王怡心

【摘 要】PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期長(zhǎng)，參與方眾多;在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，容易對(duì)社會(huì)公眾產(chǎn)生較大的影響，增加社會(huì)的不穩(wěn)定性。在這種情況下，保護(hù)PPP 項(xiàng)目的公共利益就顯得至關(guān)重要。論文基于動(dòng)態(tài)博弈，討論了完全信息博弈中在PPP 項(xiàng)目中政府部門(mén)和社會(huì)資本如何確定公共利益保護(hù)的劃分比例，以及在確定分配比例的基礎(chǔ)上，如何選擇雙方的努力程度。理論推導(dǎo)結(jié)果展示，政府部門(mén)和社會(huì)資本的公共利益分配比例與雙方的貢獻(xiàn)程度、收益分配比例成正比，與雙方保護(hù)公共利益的成本成反比。此外，分配較多公共利益保護(hù)份額的一方在項(xiàng)目建設(shè)中傾向于減少自己的投入水平。

【Abstract】The PPP project has a long operation period and many participants. In the process of project construction and operation， it is easy to cause a greater impact on the public and increase the social instability. Under such circumstances， it is very important to protect the public interest of PPP projects. Based on the dynamic game， the paper discusses how do government departments and social capital determine the proportion of public interest protection in PPP project under complete information game， and how to choose the degree of effort of both sides on the basis of determining the distribution ratio. Theoretical deduction shows that the proportion of public interest distribution between government departments and social capital is directly proportional to the degree of contribution of both sides and the proportion of income distribution， and inversely proportional to the cost of protecting the public interest of both sides. In addition， the party who distributes a larger share of public interest protection tends to reduce its investment level in project construction.

【關(guān)鍵詞】PPP項(xiàng)目;公共利益;動(dòng)態(tài)博弈論

【Keywords】PPP project; public interest; dynamic game theory

【中圖分類(lèi)號(hào)】D262? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2018）10-0090-03

1 引言

PPP項(xiàng)目利益相關(guān)方眾多，參與方眾多，各方在項(xiàng)目過(guò)程中追求不同目標(biāo)，因此會(huì)產(chǎn)生一定的糾紛。PPP項(xiàng)目的參與者都是PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)方，其中主要包括政府、項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目承包商、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)商、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)等。每方扮演的角色不同，追求的目標(biāo)不盡相同。其中，可以直接影響PPP項(xiàng)目治理過(guò)程的相關(guān)方主要為政府部門(mén)和私人部門(mén)[1]。

在實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，雙方的利益訴求難以統(tǒng)一，雙方的合作往往依靠合約的制定、關(guān)系規(guī)范的制定以及互相信任而產(chǎn)生，雙方在選擇策略行動(dòng)時(shí)，往往考慮自身利益的最大化，即存在“個(gè)體理性”的問(wèn)題。而由于雙方的地位、管理模式、技術(shù)水平、信息了解途徑等不盡相同，在實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，雙方可能會(huì)相互隱瞞一些重要信息，例如政府對(duì)項(xiàng)目收益的夸大，私人部門(mén)為了獲取合作而隱瞞其財(cái)政等方面的負(fù)面信息。這里，就出現(xiàn)了“不完全信息動(dòng)態(tài)博弈”的情況[2][3]。

在不完全信息博弈中，參與者對(duì)其他參與者的類(lèi)型、策略空間及損益函數(shù)的信息了解得不夠準(zhǔn)確，或者不是對(duì)所有其他參與者的類(lèi)型、策略空間及損益函數(shù)的信息有清晰的了解。在不完全信息動(dòng)態(tài)博弈中，一開(kāi)始參與者根據(jù)其他參與者的不同類(lèi)型和所屬類(lèi)型的概率分布，建立起自己的初步判斷。在博弈開(kāi)始后，該參與者根據(jù)其觀察到的其他參與者的行動(dòng)，不斷肯定或修正自己的判斷，并且根據(jù)這種判斷選擇對(duì)自己最有利的行動(dòng)。

政府部門(mén)和私人部門(mén)針對(duì)PPP 項(xiàng)目公共利益保護(hù)的博弈過(guò)程分為兩個(gè)階段。第一個(gè)階段為“ 合作階段”，政府和私人部門(mén)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目基本情況的了解以及對(duì)項(xiàng)目涉及公共利益的評(píng)估，共同確定一個(gè)雙方可以認(rèn)可的公共利益保護(hù)分配方案。第二個(gè)階段為“對(duì)抗階段”，在確定雙方各自公共利益保護(hù)的比例下，雙方分別對(duì)項(xiàng)目作出自己的努力水平，使得自身收益最大。

從這里可以看出，通過(guò)博弈過(guò)程的建立，該博弈過(guò)程需要著重解決兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題是，在合作階段，政府部門(mén)和私人部門(mén)的均衡的公共利益保護(hù)分配比例如何劃分;第二個(gè)問(wèn)題，在對(duì)抗階段，政府部門(mén)和私人部門(mén)如何選擇自己的最優(yōu)策略（對(duì)公共利益保護(hù)的投入水平），以達(dá)到自身利益的最大化。

2 博弈模型的構(gòu)建

在PPP 項(xiàng)目中，政府部門(mén)和私人部門(mén)博弈，以達(dá)到自身利益的最大化。自身利益就是項(xiàng)目的總凈收益，即收益中去掉成本的凈額。公共利益的保護(hù)和項(xiàng)目績(jī)效有著正向關(guān)系，因此保護(hù)公共利益在一定程度上也增加了項(xiàng)目的收益。從另外一個(gè)角度說(shuō)，如果項(xiàng)目的公共利益不能得到保障，項(xiàng)目可能會(huì)對(duì)相關(guān)社會(huì)民眾的生活帶來(lái)一定的影響，甚至引發(fā)社會(huì)沖突，這會(huì)對(duì)政府和私人部門(mén)的收益帶來(lái)不良影響;而公共功能和公共需求的保障也是PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期獲取收益的重點(diǎn)內(nèi)容，如果項(xiàng)目的公共功能和公共需求不能得到保障，項(xiàng)目的盈利更難以得到保障。從這個(gè)角度說(shuō)，保護(hù)公共利益無(wú)論是對(duì)于政府部門(mén)或是私人部門(mén)，都會(huì)帶來(lái)其自身的收益。雖然這種收益可能不會(huì)當(dāng)期立刻反應(yīng)到以貨幣為衡量單位的金錢(qián)上，但這種收益是切實(shí)存在的。

在PPP項(xiàng)目中，政府部門(mén)和私人部門(mén)博弈，以達(dá)到自身利益的最大化。自身利益就是項(xiàng)目的總凈收益，即收益中去掉成本的凈額。假設(shè)項(xiàng)目在特許運(yùn)營(yíng)期間的總收益函數(shù)為U，參與方的收益為Ui，其中包含兩個(gè)部分，基礎(chǔ)收益Uib和保護(hù)公共利益所帶來(lái)的收益Uip。假設(shè)分配給私人部門(mén)的收益比例為（1-k）（0<k<1），則政府部門(mén)所分配得到的總收益為k。認(rèn)為政府部門(mén)和私人部門(mén)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中花費(fèi)的成本為Ci。我們假設(shè)其中包含兩個(gè)部分：基礎(chǔ)成本Cib和用于公共利益保護(hù)的成本Cip，則項(xiàng)目總投入

由以上的假設(shè)可以得到項(xiàng)目的總凈收益。設(shè)項(xiàng)目的總凈收益為G，私人部門(mén)通過(guò)分配方案獲得的收益為Gi（i=1，2）。則有：

G=U-C

G1=kU1-C1

G2=（1-k）U2-C2

項(xiàng)目的公共利益保護(hù)e對(duì)項(xiàng)目收益有著正向影響，即G隨著e的增加而增加。而由邊際效用遞減知，G為凹函數(shù)，G隨著e的增加的遞增程度遞減。則有，

將信息不對(duì)稱(chēng)的公共利益保護(hù)博弈轉(zhuǎn)化為求解一定約束條件下的項(xiàng)目整體凈收益最大問(wèn)題，建立如下分配模型：

maxGs.t maxGi（i=1，2）

3 模型的求解

3.1 求解思路

本模型的關(guān)鍵是求解PPP項(xiàng)目公共利益分配中政府部門(mén)和私人部門(mén)在均衡狀態(tài)下對(duì)公共利益的分配比例x，以及在該分配比例下，政府部門(mén)和私人部門(mén)在公共利益保護(hù)時(shí)的投入水平的確定。

這是一個(gè)多階段的博弈問(wèn)題，采用逆推歸納法求解此問(wèn)題。首先，假設(shè)公共利益的分配比例x已經(jīng)確定，分析在均衡狀態(tài)下，政府和私人部門(mén)為使自身收益最大化而做出的理性決策對(duì)自己的公共利益保護(hù)水平的確定，對(duì)收益函數(shù)求導(dǎo)，求出在分配比例確定情況下政府部門(mén)和私人部門(mén)收益最大時(shí)的公共利益保護(hù)投入水平。之后，將該公共利益保護(hù)投入水平帶入收益方程，求導(dǎo)，得出非對(duì)稱(chēng)信息下政府和私人部門(mén)雙方的均衡公共利益分配比例。

3.2 假定公共利益分配比例x求解雙方最優(yōu)投入水平

假定x已經(jīng)確定，求解在均衡條件下，政府和私人部門(mén)為自身收益最大化對(duì)保護(hù)公共利益的投入水平。這里設(shè)需要保護(hù)的公共利益總和為e，設(shè)d1，d2分別為政府和私營(yíng)資本對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的貢獻(xiàn)。設(shè)r1，r2分別為政府和私營(yíng)資本雙方的公共利益保護(hù)成本系數(shù)。則可得，

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)以上分析可以發(fā)現(xiàn)，政府部門(mén)和私人部門(mén)對(duì)于項(xiàng)目公共利益保護(hù)的投入程度具有以下特點(diǎn)。

①政府與私人部門(mén)在對(duì)抗階段對(duì)于項(xiàng)目公共利益保護(hù)的投入程度與他們?cè)诤献麟A段對(duì)公共利益保護(hù)的分配比例成反比，即在合作階段承擔(dān)較多公共利益保護(hù)的參與方傾向于在對(duì)抗階段減小對(duì)公共利益保護(hù)的投入承擔(dān)，而在合作階段承擔(dān)較少公共利益保護(hù)的參與方傾向于在對(duì)抗階段增加對(duì)公共利益保護(hù)的投入承擔(dān)。

②雙方對(duì)項(xiàng)目的投入水平與其收益分配水平成正比，即獲取收益分配份額高的一方會(huì)對(duì)項(xiàng)目公共利益保護(hù)付出更高的投入水平。

③政府和私人部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公共利益的投入水平與其對(duì)項(xiàng)目所作出的貢獻(xiàn)成正相關(guān)。即投資比例越高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，這一方就更有意愿對(duì)項(xiàng)目公共利益進(jìn)行保護(hù)，增加其投入比例。

④政府部門(mén)和私人部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公共利益的投入水平和公共利益保護(hù)的成本成反比，即保護(hù)公共利益需要耗費(fèi)更多成本的一方會(huì)選擇較小的公共利益投入水平。

⑤政府與私人部門(mén)在對(duì)抗階段對(duì)于項(xiàng)目公共利益保護(hù)的投入程度與他們?cè)诤献麟A段對(duì)公共利益保護(hù)的分配比例成反比，即在合作階段承擔(dān)較多公共利益保護(hù)的參與方傾向于在對(duì)抗階段減小對(duì)公共利益保護(hù)的投入承擔(dān)，而在合作階段承擔(dān)較少公共利益保護(hù)的參與方傾向于在對(duì)抗階段增加對(duì)公共利益保護(hù)的投入承擔(dān);討論其中的極值情況，當(dāng)X=0，私人部門(mén)承擔(dān)全部公共利益保護(hù)時(shí)，政府部門(mén)在對(duì)抗階段需進(jìn)行的投入程度為無(wú)限大，而私人部門(mén)投入程度為一個(gè)確定的數(shù)值，此時(shí)他的投入程度只與總公共利益保護(hù)內(nèi)容、雙方的收益分配水平、雙方的貢獻(xiàn)程度和保護(hù)成本有關(guān)。反之。當(dāng)X=1，政府部門(mén)承擔(dān)全部的公共利益保護(hù)時(shí)，私人部門(mén)在對(duì)抗階段的投入程度為無(wú)限大，而政府部門(mén)需進(jìn)行的投入程度為一確定的數(shù)值。

⑥雙方對(duì)項(xiàng)目的投入水平與其收益分配水平成正比，即獲取收益分配份額高的一方會(huì)對(duì)項(xiàng)目公共利益保護(hù)付出更高的投入水平;此時(shí)，如果k=0，即政府部門(mén)不獲取任何收益，則政府部門(mén)在對(duì)抗階段傾向于付出的投入程度無(wú)限小，由私人部門(mén)對(duì)公共利益保護(hù)進(jìn)行努力，這種情形在實(shí)際情況可能出現(xiàn);而k=1，即私人部門(mén)不獲取任何收益，這種項(xiàng)目在實(shí)際中不可能出現(xiàn)。

⑦政府和私人部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公共利益的投入水平與其對(duì)項(xiàng)目所作出的貢獻(xiàn)成正相關(guān)。即投資比例越高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，這一方就更有意愿對(duì)項(xiàng)目公共利益進(jìn)行保護(hù)，增加其投入比例。

⑧政府部門(mén)和私人部門(mén)對(duì)項(xiàng)目公共利益的投入水平和公共利益保護(hù)的成本成反比，即保護(hù)公共利益需要耗費(fèi)更多成本的一方會(huì)選擇較小的公共利益投入水平。

【參考文獻(xiàn)】

【1】章昆昌.基于博弈論的PPP 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法研究[D].長(zhǎng)沙：湖南大學(xué)， 2011.

【2】施錫銓.博弈論[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社， 2000.

【3】劉洪積.基于博弈論的PPP 模式收益分配研究[D]. 成都：西南交通大學(xué)， 2010.