亞干旱區(qū)和歐洲溫帶海洋區(qū)氣候變化存在著不同的區(qū)域效應(yīng)和時(shí)間差異。當(dāng)東亞季風(fēng)區(qū)以暖濕為主時(shí)，中亞干旱區(qū)以暖干為主，反之，當(dāng)東亞季風(fēng)區(qū)以冷干為主時(shí)，受西風(fēng)帶作用顯著的中亞干旱區(qū)則以冷濕為主[24]。東亞季風(fēng)區(qū)氣候溫暖濕潤(rùn)時(shí)期，農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)繁榮、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)界限北移、西進(jìn)，并向半干旱草原地帶南部的綠洲擴(kuò)展，農(nóng)耕力量大于游牧力量，有利于綠洲絲綢之路的形成與發(fā)展；當(dāng)東亞季風(fēng)區(qū)氣候寒冷干燥時(shí)，農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)萎縮、人口壓力減小，而中亞半干旱草原地帶因氣候寒冷濕潤(rùn)，草原豐茂，牛羊繁盛，因而力量倍增，游牧力量大于農(nóng)耕力量，有利于草原絲綢之路的形成與發(fā)展。每當(dāng)北方草原發(fā)生雨雪冰凍災(zāi)害時(shí)，生活在那里的游牧民族常常入侵相對(duì)溫暖濕潤(rùn)的東亞季風(fēng)區(qū)和歐洲地區(qū)。竺可楨發(fā)現(xiàn)，歐亞大陸東西氣候轉(zhuǎn)入寒冷的步調(diào)是不一致的，寒冷的潮流常常是從東亞開始，逐漸向西移往歐洲西部[25]。 歐洲雖然緯度高，但當(dāng)東亞季風(fēng)區(qū)氣候轉(zhuǎn)入寒冷時(shí)，該區(qū)域氣候尚未發(fā)生大的變化。因此，這里與緯度低且受夏季風(fēng)之惠的東亞農(nóng)耕區(qū)一樣，對(duì)中亞游牧民族充滿著無(wú)窮的魅力。在游牧民族沿著亞洲中北部半干旱草原地帶大規(guī)模東進(jìn)、西遷的過(guò)程中，溝通東亞、中亞和歐洲不同文化體系的草原絲綢之路就逐漸形成并發(fā)展起來(lái)。不過(guò)，不是所有的人口遷移都與氣候變化直接相關(guān)，人口壓力、戰(zhàn)爭(zhēng)、畜牧技術(shù)特別是駕馬、御車技術(shù)的進(jìn)步，也是歐亞草原人群大規(guī)模、長(zhǎng)距離遷徙的基本條件和驅(qū)動(dòng)因素。因此，本文探討氣候變化與絲綢之路的形成之間的關(guān)系，并不是要將絲綢之路形成過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)因素排除在外，認(rèn)為氣候變化是絲綢之路孕育和形成的唯一驅(qū)動(dòng)力，而是將絲綢之路形成過(guò)程中被人們?nèi)菀缀雎缘囊蛩靥崛〕鰜?lái)加以探討，以加深人們對(duì)這個(gè)重大歷史過(guò)程形成的理解。