賀文清

摘? ?要：我國在20世紀(jì)90年代提出了垃圾分類的概念，與西方國家相比相對(duì)較晚。目前我國在各大主要城市已經(jīng)開展了垃圾分類，但整體普及率較低，且在實(shí)踐過程中也仍存在一些問題。垃圾分類是一項(xiàng)系統(tǒng)工程和全民行動(dòng)，僅靠政府力量無法維持垃圾分類的持續(xù)展開，需要多方參與、共同治理。因此，基于多中心治理理論、循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論和可持續(xù)發(fā)展原則，分析垃圾分類處理與這些理論之間的內(nèi)在聯(lián)系，并將其作為垃圾分類處理的指導(dǎo)原則，以助于對(duì)策的研究。

關(guān)鍵詞：垃圾分類;市場(chǎng)化;治理

中圖分類號(hào)：X799.3? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）35-0162-04

一、垃圾分類相關(guān)的定義

（一）生活垃圾的定義

目前各界對(duì)于城市生活垃圾的定義基本上已達(dá)成一致。城市生活垃圾主要是指居民們?cè)谌粘Ｉ钪挟a(chǎn)生的或?yàn)槿粘Ｉ钐峁┓?wù)而產(chǎn)生的固體廢物，以及法律、行政法規(guī)定的被視為城市生活垃圾的固體廢棄物。①因此，城市生活垃圾主要有兩個(gè)重要含義：首先是產(chǎn)生于居民日常生活中;其次，這種垃圾一般以固體形式存在。

（二）垃圾分類的定義

垃圾分類是將垃圾轉(zhuǎn)變成公共資源的一系列活動(dòng)的總稱。主要是根據(jù)廢棄物的性質(zhì)和處置方式將垃圾分為不同類別，然后按照種類進(jìn)行存儲(chǔ)投放。生活垃圾的構(gòu)成多樣而復(fù)雜，對(duì)其進(jìn)行分類的目的在于提高經(jīng)濟(jì)和資源價(jià)值，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)化利用。

我國將城市生活垃圾分為六類：（1）可回收物，包括塑料、紙張、金屬、織物和玻璃等;（2）大件垃圾，包括廢棄家用電器和家具等;（3）可堆肥垃圾，包括廚余垃圾和植物垃圾等;（4）可燃垃圾，包括廢塑料橡膠、廢紙、廢木材等;（5）有害垃圾，包括廢舊電子產(chǎn)品、廢漆、廢燈和過期藥品等;（6）其他垃圾。②

在關(guān)于如何具體劃分城市生活垃圾和實(shí)踐操作層面上，學(xué)術(shù)界和各地方政府尚未形成統(tǒng)一的意見。比如，杭州市將生活垃圾分為四類：可回收物、有害垃圾、餐廚垃圾、其他垃圾;③上海市的生活垃圾的基本分類為：濕垃圾、干垃圾、可回收物和有害垃圾;④深圳市則分為可回收物、有害垃圾和其他垃圾。⑤

垃圾分類一般由四個(gè)階段組成：分類存儲(chǔ)、投放、清運(yùn)和處理。在分類儲(chǔ)存階段，垃圾屬于家庭、個(gè)人或其他單位的私有品，經(jīng)居民分類投放后成為居民所在小區(qū)的區(qū)域性準(zhǔn)公共資源;垃圾分類清運(yùn)階段由相關(guān)部門雇傭工作人員或相關(guān)垃圾處理企業(yè)專人負(fù)責(zé)到將垃圾運(yùn)輸?shù)郊悬c(diǎn)或轉(zhuǎn)運(yùn)站，此時(shí)垃圾就成為公共資源;最后在處理階段，目前采用的主要是填埋、堆肥和焚燒三種方法。

二、垃圾分類的基本理論依據(jù)

（一）循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·鮑爾?。↘enneth Boulding）于1966年提出了“宇宙飛船經(jīng)濟(jì)”（Spaceship Economy）理論。他將地球看成是一個(gè)宇宙飛船，沒有無限的資源，而人類造成的污染和對(duì)資源的消耗最終會(huì)導(dǎo)致飛船墜落，人類將會(huì)走向滅亡。因此，循環(huán)使用內(nèi)在資源尤為重要。該理論普遍被視為是循環(huán)經(jīng)濟(jì)思想的開端。

1972年，羅馬俱樂部的《增長的極限》將經(jīng)濟(jì)增長與人口、資源、生態(tài)和科學(xué)技術(shù)相結(jié)合，指出生態(tài)環(huán)境是經(jīng)濟(jì)增長的制約因素。直到20世紀(jì)90年代，循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論逐漸成熟并在各國得到廣泛應(yīng)用，尤其是在垃圾分類和處理方面發(fā)揮了重要作用。例如，德國的循環(huán)經(jīng)濟(jì)也可以稱為“垃圾經(jīng)濟(jì)”，它最初起源于垃圾處理，隨后才逐步擴(kuò)展到其他方面。日本通過循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法來應(yīng)對(duì)垃圾難題，如在2000年出臺(tái)了一系列循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法：《促進(jìn)建設(shè)循環(huán)型社會(huì)基本法》，《食品回收利用法》、《廢棄物處理法 》（修訂）、《建材回收利用法》等。循環(huán)經(jīng)濟(jì)打破了原有的單向度和線性的資源利用模式，建立了新的循環(huán)和閉合資源利用模型，確保了在開源的同時(shí)能夠資源節(jié)流，從而鎖定資源安全?！?R原則”是開展循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，也是廢棄物管理的重要原則，即減量（reduce）、再利用（reuse）和再循環(huán)（recycle）原則。

在垃圾管理中，循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論所體現(xiàn)的理論價(jià)值就在于引導(dǎo)管理者綜合考慮環(huán)境承載力，從源頭上減少垃圾，并對(duì)其進(jìn)行合理的分類，建立完善的循環(huán)利用系統(tǒng)。關(guān)于如何將作為資源的垃圾進(jìn)行有效的回收利用，循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論在其中有著一定的理論指導(dǎo)意義。對(duì)生活垃圾進(jìn)行分類能夠提高垃圾處理的效率，降低垃圾處理的難度，如將可燃垃圾進(jìn)行燃燒發(fā)電，對(duì)可降解的有機(jī)垃圾進(jìn)行堆肥以提高堆肥效率等。垃圾分類和資源化處理是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重要抓手和重要組成內(nèi)容，將有效減少不必要的資源損耗，充分利用循環(huán)資源，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）多中心治理理論

“多中心”概念最初是由英國學(xué)者邁克爾·博蘭尼（Michael Polanyi）在《自由的邏輯》中提出的。博蘭尼分析了兩種秩序：指揮的秩序和多中心的秩序。他指出，前者作為一種一元化的單中心秩序很容易導(dǎo)致指揮失靈，而后者作為一種自發(fā)性的多中心秩序可以形成較好的配合。

隨后“多中心”概念由美國印第安納大學(xué)著名學(xué)者奧斯特羅姆夫婦進(jìn)行補(bǔ)充完善，形成了多中心治理理論。該理論通過采用“公地悲劇”、“集體行動(dòng)邏輯”、“囚徒困境”等理論模型論證了政府和市場(chǎng)都難以解決公共物品提供的困境問題，而多中心治理方式是一種除了政府集中控制和市場(chǎng)制度之外的第三種方式。所謂多中心是指政府、非政府組織、企業(yè)、個(gè)人和社會(huì)團(tuán)體的共同參與，形成一個(gè)多元復(fù)合治理主體，各主體之間通過均衡博弈和相互合作達(dá)成有效的治理。

居民的生活垃圾是一種“錯(cuò)位”的公共資源，對(duì)生活垃圾進(jìn)行分類處理屬于公共事務(wù)治理的重要環(huán)節(jié)，既需要政府的引導(dǎo)，也需要公眾的參與以及外部的監(jiān)督，是一項(xiàng)全民參與的行動(dòng)。在以往的實(shí)踐管理中，只是通過政府的力量對(duì)其進(jìn)行管理處理，因此不可避免地出現(xiàn)了失靈現(xiàn)象。可見，垃圾分類只是依靠政府的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須要打破以政府“單中心”為治理主體的現(xiàn)象，引入多中心、多元化的治理主體，如引入市場(chǎng)機(jī)制，轉(zhuǎn)變政府角色，從而強(qiáng)化公眾對(duì)垃圾分類的參與意識(shí)，完善治理體系。

（三）可持續(xù)發(fā)展原則

隨著人類社會(huì)環(huán)境的日益惡化和資源危機(jī)的出現(xiàn)，可持續(xù)發(fā)展觀念（Sustainable Development）逐漸成為國際社會(huì)上主流的發(fā)展戰(zhàn)略理論。1987年聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)（world commission on environment and development）發(fā)表的《我們共同的未來》報(bào)告被視為可持續(xù)發(fā)展原則的起點(diǎn)。該報(bào)告將可持續(xù)發(fā)展定義為一種滿足當(dāng)今人們需求，同時(shí)又不損害后代人滿足其需求的能力的發(fā)展。

這一發(fā)展原則重在強(qiáng)調(diào)人類對(duì)于自然資源的開發(fā)利用，調(diào)整資源的發(fā)掘和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，以保證環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互促進(jìn)、平衡發(fā)展。在過去30年中，可持續(xù)發(fā)展的概念逐漸從“以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)目標(biāo)為中心”向“以環(huán)境為中心”轉(zhuǎn)變。因此，該發(fā)展理論是以環(huán)境可持續(xù)為中心的，同時(shí)包括了與環(huán)境有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)因素的人與自然和諧發(fā)展的問題，在一定程度上緩和了生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。可持續(xù)發(fā)展道路所包涵的共同發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、公平發(fā)展、高效發(fā)展等內(nèi)涵表明，這不僅是一條可以在幾年內(nèi)保持人類的進(jìn)步，而且可以讓整個(gè)地球進(jìn)入遙遠(yuǎn)的未來的新的發(fā)展道路。

垃圾分類處理應(yīng)該在可持續(xù)發(fā)展的原則下展開。在可持續(xù)發(fā)展理念的指導(dǎo)和推動(dòng)下，垃圾分類處理方式將從原來的單一處理手段轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合處理和多樣化處理，并能夠因地制宜推動(dòng)多樣化的垃圾分類處理方式。

三、國內(nèi)相關(guān)研究動(dòng)態(tài)

如今垃圾問題已成為世界性問題。在城市化過程中，對(duì)垃圾的處理尤其是對(duì)生活垃圾的處理成為了世界性課題，各國都在競(jìng)相研究，以期能夠獲得最優(yōu)解決方案。

（一）國外研究概況

發(fā)達(dá)國家對(duì)生活垃圾分類的研究和管理實(shí)踐已有幾十年的時(shí)間，因此，對(duì)于垃圾分類的著作文獻(xiàn)也相當(dāng)豐富。研究主要涉及垃圾分類的法律體系、分類回收處理技術(shù)、管理制度、垃圾治理主體等各方面。

在探究垃圾處理法律體系和制度方面，發(fā)達(dá)國家如德國、日本等國都通過立法明確實(shí)現(xiàn)廢棄物的再循環(huán)利用。1996年，德國推出了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物處理法》，主張“源頭預(yù)防”以防治垃圾污染。日本出臺(tái)了《促進(jìn)資源有效利用法》和《廢棄物處理和清掃法》等，致力于建立和完善循環(huán)經(jīng)濟(jì)法律體系。

在探究垃圾分類回收的處理技術(shù)方面，Eriksson（2005）等學(xué)者以經(jīng)濟(jì)環(huán)境成本、生態(tài)環(huán)境效益、能源成本的消耗量為指標(biāo)，對(duì)垃圾的混合焚燒處理、生物化處理以及分類收集三種處理方式進(jìn)行了比較，最后指出降低垃圾的埋藏量和提高可循環(huán)使用垃圾回收能夠最大程度地保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源。

在探究垃圾分類管理制度方面，威廉·拉什杰（William Rathje）和庫倫·默菲（Cullen Murphy）等提出了“垃圾十誡”的命題。他們將垃圾視為“洪流”，指出垃圾分類是解決問題的關(guān)鍵。Stewart等人（2003）研究了生活垃圾分類回收影響因素，指出了政府制定分類回收計(jì)劃的重要性。Paul等人（2004）則針對(duì)美國治理環(huán)境的相關(guān)政策，對(duì)新出臺(tái)的固體廢棄物處理政策進(jìn)行了討論研究，指出美國的環(huán)境保護(hù)政策以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，以政府主導(dǎo)力量，為研究垃圾分類提供了新思路。克里斯·朗革（2006）主編的《美國環(huán)境管理的歷史與發(fā)展》，分析了美國治理環(huán)境問題的市場(chǎng)化改革路徑，對(duì)美國的環(huán)境保護(hù)法、國家政策以及政府體制的改革進(jìn)行了全方位的研究。

在探究垃圾分類治理主體方面，Johan Post（2003）等人提出，多種主體參與垃圾治理能夠形成廣泛的覆蓋率，提高垃圾回收利用率，以減少政府的財(cái)政壓力。Otoniel Buenrostro（2003）等人研究了墨西哥城市的公共衛(wèi)生系統(tǒng)，指出垃圾處理政策的制度需要各社會(huì)團(tuán)體的多元化參與以確保政策的有效執(zhí)行。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

我國對(duì)于城市生活垃圾的管理始于20世紀(jì)90年代，相比于西方國家起步較晚。隨后城市生活垃圾分類逐漸受到政府關(guān)注，各地方先后陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)來規(guī)范垃圾管理，國內(nèi)許多專家學(xué)者也以垃圾分類為主題陸續(xù)進(jìn)行了研究。

在垃圾分類管理機(jī)制方面，王建明（2008）基于對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的理論與實(shí)踐的回顧，提出了三類環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策：垃圾按量收費(fèi)、預(yù)收處理費(fèi)用與循環(huán)回收補(bǔ)貼、押金返還制度。譚靈芝、魯明中等（2008）指出，我國的生活垃圾分類市場(chǎng)化處于初期階段，垃圾處理中各利益相關(guān)者之間的關(guān)系更多地依賴于行政手段。因此，有必要制定有效的政策，如完善垃圾收費(fèi)制度、補(bǔ)貼制度、嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和直接管制，來促進(jìn)垃圾處置市場(chǎng)的主要政策選擇。李正升（2011）梳理了環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策對(duì)城市生活垃圾管理的影響，強(qiáng)調(diào)有效管制城市生活垃圾關(guān)鍵是建立最優(yōu)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策矩陣，并根據(jù)不同的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策整合協(xié)調(diào)使用不同的經(jīng)濟(jì)政策。吳宇（2012）指出，由于垃圾源分類政策無法有效實(shí)施，我國城市生活垃圾回收一直處于較低水平。

在垃圾分類的法律規(guī)章方面，不少學(xué)者進(jìn)行了研究。李金惠（2007）梳理了國內(nèi)外城市生活垃圾的情況，分析了理想化的垃圾管理模式，明確了法律手段在調(diào)控垃圾處理方面具有重要作用。胡碧瑋、張瑩瑩（2015）提出了細(xì)化分類回收操作，控制垃圾生產(chǎn)源頭，加強(qiáng)宣傳鼓勵(lì)公眾參與，優(yōu)化相關(guān)法律機(jī)制。仇永勝和王儲(chǔ)（2017）指出，我國的垃圾分類工作在法律體系、政府監(jiān)管、公眾參與等方面存在問題，總體城市垃圾分類狀況并不樂觀，需要依靠法治的力量進(jìn)行調(diào)整和解決。蔣冬梅、李琪（2018）從政府、企業(yè)、居民個(gè)人等參與生活垃圾分類的主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系角度對(duì)各主體在垃圾分類活動(dòng)中存在的問題進(jìn)行了分析。

除學(xué)者和專家在垃圾分類的法律制度方面的理論研究外，我國還出臺(tái)了一系列法律文件，以期通過法律手段有效實(shí)現(xiàn)垃圾分類。例如，我國建設(shè)部頒布的《城市生活垃圾管理辦法》（2007年）、國家發(fā)改委與住建部聯(lián)合發(fā)布的《生活垃圾分類制度實(shí)施方案》（2017年）。地方性法規(guī)有《北京市人民政府辦公廳關(guān)于實(shí)行生活垃圾分類收集和處理的通知》（2002年）、《深圳市城市垃圾分類收集運(yùn)輸處理實(shí)施方案》（2002年）、《南京市生活垃圾分類管理辦法》（2013年）、《杭州市生活垃圾管理?xiàng)l例》（2015年）等等。

在垃圾分類的公眾參與現(xiàn)狀研究方面，王樹文、文學(xué)娜等（2014）構(gòu)建了三種公眾參與城市生活垃圾管理的模型：公眾誘導(dǎo)式參與模型、公眾合作式參與模型與公眾自主式參與模型，討論了如何推動(dòng)政府與公眾的合作，梳理了政府和公眾在其中的職責(zé)。呂維霞、杜鵑（2016）分析了日本垃圾分類的經(jīng)驗(yàn)，并提倡實(shí)現(xiàn)以公民參與為中心、社會(huì)各界全方位共同參與的垃圾分類協(xié)同機(jī)制。張緊跟（2014）以廣州市重啟垃圾處理再?zèng)Q策為例，從鄰避沖突、公共危機(jī)治理、公民參與、維權(quán)抗?fàn)幍冉嵌确治隽说胤嚼幚韰⑴c式治理的趨向。

在垃圾分類的市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化方面，朱鳳霞、楊君（2004）分析了我國在城市垃圾處理主要存在著資金與技術(shù)問題，并指出要加快實(shí)現(xiàn)垃圾處理產(chǎn)業(yè)化，政府要為之提供一定的制度保障，創(chuàng)造良好的投資和運(yùn)營環(huán)境。劉靜、李越川、劉延平（2005）分析了垃圾處理行業(yè)的不足，建立了“收運(yùn)-分類-處理-回收再利用”的城市垃圾處理發(fā)展模型，通過政府改革管理體制，實(shí)現(xiàn)垃圾處理行業(yè)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的健康發(fā)展。王偉（2001）在《我國城市生活垃圾分類回收市場(chǎng)化初探》一文中指出，要通過市場(chǎng)化措施來改善基礎(chǔ)性的生活垃圾分類，達(dá)到資源配置的優(yōu)化整合。蔣建國教授（2017）指出，垃圾分類制度的推行應(yīng)以政府引導(dǎo)為主，市場(chǎng)化為輔。政府需要為回收企業(yè)提供足夠的支持，保證垃圾分類回收的物質(zhì)能始終有良好的出路。

除此之外，也有很多學(xué)者分析借鑒了國內(nèi)外垃圾分類較為成功國家和地區(qū)，并提出了相應(yīng)的對(duì)策。國外的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，如劉梅（2011）分析了日本、德國、美國、比利時(shí)的垃圾分類做法;楊帆、邵超峰（2016）等學(xué)者分析了英國、德國、日本等國的垃圾分類實(shí)踐，提出了我國垃圾分類的主要問題與對(duì)策;王瑩、金春華、葛新權(quán)（2012）分析了美國的源頭減量垃圾分離處理方法、英國的通過稅收手段控制垃圾數(shù)量、日本的嚴(yán)格垃圾分類管理以及德國的市場(chǎng)化運(yùn)營方式，指出城市生活垃圾管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要政府、居民、企業(yè)三方各司其職、共同完成。對(duì)于國內(nèi)垃圾分類回收經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，如陳曉運(yùn)，張婷婷（2015）分析了廣州市垃圾分類政策利用營銷觀念和策略來爭取公眾接納的過程;徐薇（2013）則分析了杭州市在社區(qū)生活垃圾分類方面充分利用社區(qū)居民參與，培育社會(huì)資本的成功經(jīng)驗(yàn);姜建生、劉學(xué)民（2018）等學(xué)者分析了深圳市垃圾分類減量以及持續(xù)管理途徑的成功實(shí)踐。

（三）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀簡評(píng)

從目前的研究現(xiàn)狀來看，成果已非常豐富。對(duì)垃圾分類研究的角度多樣化，深度也有所擴(kuò)充，包含了一些前沿化的研究方向，如垃圾處理的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化研究以及垃圾處理技術(shù)等。但總體而言，該領(lǐng)域的研究依然不足，尤其是缺乏實(shí)證性研究，很多學(xué)者依然只是空泛地討論垃圾分類的意義、存在問題及對(duì)策建議，缺乏一定的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或典型案例研究作為支撐，導(dǎo)致理論研究過于簡單甚至理想化，無法提出切實(shí)可行的舉措。此外，由于我國地域廣闊，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，要注重因地制宜，尤其對(duì)垃圾分類的市場(chǎng)化模式的探索是一種實(shí)現(xiàn)垃圾分類的新型手段和方法，要結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，有效引導(dǎo)居民的行為。因此，本文注重結(jié)合余杭區(qū)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)發(fā)展情況，針對(duì)性地分析問題并提出對(duì)策與建議。

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Definition and Research Trends of garbage Classification related Concepts

HE Wen-qing1，2

（1.Shanghai University，Shanghai 201800，China;2.The propaganda Department ，Hangzhou Yuhang Regional Committee of the Communist Party of China ，Hangzhou 311100，China）

Abstract：China put forward the concept of garbage classification in the 1990s，which is relatively late compared with the western countries. At present，garbage classification has been carried out in major cities in China，but the overall popularization rate is low，and there are still some problems in the process of practice. Garbage classification is a systematic project and national action，which can not maintain the continuous development of garbage classification by the government alone，and needs multi-party participation and joint management. Therefore，based on the theory of multicenter management，circular economy theory and the principle of sustainable development，this paper analyzes the internal relationship between garbage classification and treatment and these theories，and takes them as the guiding principles of garbage classification and treatment，in order to help the research of countermeasures.

Key words：garbage classification; marketization; treatment