/ 上海市計(jì)量測(cè)試技術(shù)研究院

0 引言

通常情況下，把檢定、校準(zhǔn)、檢驗(yàn)、檢測(cè)通稱為檢測(cè)。近年來，如何做好檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，加強(qiáng)檢測(cè)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的不良影響，是每個(gè)技術(shù)機(jī)構(gòu)都在關(guān)注的課題。

1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)是指可能發(fā)生的意外損害，對(duì)于技術(shù)機(jī)構(gòu)而言，當(dāng)前的檢測(cè)活動(dòng)涉及人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等多個(gè)要素，覆蓋技術(shù)機(jī)構(gòu)檢測(cè)工作的所有環(huán)節(jié)，因此檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征一個(gè)是產(chǎn)生源頭的復(fù)雜性，另一個(gè)是可能造成的損害的不可預(yù)見性。為了評(píng)估檢測(cè)工作風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)機(jī)構(gòu)可以在質(zhì)量管理工作中引入風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖（又稱風(fēng)險(xiǎn)矩陣法Risk Matrix），這是一種用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域的可視化工具，用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。根據(jù)技術(shù)機(jī)構(gòu)的工作性質(zhì)和實(shí)際情況，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（表1）和后果嚴(yán)重程度（表2）對(duì)檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行綜合評(píng)估。

表1 可能性（P）分類

在表2中，對(duì)所有檢測(cè)相關(guān)工作而言，應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生后，是否會(huì)涉及違反法律法規(guī)及其他要求、是否可能造成人身傷害或經(jīng)濟(jì)損失，是否有損機(jī)構(gòu)聲譽(yù)或造成社會(huì)影響等。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后情況往往十分復(fù)雜，其產(chǎn)生的后果可能只涉及一個(gè)方面，但大多數(shù)可能會(huì)涉及多個(gè)方面（比如某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，既可能造成人身傷害，帶來經(jīng)濟(jì)損失，還可能違反法律法規(guī)的要求等），因此在風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度分析時(shí)，應(yīng)以其可能產(chǎn)生的最嚴(yán)重后果來計(jì)分。例如，某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，可能會(huì)造成人員輕傷，經(jīng)濟(jì)損失5-10萬元，在結(jié)果嚴(yán)重程度分析時(shí)，前者評(píng)分為2分，后者評(píng)分為4分，那么最終該風(fēng)險(xiǎn)的后果嚴(yán)重程度就應(yīng)計(jì)為4分。

在分別得到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性P和后果嚴(yán)重程度S的評(píng)分后，計(jì)算其風(fēng)險(xiǎn)度：

式中：R—— 風(fēng)險(xiǎn)度；

P—— 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；

S—— 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果嚴(yán)重程度

將所有的風(fēng)險(xiǎn)度匯總在一起，就構(gòu)成了表3風(fēng)險(xiǎn)矩陣，其中：某項(xiàng)工作的最終風(fēng)險(xiǎn)度R是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性P的得分和后果嚴(yán)重程度S的得分之乘積，得分越高表示該工作發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率越高，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可能造成的損失越大；反之，得分越低表示該工作越不容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，而一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可能造成的損失也越小。按一定閾值將風(fēng)險(xiǎn)度用不同顏色來區(qū)分，深色部分表示風(fēng)險(xiǎn)度大，次深色部分表示風(fēng)險(xiǎn)度小。

表2 后果嚴(yán)重程度（S）分類

表3 風(fēng)險(xiǎn)度矩陣

在確定了檢測(cè)工作的風(fēng)險(xiǎn)度之后，最后一步是確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和控制措施，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別與風(fēng)險(xiǎn)度相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)度越大對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高。有些工作可能還涉及環(huán)境安全、人身傷亡、重大災(zāi)害等一票否決項(xiàng)，這些項(xiàng)目即使本身風(fēng)險(xiǎn)度并不大，但在實(shí)際操作時(shí)建議設(shè)置為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（例如法制任務(wù)相關(guān)的工作所涉及的風(fēng)險(xiǎn)）。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)當(dāng)與所采取的行動(dòng)/控制措施相適應(yīng)，并在一定期限內(nèi)實(shí)施改進(jìn)，同時(shí)要落實(shí)監(jiān)督和檢查。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)例

以證書報(bào)告的修改為例，由于對(duì)客戶修改證書報(bào)告的真實(shí)目的無法獲知，因此給證書報(bào)告的修改帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)，例如：有一次一家儀器經(jīng)銷商拿著證書報(bào)告找到實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員，要求從證書報(bào)告中剔除一個(gè)數(shù)據(jù)。經(jīng)過了解，經(jīng)銷商為了達(dá)到銷售儀器的目的，在銷售合同中給出該儀器某項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)為0.03 mm（實(shí)際上該項(xiàng)目在儀器產(chǎn)品說明書中的指標(biāo)為0.06 mm，0.03 mm是極限最佳值），但在技術(shù)機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告中，該項(xiàng)目的實(shí)測(cè)數(shù)值為0.037 mm，超出了經(jīng)銷商合同中給出的數(shù)值。儀器購買方以此為依據(jù)，拒絕支付儀器設(shè)備的貨款。于是客戶提出了證書報(bào)告的更改要求。

按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖的方法，對(duì)此類證書報(bào)告修改的風(fēng)險(xiǎn)分析判斷如下：

1）可能性P

此類修改極少發(fā)生，多年來只遇到一次，據(jù)此根據(jù)表1判定P= 1。

2）后果嚴(yán)重程度S

經(jīng)工作人員進(jìn)一步確認(rèn)，該份證書從出具到提出更改申請(qǐng)時(shí)已經(jīng)過去了近16個(gè)月，如此長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)經(jīng)銷商給多少客戶看過此份證書，無從知曉，而且本次合同糾紛中的客戶肯定已經(jīng)看到過該證書（所以才以證書的數(shù)據(jù)超標(biāo)為理由拒絕付款），手上甚至可能會(huì)有證書的副本，這種情況下如果更改報(bào)告，則面臨協(xié)助做假的風(fēng)險(xiǎn)，甚至可能因此承擔(dān)法律責(zé)任。經(jīng)過分析，修改證書引起的最嚴(yán)重后果為：在國(guó)內(nèi)或特定區(qū)域范圍內(nèi)造成較大負(fù)面影響，社會(huì)反響較大。據(jù)此根據(jù)表2判定S= 3。

3）風(fēng)險(xiǎn)度

R=PS= 3

4）風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和控制措施

III級(jí)，拒絕修改。

最后根據(jù)表4的要求，經(jīng)過歸納總結(jié)，可以對(duì)相關(guān)制度做以下完善：技術(shù)機(jī)構(gòu)出具的證書報(bào)告在客戶未提出異議的情況下，時(shí)間超過6個(gè)月以上的，如果證書報(bào)告無差錯(cuò)而客戶提出修改，要求刪減檢測(cè)項(xiàng)目或數(shù)據(jù)時(shí)：

（1）對(duì)于客戶修改證書的真實(shí)目的無法做出準(zhǔn)確判斷的前提下，為了避免風(fēng)險(xiǎn)，工作人員有權(quán)拒絕修改。

（2）可建議客戶重新委托并按客戶要求出具一份新的證書報(bào)告（檢測(cè)日期以新的委托日期填寫），客戶的修改要求應(yīng)當(dāng)在原始記錄上予以注明，或?qū)⒖蛻艉炞值奈袝鳛樵加涗浺徊糠忠黄鸨４妗?/p>

表4 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及控制措施

3 結(jié)語

本文的目的只是拋磚引玉，因?yàn)闄z測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估的方法多種多樣，技術(shù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范的手段也各不相同。各技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)照法律法規(guī)的要求，不斷加強(qiáng)和完善機(jī)構(gòu)自身能力和制度建設(shè)，力爭(zhēng)將風(fēng)險(xiǎn)防范于未然。另一方面，機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通和交流，建立風(fēng)險(xiǎn)防范、經(jīng)驗(yàn)共享的機(jī)制，共同提高防范檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的水平。最后，技術(shù)機(jī)構(gòu)在防范檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的過程中，采用哪種方法應(yīng)從自身的實(shí)際出發(fā)，既不要片面放大風(fēng)險(xiǎn)束縛了做事的手腳，也不能忽視風(fēng)險(xiǎn)招致不必要的損失。