張會芳，卓文飛，燕照玲，孫 巖，陳海燕，樊文杰，劉毓俠

(河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與信息研究所，河南 鄭州 450002)

隨著國家財政對農(nóng)業(yè)科研項目投入的不斷增長，項目科研產(chǎn)出分析和探討日益重要，項目科研成果成為科研單位績效評價體系的重要指標(biāo)。論文是科研成果的主要體現(xiàn)形式之一，論文產(chǎn)出量及其影響力是量化評估項目資助效果的主要參數(shù)。目前，很多科研機構(gòu)團隊評價、績效考核、職稱評定及科技合作關(guān)系分析[1-3]方面以論文為主體，將論文數(shù)量、占比、被引頻次等經(jīng)典指標(biāo)及其派生的復(fù)合指標(biāo)等作為對象進(jìn)行研究。

河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院(以下簡稱河南省農(nóng)科院)現(xiàn)設(shè)有小麥研究所(以下簡稱小麥所)、糧食作物研究所(以下簡稱糧作所)、經(jīng)濟作物研究所(以下簡稱經(jīng)作所)、煙草研究所(許昌)(以下簡稱煙草所)、園藝研究所(以下簡稱園藝所)、植物營養(yǎng)與資源環(huán)境研究所(以下簡稱資環(huán)所)、植物保護(hù)研究所(以下簡稱植保所)、畜牧獸醫(yī)研究所(以下簡稱畜牧所)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與信息研究所(以下簡稱農(nóng)信所)、農(nóng)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢測技術(shù)研究所(以下簡稱質(zhì)標(biāo)所)、農(nóng)副產(chǎn)品加工研究所(以下簡稱加工所)、芝麻研究中心(以下簡稱芝麻中心)、動物免疫學(xué)重點實驗室(以下簡稱免疫室)、作物設(shè)計中心(以下簡稱設(shè)計中心)14個直屬科研機構(gòu)，9個職能處(室)、1個農(nóng)業(yè)高新集團、1個直屬事業(yè)單位和1個分院[4]。本研究以Web of Science為檢索平臺，將其2011—2015年收錄的作者單位含“河南省農(nóng)科院”的文獻(xiàn)，按照資助基金的不同進(jìn)行分類、歸納、整理，以對河南省農(nóng)科院總體文獻(xiàn)特點、熱點學(xué)科及不同直屬科研機構(gòu)文獻(xiàn)特點、熱點學(xué)科進(jìn)行解讀，對不同專業(yè)及不同直屬科研機構(gòu)間學(xué)科建設(shè)及影響力差異等進(jìn)行分析和評價，為相關(guān)部門在資源調(diào)配、人才調(diào)整及考核評定等決策方面提供詳實、可靠的數(shù)據(jù)支撐。

1 材料和方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取及文獻(xiàn)析出

Web of Science是科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫SCI的Internet Web版，由7個子數(shù)據(jù)庫組成，即SCI-E、SSCI、A&HCI、CPCI-S(原名ISTP)、CPCI-SSH、CCR-EXPANDED、IC[5]，本研究所訪問的Web of Science包括4個子數(shù)據(jù)庫：SCI-E、CPCI-S、CCR-EXPANDED和IC。文獻(xiàn)檢索條件、檢索時間、數(shù)據(jù)庫更新時間及期刊影響因子獲取同文獻(xiàn)[6]，將檢索到的2011—2015年的數(shù)據(jù)根據(jù)統(tǒng)計指標(biāo)需要進(jìn)行清洗、規(guī)范和補錄，得到有效收錄文獻(xiàn)279條。

1.2 研究方法

國家自然科學(xué)基金制度設(shè)立于1986年，資助全國范圍內(nèi)的基礎(chǔ)研究，逐漸形成和發(fā)展了包括探索、人才、工具、融合四大系列組成的資助格局[7]。30 a來，通過長期持續(xù)支持，推動學(xué)科均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，培育和穩(wěn)定了高水平人才隊伍，涌現(xiàn)了一批有國際影響的重大成果[7]。國家自然科學(xué)基金立項數(shù)量是衡量科研機構(gòu)、高校等的學(xué)術(shù)水平、科研實力的重要指標(biāo)之一。本研究根據(jù)資助基金的不同，將文獻(xiàn)分為國家自然科學(xué)基金資助文獻(xiàn)、其他基金資助文獻(xiàn)、無基金資助文獻(xiàn)3類。國家自然科學(xué)基金委員會1986年明確規(guī)定，國家自然科學(xué)基金資助項目研究成果有關(guān)論著、資料的標(biāo)注中文為“國家自然科學(xué)基金資助項目”、英文為“The project supported by national natural science foundation of China”，縮寫為“NSFC”[8]。據(jù)此，本研究將收錄文獻(xiàn)中標(biāo)注為NSFC(包括NSFC聯(lián)合基金)的基金歸為國家自然科學(xué)基金。為方便統(tǒng)計，除非特別注明，本研究僅將收錄文獻(xiàn)中第一項資助基金是國家自然科學(xué)基金的文獻(xiàn)統(tǒng)計為國家自然科學(xué)基金資助文獻(xiàn)。為簡單起見，本研究將國家自然科學(xué)基金資助文獻(xiàn)、其他基金資助文獻(xiàn)、無基金資助文獻(xiàn)簡稱為NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)。

2 結(jié)果與分析

2.1 收錄文獻(xiàn)總體概況

2.1.1 基金資助概況 經(jīng)清洗、規(guī)范和補錄后的279條文獻(xiàn)中，有基金資助的文獻(xiàn)為258條，無基金資助的文獻(xiàn)僅為21條，基金資助文獻(xiàn)占比為92.5%。文獻(xiàn)數(shù)量呈逐年增加的趨勢，2015年(87條)較2011年(39條)增長了123.1%。

2.1.2 文獻(xiàn)語種概況 NSFC基金文獻(xiàn)中，除1條發(fā)表語種為Chinese外，其余278條發(fā)表語種均為English。

2.1.3 文獻(xiàn)類型概況 有基金資助的文獻(xiàn)中，除1條為News Item外，其他均為Article。無基金資助文獻(xiàn)的類型較為多樣，其中，Article占比為47.6%，其余文獻(xiàn)類型為News Item、Meeting Abstract、Proceedings Paper，占比分別為28.6%、9.5%、14.3%。

2.2 收錄文獻(xiàn)基金資助類型分析

根據(jù)1.2的分類方法，將文獻(xiàn)分為3類：NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)。若將文獻(xiàn)列出的資助基金類型中含有NSFC的劃分為NSFC基金文獻(xiàn)，則279條文獻(xiàn)中NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)占比分別為47.3%、45.2%、7.5%。若僅將文獻(xiàn)列出的第1項基金為NSFC的文獻(xiàn)劃分為NSFC基金文獻(xiàn)，則NSFC基金文獻(xiàn)為90條，其他基金文獻(xiàn)為168條，無基金文獻(xiàn)為21條，三者占比分別為32.3%、60.2%、7.5%。

就文獻(xiàn)數(shù)量來看，2011年文獻(xiàn)共39條，NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)分別為14、20、5條；2015年文獻(xiàn)共87條，NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)分別為43、39、5條。2015年基金資助文獻(xiàn)數(shù)量較2011年增長了123.1%。其中，NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)分別較2011年增長了207.1%、95.0%，無基金文獻(xiàn)與2011年相同。

就文獻(xiàn)占比來看，NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)2011年占比分別為35.9%、51.3%、12.8%，2015年占比分別為49.4%、44.8%、5.8%。2015年與2011年相比，NSFC基金文獻(xiàn)占比上升，前者較后者提高了13.5個百分點。相反，其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)占比均下降。

2.3 收錄文獻(xiàn)機構(gòu)分布分析

2.3.1 文獻(xiàn)機構(gòu)分布情況 國際期刊慣例將論文的第一作者及通信作者視為該論文思想和內(nèi)容的主要貢獻(xiàn)者，按照該理念，署名第一作者或通信作者的文獻(xiàn)才能真正代表其學(xué)術(shù)水平[9]，據(jù)此，將河南省農(nóng)科院為第一作者機構(gòu)或通信作者機構(gòu)的文獻(xiàn)分別統(tǒng)計。279條文獻(xiàn)中，以河南省農(nóng)科院為第一作者機構(gòu)發(fā)表的文獻(xiàn)為83條，以其為通信作者機構(gòu)發(fā)表的文獻(xiàn)91條，占比分別為29.8%、32.6%。由上述數(shù)據(jù)可以看出，通信作者文獻(xiàn)占比高于第一作者文獻(xiàn)占比。對第一作者機構(gòu)為河南省農(nóng)科院及通信作者機構(gòu)為河南省農(nóng)科院的文獻(xiàn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)第一作者機構(gòu)為河南省農(nóng)科院的文獻(xiàn)，第一作者均為該院的職工，而通信作者為河南省農(nóng)科院的文獻(xiàn)，部分第一作者為該文獻(xiàn)通信作者的博士生或碩士生。

2.3.2 不同基金文獻(xiàn)機構(gòu)分布情況 河南省農(nóng)科院以第一作者機構(gòu)發(fā)表的文獻(xiàn)中，NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)分別為26、46、11條，占比分別為31.3%、55.4%、13.3%；河南省農(nóng)科院以通信作者機構(gòu)發(fā)表的文獻(xiàn)中，NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)分別為30、50、11條，占比分別為33.0%、54.9%、12.1%。上述數(shù)據(jù)表明，不同基金文獻(xiàn)第一作者機構(gòu)占比及通信作者機構(gòu)占比差別均較大，表明其均因基金類型而異；不同基金類型河南省農(nóng)科院通信作者機構(gòu)占比與第一作者機構(gòu)占比一致，其不因基金類型而異。

2.4 收錄文獻(xiàn)合作關(guān)系分析

2.4.1 國際主要合作國家(地區(qū)) 河南省農(nóng)科院發(fā)表的279條收錄文獻(xiàn)中，有257條是合作發(fā)表，占比為92.1%。其中，有國際參與發(fā)表的文獻(xiàn)59條，占收錄文獻(xiàn)的21.1%。對合作發(fā)表文獻(xiàn)的作者署名單位進(jìn)行分析，按照張會芳等[6]的方法，將合作論文中該合作國家(地區(qū))署名次數(shù)與國家(地區(qū))署名總次數(shù)相比，得到該國家(地區(qū))署名次數(shù)占比。結(jié)果表明，河南省農(nóng)科院合作的國家(地區(qū))為21個。按照張會芳等[6]的分類方法，將合作國家(地區(qū))分為緊密合作型(署名次數(shù)占比>10%)、一般合作型(署名次數(shù)占比5%～10%)、松散合作型(署名次數(shù)占比<5%)3個類型的合作關(guān)系，河南省農(nóng)科院的緊密合作型國家(地區(qū))有3個，為United States、Australia、England，署名次數(shù)占比分別為48.2%、14.3%、10.7%，三者占比總和高達(dá)73.2%；其余均為松散合作型國家(地區(qū))，共計18個。其中，以Canada署名次數(shù)占比稍高。

2011—2015年，不同年份收錄文獻(xiàn)合作的國家(地區(qū))均以United States、Australia、England為主，說明河南省農(nóng)科院與這幾個國家的合作關(guān)系很穩(wěn)固。不同年份，前2名緊密合作型國家(地區(qū))的合作文獻(xiàn)占比都在當(dāng)年合作文獻(xiàn)的60.0%以上。其中，2011年與United States、Australia合作文獻(xiàn)占比高達(dá)78.6%，表明河南省農(nóng)科院合作的國家(地區(qū))非常集中。

按照基金資助類型來看，NSFC基金文獻(xiàn)中，與United States、Australia、England的合作文獻(xiàn)占比分別為53.1%、18.8%、6.3%，其他基金文獻(xiàn)中，與United States、Australia、England的合作文獻(xiàn)占比分別為40.9%、15.2%、15.2%。上述數(shù)據(jù)表明，一是不同基金文獻(xiàn)的合作國家(地區(qū))的署名次數(shù)占比不同，二是不同基金文獻(xiàn)的合作國家(地區(qū))的署名次數(shù)占比排名一致，說明河南省農(nóng)科院的合作國家(地區(qū))不依基金類型而異。

2.4.2 國內(nèi)主要合作機構(gòu) 河南省農(nóng)科院發(fā)表的279條文獻(xiàn)中，國內(nèi)機構(gòu)參與發(fā)表的文獻(xiàn)為253條，占收錄文獻(xiàn)的90.7%。參照同樣的數(shù)據(jù)處理方法[6]進(jìn)行統(tǒng)計，結(jié)果表明，河南省農(nóng)科院合作的國內(nèi)機構(gòu)超過100個，合作占比前5名的機構(gòu)為中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、河南省農(nóng)科院，占比分別為11.7%、9.3%、7.1%、6.5%、5.6%。

按照基金類型來看，NSFC基金文獻(xiàn)的合作機構(gòu)主要是河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)；其他基金文獻(xiàn)的合作機構(gòu)主要是中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)(西北農(nóng)林科技大學(xué)并列第2)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)；無基金文獻(xiàn)的合作機構(gòu)主要是中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、湖南大學(xué)。

不同基金類型文獻(xiàn)中，NSFC基金文獻(xiàn)緊密合作型的機構(gòu)有2個：河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院，署名次數(shù)占比分別為13.0%、11.9%；一般合作型機構(gòu)有2個：西北農(nóng)林科技大學(xué)、鄭州大學(xué)，署名次數(shù)占比分別為6.2%、5.1%。其他基金文獻(xiàn)中緊密合作型機構(gòu)有1個：中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院，署名次數(shù)占比為12.0%；一般合作型機構(gòu)有4個：中國農(nóng)業(yè)大學(xué)與西北農(nóng)林科技大學(xué)并列第1、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，署名次數(shù)占比分別為8.1%、7.8%、5.1%。無基金文獻(xiàn)中緊密合作型機構(gòu)為0，一般合作型機構(gòu)有4個：中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、湖南大學(xué)、溫州醫(yī)學(xué)院學(xué)報，署名次數(shù)占比均為7.4%。

2.4.3 各直屬科研機構(gòu)間的合作 河南省農(nóng)科院院內(nèi)不同直屬科研機構(gòu)之間的合作文獻(xiàn)，在NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)中占比分別是1.7%、5.7%、29.6%。院內(nèi)各直屬科研機構(gòu)間基金文獻(xiàn)合作較松散。

2.5 收錄文獻(xiàn)在各直屬科研機構(gòu)的分布

2.5.1 不同直屬科研機構(gòu)產(chǎn)出文獻(xiàn)總量分析 對279條文獻(xiàn)中河南省農(nóng)科院署名次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計，將不同直屬科研機構(gòu)署名次數(shù)占河南省農(nóng)科院總署名次數(shù)的比例，視為不同直屬科研機構(gòu)署名次數(shù)占比。部分文獻(xiàn)署名機構(gòu)為河南省農(nóng)科院，未具體到直屬科研機構(gòu)，將這部分文獻(xiàn)的署名機構(gòu)根據(jù)科研人員署名情況排查到院直屬科研機構(gòu)。由于種種原因，仍有部分文獻(xiàn)未具體到直屬科研機構(gòu)，此部分文獻(xiàn)高達(dá)8.6%。統(tǒng)計結(jié)果表明，河南省農(nóng)科院發(fā)表文獻(xiàn)署名中出現(xiàn)的直屬科研機構(gòu)有14個，不同直屬科研機構(gòu)署名次數(shù)占比差異較大。其中，植保所占比最大，為23.6%，免疫室、資環(huán)所、經(jīng)作所次之，分別為18.1%、10.2%、7.2%，糧作所、小麥所占比相同，均為5.8%，署名占比最小的機構(gòu)僅為0.3%。

2.5.2 不同直屬科研機構(gòu)文獻(xiàn)基金類型分析 統(tǒng)計各直屬科研機構(gòu)不同文獻(xiàn)基金類型數(shù)量時，只統(tǒng)計有直屬科研機構(gòu)名稱或無直屬科研機構(gòu)名稱，但能根據(jù)作者核查到所屬直屬科研機構(gòu)的文獻(xiàn)。就各直屬科研機構(gòu)不同文獻(xiàn)基金類型占各機構(gòu)文獻(xiàn)總數(shù)的比例來看，NSFC基金文獻(xiàn)占比前5名的直屬科研機構(gòu)為免疫室、糧作所、植保所、經(jīng)作所、質(zhì)標(biāo)所，占比分別為45.3%、41.2%、34.8%、33.3%、33.3%；其他基金文獻(xiàn)占比前5名的直屬科研機構(gòu)為設(shè)計中心、煙草所、芝麻中心、畜牧所、農(nóng)信所(園藝所并列第5)，占比分別為100.0%、100.0%、85.7%、84.6%、71.4%；無基金文獻(xiàn)占比前5名的直屬科研機構(gòu)為加工所、農(nóng)信所、園藝所、經(jīng)作所、質(zhì)標(biāo)所，占比分別為22.2%、14.3%、14.3%、14.3%、11.1%。上述數(shù)據(jù)表明，不同直屬科研機構(gòu)不同文獻(xiàn)基金類型占比差異較大，不同直屬科研機構(gòu)對不同基金資助類型科研項目的申請實力迥異。

就各直屬科研機構(gòu)不同文獻(xiàn)基金類型占河南省農(nóng)科院相應(yīng)文獻(xiàn)類型總數(shù)的比例來看，NSFC基金文獻(xiàn)占比前5名的直屬科研機構(gòu)為免疫室、植保所、資環(huán)所、糧作所、經(jīng)作所，占比分別為26.1%、26.1%、8.7%、7.6%、7.6%；其他基金文獻(xiàn)占比前5名的直屬科研機構(gòu)為植保所、免疫室、資環(huán)所、芝麻中心、小麥所，占比分別為22.3%、15.1%、11.7%、6.7%、6.7%；無基金文獻(xiàn)占比前5名的直屬科研機構(gòu)為植保所、經(jīng)作所、免疫室、加工所、資環(huán)所(質(zhì)標(biāo)所等并列第5)，占比分別為22.7%、13.6%、9.1%、9.1%、4.5%。上述結(jié)果體現(xiàn)了各直屬科研機構(gòu)申請不同類型基金項目的科研實力。各直屬科研機構(gòu)在3種基金類型文獻(xiàn)中的占比與2.5.1不同直屬科研機構(gòu)產(chǎn)出文獻(xiàn)總量析出結(jié)果相互印證，再次揭示了不同直屬科研機構(gòu)的綜合科研能力。

2.5.3 科研領(lǐng)軍人物分析 對以河南省農(nóng)科院為通信作者機構(gòu)的作者進(jìn)行統(tǒng)計，將通信作者個人署名次數(shù)除以農(nóng)科院通信作者總署名次數(shù)，得到不同個人通信作者署名次數(shù)占比。若文獻(xiàn)無通信作者，則以第1作者代替。結(jié)果顯示，部分個人通信作者署名次數(shù)占比非常大。其中，通信作者為ZHANG G P的個人署名次數(shù)占比高達(dá)16.1%，其次是XU W G、ZHANG H Y，個人通信作者署名次數(shù)占比分別為7.5%、6.5%，F(xiàn)ENG H Q、LUO J、WU Y Q個人通信作者署名次數(shù)占比均為5.4%，F(xiàn)ANG W P、QIAO S L、ZHANG Z C個人通信作者署名次數(shù)占比均為4.3%。以上述9位人員為通信作者的文獻(xiàn)占比高達(dá)59.2%，占基金文獻(xiàn)通信作者的67.1%，表明河南省農(nóng)科院發(fā)表的SCI文獻(xiàn)高度集中在少部分個人(團隊)。

2.6 不同直屬科研機構(gòu)2011—2015年產(chǎn)出文獻(xiàn)的影響力分析

2.6.1 各直屬科研機構(gòu)產(chǎn)出文獻(xiàn)被引頻次 2011—2015年河南省農(nóng)科院被SCI收錄的279條文獻(xiàn)中，被引次數(shù)排名第一的文獻(xiàn)標(biāo)題為《Advances inArachisgenomics for peanut improvement》，該文獻(xiàn)為合作發(fā)表，共被引用49次，年均引用9.8次；排名第二的文獻(xiàn)標(biāo)題為《Development and validation of genic-SSR markers in sesame by RNA-seq》，該文獻(xiàn)為河南省農(nóng)科院獨著，共被引用48次，年均引用9.6次。被引次數(shù)排名TOP 20的文獻(xiàn)具有如下特點：文獻(xiàn)多為合作發(fā)表；研究方向多為生物學(xué)；文獻(xiàn)集中在少部分機構(gòu)(個人)；所屬刊物影響因子較高，除2篇文獻(xiàn)影響因子在3.0以下，其余影響因子均在3.0及以上，篇均影響因子則達(dá)到了4.7。這些文獻(xiàn)集中在一些直屬科研機構(gòu)，確切地說，是集中在直屬科研機構(gòu)的少部分個人，其中，以ZHANG G P和ZHANG H Y為通信作者的文獻(xiàn)最多，所發(fā)表文獻(xiàn)的篇數(shù)、合計被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)均較高。就個人(團隊)來講，其整體學(xué)術(shù)水平、科研影響力較高，為農(nóng)科院的科技進(jìn)步及發(fā)展發(fā)揮了引領(lǐng)作用。

2.6.2 各直屬科研機構(gòu)產(chǎn)出文獻(xiàn)影響因子 2011—2015年河南省農(nóng)科院被SCI收錄的文獻(xiàn)如果在2015年ISI-JCR( Journal citation reports) 引證報告中查詢不到，表明該文獻(xiàn)所屬期刊2015年未被SCI收錄，為便于統(tǒng)計，其影響因子按0計算。NSFC基金文獻(xiàn)平均影響因子除2014年低于其他基金文獻(xiàn)外，其余年份NSFC基金文獻(xiàn)影響因子均高于其他基金文獻(xiàn)。其中，2013年差別最大，NSFC基金文獻(xiàn)平均影響因子為3.1，其他基金文獻(xiàn)平均影響因子為1.9。將5 a文獻(xiàn)影響因子取平均值，NSFC基金文獻(xiàn)平均影響因子為2.4，其他基金文獻(xiàn)平均影響因子為2.0?？傮w來講，NSFC基金文獻(xiàn)影響因子較高，NSFC在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮了重大作用。

單篇影響因子最高的文獻(xiàn)分別來自植保所和芝麻中心，均為10.8，免疫所的文獻(xiàn)單篇影響因子最高為6.4，資環(huán)所和畜牧所的文獻(xiàn)單篇影響因子最高均為5.6。篇均影響因子(統(tǒng)計時將在2015年ISI-JCR引證報告中查不到的文獻(xiàn)剔除)最高的文獻(xiàn)來自芝麻中心，達(dá)4.3，農(nóng)信所、小麥所的文獻(xiàn)篇均影響因子分別為3.2、3.0，質(zhì)標(biāo)所、園藝所的文獻(xiàn)篇均影響因子均為2.8。煙草所的文獻(xiàn)篇均影響因子較高，但由于文獻(xiàn)數(shù)量少，未予排名。

2.6.3 收錄文獻(xiàn)學(xué)科分布 按2015年ISI-JCR引證報告中的學(xué)科分類，將標(biāo)注學(xué)科的基金文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)標(biāo)注學(xué)科的基金文獻(xiàn)共215篇，涉及30個學(xué)科。將某一學(xué)科文獻(xiàn)影響因子之和除以文獻(xiàn)條數(shù)，得到該學(xué)科文獻(xiàn)的平均影響因子。不同學(xué)科文獻(xiàn)平均影響因子差別較大，進(jìn)化生物學(xué)平均影響因子最高，為7.2，電化學(xué)、氣象與大氣科學(xué)、高分子科學(xué)、遺傳學(xué)緊跟其后，平均影響因子分別為5.3、5.1、4.1、3.9，平均影響因子TOP 10的學(xué)科依次還有細(xì)胞生物學(xué)、生物工程與應(yīng)用微生物、地球科學(xué)綜合、生物學(xué)、化學(xué)綜合，平均影響因子分別為3.8、3.8、3.4、3.2、3.0。平均影響因子排名Top 10的學(xué)科，其影響因子均不低于3。河南省農(nóng)科院在平均影響因子排名Top 10學(xué)科的文獻(xiàn)數(shù)量占全部學(xué)科的21.4%。

NSFC基金文獻(xiàn)涉及學(xué)科24個，產(chǎn)出文獻(xiàn)數(shù)量最多的前5個學(xué)科為生物學(xué)、病毒學(xué)、昆蟲學(xué)、農(nóng)藝學(xué)、植物科學(xué)。其中，生物學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)占比最高，為11.0%；病毒學(xué)、昆蟲學(xué)、農(nóng)藝學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)并列第二，占比均為9.8%；植物學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)排名第三，占比為8.5%。上述5個學(xué)科文獻(xiàn)占比合計達(dá)48.9%。其他基金文獻(xiàn)涉及26個學(xué)科，文獻(xiàn)最多的前5個學(xué)科為生化與分子生物學(xué)、農(nóng)藝學(xué)、昆蟲學(xué)、植物科學(xué)、病毒學(xué)。其中，生化與分子生物學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)占比最高，為13.9%；農(nóng)藝學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)排名第二，為13.1%；昆蟲學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)排名第三，為10.2%；植物科學(xué)、病毒學(xué)學(xué)科文獻(xiàn)緊隨其后，分別為8.8%、8.0%。上述5個學(xué)科占比合計達(dá)54.0%。由此可見，不論哪種類型文獻(xiàn)，5個優(yōu)勢學(xué)科占比不足1/4，其文獻(xiàn)占比卻接近或超過全部文獻(xiàn)的50.0%，意即優(yōu)勢學(xué)科非常集中。

收錄文獻(xiàn)涉及學(xué)科在河南省農(nóng)科院各直屬科研機構(gòu)的分布方面，以免疫所為最多，涉及學(xué)科16個，其次為植保所、資環(huán)所，涉及學(xué)科均為9個，經(jīng)作所、小麥所緊隨其后，涉及學(xué)科分別為8、7個，表明這幾個直屬科研機構(gòu)研究內(nèi)容覆蓋面廣泛。而涉及直屬科研機構(gòu)最多的學(xué)科則是生化與分子生物學(xué)，其文獻(xiàn)涉及到5個直屬科研機構(gòu)，其次為植物科學(xué)、農(nóng)藝學(xué)，涉及4個直屬科研機構(gòu)，表明上述學(xué)科交叉性較強，學(xué)術(shù)研究方面也較為前沿。

2.6.4 收錄文獻(xiàn)所編期刊區(qū)別分布 收錄文獻(xiàn)所屬期刊分布在25個國家，文獻(xiàn)總數(shù)前5名的國家為United States、England、Netherlands、Germany、People’s Republic of China，其文獻(xiàn)占比卻高達(dá)80.1%。其中，United States文獻(xiàn)占比遙遙領(lǐng)先，為32.6%，England、Netherlands、Germany、People’s Republic of China文獻(xiàn)占比分別為19.0%、13.2%、8.3%、7.0%。但不同國家刊發(fā)文獻(xiàn)期刊平均影響因子排名順序與文獻(xiàn)發(fā)表數(shù)量占比排名順序不同，25個國家發(fā)表文獻(xiàn)期刊平均影響因子前5名的國家是Switzerland、Ireland、England、Germany、Austria，期刊平均影響因子分別為3.7、3.6、3.4、2.6、2.4。上述文獻(xiàn)占比與期刊平均影響因子排名也間接反映了科技強國、期刊強國的地位。

3 結(jié)論與討論

由于種種原因[10-11]，文獻(xiàn)基金標(biāo)注不規(guī)范、不統(tǒng)一，導(dǎo)致數(shù)據(jù)統(tǒng)計時雖然不影響整體結(jié)論，但仍有少許偏差。本研究就文獻(xiàn)數(shù)量來看，河南省農(nóng)科院2011—2015年被Web of Science收錄的文獻(xiàn)數(shù)量為279條，整體呈快速增長趨勢，2015年較2011年增長了123.1%。就文獻(xiàn)占比來看，不論將資助基金中含有NSFC的文獻(xiàn)劃分為NSFC基金文獻(xiàn)，還是僅將文獻(xiàn)中第一項基金為NSFC的文獻(xiàn)劃分為NSFC基金文獻(xiàn)，NSFC基金文獻(xiàn)均占相當(dāng)大的比例(分別為47.3%、32.3%)，彰顯出NSFC的重要地位，也說明NSFC是國家支持基礎(chǔ)研究的主要渠道之一?？偟膩砜?，NSFC基金文獻(xiàn)占比是上升的，2015年較2011年提高了13.5個百分點。2014年12月25日，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案》，顯示包括實施近 30 a的863計劃、近20 a的973計劃、國家科技支撐計劃等在內(nèi)的一系列原有科技計劃體系經(jīng)優(yōu)化整合后將被列入包括NSFC在內(nèi)的新五大科技計劃[12]，這也是河南省農(nóng)科院NSFC占比快速提升的原因之一。

河南省農(nóng)科院2011—2015年被Web of Science收錄的文獻(xiàn)中，通信作者機構(gòu)(91條)占比高于第一作者機構(gòu)(83條)。河南省農(nóng)科院部分職工在高校擔(dān)任博士生、碩士生導(dǎo)師，在其指導(dǎo)下進(jìn)行科研并發(fā)表的文獻(xiàn)一般博士生、碩士生為第一作者、導(dǎo)師為通信作者，這是河南省農(nóng)科院通信作者機構(gòu)文獻(xiàn)占比較第一作者機構(gòu)文獻(xiàn)占比高的主要原因。

河南省農(nóng)科院以通信作者機構(gòu)發(fā)表的文獻(xiàn)中，NSFC基金文獻(xiàn)、其他基金文獻(xiàn)、無基金文獻(xiàn)分別為30、50、11條，占比分別為33.0%、54.9%、12.1%，說明不同基金類型文獻(xiàn)通信作者機構(gòu)占比差別較大，表明其因基金類型而異。另外，無基金文獻(xiàn)通信作者機構(gòu)占比與第一作者機構(gòu)一致，該部分文獻(xiàn)主要由剛走上工作崗位的年輕科研人員撰寫，一般所承擔(dān)的項目較少或無，處在科研的探索起步階段。

當(dāng)前，國內(nèi)外對國際科技合作的研究主要以論文為分析媒介[2]。河南省農(nóng)科院合作的國家(地區(qū))、國內(nèi)合作機構(gòu)整體表現(xiàn)出以下特點：一是合作發(fā)表文獻(xiàn)占比高。279條文獻(xiàn)中，有257條是合作發(fā)表的，占比高達(dá)92.1%。二是合作關(guān)系對象較為集中。大部分的文獻(xiàn)合作機構(gòu)集中在極少部分國家(地區(qū))、合作機構(gòu)。河南省農(nóng)科院合作的國家(地區(qū))21個，其中，3個為緊密合作型，以14.3%的合作國家(地區(qū))占比，合作文獻(xiàn)占比卻高達(dá)78.6%。三是合作關(guān)系比較穩(wěn)固。不同年份文獻(xiàn)合作的國家(地區(qū))一直以United States、Australia、England為主，不同年份，前2名合作緊密的國家(地區(qū))的合作文獻(xiàn)占比都在當(dāng)年合作文獻(xiàn)的60.0%以上，其中，2011年與United States、Australia合作文獻(xiàn)占比高達(dá)78.6%，表明合作的國家(地區(qū))非常集中。四是合作關(guān)系不因基金而異：不同基金類型文獻(xiàn)的合作國家(地區(qū))的署名次數(shù)占比不同；不同基金類型文獻(xiàn)的合作國家(地區(qū))的署名次數(shù)占比排名一致。五是偏好于國內(nèi)合作，其次才是國際合作。國際合作發(fā)表的文獻(xiàn)占全部收錄文獻(xiàn)的21.1%，國內(nèi)機構(gòu)合作發(fā)表的文獻(xiàn)占全部文獻(xiàn)的90.7%。李江等[13]研究表明，中國大陸文獻(xiàn)計量學(xué)學(xué)者發(fā)表SSCI論文主要依賴國內(nèi)合作，其次才是國際合作，河南省農(nóng)科院1996—2016年被Web of Science收錄論文的合作偏好表現(xiàn)出相同規(guī)律[6]，應(yīng)繼續(xù)加強國家(地區(qū))的合作與交流，在合作與競爭中提升整體學(xué)科水平。另外，院內(nèi)直屬科研機構(gòu)之間基金論文，尤其是NSFC基金論文，合作關(guān)系較松散。河南省農(nóng)科院以直屬科研機構(gòu)為單位進(jìn)行的科技考核或評價，促進(jìn)了各直屬科研機構(gòu)的科研能力提升，但一定程度上造成了各直屬科研機構(gòu)之間的競爭，導(dǎo)致院內(nèi)各直屬科研機構(gòu)之間的合作減少。

我國的農(nóng)業(yè)科學(xué)研究根據(jù)學(xué)科可劃分為遺傳育種、耕作栽培、土壤、生態(tài)等；根據(jù)其活動類型可劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、軟科學(xué)研究等[14]。由于活動類型和學(xué)科特點的不同，其科研產(chǎn)出表現(xiàn)形式也是多種多樣。曾霞等[1]以熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院橡膠研究所不同科研機構(gòu)研究團隊為研究對象發(fā)現(xiàn)，不同研究團隊分值間的差異較大，達(dá)到幾十倍。本研究中，不同直屬科研機構(gòu)產(chǎn)出文獻(xiàn)數(shù)量差異很大，并且基金資助類型也差異很大，個別直屬科研機構(gòu)無NSFC基金文獻(xiàn)，一是各直屬科研機構(gòu)科研實力有一定差別；二是不同研究領(lǐng)域發(fā)表SCI文獻(xiàn)的難易程度不同，發(fā)表SCI文獻(xiàn)的直屬科研機構(gòu)以植保所、免疫室、資環(huán)所為主，發(fā)表SCI文獻(xiàn)數(shù)量占比小的集中在以服務(wù)為主要工作內(nèi)容的直屬科研機構(gòu)，這與各直屬科研機構(gòu)主要工作內(nèi)容相一致。根據(jù)學(xué)科和其活動類型，本研究建議將14個直屬科研機構(gòu)劃分為三大類：研究及技術(shù)開發(fā)類為主的科研機構(gòu)、軟科學(xué)科研機構(gòu)、并重型科研機構(gòu)，按照類別在資源調(diào)配、人才調(diào)整及考核評定決策方面制定相應(yīng)政策。2011—2015年SCI收錄的河南省農(nóng)科院文獻(xiàn)集中在少部分直屬科研機構(gòu)(團隊)，應(yīng)加強重點學(xué)科、重點實驗室的建設(shè)。

受體制機制等因素的制約，“十二五”(2011—2015年)期間河南農(nóng)科系統(tǒng)存在方向任務(wù)重疊、協(xié)同創(chuàng)新不足等問題，“十三五”(2016—2020年)期間著力增強協(xié)同創(chuàng)新能力，提升發(fā)展合力。2018年的數(shù)據(jù)表明，無論是獲得科技獎勵水平、育成品種數(shù)量，還是到賬科研經(jīng)費、獲批科研平臺，均有較大幅度提高，也意味著SCI收錄的文獻(xiàn)將會呈現(xiàn)新的特征，后續(xù)將增加近幾年數(shù)據(jù)，擴大指標(biāo)范圍，對基金投入和論文產(chǎn)出機制進(jìn)行協(xié)整分析和因果關(guān)系檢驗。