文/范真真 吳晨 石晶

2008年中本聰（Nakamoto）在《比特幣：一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》這一白皮書(shū)中首次提出了區(qū)塊鏈的概念[1]，在隨后的幾年中，區(qū)塊鏈成為炙手可熱的概念，引起了世界范圍內(nèi)各領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等紛紛為區(qū)塊鏈研究提供支持，積極布局其應(yīng)用市場(chǎng)[2]。區(qū)塊鏈不僅可以應(yīng)用到加密貨幣領(lǐng)域，同時(shí)在金融服務(wù)、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字出版、社會(huì)公益和政府管理等領(lǐng)域也存在廣泛的應(yīng)用場(chǎng)景。

區(qū)塊鏈因其去中心化、不可篡改和偽造、可追溯、分布式存儲(chǔ)、安全和隱私保護(hù)等特點(diǎn)，正以超級(jí)英雄的形象為傳統(tǒng)科技出版帶來(lái)革新甚至“革命”的潛力。在2018年9月出版的《福布斯》雜志上，許多學(xué)者認(rèn)為區(qū)塊鏈將在未來(lái)一到兩年內(nèi)對(duì)出版行業(yè)產(chǎn)生顯著影響[3]。國(guó)內(nèi)對(duì)區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)出版行業(yè)的應(yīng)用已經(jīng)有學(xué)者開(kāi)始探討，如劉德生等[4]淺議了區(qū)塊鏈在圖書(shū)著作權(quán)確認(rèn)、流通和精準(zhǔn)交易等三個(gè)方面的應(yīng)用，賈引獅[5]總結(jié)了區(qū)塊鏈在網(wǎng)絡(luò)版權(quán)交易中存在的問(wèn)題，陳曉峰等[6]探討了我國(guó)科技期刊應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的轉(zhuǎn)型方向，徐麗芳[7]歸納總結(jié)了海外學(xué)術(shù)出版區(qū)塊鏈平臺(tái)的建設(shè)動(dòng)態(tài)，華進(jìn)[8]從區(qū)塊鏈視角下數(shù)字出版領(lǐng)域的挑戰(zhàn)與對(duì)策進(jìn)行了探析。但以上文獻(xiàn)大多停留在理論層次，沒(méi)有明確研究區(qū)塊鏈在數(shù)字出版領(lǐng)域的具體應(yīng)用實(shí)踐。

總部設(shè)在美國(guó)賓夕法尼亞州匹茲堡的Ledger期刊[9]是目前國(guó)際上將區(qū)塊鏈引入學(xué)術(shù)出版的代表性期刊，并已取得廣泛影響。Ledger期刊于2015年由匹茲堡大學(xué)、MIT（Massachusetts Institute of Technology）媒體實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合創(chuàng)辦，是首個(gè)致力于發(fā)表密碼貨幣、區(qū)塊鏈技術(shù)的同行評(píng)議開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)期刊，由匹茲堡大學(xué)的圖書(shū)館系統(tǒng)負(fù)責(zé)在線(xiàn)出版。Ledger期刊不僅是發(fā)表密碼貨幣及區(qū)塊鏈技術(shù)的期刊，而且還將區(qū)塊鏈與學(xué)術(shù)出版相結(jié)合，開(kāi)展了富有成效的應(yīng)用實(shí)踐。本文首先探討區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊中的應(yīng)用方向，然后以L(fǎng)edger期刊為例，深入分析區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊出版中的應(yīng)用實(shí)踐，以期為我國(guó)出版行業(yè)應(yīng)用區(qū)塊鏈提供借鑒和參考。

1.區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊的應(yīng)用方向

1.1 同行評(píng)議信任問(wèn)題

同行評(píng)議一直是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中最令人認(rèn)可的方式，但目前這方面暴露的問(wèn)題也很多。如編輯/編委選擇審稿人缺乏透明度，可能導(dǎo)致一些涉及操縱審稿過(guò)程的案例；審稿人匿名評(píng)審，可能導(dǎo)致審稿人審稿不負(fù)責(zé)任、權(quán)利濫用、持有偏見(jiàn)等現(xiàn)象[2]；而強(qiáng)制審稿人實(shí)名評(píng)審則會(huì)導(dǎo)致審稿人拒絕評(píng)審及對(duì)評(píng)審成果的質(zhì)疑。

將區(qū)塊鏈應(yīng)用在投審稿系統(tǒng)中，區(qū)塊鏈的分布式記賬特點(diǎn)可以為同行評(píng)議提供支持，有身份認(rèn)證和信用擔(dān)保的匿名公開(kāi)評(píng)議將更容易得到實(shí)現(xiàn)。首先，區(qū)塊鏈將編輯、專(zhuān)家、編委等的身份用戶(hù)信息與比特幣地址進(jìn)行關(guān)聯(lián)，有利于同行評(píng)議規(guī)則的實(shí)施。另外，編輯、專(zhuān)家、編委等的真實(shí)信息在區(qū)塊鏈中并不能被公開(kāi)獲取，可讓評(píng)審過(guò)程可以被驗(yàn)證保持匿名，并且可以永久保存，有利于選擇合適的審稿人并作出中肯的評(píng)議，提升同行評(píng)議專(zhuān)業(yè)性、透明性和公平性。同時(shí)，也可用于跟蹤同行評(píng)議過(guò)程中的每筆事務(wù)，這種方式對(duì)審稿人的付出實(shí)現(xiàn)了技術(shù)上的取證，為科研人員評(píng)價(jià)粒度的多樣化提供數(shù)據(jù)支撐。

1.2 學(xué)術(shù)不端行為治理

“查重”是學(xué)術(shù)界為了避免論文抄襲而設(shè)置的評(píng)估環(huán)節(jié)，它借助數(shù)據(jù)庫(kù)強(qiáng)大的檢索能力，識(shí)別是否存在抄襲行為，這是一種主動(dòng)的學(xué)術(shù)不端治理行為。但區(qū)塊鏈可以實(shí)現(xiàn)被動(dòng)的學(xué)術(shù)不端治理，借助于哈希算法，區(qū)塊鏈為每一篇出版文章確定一個(gè)哈希值并加蓋時(shí)間戳，區(qū)塊鏈系統(tǒng)會(huì)認(rèn)定其為創(chuàng)作者，并對(duì)其身份進(jìn)行認(rèn)證。另外，通過(guò)運(yùn)行智能合約，專(zhuān)門(mén)用來(lái)檢查文章中被剽竊的片段，該合約可以對(duì)所有儲(chǔ)存在賬本上的材料進(jìn)行直接讀取。在學(xué)術(shù)成果的傳播和分享過(guò)程中，基于區(qū)塊鏈的應(yīng)用平臺(tái)能夠跟蹤內(nèi)容的在線(xiàn)使用情況，一旦被使用，便可通過(guò)賬本信息快速追朔并告知內(nèi)容的原始創(chuàng)作者，從追蹤方面治理學(xué)術(shù)不端行為。

1.3 作者署名

一般而言，文章一旦投稿，作者人數(shù)和署名順序是不能改動(dòng)的，如果需要修改作者署名，需要說(shuō)明增減作者和變更作者的原因，并且所有作者均需要簽名同意，而署名順序一般根據(jù)貢獻(xiàn)大小排列。但是近幾年，文章錄用后變更作者順序及增減作者的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，原因多樣。如果能從基金申請(qǐng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、協(xié)同研討、協(xié)同編撰、論文提交等環(huán)節(jié)將區(qū)塊鏈嵌入應(yīng)用平臺(tái)中，在該過(guò)程中對(duì)數(shù)據(jù)的每一次操作都會(huì)被記錄在區(qū)塊上，并可追蹤到以上環(huán)節(jié)，就為評(píng)估每位作者的貢獻(xiàn)以及署名問(wèn)題提供了直接的證明，保障科研成果的可重復(fù)性及署名的真實(shí)性，并為后期的影響力評(píng)價(jià)和基金申請(qǐng)?zhí)峁└煽康囊罁?jù)。

1.4 捐贈(zèng)資金流向透明化

公益事業(yè)信息的不公開(kāi)、不透明成為社會(huì)公益難以發(fā)展和存在爭(zhēng)議的重要原因。社會(huì)公益與區(qū)塊鏈的結(jié)合，集中體現(xiàn)在區(qū)塊鏈不可篡改性和高透明度的特征上。公益項(xiàng)目的相關(guān)信息，如資金流向、捐贈(zèng)明細(xì)等，都能夠加入?yún)^(qū)塊鏈，受到全網(wǎng)的驗(yàn)證與監(jiān)督。如Ledger期刊在創(chuàng)立之初，得到了Coin Center及 Bitcoin Unlimited的資金支持，為了保障資金流向的公開(kāi)、透明性，捐贈(zèng)資金的資金流向信息會(huì)加蓋時(shí)間戳，記錄當(dāng)前區(qū)塊的寫(xiě)入時(shí)間，資金的所有使用都需要一組公鑰和私鑰解密配合完成，公鑰作為賬戶(hù)，由一名編輯持有；私鑰作為加密的數(shù)字簽名工具，由一名執(zhí)行副主編持有。當(dāng)發(fā)生資金的使用時(shí)，就需要執(zhí)行副主編使用私鑰為轉(zhuǎn)賬對(duì)象和交易簽署一個(gè)數(shù)字簽名，然后將該記錄廣播至全網(wǎng)，至此每個(gè)節(jié)點(diǎn)都會(huì)將該交易信息予以記錄。通過(guò)區(qū)塊鏈分布式賬本的記錄，保證了資金記錄的不可篡改性，區(qū)塊鏈與公益的結(jié)合使區(qū)塊鏈真正成為“信任的機(jī)器”，使社會(huì)公益的運(yùn)作“在陽(yáng)光下進(jìn)行”。

2.區(qū)塊鏈在Ledger期刊中的應(yīng)用

2.1 比特幣地址與身份關(guān)聯(lián)

為了促進(jìn)區(qū)塊鏈在Ledger期刊中的應(yīng)用，期刊鼓勵(lì)通訊作者將比特幣地址（或PGP公鑰）與其身份相關(guān)聯(lián)。作者在注冊(cè)成功后，登錄進(jìn)到自己的比特幣錢(qián)包主頁(yè)，點(diǎn)擊切換到BITCOIN，點(diǎn)擊“請(qǐng)求”按鈕，將會(huì)生成屬于個(gè)人的比特幣地址。

對(duì)于Ledger期刊，錄用后的文章只給出通訊作者的比特幣地址，顯示在出版文章的首頁(yè)，如An Overview of Blockchain Integration with Robotics and Artifificial Intelligence一文通訊作者Vasco Lopes的比特幣地址為“bc1qqcpw3dn 9ss4548srnwldgzfftycuz99as9jxxs”，由42個(gè)字符組成，這個(gè)地址是世界上獨(dú)一無(wú)二的ID。Ledger期刊采用bc1開(kāi)頭的比特幣地址，bech32編碼，這是專(zhuān)為隔離見(jiàn)證（SegWit）開(kāi)發(fā)的地址格式。由于區(qū)塊鏈的不可篡改性，作者通過(guò)身份認(rèn)證，在區(qū)塊鏈中就可以完成記錄其從投稿到最終發(fā)表的整個(gè)過(guò)程，在進(jìn)行版權(quán)交易時(shí)證明自己為著作權(quán)人變得更加容易，從而實(shí)現(xiàn)出版生命周期的可追溯、可追蹤，為司法取證提供了一種強(qiáng)大的技術(shù)保證。

2.2 數(shù)字簽名和區(qū)塊鏈時(shí)間戳

Ledger期刊要求在作者提交的每篇論文中都必須包含一份聲明，描述任何可能的利益沖突（如相關(guān)的商業(yè)利益），此聲明成為通訊作者簽名的文件哈希的一部分。文章通過(guò)同行評(píng)審錄用后，Ledger期刊提供數(shù)字簽名和時(shí)間戳工具SimpleSign。通訊作者利用SimpleSign工具簽名，并簽署文章最終版本的哈希。此簽名意味著文章的每位作者都已經(jīng)看過(guò)并同意文章內(nèi)容出版，也了解相關(guān)的責(zé)任。在錄用文章在線(xiàn)發(fā)布前，期刊編輯將驗(yàn)證數(shù)字簽名，然后在區(qū)塊鏈中對(duì)文章的哈希加蓋時(shí)間戳，以證明其文章的發(fā)布時(shí)間，從而生成該日期存在的文章不可撤銷(xiāo)的證據(jù)。

至此，作者及文章的信息上傳到公共分類(lèi)賬本上，通過(guò)加蓋時(shí)間戳和基于密碼學(xué)的數(shù)字簽名為任意一個(gè)時(shí)間點(diǎn)提供身份證明和版權(quán)證明，這個(gè)證明完全公開(kāi)透明，進(jìn)而能夠確保所有文章都能追蹤到作者和版權(quán)所有人的信息，為文章版權(quán)保護(hù)、傳播效果統(tǒng)計(jì)、內(nèi)容資產(chǎn)管理等提供了全新的視角和解決方案。

2.3 作者匿名

作者投稿發(fā)表文章要不要匿名投稿?對(duì)于大部分期刊來(lái)說(shuō)，投稿作者是不能匿名的，審稿專(zhuān)家一般是匿名的。如果投稿作者匿名，那么錄用之后就無(wú)法通知作者，更不用說(shuō)作者拿來(lái)評(píng)職稱(chēng)用了。Ledger期刊在某種情況下允許作者匿名發(fā)表文章，但是在投稿時(shí)應(yīng)該包括一份聲明，解決為什么希望在文章發(fā)表時(shí)匿名以及有無(wú)利益沖突等。即使文章作為匿名發(fā)表，因?yàn)樽髡叩男畔⑹怯涗浽趨^(qū)塊鏈上，區(qū)塊鏈為用戶(hù)創(chuàng)建的數(shù)字化身份信息全面而準(zhǔn)確，但是其真實(shí)信息并不能被公開(kāi)獲取，確保了其匿名的可能性，從而在其匿名的情況下，作者也要對(duì)文章內(nèi)容嚴(yán)格負(fù)責(zé)。

2.4 Ledger期刊的其他特點(diǎn)

科學(xué)期刊論文同行評(píng)審的負(fù)面報(bào)道屢見(jiàn)報(bào)端，在科學(xué)界飽受爭(zhēng)議，即便如此它仍被廣泛地用于學(xué)術(shù)出版中。同行評(píng)議肯定有弊端，但Ledger期刊仍把這個(gè)過(guò)程看作是一個(gè)可改善科學(xué)記錄質(zhì)量和準(zhǔn)確性的必要且有效的機(jī)制，同時(shí)同行評(píng)議有助于幫助編輯決定文章的發(fā)表。因此Ledger期刊從創(chuàng)立之日起，一直廣泛尋求各方建議，以求把同行評(píng)議做得更好，服務(wù)于學(xué)界。對(duì)于被Ledger期刊錄用的文章，評(píng)審意見(jiàn)連同文章一起發(fā)表，評(píng)審意見(jiàn)不僅包括專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)，還包括編輯評(píng)審意見(jiàn)及作者對(duì)評(píng)審意見(jiàn)的回復(fù)說(shuō)明等；對(duì)于被Ledger期刊拒稿的文章，作者可以自行決定是否公開(kāi)評(píng)審意見(jiàn)。Ledger期刊尊重審稿人的匿名權(quán)，因此評(píng)審意見(jiàn)以專(zhuān)家不署名的方式公開(kāi)。Ledger期刊認(rèn)為：公開(kāi)評(píng)審意見(jiàn)一方面有助于審稿專(zhuān)家公正地進(jìn)行評(píng)審，另一方面有助于激發(fā)更大范圍的討論，有助于科學(xué)發(fā)展。

結(jié)語(yǔ)

相比其他行業(yè)，國(guó)內(nèi)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的實(shí)踐仍然非常匱乏，因此，對(duì)Ledger期刊的研究希望能為國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的應(yīng)用和拓展提供一定的參考。Ledger期刊經(jīng)過(guò)幾年的探索和實(shí)踐，對(duì)區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊的應(yīng)用進(jìn)行了初步嘗試。因此，Ledger期刊的案例對(duì)我國(guó)出版行業(yè)應(yīng)用區(qū)塊鏈有重要的啟示作用，需要借鑒Ledger期刊的經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)利用區(qū)塊鏈解決學(xué)術(shù)出版中所面臨的一些最突出的瓶頸問(wèn)題，如同行評(píng)議信任問(wèn)題、學(xué)術(shù)不端行為治理、作者署名等，從而使區(qū)塊鏈更好地服務(wù)于出版產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。