袁 雪 廖宇程

(哈爾濱工程大學(xué) 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

一、引言

生物勘探活動(dòng)正在國(guó)家管轄范圍外區(qū)域(Area Beyond National Jurisdiction,以下簡(jiǎn)稱ABNJ)尋找新的和有用的海洋遺傳資源(Marine Genetic Resources,以下簡(jiǎn)稱MGRs)。生物勘探活動(dòng)不僅發(fā)現(xiàn)了新物種，而且由于海洋偏遠(yuǎn)地區(qū)的海綿、磷蝦、海藻和細(xì)菌的遺傳物質(zhì)具有獨(dú)特的性質(zhì)，也能促使制藥、食品和可再生能源等部門實(shí)現(xiàn)重大創(chuàng)新，[1]因此引起遺傳資源商業(yè)化等一系列后果。之前受制于科技水平，各國(guó)對(duì)MGRs的了解有限，但近年來(lái)飛速發(fā)展的科技改變了這一現(xiàn)狀，卻也為國(guó)家管轄范圍外區(qū)域的生物多樣性(Biodiversity of Area Beyond National Jurisdiction，以下簡(jiǎn)稱BBNJ)的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用埋下了隱憂。另一個(gè)讓廣大發(fā)展中國(guó)家憂慮的問(wèn)題是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其國(guó)內(nèi)生物遺傳資源的掠奪史是否會(huì)在ABNJ重現(xiàn)。畢竟當(dāng)前只有極少數(shù)國(guó)家以及少數(shù)公司，能夠提交與MGRs有關(guān)的專利申請(qǐng)，[2]而絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家不具備海洋生物勘探的技術(shù)能力。

為解決上述問(wèn)題，國(guó)際社會(huì)制定《<聯(lián)合國(guó)海洋法公約>關(guān)于國(guó)家管轄范圍外區(qū)域海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用的國(guó)際法律約束力文書》(The International Legally Binding Instrument under the UN Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction，以下簡(jiǎn)稱ILBI；有法律約束力文書)已經(jīng)討論多年。MGRs，包括關(guān)于惠益分享的問(wèn)題，在2011年不限成員名額非正式特設(shè)工作組第四次會(huì)議被確立為“一攬子計(jì)劃”的內(nèi)容之一。[3]

“獲取和惠益分享”是一個(gè)不斷發(fā)展的國(guó)際概念，其源自《生物多樣性公約》(The Convention on Biological Diversity，以下簡(jiǎn)稱CBD)。獲取(Access)指取得遺傳資源的過(guò)程,包括巡航、勘探、開采等；惠益分享(Benefit Sharing)指依據(jù)所獲取的遺傳資源而得的惠益，使用者與資源的提供者進(jìn)行分享，具體的形式可以是金錢的分享或者是資源信息的分享。獲取和惠益分享旨在規(guī)范生物資源的獲取和分享由其產(chǎn)生的惠益。談判者最初的意圖是通過(guò)要求用戶補(bǔ)償承擔(dān)資源保護(hù)成本的提供者來(lái)為保護(hù)和可持續(xù)利用遺傳資源提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。[4]惠益分享可以采取多種形式，包括貨幣惠益或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等非貨幣惠益。發(fā)展實(shí)施ILBI中獲取和惠益分享的國(guó)際合作制度為大勢(shì)所趨，能有利于BBNJ的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用和實(shí)現(xiàn)全人類公平。但其中具體的制度安排仍舊存在較大的對(duì)立和爭(zhēng)議。從談判進(jìn)程來(lái)看，各國(guó)的分歧主要圍繞著MGRs的性質(zhì)、范圍界定，包括時(shí)間維度和對(duì)象目標(biāo)；監(jiān)管MGRs獲取的必要性和條件；惠益分享的目標(biāo)、原則和形式；MGRs的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題；監(jiān)測(cè)MGRs利用情況的機(jī)制。[3]

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于MGRs獲取和惠益分享具體機(jī)制的研究相對(duì)缺乏。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界有關(guān)MGRs的研究尚處于初步階段，主要學(xué)術(shù)精力集中在MGRs的基礎(chǔ)性問(wèn)題，如對(duì)MGRs法律地位、性質(zhì)、獲取和惠益分享應(yīng)遵循的原則等問(wèn)題進(jìn)行研究?，F(xiàn)有研究都強(qiáng)調(diào)“人類共同遺產(chǎn)”原則，提出中國(guó)參與的重要性和必要性。(1)代表論文有：李志文.《國(guó)家管轄外海域遺傳資源分配的國(guó)際法秩序——以 “人類命運(yùn)共同體”理念為視閾》，載《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2018年第6期；張磊.《論國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源的法律地位》，載《法商研究》2018年第3期；王秀芬，檀暢.《國(guó)際海洋立法新動(dòng)向與中國(guó)應(yīng)對(duì)——以<國(guó)家管轄范圍以外海域生物多樣性國(guó)際協(xié)定>為視角》，載《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2018年第5期。還有部分學(xué)者對(duì)有關(guān)獲取和惠益分享的國(guó)際條約、各國(guó)的國(guó)內(nèi)法律進(jìn)行梳理，初步提出了LIBI中獲取和惠益分享機(jī)制可以參考借鑒的制度，重點(diǎn)集中在對(duì)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和CBD等公約的梳理分析。(2)代表論文有：張湘蘭，李潔.《國(guó)家管轄外海域遺傳資源惠益分享機(jī)制的構(gòu)建——以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為視角》，載《武大國(guó)際法評(píng)論》2017年第4期；張小勇，鄭苗壯.《論國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源適用的法律制度——以海洋科學(xué)研究制度的可適用性為中心》，載《國(guó)際法研究》2018年第5期。只有少數(shù)學(xué)者嘗試構(gòu)建有關(guān)MGRs具體的獲取和惠益分享制度，他們分別從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、科學(xué)研究制度的角度進(jìn)行了有益的探討。(3)代表論文有：戴瑛.《國(guó)家管轄范圍外海洋遺傳資源獲取與惠益分享的制度選擇和發(fā)展前瞻》，載《海洋通報(bào)》2018年第5期；徐靖等.《國(guó)家管轄范圍外海域遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制構(gòu)建建議》，載《生物多樣性》2016年24期。國(guó)外學(xué)者也在基礎(chǔ)性問(wèn)題上產(chǎn)生了許多研究成果，但與國(guó)內(nèi)研究的觀點(diǎn)并不完全一致。并非所有學(xué)者都贊同“人類共同遺產(chǎn)”的原則，也有部分學(xué)者對(duì)惠益分享持排斥態(tài)度，主張不應(yīng)當(dāng)也無(wú)法在商業(yè)捕魚等領(lǐng)域進(jìn)行惠益分享。部分學(xué)者提出可以跳出MGRs性質(zhì)之爭(zhēng)的泥淖來(lái)談?wù)摶菀娣窒淼膯?wèn)題，避免具體制度的討論停滯不前。(4)代表論文有：Aseeva A. A(n) (Im)Possibility of Justice in the Case of Conservation of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction. Faculty of Law University of Copenhagen iCourts Working Paper. No. 89(2017)；Gaute Voigt-Hanssen, Current 'Light' and 'Heavy' Options for Benefit-sharing in the Context of the United Nations Convention on the Law of the Sea. The International Journal of Marine and Coastal Law,Vol.33(2018).國(guó)外學(xué)者對(duì)于現(xiàn)有國(guó)際法體系中獲取和惠益分享制度的梳理更為全面而系統(tǒng)。通過(guò)分析聯(lián)合國(guó)海洋法公約、CBD、世界衛(wèi)生組織制定的大流行性流感防范框架等條約，學(xué)者們總結(jié)出許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，指出現(xiàn)有很多條約成為不同國(guó)家利益之爭(zhēng)的戰(zhàn)場(chǎng)，而且截止目前相關(guān)的惠益分享極少成功的案例。認(rèn)為未來(lái)ILBI的制定過(guò)程中，各國(guó)的信任十分重要。(5)代表論文有：Humphries F. Sharing aquatic genetic resources across jurisdictions: playing 'chicken' in the sea. Int Environ Agreements (15 May,2018)；E. Tsioumani, Beyond Access and Benefit-sharing: Lessons from the Emergence and Application of the Principle of Fair and Equitable Benefit-sharing in Agrobiodiversity Governance, Routledge.Vol,41(2018).少數(shù)學(xué)者將獲取和惠益分享的機(jī)制具象化，較為全面構(gòu)建了遺傳資源信息共享庫(kù)和信托管理基金等制度的框架。對(duì)主體的權(quán)利義務(wù)、獲取程序的監(jiān)管、惠益分享的觸發(fā)機(jī)制等方面都提出大膽創(chuàng)新的設(shè)想。(6)代表論文有：Elisa Morgera, Fair and Equitable Benefit-Sharing in a New Treaty on Marine Biodiversity: A Principled Approach Towards Partnership Building? BENELEX Working Paper.NO.16(2018)；Morten Walle Tvedt, Fridtjof Nansen Institute, Ane E. Jrem, Fridtjof Nansen Institute. Bioprospecting in the High Seas: Regulatory Options for Benefit Sharing.The Journal of World Intellectual Property, Vol.16 (2013).

總體而言，大部分論述依舊在宏觀層面和圍繞基礎(chǔ)性問(wèn)題對(duì)獲取和惠益分享進(jìn)行分析，針對(duì)具體的制度進(jìn)行了充分細(xì)致論述的文獻(xiàn)仍在少數(shù)。另外，極少數(shù)學(xué)者系統(tǒng)化地歸納獲取和惠益分享不同屬性的形態(tài)。目前而言，有關(guān)獲取和惠益分享制度的具體形態(tài)，南北國(guó)家的主張大相徑庭，難以統(tǒng)一，長(zhǎng)此以往可能造成獲取和惠益分享機(jī)制的難產(chǎn)，甚至成為各國(guó)利益互相妥協(xié)下的畸形產(chǎn)物。如何從各國(guó)不同的甚至對(duì)立的方案中尋求平衡利益的治理機(jī)制，需要進(jìn)行研究，因此有必要分析當(dāng)前各國(guó)的立場(chǎng)屬于何種范式、其在ILBI中是否能得到妥善運(yùn)行，以期為ILBI貢獻(xiàn)一個(gè)普遍滿意、確實(shí)可行的獲取和惠益分享的實(shí)施機(jī)制。

二、現(xiàn)有獲取和惠益分享機(jī)制的國(guó)際法體系梳理

惠益分享作為公平原則的一個(gè)子集，是“開放式與漸進(jìn)式的，可以通過(guò)與不同的國(guó)際法律子系統(tǒng)建立聯(lián)系來(lái)填補(bǔ)內(nèi)容”。[5]因此，ILBI可以借鑒現(xiàn)有有關(guān)獲取和惠益分享機(jī)制的國(guó)際協(xié)定的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。與遺傳資源有關(guān)的獲取和惠益分享機(jī)制正在三個(gè)獨(dú)立的管轄區(qū)內(nèi)發(fā)展：國(guó)家管轄范圍內(nèi)、ABNJ和南極條約區(qū)。[6]由于南極的獨(dú)特性，故本文主要借鑒規(guī)范國(guó)家管轄范圍內(nèi)遺傳資源獲取和惠益分享機(jī)制。

(一)《生物多樣性公約》及其《名古屋議定書》

CBD于1992年通過(guò)，并于1993年生效。截至到2018年11月6日，共有196個(gè)締約方，其中168個(gè)簽署方。(7)生物多樣性公約締約方列表，https://www.cbd.int/information/parties.shtml，最后訪問(wèn)時(shí)間2018年11月6日。根據(jù)CBD第1條的規(guī)定，CBD的目標(biāo)被描述成從事生物多樣性保護(hù)并促進(jìn)其組成部分的可持續(xù)利用、養(yǎng)護(hù)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家管轄范圍內(nèi)的遺傳資源的公平分享。公平和公正的惠益分享是CBD通過(guò)時(shí)政治協(xié)議的核心，它旨在激發(fā)全球發(fā)展中國(guó)家保護(hù)生物多樣性的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施，以及糾正相關(guān)分配不公正的手段。[7]根據(jù)CBD第4條，CBD在ABNJ中并不適用。CBD的第15條所規(guī)定的“事前同意制度”與“共同商定條件”是其有關(guān)國(guó)家管轄范圍內(nèi)遺傳資源獲取和惠益分享的重大建樹。根據(jù)第15條規(guī)定，各國(guó)可能要求使用者獲得收集資源的權(quán)利之前必須得到提供國(guó)的許可，即滿足事前知情同意的條件。作為授權(quán)進(jìn)行獲取的回報(bào)，使用者必須在共同商定的條件下與遺傳資源的提供國(guó)簽訂惠益分享協(xié)議，與其共同分享研究和開發(fā)的結(jié)果以及從“利用遺傳資源”中獲得的惠益。(8)CBD第15條第7款：每一締約國(guó)應(yīng)按照第十六和十九條，并于必要時(shí)利用第二十和二十一條設(shè)立的財(cái)務(wù)機(jī)制，酌情采取立法、行政或政策性措施，以期與提供遺傳資源的締約國(guó)公平分享研究和開發(fā)此種資源的成果以及商業(yè)和其他方面利用此種資源所獲的利益。這種分享應(yīng)按照共同商定的條件。而惠益分享協(xié)議的具體規(guī)定包括信息共享、參與技術(shù)合作與能力建設(shè)以及向資源提供國(guó)，特別是發(fā)展中國(guó)家提供資金的義務(wù)，上述義務(wù)由CBD第16、17、18、19條加以細(xì)化。

《關(guān)于獲取遺傳資源以及公平和公正地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》(以下簡(jiǎn)稱《名古屋議定書》)于2010年通過(guò)?！睹盼葑h定書》第3條規(guī)定了其范圍為“《生物多樣性公約》第15條范圍內(nèi)的遺傳資源及利用此種遺傳資源所產(chǎn)生的惠益。”正如第4條第4款明確其為“執(zhí)行《生物多樣性公約》的獲取和惠益分享規(guī)定的文書”，有關(guān)事前知情同意和共同商定條件在《名古屋議定書》中得到再度確認(rèn)和細(xì)化；有關(guān)獲取和惠益分享?xiàng)l款的執(zhí)行得到了有效支持。

第一，事前知情同意和共同商定條件?！睹盼葑h定書》第5條、第6條、第13條構(gòu)建了雙邊系統(tǒng)下的獲取和惠益分享機(jī)制，即使用者與國(guó)家簽訂單個(gè)“合同”實(shí)現(xiàn)遺傳資源的獲取和惠益分享。合同的主體原則上是國(guó)家與使用者，國(guó)家主管部門將根據(jù)具體情況與使用者進(jìn)行逐一的預(yù)先談判，以確定相關(guān)的條款?；菀娣窒韰f(xié)議的規(guī)定取決于提供國(guó)和使用者的協(xié)商一致,強(qiáng)化了發(fā)展中國(guó)家在談判中的話語(yǔ)權(quán)。第二，有關(guān)獲取和惠益分享?xiàng)l款的執(zhí)行?！睹盼葑h定書》第18條要求提供者與使用者遵守共同商定條件。鼓勵(lì)提供者和使用者在商定條件中加入爭(zhēng)端解決條款。在爭(zhēng)端出現(xiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)積極訴諸司法，實(shí)現(xiàn)救濟(jì)。(9)《名古屋議定書》第18條第2款：遵守共同商定條件。2.各締約方在共同商定條件出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，應(yīng)確保在其法律制度下，根據(jù)適用的司法規(guī)定，存在追索的機(jī)會(huì)。若合同條款滿足合法性要件，則該合同可以依據(jù)具體的條款選擇通過(guò)法院強(qiáng)制執(zhí)行或通過(guò)仲裁強(qiáng)制執(zhí)行等強(qiáng)制方式實(shí)現(xiàn)救濟(jì)。強(qiáng)制執(zhí)行的項(xiàng)目通常涉及來(lái)自基于遺傳資源的產(chǎn)品銷售所得等貨幣惠益，也可能包括例如技術(shù)轉(zhuǎn)讓等非貨幣惠益。此外,第17條還建立了監(jiān)測(cè)和追蹤機(jī)制,使締約方能夠?qū)κ褂谜叩男袨檫M(jìn)行及時(shí)有效的監(jiān)管。(10)《名古屋議定書》第17條第1款：監(jiān)測(cè)遺傳資源的利用。1.為支持遵約，各締約方應(yīng)酌情采取措施，監(jiān)測(cè)遺傳資源的利用情況并提高遺傳資源利用的透明度。

CBD規(guī)則顯然受到主權(quán)的限制，即締約方僅僅可以管理在其管轄范圍內(nèi)的遺傳資源。另外，CBD和《名古屋議定書》所內(nèi)涵的共同商定條件是雙邊模式獲取和惠益分享的典范。但是上述規(guī)則設(shè)置了較為嚴(yán)苛的條件，即獲取和惠益分享均需要提供國(guó)的許可同意。嚴(yán)格的模式有利于資源的保護(hù)，但依賴復(fù)雜機(jī)制在執(zhí)行時(shí)所發(fā)揮的真正效用。

(二)《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》

《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》(The International Treaty on Plant Genetic Resources for Food and Agriculture，以下簡(jiǎn)稱ITPGRFA)是公共領(lǐng)域規(guī)制植物遺傳資源的有效多邊體系。

獲取方面，ITPGRFA第10條第2款規(guī)定應(yīng)采用便利的方式實(shí)現(xiàn)獲取。根據(jù)第11條的規(guī)定，條約依照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)將部分農(nóng)作物和植物納入清單之中。根據(jù)第12條的規(guī)定，為了獲得ITPGRFA附件中列出的64種糧食和飼料作物之一的樣本，必須簽署標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議。標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議在獲取和利用這些作物方面有固定的條款和條件。該系統(tǒng)被稱為多邊獲取和惠益分享系統(tǒng)。凡是屬于系統(tǒng)內(nèi)部的遺傳資源直接依照協(xié)議進(jìn)行，無(wú)需提供者和使用者的另外協(xié)商，以實(shí)現(xiàn)便捷迅速的獲取，節(jié)約成本。該系統(tǒng)的吸引力在于其簡(jiǎn)單性，無(wú)需協(xié)商條款，從而降低了提供者和使用者的管理負(fù)擔(dān)和成本，另外這種獲取只收取必要的成本，不收取資源本身的費(fèi)用。

惠益分享方面，第13條第1款中明確“方便獲取多邊系統(tǒng)中的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源本身即為多邊系統(tǒng)的一項(xiàng)主要利益,并同意由此產(chǎn)生的利益應(yīng)按照本條的規(guī)定公平合理地分享?！钡?3條第2款第(ii)項(xiàng)作出了強(qiáng)制貨幣惠益分享的要求：(11)(ii)各締約方同意，第12.4提及的標(biāo)準(zhǔn)《材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定》應(yīng)包括如下要求：商業(yè)化糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源并含有從多邊系統(tǒng)獲取材料的產(chǎn)品的獲取者應(yīng)向第19．3f提及的機(jī)制支付該產(chǎn)品商業(yè)化所得利益的合理份額。但如這種產(chǎn)品不受限制地提供給其他人用作進(jìn)一步研究和育種的情況則除外，在此情況下，應(yīng)鼓勵(lì)將商業(yè)化的獲取者進(jìn)行這種支付。如果研究人員開發(fā)的產(chǎn)品源自從ITPGRFA所訪問(wèn)的材料，且開發(fā)者決定利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度限制他人獲取所發(fā)明的產(chǎn)品，則開發(fā)者有義務(wù)向惠益分享基金支付產(chǎn)品銷售額的一定百分比，該基金將用于支持發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)保護(hù)和進(jìn)一步發(fā)展。即使產(chǎn)品中僅包含少量“材料”，這種支付義務(wù)仍然存在。

多邊獲取和惠益分享系統(tǒng)和惠益分享基金是否具備有效性是存疑的。一方面，自基金于2008年設(shè)立以來(lái)，并未收到任何巨額的強(qiáng)制性捐款，僅有自愿付款。[8]另一方面，也有觀點(diǎn)認(rèn)為，該系統(tǒng)的主要好處是每年通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)移數(shù)百萬(wàn)份植物資源，以促進(jìn)作物獲取和鼓勵(lì)分享，從而有助于資源的保護(hù)和可持續(xù)利用。向基金強(qiáng)制支付的規(guī)定只是為了限制使用者無(wú)節(jié)制地從資源庫(kù)中獲取資源而牟利的現(xiàn)象。[9]該觀點(diǎn)有其合理性，但是基金支付不足的事實(shí)也催生ITPGRFA設(shè)立了一個(gè)不限成員名額的特設(shè)工作組，以加強(qiáng)多邊獲取和惠益分享制度的運(yùn)作。該工作組的目的是以可持續(xù)和可預(yù)測(cè)的方式增加用戶的付費(fèi)和對(duì)惠益分享基金的捐款，以加強(qiáng)系統(tǒng)的運(yùn)作。

ITPGRFA是最值得ILBI獲取和惠益分享機(jī)制參考的文本。但是ITPGRFA僅僅適用于其標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議內(nèi)的資源，而協(xié)議目前僅僅規(guī)定糧食和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的64種植物遺傳資源。在2018年10月10日召開的第八次不限成員名額的特設(shè)工作組會(huì)議也在商定擴(kuò)大多邊系統(tǒng)覆蓋范圍的標(biāo)準(zhǔn)和備選方案的事宜。[10]擴(kuò)大清單內(nèi)的資源是標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議的趨勢(shì)。ABNJ若借鑒標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議，必須結(jié)合實(shí)際情況確定清單中的資源，畢竟在ABNJ的MGRs涉及數(shù)百萬(wàn)的物種。[11]如果將百萬(wàn)物種都形成標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，無(wú)疑是負(fù)擔(dān)性的，所以平衡標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)是將來(lái)研究的重點(diǎn)。[12]總體而言，與《名古屋議定書》的嚴(yán)格相比，ITPGRFA中的多邊系統(tǒng)偏重一種寬松的特點(diǎn)，旨在便利遺傳資源的獲取和惠益分享，但從結(jié)果來(lái)看，惠益分享機(jī)制尚未得到良好運(yùn)作。

三、現(xiàn)有獲取和惠益分享機(jī)制嵌入有法律約束力文書的模型分析

經(jīng)過(guò)對(duì)國(guó)際法體系中現(xiàn)有獲取和惠益分享機(jī)制的梳理，可以看出其中有許多選擇可供ILBI借鑒，但目前還沒(méi)有具體的提案可以用以解決未來(lái)ILBI的獲取和惠益分享機(jī)制的問(wèn)題。通過(guò)在獲取和惠益分享概念中分別引入嚴(yán)格(heavy)和寬松(light)這兩個(gè)概念，[13]我們可以對(duì)現(xiàn)有機(jī)制加以整合，并組合出不同的獲取和惠益分享機(jī)制模型，為ILBI提供參考。

(一)現(xiàn)有獲取和惠益分享機(jī)制的拆分標(biāo)準(zhǔn)

依照“成本的大小”，現(xiàn)有獲取和惠益分享機(jī)制可以區(qū)分為嚴(yán)格和寬松兩種類型。嚴(yán)格的決定性因素通常包括貨幣惠益強(qiáng)制分享?xiàng)l款和審批許可制度。原因在于上述相關(guān)規(guī)定在跟蹤、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和執(zhí)法方面會(huì)花費(fèi)大量的行政費(fèi)用；貨幣惠益也可能需要成立一個(gè)專門基金來(lái)管理其收益。執(zhí)法成本的支出必須依靠嚴(yán)格的設(shè)計(jì)才能實(shí)現(xiàn)收支平衡以便制度良久運(yùn)行。反之，通知報(bào)告和依賴非貨幣惠益分享的機(jī)制被定性為寬松。盡管非貨幣惠益分享也消耗成本，但從整個(gè)獲取和惠益分享的過(guò)程看，與強(qiáng)制貨幣惠益分享相比這些成本可能大大降低。但是，如果非貨幣惠益分享耗費(fèi)了大量的成本，影響了收支平衡，則它也應(yīng)該被劃分為嚴(yán)格的陣營(yíng)。寬松和嚴(yán)格，并不是非此即彼的關(guān)系。嚴(yán)格的獲取和嚴(yán)格的惠益分享內(nèi)涵寬松的獲取和寬松的惠益分享。舉例而言，嚴(yán)格的惠益分享，不是只有強(qiáng)制貨幣惠益分享，資源共享庫(kù)等非貨幣惠益分享措施(本文將其劃分為寬松的惠益分享)也是其組成部分。

(二)獲取機(jī)制的類型劃分

1、嚴(yán)格的獲取機(jī)制

嚴(yán)格的獲取機(jī)制是CBD和《名古屋議定書》模式在ILBI中的應(yīng)用，該機(jī)制也可簡(jiǎn)稱為“國(guó)家或雙邊模式”。參CBD和《名古屋議定書》，大多數(shù)國(guó)家的準(zhǔn)入條例都規(guī)定申請(qǐng)獲取許可證是合法獲得一國(guó)國(guó)內(nèi)遺傳資源的要求。按照此種模式，要滿足ABNJ內(nèi)的“事前知情同意”條件，首先需要設(shè)置準(zhǔn)入機(jī)制。獲取MGRs須依照規(guī)定進(jìn)行申請(qǐng)，只有經(jīng)過(guò)審批而持獲取許可證獲取MGRs才是合法的。由此也提出了機(jī)構(gòu)設(shè)置的要求：需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)扮演審批人的角色，負(fù)責(zé)處理申請(qǐng)和與申請(qǐng)者共同商定惠益分享?xiàng)l款?；蛘邽榱撕?jiǎn)化審批流程，使用者在獲取階段可以提前一次性付清獲取MGRs的費(fèi)用，并將其存入基金，作為其可以獨(dú)自專享某種特殊資源的自愿付費(fèi)。

2、寬松的獲取機(jī)制

任何國(guó)際法主體都對(duì)ABNJ不享有主權(quán)的現(xiàn)實(shí)情況可能帶來(lái)與事前知情同意和許可準(zhǔn)入制度不同的安排，即建立一種獲取MGRs的通知報(bào)告機(jī)制。

第一，出海巡航方面的通知報(bào)告機(jī)制。通知報(bào)告機(jī)制的主要義務(wù)為向有關(guān)機(jī)構(gòu)提交巡航報(bào)告。詳細(xì)的出海巡航報(bào)告需要具備MGRs的獲取主體、具體獲取對(duì)象和數(shù)量、行動(dòng)時(shí)間和地點(diǎn)、獲取的方式等項(xiàng)目。通常情況下使用者需要在巡航前提交報(bào)告，但由于在海上收集的材料的實(shí)際性質(zhì)存在不確定性，報(bào)告義務(wù)也可適用于巡航活動(dòng)結(jié)束后?？傊褂谜邞?yīng)當(dāng)及時(shí)通知有關(guān)的管理機(jī)構(gòu)，以確保生物勘探工作的信息共享和后續(xù)遺傳資源使用的監(jiān)測(cè)。在嚴(yán)格模式下獲取MGRs時(shí)，并不意味著獲取是隨心所欲而不受限制的，通知報(bào)告機(jī)制還應(yīng)當(dāng)與注意義務(wù)相結(jié)合。這意味著開發(fā)者有責(zé)任使用環(huán)境友好型的設(shè)備，甚至有必要避免在敏感區(qū)域收集樣本。此外，甚至在海洋保護(hù)區(qū)可以適用更嚴(yán)格的環(huán)境準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)來(lái)限制使用者對(duì)于MGRs的獲取量。

第二，在MGRs資源庫(kù)中獲取的通知報(bào)告機(jī)制。寬松的獲取還對(duì)使用者初步提出了非貨幣惠益分享的要求。即使獲取并不以獲得許可證為條件，但是使用者應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)有的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定的海洋科學(xué)研究義務(wù)，(12)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第244條第2款：情報(bào)和知識(shí)的公布和傳播。2.為此目的，各國(guó)應(yīng)個(gè)別地并與其他國(guó)家和各主管國(guó)際組織合作，積極促進(jìn)科學(xué)資料和情報(bào)的流通以及海洋科學(xué)研究所得知識(shí)的轉(zhuǎn)讓，特別是向發(fā)展中國(guó)家的流通和轉(zhuǎn)讓，并通過(guò)除其他外對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)和科學(xué)人員提供適當(dāng)教育和訓(xùn)練方案，加強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家自主進(jìn)行海洋科學(xué)研究的能力。確保遺傳資源樣本和研究結(jié)果能被便利獲取，因?yàn)闃颖镜墓蚕碛锌赡茏畲笙薅鹊販p少重新采樣的需要，從而避免了不可持續(xù)的開采和“無(wú)意義的重復(fù)勞動(dòng)”。[14]因此獲取后通過(guò)MGRs的資源庫(kù)實(shí)現(xiàn)共享是必要的。ILBI可以參照ITPGRFA建立便利獲取系統(tǒng)和標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議。在資源庫(kù)中屬于協(xié)議范圍內(nèi)的材料的獲取，締約國(guó)只需依照既定的程序和規(guī)則，先向資源管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，繳付必要的費(fèi)用后，便可以取得。獲取需繳納的費(fèi)用只能涵蓋獲取非原生境資源的實(shí)際運(yùn)作成本，材料本身是不收費(fèi)的。另外根據(jù)ITPGRFA的標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議，接收方的義務(wù)之一是承諾“該材料僅用于食品和農(nóng)業(yè)的研究，育種和培訓(xùn)目的。此類用途不包括化學(xué)，藥物或其他非食品飼料工業(yè)用途?！?13)ITPGRFA第12條第3款應(yīng)按照如下條件提供這種獲取機(jī)會(huì)：(a)只為糧食和農(nóng)業(yè)研究、育種和培訓(xùn)而利用及保存提供獲取機(jī)會(huì)，但其不包括化學(xué)、藥用或其它非食用(飼用)工業(yè)用途。如系多用途(食用和非食用)作物，其對(duì)糧食安全的重要性應(yīng)作為是否將其納入多邊系統(tǒng)和可否提供方便獲取機(jī)會(huì)的決定因素。類似的使用限制可以在ILBI中發(fā)揮實(shí)現(xiàn)BBNJ養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用的作用。

相比嚴(yán)格的獲取，該模式的根本變化在于取消準(zhǔn)入規(guī)則的約束，方便了獲取，而強(qiáng)調(diào)在收集MGRs時(shí)的環(huán)保和謹(jǐn)慎義務(wù)。寬松獲取的效用將在很大程度上依賴于惠益分享方面、海洋保護(hù)區(qū)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等制度的完善。

(三)惠益分享機(jī)制的劃分

1、嚴(yán)格的惠益分享機(jī)制

嚴(yán)格的惠益分享的核心是ILBI本身或標(biāo)準(zhǔn)合同中詳細(xì)的貨幣惠益分享要求。盡管當(dāng)前公海上的科學(xué)研究遵循的是自由原則，但在構(gòu)建貨幣惠益分享法律制度的過(guò)程中可以針對(duì)公海上的海洋科學(xué)研究活動(dòng)設(shè)定一個(gè)“為謀全人類的利益”的條件。[15]作為實(shí)施CBD或《名古屋議定書》的一部分，這種方法已在國(guó)家管轄范圍內(nèi)廣泛實(shí)施，如在澳大利亞的法律中規(guī)定：如果申請(qǐng)獲得用于商業(yè)或潛在商業(yè)目的的英聯(lián)邦地區(qū)遺傳資源的許可，申請(qǐng)人應(yīng)在許可證頒發(fā)之前與每個(gè)提供者簽訂利益分享協(xié)議。(14)2000年《澳大利亞環(huán)境保護(hù)和生物多樣性保護(hù)條例》第8A部分。如果使用者在一年內(nèi)收到的總開采收入在指定范圍內(nèi)，則使用者將向聯(lián)邦支付表中規(guī)定的相應(yīng)百分比開采收入。這個(gè)范圍在0-5%之間。(15)澳大利亞環(huán)境部《關(guān)于為商業(yè)或潛在商業(yè)目的獲取英聯(lián)邦地區(qū)生物資源和利益分享的協(xié)議契約》附表三《與英聯(lián)邦分享利益》。因此，在ILBI背景下，也可能對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)中使用的材料(即非商業(yè)用途)沒(méi)有貨幣惠益分享義務(wù)，而是在商業(yè)化時(shí)有這樣的規(guī)定。然而，有一個(gè)問(wèn)題是這種劃分的效果如何，因?yàn)樗苋菀滓?guī)避，而且用戶的商業(yè)化意圖常常不明確或是處于灰色區(qū)域。事實(shí)上，所有研究實(shí)體都是不同比例的自我和公共利益的復(fù)雜組合。[16]2016年巴西法律(16)巴西的相關(guān)法律修訂前為2015年5月20日第13,123號(hào)法律。修改后相關(guān)法規(guī)為2016年11月第8,772號(hào)法令。經(jīng)過(guò)修訂規(guī)定了基于商業(yè)用途和非商業(yè)用途之間的劃分。商業(yè)用途被要求通過(guò)電子系統(tǒng)SisGen強(qiáng)制性進(jìn)行報(bào)告要求。[17]根據(jù)規(guī)定，貨幣惠益分享是由經(jīng)濟(jì)利益的收入引發(fā)的，即成品制造商應(yīng)當(dāng)分享利益。

上述方法的特征是強(qiáng)制性貨幣惠益分享的觸發(fā)點(diǎn)是在產(chǎn)品商業(yè)化時(shí)，或者基于營(yíng)業(yè)額或收入額。要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，某些形式的報(bào)告和監(jiān)測(cè)是必要的。所以在ILBI環(huán)境中，標(biāo)準(zhǔn)合同需要使用者與有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行某種溝通。在ITPGRFA的背景下，標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定要求有義務(wù)付款的使用者向管理機(jī)構(gòu)提交關(guān)于產(chǎn)品銷售的年度報(bào)告、應(yīng)付款項(xiàng)的數(shù)量以及允許識(shí)別任何限制惠益分享的信息。[18]ILBI也有必要設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

綜上，要使嚴(yán)格的惠益分享機(jī)制發(fā)揮實(shí)效，必須落實(shí)跟蹤和監(jiān)控系統(tǒng)，以及明確資源的使用報(bào)告義務(wù)。在MGRs衍生產(chǎn)品商業(yè)化時(shí)要求貨幣惠益分享是合理的區(qū)分商業(yè)化和非商業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)，“盈利條款”將成為某些早期的非貨幣和貨幣惠益分享的觸發(fā)機(jī)制。另外，因?yàn)镸GRs的價(jià)值在獲取時(shí)尚不清楚，因此，惠益的額度應(yīng)采用累進(jìn)制計(jì)算方法，要求運(yùn)營(yíng)商進(jìn)一步沿著研發(fā)鏈進(jìn)行貨幣惠益分享。

2、寬松的惠益分享機(jī)制

寬松的惠益分享機(jī)制要求在ILBI中的實(shí)現(xiàn)的是一些非貨幣惠益分享。這些可能是獲取后共享基因序列數(shù)據(jù)的要求，或者分享衍生物的信息，例如生化成分的信息。這種寬松惠益分享方法的核心是將樣品存放在船旗國(guó)或港口國(guó)的公共資源庫(kù)中，或者在ILBI設(shè)定的區(qū)域資源收集中心。公共收藏品可以為所有人提供便捷的獲取，以及為發(fā)展中國(guó)家的資源庫(kù)的網(wǎng)絡(luò)化構(gòu)建提供便利。通過(guò)聯(lián)通現(xiàn)有的南北和南南之間非原生境資源庫(kù)網(wǎng)絡(luò)有利于真正落實(shí)該機(jī)制。這種將非原生境收集與國(guó)家、地區(qū)和國(guó)際層面聯(lián)系起來(lái)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)在ITPGRFA中運(yùn)行多年，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)?zāi)転镮BLI提供參照。寬松的獲取強(qiáng)調(diào)私營(yíng)公司在創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)中的作用，并承認(rèn)這對(duì)國(guó)際社會(huì)本身的好處。所以從ABNJ中獲取MGRs，并自費(fèi)加以研究的公司，若將基因序列數(shù)據(jù)等信息視為商業(yè)敏感資料，并不愿意共享此類信息時(shí)，可以在數(shù)據(jù)公開之前設(shè)置一個(gè)保密期，以確保商業(yè)界的利益。

通過(guò)MGRs的數(shù)據(jù)庫(kù)共享的方式，有利于增加ABNJ生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)基礎(chǔ)。而且一項(xiàng)非貨幣惠益分享義務(wù)可能是將樣本或一定數(shù)量的生物材料存放在共同的非原生境收集品中，這樣的義務(wù)在不需要區(qū)分學(xué)術(shù)和商業(yè)勘探方面具有很大的優(yōu)勢(shì)。[19]寬松的惠益分享機(jī)制不包括強(qiáng)制性貨幣惠益分享，并依賴于ILBI中的其他共享措施，如能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。但惠益分享基金仍舊可以向志愿捐款者開放。

(四)不同形式獲取和惠益分享組合模型的分析

經(jīng)過(guò)區(qū)分不同的獲取和惠益分享，可以發(fā)現(xiàn)無(wú)論是獲取還是惠益分享，都存在不同的形式。之后通過(guò)組合不同特點(diǎn)的獲取和惠益分享形成三種模型，嘗試將其嵌入ILBI中進(jìn)行實(shí)際運(yùn)作分析，試圖構(gòu)建ILBI中合理的獲取和惠益分享機(jī)制。

1、嚴(yán)格的獲取與嚴(yán)格的惠益分享組合模型

在嚴(yán)格獲取和嚴(yán)格惠益分享機(jī)制的規(guī)定下，在ABNJ獲取MGRs需要許可證，由此事前知情同意制度成為必要條件。許可證制度可以在ILBI中設(shè)立，或者先明確許可的必要性，在以后的階段細(xì)化相關(guān)的程序性規(guī)定。如前所述，如果贊成授權(quán)制度，則需要有權(quán)授權(quán)在ABNJ獲取遺傳資源的機(jī)構(gòu)。[20]ILBI需要指定一個(gè)主體來(lái)授予許可，被許可者在實(shí)際收集到遺傳資源后應(yīng)當(dāng)報(bào)告給管理機(jī)構(gòu)，以便尋求被獲取的MGRs的其他主體與管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行合同談判。關(guān)于許可機(jī)構(gòu)的選定，可選方案包括利用現(xiàn)有組織，例如已經(jīng)處理“區(qū)域”礦物資源勘探準(zhǔn)入申請(qǐng)的ISA，或?qū)⑦@些功能納入ILBI秘書處之中，或建立一個(gè)單獨(dú)的MGRs管理機(jī)構(gòu)。管理機(jī)構(gòu)必須具備良好的人員和能力才能處理談判和執(zhí)法問(wèn)題。合同必須明確各種惠益分享項(xiàng)目，其中貨幣惠益分享是必須的。包含惠益分享?xiàng)l款的合同必須具備強(qiáng)制執(zhí)行力。許可的付費(fèi)應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ?，刨除必要的成本后納入惠益分享基金，實(shí)現(xiàn)分享目的。

2、寬松的獲取和寬松的惠益分享組合模型

寬松的獲取和寬松的惠益分享組合模型意味著ABNJ中的MGRs是免費(fèi)的，或者僅僅需要開發(fā)者在收集資源或?qū)①Y源轉(zhuǎn)移出原生環(huán)境后履行報(bào)告通知義務(wù)，這也符合《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第238條規(guī)定的各國(guó)有權(quán)進(jìn)行遺傳資源的獲取。(17)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》238條規(guī)定：進(jìn)行海洋科學(xué)研究的權(quán)利。所有國(guó)家，不論其地理位置如何，以及各主管國(guó)際組織，在本公約所規(guī)定的其他國(guó)家的權(quán)利和義務(wù)的限制下，均有權(quán)進(jìn)行海洋科學(xué)研究。同樣，寬松的模型需要在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》內(nèi)運(yùn)行，共享信息是寬松惠益分享機(jī)制規(guī)定的義務(wù)，在維持科學(xué)研究自由的同時(shí)彌合非貨幣惠益分享的差距。這里的分享項(xiàng)目包括收集樣本的信息共享、樣本遺傳特性信息共享、基因序列數(shù)據(jù)共享、有機(jī)體和分享蛋白質(zhì)和酶等衍生物的信息共享。應(yīng)當(dāng)劃入ILBI非貨幣惠益分享的項(xiàng)目也存在爭(zhēng)議，日本等國(guó)家反對(duì)信息化遺傳資源的分享；而美國(guó)等國(guó)家鼓勵(lì)在研究和開發(fā)中共享數(shù)字序列信息。為了應(yīng)對(duì)環(huán)境問(wèn)題，獲取的資格還應(yīng)當(dāng)受注意義務(wù)調(diào)整，包括使用最佳可用技術(shù)和環(huán)境友好操作方法。另外，完善能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓有利于該模式的發(fā)揮效益。

3、寬松的獲取和嚴(yán)格的惠益分享組合模型

在此種組合模型下，使用者獲取遺傳資源的通知報(bào)告機(jī)制是ILBI強(qiáng)制性貨幣惠益分享要求的基礎(chǔ)。“結(jié)合國(guó)家管轄外海域遺傳資源的特性以及《公約》新執(zhí)行協(xié)定的談判現(xiàn)狀,全球性多邊惠益分享機(jī)制的構(gòu)建更適合國(guó)家管轄外海域遺傳資源的開發(fā)利用”，[21]故ILBI可以建立多邊系統(tǒng)，該系統(tǒng)將現(xiàn)有的公共實(shí)體資源庫(kù)與網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來(lái)。從ABNJ收集遺傳材料時(shí)，相關(guān)信息應(yīng)能供所有各方使用。對(duì)于私人出資獲取MGRs，可能需要向公共集合提供樣本，該集合構(gòu)成可以訪問(wèn)物理樣本和相關(guān)信息的多邊系統(tǒng)的一部分，但是允許保密期存在。

ILBI可以將MGRs根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)(如資源庫(kù)內(nèi)的數(shù)量)納入材料清單之中，另外將惠益分享的方式分為立法模式與合同模式。立法模式事先規(guī)定MGRs的獲取和惠益分享的具體內(nèi)容，包括惠益的比例、方式等。在材料清單中的MGRs中的獲取和惠益分享可依立法模式執(zhí)行，以提高效率。而在材料清單之外或權(quán)屬不明的MGRs應(yīng)當(dāng)適用合同模式，由管理機(jī)構(gòu)與使用者共同協(xié)商惠益分享的具體形式。區(qū)分商業(yè)化和非商業(yè)化是引發(fā)強(qiáng)制性貨幣惠益分享的前提。“巴西模式”可以在ABNJ中進(jìn)行復(fù)制，將特定總金額作為觸發(fā)因素的優(yōu)勢(shì)尤其有利于不成功或半成功的生物勘探企業(yè)的公平對(duì)待。畢竟在沒(méi)有好處的情況下，尚無(wú)理由堅(jiān)持惠益分享的目標(biāo)。此外，若僅僅針對(duì)公開成功的企業(yè)，可能會(huì)導(dǎo)致部分公司隱瞞實(shí)際收益。在特定總金額實(shí)現(xiàn)之前，還可以通過(guò)選擇非貨幣的惠益形式實(shí)現(xiàn)在一定程度上的補(bǔ)償，例如寬松的獲取所要求的初步分享知識(shí)或樣本信息。

四、中國(guó)在ILBI談判中的立場(chǎng)及應(yīng)對(duì)策略

(一)各國(guó)對(duì)構(gòu)建有法律約束力文書中獲取和惠益分享機(jī)制的態(tài)度

1、發(fā)展中國(guó)家的普遍觀點(diǎn)

發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為MGRs與深海礦物一樣屬于人類的共同遺產(chǎn)，對(duì)這些資源的控制應(yīng)置于國(guó)際機(jī)構(gòu)的管理之下，以和平為目的開展活動(dòng)，并分享收入以及技術(shù)、研究成果和建設(shè)能力機(jī)會(huì)(如參與科學(xué)考察和后續(xù)研究)。發(fā)展中國(guó)家對(duì)于貨幣惠益分享機(jī)制情有獨(dú)鐘，要求設(shè)立一種分階段、多層次、貨幣和非貨幣共存的惠益分享機(jī)制。[22]

2、發(fā)達(dá)國(guó)家的態(tài)度

某些發(fā)達(dá)國(guó)家反對(duì)發(fā)展中國(guó)家主張的公平觀，強(qiáng)調(diào)公海自由。發(fā)達(dá)國(guó)家普遍強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是受TRIPS保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，即可以通過(guò)專利的方法最恰當(dāng)?shù)胤峙滟Y源和價(jià)值，所以MGRs的保護(hù)與私有化、商業(yè)化正相關(guān)。大部分的發(fā)達(dá)國(guó)家反對(duì)貨幣惠益分享的活動(dòng)，僅對(duì)某種形式的非貨幣惠益分享持開放態(tài)度。

3、南北國(guó)家意見的分析

相比于獲取，對(duì)于惠益分享的態(tài)度，自由和公平的價(jià)值碰撞得更為激烈。絕大多數(shù)的談判都側(cè)重于惠益分享的類型以及觸發(fā)因素。只有在需要解決非貨幣惠益分享時(shí)才出現(xiàn)了一定的趨同。有關(guān)非貨幣惠益分享，尚未充分討論不同國(guó)家獲取和利用數(shù)據(jù)庫(kù)中所含信息的權(quán)限限制以及數(shù)據(jù)庫(kù)本身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。另外談判中許多代表團(tuán)似乎都認(rèn)為，非貨幣惠益分享可能比貨幣惠益分享更直接和可預(yù)測(cè)，并且在發(fā)展方面更為重要。有學(xué)者認(rèn)為，參考其他國(guó)際制度，非貨幣惠益分享有助于通過(guò)有效彌合研發(fā)中的公平差距的能力建設(shè)來(lái)應(yīng)對(duì)內(nèi)部的確定性需求。[23]但是，堅(jiān)持采用完全非貨幣化的方法，使人懷疑它只是現(xiàn)有的良好科學(xué)實(shí)踐的反映，而不是現(xiàn)有臨時(shí)方法的一種變化。而且目前的非貨幣惠益分享并不足以充分履行能力建設(shè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和海洋科學(xué)合作義務(wù)。

從談判的進(jìn)程來(lái)看，貨幣和非貨幣惠益分享可能不是一個(gè)絕對(duì)的二分法。因此本文依照成本標(biāo)準(zhǔn)劃分寬松或者嚴(yán)格兩種類型，來(lái)辨別不同特點(diǎn)的獲取和惠益分享制度，旨在提供一種新的視角。相比貨幣和非貨幣惠益分享的劃分，第一，該視角不僅僅局限于惠益階段，而是將獲取階段與惠益分享階段視為整體，分析不同的獲取和惠益分享所組合而生的制度。第二，貨幣和非貨幣惠益是以惠益分享的客體性質(zhì)的不同所做的劃分，而寬松和嚴(yán)格是依照成本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的劃分，兩者在某些程度上有重合性，但寬嚴(yán)之分有時(shí)在特殊情況下更為全面，例如非貨幣惠益分享也可能耗費(fèi)巨大的成本而影響制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，如果不貢獻(xiàn)貨幣，單靠繳納成本維持，則非貨幣惠益分享可能成為一紙空文。此時(shí)將其劃分為嚴(yán)格的惠益分享，意味著即便是非貨幣惠益分享制度，也可能出現(xiàn)強(qiáng)制貨幣惠益分享措施。所以在嚴(yán)格和寬松的語(yǔ)境下，大部分發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于寬松的機(jī)制，發(fā)展中國(guó)家傾向于嚴(yán)格的機(jī)制。

(二)對(duì)我國(guó)在政府間談判中立場(chǎng)的分析

一個(gè)國(guó)家的談判立場(chǎng)，無(wú)法脫離指導(dǎo)談判的思想淵源，而惠益分享制度的目標(biāo)和人類命運(yùn)共同體理念，便是我國(guó)的談判指導(dǎo)思想的淵源?；菀娣窒淼哪繕?biāo)包括以下兩個(gè)：一是為BBNJ的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用做貢獻(xiàn)，二是為發(fā)展中國(guó)家獲取和利用MGRs助力。因此，獲取和惠益分享的原則可以明確為惠及當(dāng)代和后世的公平原則和促進(jìn)海洋科學(xué)研究與開發(fā)的鼓勵(lì)創(chuàng)新原則。人類命運(yùn)共同體是新時(shí)代中國(guó)向國(guó)際社會(huì)貢獻(xiàn)的實(shí)現(xiàn)全球治理的新方案，強(qiáng)調(diào)利益共同體、價(jià)值共同體和責(zé)任共同體，自2017年2月以來(lái)，“人類命運(yùn)共同體”數(shù)次載入聯(lián)合國(guó)相關(guān)決議，逐漸成為國(guó)際共識(shí)。[24]惠益分享的理念為國(guó)際社會(huì)提供了摒棄“先占先得”、和平合作開發(fā)的觀念，其內(nèi)涵的公平不僅包括空間意義上的國(guó)別公平，還包括時(shí)間意義上的代際公平；而人類命運(yùn)共同體的“命運(yùn)”二字，也同樣體現(xiàn)了代際公平與代內(nèi)公平的要義。二者的理念一脈相承，都是中國(guó)參與全球談判的基本遵循。

在2018年9月舉行的ILBI政府間會(huì)議第一次會(huì)議上，在獲取方面，中國(guó)代表建議應(yīng)當(dāng)免費(fèi)獲取MGRs；通知報(bào)告機(jī)制是獲取的前提。在貨幣惠益分享方面，中國(guó)贊成優(yōu)先考慮非貨幣惠益；僅在大規(guī)模商業(yè)化時(shí)才能分享貨幣惠益，并為海洋科學(xué)研究提供激勵(lì)；建議ILBI要求締約方會(huì)議負(fù)責(zé)管理MGRs的獲取和惠益分享；強(qiáng)調(diào)必須提供充足、可預(yù)測(cè)和可持續(xù)的自愿和強(qiáng)制性資金，支持設(shè)立一個(gè)惠益分享信托基金并愿意提供自愿性的基金貢獻(xiàn)。在非貨幣惠益分享方面，中國(guó)主張建立透明度高的信息交換中心，旨在整合資源，促進(jìn)材料共享，促進(jìn)各方之間的合作；在惠益的對(duì)象方面，中國(guó)認(rèn)為所有國(guó)家都是受益者，特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家，內(nèi)陸發(fā)展中國(guó)家。[3]中國(guó)的國(guó)家立場(chǎng)，可以理解為采用寬松的獲取和嚴(yán)格的惠益分享的組合機(jī)制。這是中國(guó)在新時(shí)代向國(guó)際社會(huì)貢獻(xiàn)的中國(guó)智慧和中國(guó)方案，是國(guó)際法治視野下人類命運(yùn)共同體在ILBI獲取和惠益分享制度中的實(shí)際運(yùn)用，符合中國(guó)和全人類的共同利益。

第一，寬松的獲取模式是更可取的。理由在于首先嚴(yán)格的獲取是苛責(zé)的，或者說(shuō)存在巨大爭(zhēng)論的。MGRs是海洋生物的衍生品，而海洋生物遍布全球海域，海水和海洋生物均具有流動(dòng)性，確定MGRs的獲取海域究竟是國(guó)家管轄范圍內(nèi)還是范圍外具備較高的難度。另外，MGRs的嚴(yán)格獲取，勢(shì)必影響公海捕魚自由的理論，而且限制捕魚自由可能間接限制了科研自由，與促進(jìn)海洋科學(xué)研究與開發(fā)的原則相悖。其次，MGRs的獲取應(yīng)以盡量減少獲取成本為原則。[25]所以獲取許可證的嚴(yán)格模式似乎不具有現(xiàn)實(shí)可能性。中國(guó)是海洋強(qiáng)國(guó)，是開發(fā)ABNJ海洋資源的大國(guó)。當(dāng)前技術(shù)的迅速發(fā)展需要相對(duì)寬松的獲取機(jī)制以鼓勵(lì)各國(guó)探索海域，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的革命創(chuàng)新，而非嚴(yán)格的審核批準(zhǔn)。如果處理不當(dāng)，采用準(zhǔn)入措施可能會(huì)帶來(lái)限制科學(xué)自由或增加行政負(fù)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。[26]

第二，中國(guó)倡導(dǎo)公平合理的惠益分享，但對(duì)具體的機(jī)制設(shè)計(jì)存在特殊的利益考量。[27]嚴(yán)格的惠益分享機(jī)制更符合全球大多數(shù)國(guó)家的利益。盡管對(duì)于MGRs的性質(zhì)界定南北國(guó)家的意見大相徑庭，但是隨著國(guó)際社會(huì)合作規(guī)范ABNJ發(fā)生的某些活動(dòng)，所有海員都知道重要的公海自由慢慢成為一種“相對(duì)”的自由，[28]相對(duì)的公海自由已成為某種共識(shí)。國(guó)際環(huán)境法中內(nèi)涵代際公平和代內(nèi)公平的可持續(xù)發(fā)展原則、國(guó)際環(huán)境合作原則和人類共同利益原則都表明惠益分享是應(yīng)有之義。寬松的惠益分享最大的問(wèn)題就是如何保證妥善持續(xù)運(yùn)行。將特定總金額作為強(qiáng)制性貨幣惠益分享觸發(fā)機(jī)制，將惠益所得用于保護(hù)生物多樣性，更有利于可持續(xù)利用或公平分享。除了特定額度的規(guī)定，仍舊需要具體標(biāo)準(zhǔn)避免一些國(guó)家“不勞而獲”的現(xiàn)象。

(三)中國(guó)在ILBI談判中的應(yīng)對(duì)之策

第一，堅(jiān)持現(xiàn)有的立場(chǎng)，繼續(xù)發(fā)出“中國(guó)聲音”。自BBNJ的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題顯現(xiàn)，中國(guó)就給予了高度重視，中國(guó)積極參加有關(guān)BBNJ的國(guó)際會(huì)議，如2012年聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展大會(huì)、2017年第三次預(yù)備委員會(huì)、2018年ILBI政府間會(huì)議第一次會(huì)議。在相關(guān)會(huì)議上，中國(guó)都積極提供中國(guó)方案。在獲取和惠益分享機(jī)制問(wèn)題上，中國(guó)以寬松獲取和嚴(yán)格惠益分享的提案，推進(jìn)ILBI的談判進(jìn)程。中國(guó)共產(chǎn)黨的十八屆四中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》明確提出，“積極參與國(guó)際規(guī)則制定，推動(dòng)依法處理涉外經(jīng)濟(jì)、社會(huì)事務(wù)，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際法律事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)和影響力?！盵29]中國(guó)作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，在國(guó)際規(guī)則制定過(guò)程中要體現(xiàn)中國(guó)話語(yǔ)權(quán)，提出與我國(guó)海洋現(xiàn)實(shí)利益和戰(zhàn)略發(fā)展相適應(yīng)的中國(guó)方案。[30]持續(xù)發(fā)出“中國(guó)聲音”，既是中國(guó)自身發(fā)展的客觀需求，也是全球?qū)χ袊?guó)的合理期待。

第二，加強(qiáng)能力建設(shè)，積極實(shí)踐“中國(guó)方案”。為實(shí)現(xiàn)海洋強(qiáng)國(guó)夢(mèng)，中國(guó)不僅僅需要正確的談判立場(chǎng)，更應(yīng)當(dāng)積極進(jìn)行能力建設(shè)，以便更好地參與BBNJ的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用。ABNJ不只包括一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，由于海洋的流動(dòng)性，許多國(guó)家管轄范圍內(nèi)區(qū)域的環(huán)境都可能影響B(tài)BNJ的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用。首先各國(guó)應(yīng)當(dāng)共同維護(hù)海洋環(huán)境，無(wú)論是國(guó)家管轄范圍內(nèi)的還是ABNJ；其次，中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)遺傳資源共享共通，實(shí)現(xiàn)遺傳資源庫(kù)的網(wǎng)絡(luò)化構(gòu)建。有關(guān)ABNJ與沿海地區(qū)之間生態(tài)連通性的信息可以為國(guó)家和國(guó)際海洋法規(guī)提供有用的參考；最后，包含中國(guó)在內(nèi)的許多發(fā)展中國(guó)家都應(yīng)當(dāng)積極進(jìn)行能力建設(shè)，加大對(duì)MGRs的科學(xué)研究投入，鼓勵(lì)進(jìn)行與MGRs有關(guān)的生物勘探和技術(shù)創(chuàng)新，從科研基金、科研技術(shù)以及勘探設(shè)備等方面提供支持，[31]以便更好地實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)遺傳資源和BBNJ的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用，否則即便獲得了共同參與科學(xué)研究形式的非貨幣惠益分享，但無(wú)能力參與MGRs勘探、實(shí)驗(yàn)室工作、產(chǎn)品開發(fā)活動(dòng)，仍舊無(wú)法謀求更多的惠益。一些發(fā)展中國(guó)家要求無(wú)償獲取包括衍生物在內(nèi)的樣本、數(shù)據(jù)和遺傳序列信息，顯然，這是其他有能力獲取惠益的國(guó)家不樂(lè)見的。[32]所以一味的“不勞而獲”是不可取的。

第三，深化國(guó)際合作，構(gòu)建“人類命運(yùn)共同體”。獲取和惠益分享原則本身對(duì)全球各國(guó)積極合作提出了要求。中國(guó)應(yīng)當(dāng)秉持人類命運(yùn)共同體的理念，與各國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家開展合作，相互分享彼此的能力與技術(shù)，傳遞智力成果。無(wú)論ILBI在最終文本中適用嚴(yán)格亦或者寬松的惠益分享制度，中國(guó)在利用MGRs產(chǎn)生惠益時(shí)，都應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地將相關(guān)非貨幣惠益，如物理樣本，與各國(guó)共享；向惠益分享基金按照規(guī)定繳納所得惠益(嚴(yán)格制度下)或者自愿捐贈(zèng)相應(yīng)的惠益(寬松制度下)。中國(guó)愿在維護(hù)現(xiàn)有國(guó)際海洋秩序的基礎(chǔ)上，與各國(guó)一道共同推進(jìn)BBNJ國(guó)際新規(guī)則的制定。[33]只有本著合作共贏、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的精神，才能更有利于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新、全球公平和BBNJ的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用。

五、結(jié)語(yǔ)

圍繞BBNJ領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步性與當(dāng)前國(guó)家法治理的滯后性產(chǎn)生著激烈的碰撞。在海洋遺傳資源領(lǐng)域，尤其是涉及獲取和惠益分享的話題，不同國(guó)家之間的觀點(diǎn)鮮明卻對(duì)立。圍繞是否應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)自由獲取、惠益分享是否應(yīng)當(dāng)包括貨幣的惠益分享和非貨幣的惠益分享、其具體機(jī)制如何運(yùn)行等一系列問(wèn)題，各國(guó)均不愿意犧牲本國(guó)的利益。在BBNJ談判進(jìn)展緩慢背景下，突破固有思路，嘗試以“嚴(yán)格”或者“寬松”去理解海洋遺傳資源的一系列問(wèn)題，將有助于問(wèn)題的解決。寬松的獲取制度有利于鼓勵(lì)全球進(jìn)行海洋生物勘探和科學(xué)研究，創(chuàng)造出最大價(jià)值，把“餅”做大；而借助特定額度觸發(fā)強(qiáng)制性貨幣惠益分享即嚴(yán)格的惠益分享力求實(shí)現(xiàn)全球公平，有利于實(shí)現(xiàn)“餅”的合理分配。寬松獲取和嚴(yán)格惠益分享機(jī)制是惠及當(dāng)代和后世、促進(jìn)海洋科學(xué)研究與開發(fā)的最優(yōu)解，充分體現(xiàn)了公平和鼓勵(lì)創(chuàng)新原則與人類命運(yùn)共同體的理念。在未來(lái)的談判過(guò)程中，中國(guó)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定立場(chǎng)，加強(qiáng)自身能力建設(shè)，深化全球合作，努力使中國(guó)方案演進(jìn)為ILBI中的共同方案。