朱 蘭，張 毅

(1.北京大學(xué) 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院，北京 100871；2.山東省行政管理科學(xué)研究所，濟(jì)南 250011)

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)保持較高的增長率，人均收入水平快速提高。按照世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，1998年中國進(jìn)入中低收入國家，2010年成為中高收入國家。隨著收入階段的轉(zhuǎn)變，中國人口老齡化速度呈現(xiàn)不斷加速態(tài)勢。具體來說，1953—1997年中國處于低收入階段，人口老齡化年均增加0.04%；1998—2009年處于中低收入階段，人口老齡化年均增加0.18%； 2010—2017年進(jìn)入中高收入階段，老齡化年均增加達(dá)0.34%。為什么中國收入階段的轉(zhuǎn)變會(huì)伴隨著人口老齡化速度的不斷加快？如何解釋收入階段轉(zhuǎn)變與人口老齡化加速之間的關(guān)系，學(xué)術(shù)界對(duì)這一問題研究較少。

圍繞人口轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了大量研究。Notestein總結(jié)了人口結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系，并提出了人口轉(zhuǎn)型的“三階段說”[1]。Kindel berger和Herrick根據(jù)工業(yè)化進(jìn)程，描述了人口增長率從低到高再到低的變化歷程。在工業(yè)化加速時(shí)期，經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)了人口轉(zhuǎn)型。[2]Galor將微觀家庭的生育決策引入長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，考慮家庭生育數(shù)量和質(zhì)量的替代關(guān)系，將人口增長與經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生化，解釋了超長期下人口轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。[3]但是，上述研究沒有從收入階段的視角，識(shí)別人口轉(zhuǎn)型的拐點(diǎn)，從而無法解釋收入階段轉(zhuǎn)型與人口老齡化加速的關(guān)系。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)不同發(fā)展階段稟賦結(jié)構(gòu)的差異性，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展戰(zhàn)略的制定應(yīng)該根據(jù)該時(shí)點(diǎn)該階段的稟賦結(jié)構(gòu)來制定。人口作為經(jīng)濟(jì)增長的重要稟賦之一，研究人口結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文的創(chuàng)新之處在于，首次從人口轉(zhuǎn)型視角出發(fā)，基于全球跨國數(shù)據(jù)，解釋了中國收入階段轉(zhuǎn)變和人口老齡化加速并存的現(xiàn)象，并在此基礎(chǔ)上預(yù)測中國人口老齡化趨勢，提出相應(yīng)的政策建議。

一、中等收入階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征

對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的清晰認(rèn)識(shí)，是理解和把握社會(huì)主要矛盾、制定科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的前提。

為了更好地從收入水平角度對(duì)世界各國進(jìn)行分組分析，世界銀行提出了按照人均GNI(Atlas法)將世界各國劃分為低收入國家、中低收入國家、中高收入國家和高收入國家。其中，中低收入經(jīng)濟(jì)體和中高收入經(jīng)濟(jì)體都屬于中等收入經(jīng)濟(jì)體。但是，收入階段標(biāo)準(zhǔn)的主觀性和隨意性較強(qiáng)，受到諸多質(zhì)疑。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段的研究較多，不同學(xué)者從不同角度對(duì)人類社會(huì)發(fā)展階段進(jìn)行了劃分。本文嘗試對(duì)比已有學(xué)者關(guān)于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的分析，尋找與中等收入階段相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，從而概括出中等收入階段經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的一般性特征。

關(guān)于一國收入階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)界研究較多。Rostow從時(shí)間進(jìn)展分析經(jīng)濟(jì)成長的理論，即經(jīng)濟(jì)成長階段論，將一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程分為傳統(tǒng)社會(huì)階段、準(zhǔn)備起飛階段、起飛階段、走向成熟階段、大眾消費(fèi)階段和超越大眾消費(fèi)階段。[4]Galor從長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角出發(fā)，將整個(gè)人類發(fā)展過程劃分為馬爾薩斯階段(Malthusian Growth Regime)、后馬爾薩斯階段(Post-Malthusian Growth Regime)、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長階段(Modern Growth Regime)。[3]Ohno使用相對(duì)收入標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力，將東南亞經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長過程劃分為五個(gè)階段：(1)依靠外國直接投資；(2)依靠工業(yè)集聚的初級(jí)工業(yè)化；(3)依靠技術(shù)引進(jìn)和吸收，具有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；(4)管理和技術(shù)創(chuàng)新，能夠生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品；(5)完全掌握研發(fā)設(shè)計(jì)，處于世界技術(shù)前沿。[5]

Aoki將東亞式的發(fā)展階段劃分為馬爾薩斯式的貧困陷阱階段(M階段)、政府主導(dǎo)的工業(yè)化階段(G階段)、庫茲涅茨式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和獲取人口紅利階段(K階段)、依靠人力資本推動(dòng)生產(chǎn)率提高的階段(H階段)和面對(duì)老齡化挑戰(zhàn)的后人口轉(zhuǎn)變階段(PD階段)。[6]賈康和蘇京春認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展視角來看，經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展一般要經(jīng)歷馬爾薩斯均衡、經(jīng)濟(jì)趕超、卡爾多典型事實(shí)下的經(jīng)濟(jì)增長、新經(jīng)濟(jì)分叉等不同階段。[7]文一在《偉大的中國工業(yè)革命——“發(fā)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一般原理框架》一書中，提出了“新階段論”(New Stage Theory，NST)，或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“胚胎發(fā)育理論”(Embryonic Development Theory,EDT)。“新階段論”認(rèn)為“重商主義”主導(dǎo)的、自下而上的、由簡入繁的、從農(nóng)村到城市的、由輕工業(yè)到重工業(yè)的、由政府主導(dǎo)的“市場創(chuàng)造”到循序漸進(jìn)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于國家工業(yè)化的成功是最為關(guān)鍵的。其中，每個(gè)階段又可細(xì)分為三個(gè)時(shí)期，激活(起跑)期、起飛期和完成期。[8]

具體到中等收入階段對(duì)應(yīng)的收入階段，Ohno(2009)認(rèn)為中等收入轉(zhuǎn)型處在第三個(gè)階段向第四個(gè)階段的轉(zhuǎn)型，即從依靠技術(shù)引進(jìn)到實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新之間存在一個(gè)“隱形的天花板”。[5]如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體想要跨越中等收入階段，就必須通過人力資本積累實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。Aoki將中等收入階段視為政府主導(dǎo)的工業(yè)化階段(G階段)和庫茲涅茨式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和獲取人口紅利階段(K階段)，[6]郭熙保和朱蘭將中等收入階段類似于后馬爾薩斯階段，具有人口轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動(dòng)力由人口數(shù)量和物資資本向人力資本和技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變的特征。[9][10]賈康和蘇京春將中等收入階段經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長特征概括為經(jīng)濟(jì)“追趕-趕超”階段。在此階段，經(jīng)濟(jì)增長具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特征，存在技術(shù)趕超、人口紅利、資源加工與開采和制度優(yōu)化等增長空間的特征，另一方面也具有邊際效用遞減效應(yīng)開始顯現(xiàn)，增長空間逐步縮小，經(jīng)濟(jì)增長方式面臨調(diào)整的轉(zhuǎn)軌特征。[7]

綜上所述，本質(zhì)上來說，中等收入階段所對(duì)應(yīng)的階段是一個(gè)轉(zhuǎn)型階段，即從經(jīng)濟(jì)逐漸走向成熟的階段，[4]從政府主導(dǎo)的工業(yè)化階段和庫茲涅茨式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和獲取人口紅利階段，[6]是出現(xiàn)人口轉(zhuǎn)型的后馬爾薩斯階段，[3]是“第一次工業(yè)革命”階段和樞紐工業(yè)體系發(fā)展階段，[8]是經(jīng)濟(jì)趕超和卡爾多典型事實(shí)下的經(jīng)濟(jì)增長階段。[7]中等收入階段面臨著需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人口結(jié)構(gòu)和收入分配結(jié)構(gòu)的變化，結(jié)構(gòu)變遷是中等收入階段經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展過程的最主要特征。

表1 中等收入階段對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段

數(shù)據(jù)來源：作者整理得來，表格中黑色字體階段表示中等收入階段對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。

二、中等收入階段的人口結(jié)構(gòu)特征：橫向比較

人口的出生率、死亡率、預(yù)期壽命和增長率是表現(xiàn)一國人口結(jié)構(gòu)特征的重要指標(biāo)。為了分析中等收入階段的人口結(jié)構(gòu)特征，圖1畫出了不同收入組別的人口結(jié)構(gòu)。

從圖中可以看出：(1)人口的生育率隨著人均收入的提高而降低，即低收入經(jīng)濟(jì)體的人口生育率最高，中等收入經(jīng)濟(jì)體次之，高收入經(jīng)濟(jì)體最低；(2)人口的死亡率隨著收入水平的提高而降低，低收入經(jīng)濟(jì)體的人口死亡率最高，中等收入經(jīng)濟(jì)體次之，高收入經(jīng)濟(jì)體最低；(3)人口預(yù)期壽命隨著收入水平的提高而提高，低收入經(jīng)濟(jì)體的預(yù)期壽命最低，中等收入經(jīng)濟(jì)體次之，高收入經(jīng)濟(jì)體最高；(4)人口增長率總體上隨著收入水平的提高而降低，但不同階段內(nèi)部人口增長率變動(dòng)方向不同。不同收入階段人口的生育率、死亡率和預(yù)期壽命的變化趨勢相同，但是由于變化幅度的不同，不同收入階段的人口增長率存在差異。低收入階段的人口增長率逐漸提高，中等收入階段的人口增長率逐漸下降，尤其是中高收入階段的人口增長率有一個(gè)陡峭的下降趨勢，高收入階段的人口增長率變化幅度較小，相對(duì)來說比較穩(wěn)定，人口增長率在0.5%—1%之間。

圖1 1966—2015年不同收入組的人口結(jié)構(gòu)

數(shù)據(jù)來源：引用自郭熙保和朱蘭(2016)，原始數(shù)據(jù)來源于世界銀行。

人口的出生率、死亡率和預(yù)期壽命不僅會(huì)影響人口的增長率，也會(huì)影響一國人口的年齡結(jié)構(gòu)。圖2描繪了1960—2016年不同收入組別人口的少兒撫養(yǎng)比、老年撫養(yǎng)比、老齡化程度(65歲人口所占總?cè)丝诒壤?和年輕人口比例(15—64歲人口所占總?cè)丝诒壤?。從圖中可以看出：(1)隨著人均收入的提高少兒撫養(yǎng)比逐漸降低，即低收入經(jīng)濟(jì)體的少兒撫養(yǎng)比最高，中等收入經(jīng)濟(jì)體次之，高收入經(jīng)濟(jì)體最低；(2)老年撫養(yǎng)比隨著收入水平的提高而提高，即低收入經(jīng)濟(jì)體的老年撫養(yǎng)比最低，中等收入經(jīng)濟(jì)體次之，高收入經(jīng)濟(jì)體最高；(3)老齡化程度隨著收入水平的提高而提高，即高收入經(jīng)濟(jì)體的老齡化程度最高，中等收入經(jīng)濟(jì)體次之，低收入經(jīng)濟(jì)體最低；(4)年輕人口比重隨著收入水平提高而提高，即高收入經(jīng)濟(jì)體的年輕人口比重高于中等收入和低收入經(jīng)濟(jì)體。這可能是由于高收入經(jīng)濟(jì)體有更多年輕移民流入，導(dǎo)致其年輕人口占比較高。

但是，比較不同收入組別內(nèi)部人口年齡構(gòu)成的變化趨勢，本文發(fā)現(xiàn)，低收入階段人口年齡構(gòu)成變化不大，少兒撫養(yǎng)比較高，但是其年輕人口所占比例并不高，這是由于較高的兒童死亡率和較短的預(yù)期壽命。高收入階段有明顯的“老齡化”趨勢，即老年撫養(yǎng)比和老齡化人口所占比重逐漸增加，但是少兒撫養(yǎng)比逐漸下降，年輕人口所占比重變化不大。中等收入階段人口年齡結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯的變化，少兒撫養(yǎng)比和15—64歲年輕人口所占比重顯著提高，老年撫養(yǎng)比和老齡化程度有所提高，但不明顯。整體來說，中等收入階段經(jīng)濟(jì)體的人口結(jié)構(gòu)有明顯的“年輕化”趨勢。

圖2 1960—2016年不同收入組的人口年齡結(jié)構(gòu)

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，其中HIC表示高收入組別，LIC表示低收入組別，MIC表示中等收入組別。

綜上所述，不同收入階段的人口結(jié)構(gòu)具有顯著差異。整體來說，低收入階段的人口出生率最高，14歲以下兒童數(shù)目占比最高，少兒撫養(yǎng)比最高，但是由于人口預(yù)期壽命較短，死亡率較高，導(dǎo)致低收入國家的人口增長率較低，整個(gè)社會(huì)人口年齡結(jié)構(gòu)基本保持不變。中等收入階段的人口出生率下降，預(yù)期壽命延長，死亡率下降，因而人口年齡結(jié)構(gòu)具有“年輕化”趨勢，15—64歲人口所占比重不斷提高，但與此同時(shí)65歲以上人口比重也略微提高，人口“老齡化”趨勢初次顯現(xiàn)。高收入國家的人口出生率和死亡率最低，預(yù)期壽命最長，人口年齡結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“老齡化”現(xiàn)象，65歲人口所占比重最高，老年撫養(yǎng)比最高，少兒撫養(yǎng)比最低，年齡結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定。

三、人口轉(zhuǎn)型出現(xiàn)的收入階段：縱向比較

上一節(jié)，本文通過對(duì)比不同收入組別經(jīng)濟(jì)體的人口增長和結(jié)構(gòu)變量，發(fā)現(xiàn)低收入和高收入階段的人口年齡結(jié)構(gòu)比較穩(wěn)定，中等收入階段人口年齡結(jié)構(gòu)變化明顯。但是，將中等收入階段作為一個(gè)整體分析，無法識(shí)別人口轉(zhuǎn)型出現(xiàn)的具體階段。

德布拉吉·瑞(2016)將世界人口增長劃分為三個(gè)階段：第一階段，人均收入水平很低，人口出生率和死亡率都很高，人口增長率較低；第二階段，隨著收入水平的提高，由于家庭生育決策的慣性，人口出生率依舊較高，但是死亡率下降，人口增長率上升；第三階段，隨著時(shí)間的加長，慣性逐漸減少，出生率和死亡率均下降，人口增長率下降。[11]人口增長率先上升后下降，人口增長模式也從高生育率與高死亡率向低生育率、低死亡率轉(zhuǎn)換，被稱為人口轉(zhuǎn)型。圖3畫出了不同收入經(jīng)濟(jì)體15—64歲人口所占總?cè)丝诒壤c人均收入水平之間的散點(diǎn)圖和擬合曲線。事實(shí)證明，15—64歲人口占比隨著一國收入水平的提高具有先上升后下降的趨勢，人口結(jié)構(gòu)與人均收入水平之間存在明顯的倒U型關(guān)系。相比較而言，中等收入階段，一國年輕人口占比最高，這與中等收入階段較低的人口死亡率和較高的人口出生率有關(guān)。但是，到了高收入階段，由于較低的人口出生率和較長的預(yù)期壽命，社會(huì)中老年人口的比重逐漸增加。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2016年低收入組別經(jīng)濟(jì)體的老齡人口占比僅有3.35%，中等收入組別經(jīng)濟(jì)體是7.2%，高收入組別經(jīng)濟(jì)體達(dá)到17.36%，高收入組經(jīng)濟(jì)體人口老齡化程度最嚴(yán)重。

圖3 人口年齡結(jié)構(gòu)與人均收入水平

數(shù)據(jù)來源：世界銀行。

但是，上述分析并不能識(shí)別人口轉(zhuǎn)型出現(xiàn)的階段。Chesnais(1992)提出了三個(gè)人口轉(zhuǎn)型標(biāo)準(zhǔn)：(1)預(yù)期壽命超過50歲；(2)人口出生率或生育率出現(xiàn)顯著下降；(3)粗出生率低于30/1000。[12]第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)最寬泛，第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)最嚴(yán)格，第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)介于兩者之間。按照Chesnais(1992)的界定標(biāo)準(zhǔn)，中高收入組別經(jīng)濟(jì)體的人口出生率和生育率均顯著下降(見圖1)，中等收入組別經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)了明顯的人口轉(zhuǎn)型。為了更精確的識(shí)別，本文以完整經(jīng)歷整個(gè)收入階段的高收入國家為例，縱向比較發(fā)達(dá)國家在整個(gè)發(fā)展過程中人口增長率，尋找人口轉(zhuǎn)型出現(xiàn)的具體收入階段。圖4列出了公元元年到2013年15個(gè)高收入經(jīng)濟(jì)體的人口增長變化。從圖中可以看出，隨著收入階段的轉(zhuǎn)變，一國的人口增長率出現(xiàn)了明顯變化，所有國家的人口增長率都經(jīng)歷了一個(gè)“倒U型”曲線。具體來說，低收入階段人口增長率最低，中等收入階段人口增長率顯著上升，高收入階段人口增長率下降。細(xì)分到中等收入階段內(nèi)部的不同階段，中等收入階段的人口增長率逐漸下降，尤其是在中高收入階段向高收入階段跨越時(shí)，人口增長率下降幅度最大。這說明，最低，高收入階段的人口增長率顯著低于中高收入階段，人口轉(zhuǎn)型出現(xiàn)在中等收入階段后期，即中高收入階段。

圖4 2013年完整跨越不同收入階段經(jīng)濟(jì)體的人口增長率

注：引用自郭熙保和朱蘭(2016)。

四、研究結(jié)論與啟示

發(fā)展階段的判斷，是分析一國人口結(jié)構(gòu)和趨勢的重要依據(jù)。改革開放四十年，中國已經(jīng)從低收入國家成功跨越到中高收入階段。根據(jù)對(duì)比發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)不同收入階段經(jīng)濟(jì)增長階段的劃分，本文發(fā)現(xiàn)中等收入階段本質(zhì)上對(duì)應(yīng)的是一個(gè)轉(zhuǎn)型階段，其面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，結(jié)構(gòu)變遷是中等收入階段經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展過程的最主要特征。進(jìn)一步分析中等收入階段的人口結(jié)構(gòu)，本文發(fā)現(xiàn)中等收入階段的人口增長和人口結(jié)構(gòu)變化最為劇烈，雖然整體人口增長率最高，但細(xì)分到中等收入階段內(nèi)部，人口增長率不斷下降，且在中高收入階段出現(xiàn)了明顯的人口轉(zhuǎn)型。因此，人口轉(zhuǎn)型出現(xiàn)在中等收入階段，在一定程度上可以解釋這一階段人口老齡化加速的現(xiàn)象，即隨著收入階段從中低向中高收入階段的轉(zhuǎn)變，人口老齡化速度不斷加速。這說明，中國人口老齡化的不斷加速，是中國從中低收入階段向中高收入階段轉(zhuǎn)變?nèi)丝谵D(zhuǎn)型出現(xiàn)的必然產(chǎn)物。隨著中國從中高收入階段向高收入階段跨越，人口老齡化現(xiàn)象將更加嚴(yán)重，人口老齡化趨勢更加不可逆轉(zhuǎn)。

面對(duì)中國人口老齡化不可避免且人口老齡化速度和比重不斷提高的挑戰(zhàn)，如何應(yīng)對(duì)人口老齡化的態(tài)度和方略，成為人口老齡化是否會(huì)引發(fā)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力不足的關(guān)鍵?！胺e極看待老齡社會(huì)”的態(tài)度，從頂層設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)人口老齡化的戰(zhàn)略，成為中國未來取得應(yīng)對(duì)老齡社會(huì)偉大勝利的關(guān)鍵保證。黨的十八大以來，習(xí)近平總書記高瞻遠(yuǎn)矚，提出“黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)參與、全民行動(dòng)”的老齡工作總方針，以“人民為中心”和老齡工作“五個(gè)著力”作為主線，“要努力挖掘人口老齡化給國家發(fā)展帶來的活力和機(jī)遇”，“著力發(fā)展老齡產(chǎn)業(yè)”“培育老齡產(chǎn)業(yè)新的增長點(diǎn)，完善相關(guān)規(guī)劃和扶持政策”，將老齡產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要主攻方向。同時(shí)，深化改革養(yǎng)老、醫(yī)療社會(huì)保障制度，積極探索長期照護(hù)保障制度，完善養(yǎng)老、疾病和失能風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)保險(xiǎn)。