任孝平,楊 云,南 方,陳 平,郭 謙,楊 帆

(1.中國計(jì)量科學(xué)研究院 科技管理部(國際合作),北京 100029;2.科技部科技評估中心 國際評估與研究部,北京 100081)

中國計(jì)量科學(xué)研究院(以下簡稱“計(jì)量院”)成立于1955年,隸屬國家市場監(jiān)督管理總局,是國家最高的計(jì)量科學(xué)研究中心和國家級法定計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)[1].計(jì)量是推動互聯(lián)互通、貿(mào)易便利化的“紐帶”,也是技術(shù)創(chuàng)新的“引擎”和“種子”,計(jì)量院瞄準(zhǔn)國際計(jì)量科學(xué)前沿,積極參與國際和區(qū)域計(jì)量組織活動[2],開展國際科研合作(簡稱國際合作)和人員交流,近年來不斷涌現(xiàn)出前沿基礎(chǔ)性計(jì)量科技成果,一批關(guān)鍵共性技術(shù)瓶頸得到了突破.在支撐國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和科技進(jìn)步中[3],國際合作發(fā)展了重要的支撐作用.

開展機(jī)構(gòu)間的國際合作,是增強(qiáng)計(jì)量領(lǐng)域競爭力,快速提高科研質(zhì)量[4]與提升自主創(chuàng)新能力的重要手段.因此,開展機(jī)構(gòu)間國際合作現(xiàn)狀研究,包括國際合作模式[5]、學(xué)科間國際合作分析[6]、國際合作對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用[7]等有著重要意義.當(dāng)前,國際合作論文(以下簡稱合作論文)是國際間開展合作的主要產(chǎn)出之一[8],對合作論文進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析是開展機(jī)構(gòu)間國際合作研究的主要途徑.

本文利用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)等定量方法,通過分析2000年至2017年間計(jì)量院發(fā)表國際合作論文的數(shù)量和質(zhì)量,呈現(xiàn)計(jì)量院近十幾年的國際合作總體趨勢以及在國際計(jì)量科研領(lǐng)域影響力的變化情況,開展國際合作時(shí)與國內(nèi)、國際機(jī)構(gòu)的合作現(xiàn)狀及合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建情況,以及合作的影響力.

1 數(shù)據(jù)與分析方法

1.1 分析方法與指標(biāo)

本文分析的數(shù)據(jù)來源于計(jì)量院與國外機(jī)構(gòu)學(xué)者聯(lián)合發(fā)表的被Web of Science(簡稱WoS)收錄的論文,每一篇合作論文在每個(gè)參與國家和/或地區(qū)中均計(jì)作一篇發(fā)文[9].國際合作的規(guī)模用合作論文發(fā)文量來表征,即被WoS核心合集中的三大期刊引文數(shù)據(jù)庫收錄的,且文獻(xiàn)類型為論文(article)和綜述(review)的國際合作論文數(shù)量.國際合作的影響力用合作論文的總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)來揭示.其中,總被引次數(shù)指論文被來自WoS核心合集論文引用的次數(shù);篇均被引頻次指合作論文的總被引頻次與論文總量的比.若合作論文的發(fā)文總被引頻次為A,合作論文總量為B,則篇均被引頻次為:A/B.

1.2 數(shù)據(jù)收集范圍

進(jìn)入ISI Web of Science,選擇科學(xué)引文索引(SCI)數(shù)據(jù)庫,以National Institute of Metrology(NIM), China作為機(jī)構(gòu)擴(kuò)展名搜索所有合作論文.檢索時(shí)間范圍為2000—2017年.

2 計(jì)量國際合作整體趨勢與特征分析

2.1 合作論文規(guī)模與影響力

2000年至2017年間,計(jì)量院共發(fā)表國際合作論文1 838篇,國際合作論文總被引8 042次.國際合作規(guī)模和影響力總體呈穩(wěn)定上升態(tài)勢(圖1).以論文發(fā)文量和篇均被引次數(shù)的中位數(shù)(70,5.8)為原點(diǎn),將年度國際合作現(xiàn)狀分為四個(gè)象限,以更直觀的呈現(xiàn)計(jì)量院年度合作規(guī)模和截至目前的影響力(圖2).位于二象限的數(shù)據(jù)顯示,計(jì)量院在10余年前布局開展的研究,目前逐步呈現(xiàn)了較好的影響力.其中,2007年論文的影響力最為顯著,篇均被引次數(shù)達(dá)14.2;2002至2006年,以及2009年論文的影響力也較高,均超過了中位值.第一象限數(shù)據(jù)顯示,2011年與2012年計(jì)量院論文無論從總量和影響力均表現(xiàn)突出.特別是2011年,論文發(fā)文量和篇均被引數(shù)均超過中位值,總被引次數(shù)(1 072次篇)達(dá)到各年度頂峰.需要指出的是,第四象限的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出,2009年前后計(jì)量院加快了機(jī)構(gòu)國際合作的步伐,機(jī)構(gòu)國際合作規(guī)模逐年攀升,與此同時(shí)合作論文的影響力相應(yīng)有所減弱.

圖1 計(jì)量院國際合作規(guī)模和影響力趨勢Figure 1 The trend for the scale and quality of international collaboration of NIM by year

2.2 與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)共同開展國際合作

2000—2017年,計(jì)量院逐步與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校建立了密切的合作關(guān)系,共同開展國際合作.數(shù)據(jù)顯示,與計(jì)量院共同開展國際合作的國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)為184家(含港澳臺),聯(lián)合發(fā)表合作論文1 499篇,總被引次數(shù)8 103次.

圖2 計(jì)量院年度國際合作規(guī)模與影響力分布Figure 2 The distribution for the scale and quality of international collaboration of National Institute of Metrology

在與國內(nèi)高校合作方面(表1),計(jì)量院與清華大學(xué)合作論文發(fā)文量超過200篇,國際合作規(guī)模最大;與北京化工大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京大學(xué)、哈爾濱理工大學(xué)和天津大學(xué)合作論文發(fā)文量均超過50篇,形成與計(jì)量院開展國際合作的第二梯隊(duì).與中科院所屬科研機(jī)構(gòu)共發(fā)表論文184篇,其中與中國科學(xué)院大學(xué)、中科院長春應(yīng)用化學(xué)研究所等研究所發(fā)表合作論文數(shù)大于10篇.

表1 合作規(guī)模TOP10國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)與計(jì)量院合作情況Table 1 TOP 10 scale domestic institutes collaborated with NIM

2.3 與國際科研機(jī)構(gòu)共同開展科研合作

2000—2017年間,計(jì)量院與美國、歐洲和周邊國家的計(jì)量科研機(jī)構(gòu)合作非常緊密.數(shù)據(jù)顯示,與計(jì)量院開展國際合作的國際科研機(jī)構(gòu)共有215家,共發(fā)表合作論文1 198篇,總被引次數(shù)6 986次.合作發(fā)文量大于20篇的國外合作科研機(jī)構(gòu)基本為發(fā)達(dá)國家的計(jì)量研究機(jī)構(gòu),如:美國標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院(NIST)[10]、英國國家物理實(shí)驗(yàn)室(NPL)[11]、德國聯(lián)邦物理技術(shù)研究院(PTB)[12]等.其中,與NIST的合作規(guī)模最大.合作規(guī)模排名前15位的國外科研機(jī)構(gòu)來自于美國、日本、英國、德國、韓國等13個(gè)國家.其中5所機(jī)構(gòu)來自歐洲,5所來自周邊國家(表2).

在機(jī)構(gòu)間合作影響力方面,計(jì)量院與國外機(jī)構(gòu)有被引量的合作論文平均被引次數(shù)為8.7,中位數(shù)為6.0.數(shù)據(jù)顯示,合作論文篇均被引次數(shù)大于15的文章(高引用合作論文),來自于與33個(gè)機(jī)構(gòu)的合作.與美國(11所),法國(7所)機(jī)構(gòu)合作的高引用合作論文量占總量的54.5%,表明與美國、法國科研機(jī)構(gòu)合作質(zhì)量較高.與科羅拉多大學(xué)、馬普學(xué)會、圖盧茲南部比利牛斯聯(lián)合大學(xué)等機(jī)構(gòu)的合作論文篇均被引量>30,顯示與高校和綜合類研究機(jī)構(gòu)的合作,有利于提高我國計(jì)量領(lǐng)域研究的影響力.

表2 合作規(guī)模TOP15國外科研機(jī)構(gòu)與計(jì)量院合作情況Table 2 TOP 10 scale foreign institutes collaborated with NIM

與本領(lǐng)域國外研究機(jī)構(gòu)的合作論文數(shù)據(jù)顯示,與美國、意大利及加拿大的計(jì)量研究機(jī)構(gòu)合作發(fā)表的論文引文量超過中位線,影響力較好.與此同時(shí)數(shù)據(jù)也顯示,有高引用合作論文的國外研究機(jī)構(gòu)僅占了計(jì)量院合作的國外科研機(jī)構(gòu)總數(shù)(182家,有被引合作論文)的18.1%,表明機(jī)構(gòu)間合作產(chǎn)出高影響力成果的比例[13]仍偏低.

2.4 國際合作論文期刊和會議發(fā)文

近20年來,計(jì)量院的1 838篇合作論文分別發(fā)表于413個(gè)期刊和180個(gè)會議(95種),其中期刊發(fā)文量占75%,期刊發(fā)文總被引次數(shù)占比98%.圖3中呈現(xiàn)了2000年至2017年,計(jì)量院在合作論文發(fā)文量大于20篇的10本期刊和4個(gè)主要國際會議發(fā)文和引文的現(xiàn)狀.坐標(biāo)系以發(fā)文量和篇均被引次數(shù)的中位數(shù)(34.5,2.2)為原點(diǎn),將合作論文在不同期刊會議發(fā)表和被引情況以象限區(qū)分.圓面積大小代表各年度相關(guān)期刊和會議論文的總被引次數(shù).

圖3 主要的發(fā)文期刊、會議及國際合作規(guī)模和影響力Figure 3 The international scale and quality of the papers published in major journals and conferences

計(jì)量院在位于第一象限的計(jì)量領(lǐng)域頂級刊物METROLOGIA的合作論文發(fā)文量,是在第二名期刊INTERNATIONAL JOURNAL OF THERMOPHYSICS(INTE. J. THER.)上發(fā)文量的2倍,遠(yuǎn)高于在其他期刊的發(fā)文量.發(fā)表于METROLOGIA,INTE. J. THER.,以及IEEE T. I&M三個(gè)期刊上的合作論文,篇均被引和總被引量均較高,體現(xiàn)了較好的影響力.計(jì)量院在位于第二象限的期刊OPTICS EXPRESS上的發(fā)文總量不高(僅20篇),但其篇均被引頻次達(dá)7.9,顯示了很好的影響力.此外,在本土期刊中國物理快報(bào)(Chinese Physics Letters)上發(fā)表的合作論文雖然不多,但具有較高影響力.

數(shù)據(jù)顯示,會議發(fā)文基本位于第三和第四象限,發(fā)文量和引文影響力與期刊相比具有差距(位于中位數(shù)以下).從合作論文規(guī)模上看,計(jì)量院和相關(guān)機(jī)構(gòu)合作參與的主要國際會議包括位于第四象限的電磁測量領(lǐng)域會議CPEM和綜合性測量會議ISPEMI.此外,位于第三象限光學(xué)領(lǐng)域ISAOMTT和時(shí)間頻率領(lǐng)域IEEE-FCS會議的也較多.

3 結(jié)語

基于對計(jì)量院國際合作論文的分析,梳理了機(jī)構(gòu)國際合作的現(xiàn)狀、特點(diǎn)和態(tài)勢,分析了合作的收益和存在不足,提出如下意見和建議.

1)目前,隨著新一輪科技和產(chǎn)業(yè)的快速變革,各主要發(fā)達(dá)國家都把發(fā)展計(jì)量作為創(chuàng)新驅(qū)動、提高國際競爭力的重要手段[14],國與國之間也迫切需要在更高水平上開展國際合作.當(dāng)前隨著計(jì)量基準(zhǔn)的量子化,國際單位制(SI)將發(fā)生重大變革,計(jì)量對支撐我國由規(guī)模速度型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變的支撐作用將會更加凸顯[3],這給計(jì)量院通過國際合作全方位推動科技創(chuàng)新帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)[15].

2)為進(jìn)一步強(qiáng)化計(jì)量戰(zhàn)略的作用,提升計(jì)量支撐能力,深化計(jì)量的國際合作,計(jì)量院應(yīng)該結(jié)合當(dāng)前合作基礎(chǔ),有目的、有計(jì)劃開展頂層設(shè)計(jì)推動國際合作,使計(jì)量院在推動全球計(jì)量一體化發(fā)展過程中,逐步提升掌控、調(diào)配和使用全球科技創(chuàng)新資源的能力,助力中國計(jì)量科學(xué)技術(shù)發(fā)展與自主創(chuàng)新,為帶動我國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易全球化發(fā)展貢獻(xiàn)力量.

3)近20年來,計(jì)量科學(xué)領(lǐng)域的國際合作處于高速發(fā)展的階段.計(jì)量院年均發(fā)表96.7篇合作論文,與各國的合作規(guī)模和強(qiáng)度都顯著提升,聯(lián)通世界各國計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)的國際合作網(wǎng)絡(luò)基本形成,機(jī)構(gòu)的合作研究也已在本領(lǐng)域國際高地中占有了一席之地.然而有高引用成果的國外合作研究機(jī)構(gòu)比例偏低,合作論文在高水平雜志中占比較低,合作論文影響力有待提升等,不可否認(rèn)是當(dāng)前合作中存在的問題.建議下一步科研合作中,推行質(zhì)、量并舉的合作原則以提升機(jī)構(gòu)國際合作的質(zhì)量與影響力.

4)從計(jì)量院合作國際科研機(jī)構(gòu)國別分布上看,當(dāng)前的主要合作伙伴包括美國及英德等歐洲國家,同時(shí)與日本、韓國等周邊國家也保持了良好的合作關(guān)系.下一步應(yīng)根據(jù)自身研究能力和基礎(chǔ),實(shí)施差別化合作戰(zhàn)略,著力推動與“一帶一路”國家在計(jì)量領(lǐng)域的合作,推動計(jì)量領(lǐng)域國際標(biāo)準(zhǔn)的制定.

5)文中的數(shù)據(jù)顯示,當(dāng)前計(jì)量院合作規(guī)模最大的國外機(jī)構(gòu)基本都是同領(lǐng)域發(fā)達(dá)國家的計(jì)量院,如NIST、NPL、PTB等.但就合作的影響力來說,與科羅拉多大學(xué)、馬普學(xué)會等高校和綜合性研發(fā)機(jī)構(gòu)合作的影響力尤為突出.建議下一步加強(qiáng)與各國高校和綜合性研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作以提升國際合作的影響力.

6)與國內(nèi)機(jī)構(gòu)共同開展的國際合作數(shù)據(jù)顯示,計(jì)量院與國內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)和大學(xué)已建立了良好的合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系.其中,與清華大學(xué)、中國科學(xué)院的合作規(guī)模較大,與北京化工大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京大學(xué)、哈爾濱理工大學(xué)、天津大學(xué)等高校的合作形成了合作的第二梯隊(duì).下一步,應(yīng)該保持和持續(xù)推動已有的合作態(tài)勢,開展交叉研究合作,共同推動計(jì)量研究在國際科研領(lǐng)域中持續(xù)發(fā)聲.