田喜騰， 田甲樂

(1.中國科學(xué)院大學(xué) 人文學(xué)院，北京 100049； 2.河南師范大學(xué) 科技與社會研究所，河南 新鄉(xiāng) 453007)

人類社會的發(fā)展進程，是在一個未知的世界中，探索前進的道路。在這條道路上，人類一方面需要與其它物種和自然界進行斗爭，不斷創(chuàng)造出一個更舒適、便捷的生存世界；另一方面需要在人類社會內(nèi)部建構(gòu)一個公平、正義、和諧的社會秩序，持續(xù)提高人們的生活質(zhì)量和文明程度。在傳統(tǒng)社會中，前者主要體現(xiàn)在地震、洪水等自然災(zāi)害對人類的威脅，具有不可預(yù)測性的特點；后者主要體現(xiàn)在物質(zhì)財富和階級地位的不平等，具有顯見性的特點。然而，隨著科技的發(fā)展，科技成為現(xiàn)代社會發(fā)展的引擎和象征，在對自然的干預(yù)、社會財富分配、社會公正等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。與此同時，與科技有關(guān)的環(huán)境污染、核電站事故、化工廠爆炸、瘋牛病危機、轉(zhuǎn)基因作物安全性爭論等問題日益突出，科技風(fēng)險使得自然風(fēng)險和社會公平問題交織在一起，成為影響人類社會發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。分析科技風(fēng)險性產(chǎn)生的原因和路徑，成為當(dāng)代社會亟待解決的問題。

一、科技的確定性與風(fēng)險性

科技是科學(xué)和技術(shù)的簡稱，在科技風(fēng)險中，它是一種事實存在物，是引起風(fēng)險的直接原因。然而，科技引起風(fēng)險的現(xiàn)象和觀念，在20世紀(jì)下半葉才開始逐漸流行。此前，科技是認(rèn)識世界、解決社會問題、推動社會發(fā)展的有效工具，是一種確定性的存在物。人們對科技的認(rèn)識，主要來源于它在社會中的地位?？萍嫉男蜗蠼?jīng)歷了從確定性到不確定性和風(fēng)險性的轉(zhuǎn)變。

“科學(xué)是源遠(yuǎn)流長的，可以追溯到文明出現(xiàn)以前”，但是在近代之前，科學(xué)或從屬于哲學(xué)家傳統(tǒng)，或從屬于工匠傳統(tǒng)[1]。前者主要是指古希臘意義上的科學(xué)，它主要起源于滿足人們的好奇心和求知欲，在當(dāng)時被稱為自然哲學(xué)，試圖通過理性思辨探求自然事物的本質(zhì)，“帶領(lǐng)我們穿越可感世界的虛幻流變而抵達(dá)那純粹的本質(zhì)世界”[2]，找到真理。它是一種純粹的認(rèn)識活動，與功利性和實用性無關(guān)，是人類思想的奇跡，用于解決人類面對自然時的迷茫和無知，這種功能在其它國家主要由神話和宗教來滿足。這種科學(xué)在近代之前并沒有構(gòu)成科學(xué)的主流。從屬于工匠傳統(tǒng)的科學(xué)，是與古希臘科學(xué)不同的，普遍存在于中國古代、古印度、古埃及等文明古國的科學(xué)，它是實用主義科學(xué)，探索“如何生火和使物體變濕、重物下沉而輕物漂浮、哪些石頭能夠做斧頭哪些木頭能夠做斧頭柄、哪些植物能吃哪些有毒、所捕獵的動物的習(xí)性”[3]、如何測量土地、如何預(yù)防疾病和恢復(fù)健康、如何觀察天象和預(yù)言天氣，等等。從事這種活動的人“在生火的時候是物理學(xué)家，在做飯的時候是化學(xué)家，在處理傷口的時候是外科醫(yī)生，在了解河流和山脈時是地理學(xué)家，在用手指計算時是數(shù)學(xué)家”[3]，在測量土地時是幾何學(xué)家，在觀察草木時是醫(yī)學(xué)家，在觀測星象時是天文學(xué)家，從事的既是研究活動又是技術(shù)實踐。這種科學(xué)與技術(shù)沒有明確的區(qū)分，嚴(yán)格意義上講，是技術(shù)的組成部分，它們一起在人類社會進程中發(fā)揮著基本作用，是人類生活和文化的工具。因此，在近代之前，科技具有確定性，是人類對確定性的一種探尋方式。

到了文藝復(fù)興和啟蒙運動及隨后的歷史進程中，科學(xué)和技術(shù)逐漸區(qū)分開來，“在科學(xué)中發(fā)明逐步為發(fā)現(xiàn)取代，從而有了科學(xué)發(fā)現(xiàn)(主要指實驗科學(xué))和技術(shù)發(fā)明的重大分野”[4]。理性主義傳統(tǒng)和經(jīng)驗主義傳統(tǒng)相結(jié)合誕生了以實驗為典型特征的近代科學(xué)，通過實驗報告和實驗可重復(fù)性表征的科學(xué)知識生產(chǎn)過程的中立性和科學(xué)知識的客觀性得以確立，科學(xué)知識生產(chǎn)活動成為一種獨立的社會建制，科學(xué)成為了真理的代名詞和知識的典范，具有確定性的特征?？茖W(xué)方法和科學(xué)研究領(lǐng)域逐漸擴展到宗教、社會科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域，科學(xué)知識受到政治家的青睞，在社會上確立了其權(quán)威地位。在同一個時期，技術(shù)也在快速發(fā)展，比如采掘業(yè)和紡織業(yè)的發(fā)展促進了社會進步，到了19世紀(jì)后半葉科學(xué)開始對工業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)性影響[5]，技術(shù)被認(rèn)為是科學(xué)的應(yīng)用?？萍荚谏鐣械拇_定性形象進一步穩(wěn)固，成為人們敬仰的對象。

到了20世紀(jì)，尤其是20世紀(jì)中葉開始，科學(xué)與技術(shù)出現(xiàn)了分化和融合趨勢，一方面各自的獨立性在增強，沿著各自的邏輯快速發(fā)展，給人類社會帶來了前所未有的物質(zhì)財富；另一方面二者的融合性也在增強，互相影響和重構(gòu)著對方，科學(xué)知識轉(zhuǎn)化為技術(shù)的周期在不斷縮短，以技術(shù)革新為推動力的技性科學(xué)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成為新的研究形態(tài)?？萍荚谘芯康纳疃群蛷V度上都在快速拓展，促進了知識社會的到來，科技成為經(jīng)濟發(fā)展的引擎、社會建設(shè)和國家發(fā)展的關(guān)鍵、國際競爭的核心要素，科技與資本和政治交織在一起。知識生產(chǎn)從單學(xué)科的純研究(模式1)轉(zhuǎn)向跨學(xué)科的建立在社會價值基礎(chǔ)上的以應(yīng)用為導(dǎo)向的研究(模式2)[6]，進而轉(zhuǎn)向“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府”三螺旋[7]和“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府-公眾”的四螺旋[8]知識生產(chǎn)機制，以及隨后自然環(huán)境被納入到知識生產(chǎn)當(dāng)中[9]。知識生產(chǎn)、知識傳播、知識應(yīng)用成為一個相互融合的過程，不同的異質(zhì)行動者組成網(wǎng)絡(luò)共同行動，科學(xué)與技術(shù)、研發(fā)與工業(yè)、自然與社會的邊界在淡化，科技在人類生活和社會發(fā)展中的重要性日益增加，科技的確定性得到了強化。然而，科技使得知識、技術(shù)和生產(chǎn)從情景化的具體關(guān)系中抽離了出來，形成現(xiàn)代社會運行基礎(chǔ)的“脫域”現(xiàn)象[10]，人為分離和組合的社會運行機制代替了過去自然融合的社會機制，科技對人類社會秩序產(chǎn)生了挑戰(zhàn)。胚胎干細(xì)胞研究、人工智能等沖擊了人類傳統(tǒng)倫理觀念，環(huán)境污染、氣候變化等挑戰(zhàn)了人類熟知的生活環(huán)境，持續(xù)的瘋牛病危機、轉(zhuǎn)基因食品安全等造成的社會問題持續(xù)得不到解決?？萍荚诠娦哪恐兄饾u形成了不確定性和風(fēng)險性的形象。

二、科技風(fēng)險的價值判斷

從科技到科技風(fēng)險，是從一個事實存在物到價值判斷的過程。風(fēng)險的概念出現(xiàn)于現(xiàn)代社會早期，指對未來危害的一種評估[11]，是一種價值判斷，是對不確定性的程度、規(guī)模和危險出現(xiàn)的可能性的可接受水平。中國古代“杞人憂天”是一個典型的例子，有人認(rèn)為存在著天掉下來的可能性，但是在公眾整體認(rèn)知層次上，并不把這看作是一種不確定性。不確定性伴隨著人類歷史，自從人類誕生，便面臨著一個未知的、充滿危險的世界，野獸襲擊、自然災(zāi)害威脅著人類生存。隨著人類認(rèn)知能力的增加、認(rèn)知范圍的擴大、制造工具水平的提升和社會組織程度的提高，人類應(yīng)對傳統(tǒng)威脅的能力在增強，然而同時也伴隨著環(huán)境污染、傳染病肆虐等新的威脅。近代科學(xué)、城市規(guī)劃、社會學(xué)的出現(xiàn)，都是人類為了應(yīng)對文藝復(fù)興以來思想觀念、社會生活和組織模式、階級斗爭等導(dǎo)致的社會秩序的變化而誕生的，是人類應(yīng)對新的不確定性的產(chǎn)物。風(fēng)險是基于社會承諾基礎(chǔ)上的一種價值判斷[12]，科技從確定性到不確定性和風(fēng)險性形象的轉(zhuǎn)變，正是近代科學(xué)誕生以來，與社會承諾是否相適應(yīng)的結(jié)果。

近代科學(xué)實驗對古代思辨科學(xué)的勝利，是資產(chǎn)階級生活方式對封建貴族生活方式的勝利，實驗科學(xué)不僅僅是科學(xué)知識生產(chǎn)的有效途徑，而且能夠提供道德公民的模范[13]。近代科學(xué)知識的重要性正在于其主要目標(biāo)從對終極問題的探索轉(zhuǎn)向具體研究方法和研究過程的關(guān)注，關(guān)注的問題成為從世界分割出來的具體問題，科學(xué)知識生產(chǎn)過程成為一種能夠親眼所見的過程，科學(xué)知識能夠被廣泛運用到實際生活需要和生產(chǎn)實踐當(dāng)中，符合新興資本主義新教倫理、經(jīng)濟發(fā)展、政治組織方式等社會秩序建構(gòu)的需要。意大利西芒托學(xué)院、英國皇家學(xué)會、法蘭西科學(xué)院等第一批科學(xué)共同體的成立，標(biāo)志著科學(xué)知識生產(chǎn)活動從宗教、修辭和政治中分離出來，成為生產(chǎn)和傳播科學(xué)知識的正式組織，成為一種獨立的社會建制[14]。近代科學(xué)與近代社會同時產(chǎn)生，科學(xué)活動組織模式與社會組織模式同構(gòu)，科學(xué)精神符合社會價值觀念，科學(xué)納入到了社會秩序之中，并在隨后的發(fā)展中，科學(xué)實現(xiàn)了給予社會的承諾和社會的期望，滿足了人們對確定性的需求，科學(xué)與社會秩序協(xié)調(diào)快速發(fā)展。

然而，二者協(xié)調(diào)發(fā)展的背后隱藏著本質(zhì)上無法避免的危機，科學(xué)與社會必然在一定條件下產(chǎn)生劇烈沖突。一方面，資產(chǎn)階級以自我為中心和追逐個人利潤為目的，造成了“生產(chǎn)的不斷變革，一切社會狀況不同的動蕩，永遠(yuǎn)的不安定和變動”[15]，產(chǎn)生了一種新的不確定性，不知道結(jié)果朝向何方的不確定性取代了傳統(tǒng)上不知道工具為何的不確定性[16]?？茖W(xué)作為資產(chǎn)階級追逐利潤的一種工具，到了20世紀(jì)隨著市場競爭的激烈和經(jīng)濟危機的出現(xiàn)，利潤的獲取日益困難，資本主義生產(chǎn)方式進行重組，對科學(xué)提出新的期望和要求，希望把科學(xué)知識生產(chǎn)和應(yīng)用方式納入新的經(jīng)濟體系當(dāng)中，使得科學(xué)從純研究轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和工業(yè)生產(chǎn)之間的時間日益縮短?？茖W(xué)知識在經(jīng)濟的逼迫下，倉促的取得了一定程度的共識后，便被投入市場，科學(xué)知識的確定性大大降低，背后隱藏著科技風(fēng)險。另一方面，近代科學(xué)誕生之后作為一種獨立的社會建制，實行科學(xué)共同體自治，科學(xué)問題、研究方法、成果共識都是由科學(xué)共同體內(nèi)部依據(jù)知識發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律決定，是在與其它共同體隔離的封閉環(huán)境中提出問題和解決問題，科學(xué)在研究廣度和深度兩個層面遵循認(rèn)知邏輯快速發(fā)展，知識拓展到傳統(tǒng)社會秩序沒有調(diào)節(jié)和規(guī)范的新的領(lǐng)域，并且對人類未來的影響日益深遠(yuǎn)，比如核科學(xué)及其衍生技術(shù)，出現(xiàn)的核輻射可能造成基因突變且代際傳遞；生殖醫(yī)學(xué)與人工輔助生殖技術(shù)，使得第三者的精子或(和)卵子進入家庭，體外受精和胚胎移植的結(jié)合使得問題更加復(fù)雜化，家庭關(guān)系需要重新規(guī)范等。這些領(lǐng)域在沒有得到社會規(guī)范進行良好的調(diào)節(jié)之前，必然會產(chǎn)生持續(xù)爭議，在價值判斷中表現(xiàn)為不確定性和科技風(fēng)險。

科技風(fēng)險作為一種價值判斷，是事實-價值的形成過程，是對客觀事件的價值判斷在公眾中傳播的過程，是該事件的利益相關(guān)者逐漸擴大的過程?？陀^事件是風(fēng)險源，是引起科技風(fēng)險的直接原因和預(yù)防科技風(fēng)險的關(guān)鍵因素。風(fēng)險源往往是人們普遍關(guān)心的事件、具有吸引力和傳播力的事件，比如核科技、轉(zhuǎn)基因作物安全性等，受到專家和公眾的普遍關(guān)注，但是專家和公眾之間的知識鴻溝，以及公眾之間的知識差異，使得他們對風(fēng)險的估計是不同的。風(fēng)險是一種思考方式和認(rèn)知方式，它并不是價值中立的呈現(xiàn)，而是嵌入到認(rèn)知者的背景中，認(rèn)知者關(guān)注的不僅僅是事件本身，而是事件背后所代表的價值觀念。隨著價值的傳播，利益相關(guān)者開始不斷增加，從少數(shù)人認(rèn)為事件存在風(fēng)險，逐漸到多數(shù)人認(rèn)為事件存在風(fēng)險，科技風(fēng)險逐漸形成。

三、科技風(fēng)險的政治考量

與傳統(tǒng)風(fēng)險相比，科技風(fēng)險不易被鼻子和眼睛感知，鑲嵌在食品的毒素和核威脅等物理和化學(xué)形式中[17](P21)，具有隱藏性、傳遞性和責(zé)任難以界定性。殺蟲劑中有害物質(zhì)在全球食物鏈中傳遞，往往發(fā)生在貧困地區(qū)和國家的水污染和傳染病迅速擴散到全球，現(xiàn)代相互依賴的世界分工體系使得科技風(fēng)險出現(xiàn)之后，各個環(huán)節(jié)的組織人員都聲稱不掌握、不負(fù)責(zé)相關(guān)事情。于是，科技風(fēng)險與社會公共決策方式聯(lián)系在了一起，科技創(chuàng)新、社會規(guī)范和風(fēng)險管理是一同被創(chuàng)造出來的?？萍寂c政治文化一起構(gòu)成了社會技術(shù)意象(sociotechnical imaginaries)，它是集體所持有、機構(gòu)中所固化、公眾實踐中所意欲達(dá)到的未來，來源于對社會生活和社會秩序的共同理解，是通過科學(xué)核技術(shù)進步所能達(dá)到、所能支持的一種未來意象[18]。比如，美國和韓國都把發(fā)展核武器作為國家戰(zhàn)略的一部分，也都認(rèn)識到核武器的風(fēng)險，但是兩個國家的政治家和公眾對核武器的認(rèn)知是不同的，美國重在把自己塑造為一個負(fù)責(zé)任的核武器管理者，韓國重在把核武器作為國家發(fā)展的象征[19]。在不同的社會技術(shù)意象下，對科技風(fēng)險的認(rèn)知是不同的，形成了不同的科技風(fēng)險管理原則和組織制度。比如，在面對科技不確定性時，是實行在缺乏確定性之前不要行動的預(yù)防原則(precautionary principle)，還是實行在研究和實踐中探索應(yīng)對不確定對策的先行原則(proaction principle)，取決于本國的政治文化和法律制度。

政府并不必然促進科技發(fā)展，政府介入科技的目的是由于科技能夠促進權(quán)力爭奪或經(jīng)濟發(fā)展。近代科學(xué)獲得資產(chǎn)階級支持是由于科學(xué)精神符合資產(chǎn)階級價值觀，科學(xué)中發(fā)展最快和最初獲得政府支持的領(lǐng)域是和軍事及經(jīng)濟密切相關(guān)的領(lǐng)域，基礎(chǔ)科學(xué)直到二戰(zhàn)之后，隨著其與應(yīng)用科學(xué)之間因果關(guān)系的日益明顯，才獲得了政府的支持。在衡量政府對科技發(fā)展的支持程度上，專利是其中重要做法之一，專利通常被認(rèn)為是通過保護技術(shù)發(fā)明人的獨占權(quán)而使其獲得經(jīng)濟收益，從而鼓勵人們進行科技研發(fā)。然而，“16和17世紀(jì)，專利不是授予發(fā)明者，而是授予現(xiàn)有發(fā)明的進口商”，“在現(xiàn)代早期的技術(shù)發(fā)展中，我們很難將摹仿與發(fā)明區(qū)分開來”[4]，政府對專利涵義的界定和對專利保護的態(tài)度，取決于專利在經(jīng)濟發(fā)展中的作用。在現(xiàn)代社會中同樣如此，美國在19世紀(jì)末經(jīng)濟危機和20世紀(jì)30年代經(jīng)濟大蕭條中，美國公眾和政府對專利保護持反對態(tài)度，這種情況直到20世紀(jì)80年代才有所改變[20]。對于政府來說，專利的目的首先不在于促進還是阻礙科技發(fā)展，而在于如何促進經(jīng)濟發(fā)展，科技是政府治理的一種工具。在科技風(fēng)險問題上，政府考量的不僅僅是科技本身的確定性程度高低，而且包含經(jīng)濟利益和公眾的態(tài)度。在轉(zhuǎn)基因食品問題中，本國的轉(zhuǎn)基因技術(shù)水平、經(jīng)濟利益、傳統(tǒng)文化等都影響著政府決策。在對特定科技的新聞報道和傳播中，公眾看到的不僅僅是科技本身，而且包含科技背后的因素，比如該科技發(fā)明者的教育程度、研究方法、家庭背景等，這些內(nèi)容會進而影響到公眾對政府的看法。因此，政府在科技風(fēng)險建構(gòu)中的態(tài)度，不僅取決于科技給社會發(fā)展本身帶來的影響，而且取決于政府認(rèn)為公眾會如何看待該科技風(fēng)險及其相關(guān)的人物、背景、文化等，以便于事件朝向政府有利的方向發(fā)展。

社會公平也是政府在科技風(fēng)險中考慮的另一個重要因素。科技風(fēng)險的隱藏性和傳遞性對社會公平產(chǎn)生雙重影響。從短期來看，它使得風(fēng)險的受害者和制造者分離開來，一些人不得不生活在其他人制造的風(fēng)險當(dāng)中。同時，科技知識在規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險中發(fā)揮關(guān)鍵作用，掌握相關(guān)知識的人往往在風(fēng)險中受到損失較少甚至從中受益，而由于知識鴻溝或者被故意欺騙而不知道相關(guān)知識的人往往受到傷害，社會不公平在自由主義的掩蓋下更加嚴(yán)重。從長期來看，科技風(fēng)險的隱藏性和傳遞性使得風(fēng)險最終傷害到掌握知識和權(quán)力而規(guī)避風(fēng)險的人，風(fēng)險的制造者遲早會成為受害者[17](P37-38)，社會在風(fēng)險的終極威脅下被迫走向公平。然而，社會被迫走向公平的過程是一個漫長的伴隨著風(fēng)險危害的過程，政府應(yīng)該提高前瞻性能力，對未來做出更長遠(yuǎn)的預(yù)見，在近期利益和長遠(yuǎn)利益之間保持平衡，使科技風(fēng)險控制在有利于社會發(fā)展的路徑上建構(gòu)。傳統(tǒng)的財富生產(chǎn)和權(quán)力統(tǒng)治模式使風(fēng)險成為最終勝利者[17](P45)，必須跳出傳統(tǒng)單一管理模式，走向多元共治模式，政府應(yīng)該在異質(zhì)行動者之間架起橋梁，使科技風(fēng)險中“有組織的不負(fù)責(zé)任”轉(zhuǎn)向合理的責(zé)任分配體系，有效應(yīng)對和預(yù)防科技風(fēng)險。

四、結(jié)論

當(dāng)今普遍意義上的科技是近代社會的產(chǎn)物，適應(yīng)了近代社會的轉(zhuǎn)型，但是并沒有良好的適應(yīng)現(xiàn)代社會。科技在其誕生之初顯示出的巨大生產(chǎn)力和對社會承諾的良好實現(xiàn)，并沒有阻止其后期帶來的相應(yīng)科技風(fēng)險。汽車代替馬車是一種社會的進步，但是在汽車出現(xiàn)一百多年后，人們發(fā)現(xiàn)其排放的尾氣加重了氣候變化和環(huán)境污染；冰箱和空調(diào)給人們生活帶來了舒適和便捷，但是在其應(yīng)用六十多年后，人們發(fā)現(xiàn)佛利昂對臭氧層造成了嚴(yán)重破壞。在科技迅速發(fā)展的當(dāng)代社會，我們不但需要面對和解決之前的科技應(yīng)用所帶來的問題和風(fēng)險，還需要未雨綢繆，預(yù)防新科技可能帶來的風(fēng)險，實現(xiàn)其與社會秩序的良序互動?？萍硷L(fēng)險的社會建構(gòu)過程正是當(dāng)代科技與當(dāng)代經(jīng)濟、倫理、政治等社會秩序之間互相形塑的過程?？萍荚谏鐣刃蚪?gòu)中，從傳統(tǒng)的被動角色轉(zhuǎn)變成了一個具有自主能力的能動者，從對社會秩序的被動服從轉(zhuǎn)向積極挑戰(zhàn)。社會的良好運轉(zhuǎn)需要不斷規(guī)訓(xùn)出現(xiàn)的新事物，使之納入正常秩序之中?？萍疾粌H促進了經(jīng)濟的發(fā)展，而且影響著人們價值觀念、精神信仰的演變?？萍嫉挠绊懺诙唐诤烷L期有著顯著的不同，甚至相互沖突，政府、公眾等越來越多的社會行動者參與到對科技風(fēng)險的評估當(dāng)中。了解科技風(fēng)險建構(gòu)的過程，也是人類對自我發(fā)展道路進行反思的過程。