一、研究背景與意義

以科技創(chuàng)新推動(dòng)中醫(yī)藥傳承發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)中醫(yī)藥事業(yè)振興發(fā)展的必由之路。如何更好地發(fā)揮科技評(píng)價(jià)的有效導(dǎo)向作用，建立健全科學(xué)合理和有效可行的中醫(yī)藥科技評(píng)價(jià)體系，是保證中醫(yī)藥科技創(chuàng)新方向、提高中醫(yī)藥科技創(chuàng)新效率、保障中醫(yī)藥科技創(chuàng)新質(zhì)量的必要前提。目前，中醫(yī)藥科技評(píng)價(jià)基本照搬或套用了現(xiàn)代醫(yī)學(xué)等其它學(xué)科的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，未能充分體現(xiàn)中醫(yī)藥自身發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，已成為制約中醫(yī)藥創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)中醫(yī)藥法》和《中醫(yī)藥發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要（2016—2030年）》都提出了要“建立和完善符合中醫(yī)藥特點(diǎn)的科技評(píng)價(jià)體系和管理體制”。建立符合中醫(yī)藥特點(diǎn)和規(guī)律的科技評(píng)價(jià)體系，助推中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展迫在眉睫。

二、研究目的

探索提出適合中醫(yī)藥傳承創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)體系的原則、基本框架、規(guī)則與策略，為建立健全符合中醫(yī)藥特色、適合中醫(yī)藥發(fā)展的科研評(píng)價(jià)體系提供依據(jù)與支持。

三、研究方法

點(diǎn)面結(jié)合?！懊妗钡难芯浚和ㄟ^(guò)文獻(xiàn)研究梳理國(guó)內(nèi)外科技評(píng)價(jià)現(xiàn)狀、中醫(yī)藥科技項(xiàng)目、成果、人才、機(jī)構(gòu)、績(jī)效、第三方評(píng)價(jià)的本底資料；問(wèn)卷調(diào)查548份；召開(kāi)中醫(yī)藥科技評(píng)價(jià)相關(guān)研討座談會(huì)15次?！包c(diǎn)”的研究：開(kāi)展實(shí)地調(diào)研2次，并通過(guò)“點(diǎn)”的深入重點(diǎn)解剖了中醫(yī)藥科技人才評(píng)價(jià)、證候類新藥研發(fā)、以國(guó)家中醫(yī)藥臨床研究基地和重點(diǎn)研究室為例的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)及科技成果的第三方評(píng)價(jià)。

四、研究?jī)?nèi)容與結(jié)果

1.存在問(wèn)題的梳理

目前，中醫(yī)藥科技評(píng)價(jià)存在的主要問(wèn)題：中醫(yī)藥科技項(xiàng)目、成果、人才、機(jī)構(gòu)、績(jī)效評(píng)價(jià)及臨床療效評(píng)價(jià)基本照搬或套用了現(xiàn)代醫(yī)學(xué)等其它學(xué)科的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，未能充分體現(xiàn)中醫(yī)藥自身發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)；評(píng)價(jià)技術(shù)方法相對(duì)單一落后；評(píng)價(jià)過(guò)程有待進(jìn)一步規(guī)范，影響了評(píng)價(jià)結(jié)果的公認(rèn)度；中醫(yī)藥評(píng)價(jià)相關(guān)政策的銜接性、協(xié)調(diào)性不夠。

科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題更集中在如何確?？萍柬?xiàng)目評(píng)價(jià)的公正性、客觀性和科學(xué)性。具體問(wèn)題包括：①科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系問(wèn)題：我國(guó)政府與科技管理部門對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)給予了宏觀指導(dǎo)方向，但并沒(méi)有給出具體的操作細(xì)則，對(duì)于項(xiàng)目的評(píng)價(jià)程序、指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也未給出詳細(xì)說(shuō)明，存在科技項(xiàng)目不同階段的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置不合理，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系復(fù)雜繁瑣、專家的主觀意見(jiàn)量化缺乏標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題；②科技項(xiàng)目的長(zhǎng)期跟蹤監(jiān)督機(jī)制有待改進(jìn)。

中醫(yī)藥科技成果評(píng)價(jià)存在主要問(wèn)題：①中醫(yī)科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)的專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)不足；②符合中醫(yī)藥特點(diǎn)的成果評(píng)價(jià)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不足，尚未形成符合中醫(yī)學(xué)科特色的成果分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；③中醫(yī)藥科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果的采信力度有待加強(qiáng)。

中醫(yī)藥人才評(píng)價(jià)方面，存在的問(wèn)題：①套用現(xiàn)代醫(yī)學(xué)方法評(píng)價(jià)中醫(yī)藥人才；②人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一；③中醫(yī)藥人才評(píng)價(jià)約束機(jī)制不健全,如學(xué)術(shù)風(fēng)氣、行政干預(yù)、評(píng)審專家等約束機(jī)制不健全。

中醫(yī)藥科技機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)主要存在問(wèn)題：機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中科研平臺(tái)儀器設(shè)備是考察的重要內(nèi)容，但是，目前不乏有同一單位不同部門大型儀器重復(fù)購(gòu)置，儀器共享存在問(wèn)題。

中醫(yī)藥臨床療效評(píng)價(jià)方面存在的問(wèn)題也較多：①中醫(yī)臨床屬于典型的復(fù)雜干預(yù)，評(píng)價(jià)難度大；②基于循證醫(yī)學(xué)的中醫(yī)臨床研究存在不足，缺乏適宜評(píng)價(jià)技術(shù)；③中藥新藥的臨床評(píng)價(jià)辦法存在不足。中醫(yī)藥行業(yè)中第三方評(píng)價(jià)實(shí)踐中存在的問(wèn)題：①專業(yè)化的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)供不應(yīng)求；②第三方科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的公信力基礎(chǔ)尚不穩(wěn)固；③第三方科技評(píng)價(jià)的社會(huì)需求尚未充分激發(fā)。

中醫(yī)藥應(yīng)用SCI期刊分區(qū)評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題：“讀者/受眾少”、“傳播范圍有限”、“理論創(chuàng)新類論文發(fā)表時(shí)滯、出版周期以及被引半衰期較長(zhǎng)”、“影響力難以評(píng)價(jià)”等。

2.構(gòu)建符合中醫(yī)藥特點(diǎn)的科技評(píng)價(jià)體系

2.1 指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大精神,立足新時(shí)代新要求,全面貫徹黨的中醫(yī)藥方針，落實(shí)中醫(yī)藥在健康中國(guó)中的根本任務(wù)，發(fā)展中醫(yī)藥事業(yè)，推進(jìn)中醫(yī)藥評(píng)價(jià)公平。

把“是否有利于營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的環(huán)境，是否有利于大批優(yōu)秀人才特別是尖子人才能脫穎而出，是否有利于合理調(diào)配科技資源，是否有利于科學(xué)作風(fēng)的盛行和防止、懲治學(xué)術(shù)上的不端”作為構(gòu)建科技評(píng)價(jià)體系的衡量標(biāo)準(zhǔn)，充分調(diào)動(dòng)各方面積極性，依靠制度化建設(shè)推進(jìn)評(píng)價(jià)體系的完善。

2.2 建設(shè)目標(biāo)

在遵循國(guó)際評(píng)價(jià)的一般規(guī)則和充分尊重中醫(yī)藥科研活動(dòng)特殊性基礎(chǔ)上，通過(guò)完善中醫(yī)藥科技項(xiàng)目、成果、人才、機(jī)構(gòu)、績(jī)效等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，構(gòu)建自我評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)和政府評(píng)價(jià)的三級(jí)評(píng)價(jià)體系，建立協(xié)調(diào)、系統(tǒng)、可行、公平、公正、誠(chéng)信、公認(rèn)度高、符合中醫(yī)藥特點(diǎn)的科技評(píng)價(jià)體系，使之成為促進(jìn)中醫(yī)藥科技創(chuàng)新發(fā)展的有力杠桿。

2.3 建設(shè)原則

（1）循序漸進(jìn)，分步實(shí)施?？萍荚u(píng)價(jià)體系的建設(shè)要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上逐步推進(jìn)，進(jìn)行積極穩(wěn)妥的分步實(shí)施。

（2）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，經(jīng)濟(jì)有效。統(tǒng)籌體系各部分建設(shè)內(nèi)容，整體協(xié)調(diào)推進(jìn)。加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，減少重復(fù)評(píng)價(jià)，共享評(píng)價(jià)結(jié)果，以盡量節(jié)約評(píng)價(jià)成本，并減少對(duì)機(jī)構(gòu)、人員的負(fù)擔(dān)。

（3）重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面。以項(xiàng)目評(píng)價(jià)作為當(dāng)前重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的完善樹(shù)立起具有公信力評(píng)價(jià)的一面標(biāo)桿，帶動(dòng)其它面上的建設(shè)內(nèi)容。

2.4 總體框架

我國(guó)的科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)包括宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面：宏觀層面是制度化的保障體系；中觀層面是多元化的組織體系；微觀層面是規(guī)范化的操作體系。符合中醫(yī)藥特點(diǎn)的科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)，需要在國(guó)家科技評(píng)價(jià)體系總體框架下，分類完善中醫(yī)藥科技項(xiàng)目、成果、人才、機(jī)構(gòu)、績(jī)效及臨床療效評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法，并開(kāi)展示范研究。

2.5 分類評(píng)價(jià)框架和指標(biāo)體系

制定中醫(yī)藥科技項(xiàng)目、成果、人才、機(jī)構(gòu)、績(jī)效評(píng)價(jià)的分類評(píng)價(jià)框架和指標(biāo)體系。

（1）中醫(yī)藥科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)

根據(jù)研究目標(biāo)的不同，中醫(yī)藥科技項(xiàng)目可以分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)、研究與發(fā)展成果應(yīng)用、科技服務(wù)五類。根據(jù)科技項(xiàng)目管理階段的不同，制定項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。立項(xiàng)階段，從導(dǎo)向性、重要性、創(chuàng)新性、可行性、效益性等方面評(píng)價(jià)，尤其是導(dǎo)向性要強(qiáng)調(diào)是否具有中醫(yī)原創(chuàng)思維、是否有中醫(yī)藥理論指導(dǎo)、是否朝向解決中醫(yī)臨床實(shí)際問(wèn)題；中期評(píng)價(jià)主要考評(píng)項(xiàng)目執(zhí)行完成情況、項(xiàng)目研究支撐條件、項(xiàng)目研究變動(dòng)情況等；結(jié)題評(píng)價(jià)，主要考核項(xiàng)目投入與項(xiàng)目產(chǎn)出。

（2）中醫(yī)藥科技成果評(píng)價(jià)

建立符合中醫(yī)藥學(xué)科特點(diǎn)的成果分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將中醫(yī)藥科技成果分為技術(shù)類、方法類、方藥類、方案類、設(shè)備類、軟件類、標(biāo)準(zhǔn)類、理論類、發(fā)現(xiàn)類、其他類等10類。建議在上述分類的基礎(chǔ)上，從學(xué)術(shù)水平、影響力、實(shí)用性、轉(zhuǎn)化度等維度設(shè)置一級(jí)指標(biāo)。各類成果均要評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平、影響力和轉(zhuǎn)化度，理論、方案、技術(shù)、方法、方藥、設(shè)備、軟件類成果還需考察其實(shí)用性。

（3）中醫(yī)藥科技人才評(píng)價(jià)

建立中醫(yī)藥人才分類評(píng)價(jià)體系，根據(jù)理論型、教學(xué)型、科研型、技術(shù)型、臨床型、管理型等不同人才分類設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)；機(jī)制建設(shè)方面，通過(guò)第三方評(píng)價(jià)、專家監(jiān)督制度等，健全中醫(yī)藥人才評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)中醫(yī)藥人才評(píng)價(jià)廉政建設(shè)，完善中醫(yī)藥人才團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)。

（4）中醫(yī)藥科技機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)

中醫(yī)藥科技機(jī)構(gòu)分為大專院校、科研院所、中醫(yī)醫(yī)院三類。機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)中科研平臺(tái)儀器設(shè)備是考察的重要內(nèi)容，但是，目前存在同一單位不同部門大型儀器重復(fù)購(gòu)置，儀器共享存在問(wèn)題。建議：優(yōu)先考慮共享平臺(tái)的儀器設(shè)備，并將本單位公共平臺(tái)的儀器設(shè)備納入到考核指標(biāo)中，避免儀器設(shè)備的重復(fù)購(gòu)置。

（5）中醫(yī)藥科技績(jī)效評(píng)價(jià)

以中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)基礎(chǔ)理論研究所績(jī)效考核為實(shí)例，對(duì)中醫(yī)藥科研院所職工績(jī)效評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了初步的探索。通過(guò)調(diào)研和座談，將研究所的人員分為研究人員、技術(shù)人員和行政管理人員三類，采取不同的評(píng)價(jià)方法；確定了以研究項(xiàng)目、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)專著和專利為核心的評(píng)價(jià)內(nèi)容，結(jié)合理論研究的特點(diǎn)進(jìn)行量化賦值積分，突出理論研究特點(diǎn)。同時(shí)，探索建立“中醫(yī)學(xué)術(shù)影響目錄（Academic impact list of Chinese Medicine，AIL）”，評(píng)價(jià)中醫(yī)藥學(xué)術(shù)論文的價(jià)值。

2.6 示范研究

（1）中醫(yī)藥科技人才分類評(píng)價(jià)，選擇傳承型人才培養(yǎng)評(píng)價(jià)和民間醫(yī)生技能評(píng)價(jià)作為示范研究；

（2）中醫(yī)藥臨床療效評(píng)價(jià)，選擇證候類新藥開(kāi)發(fā)作為示范研究；

（3）中醫(yī)藥科技機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)，以國(guó)家中醫(yī)藥臨床研究基地和重點(diǎn)研究室為例，開(kāi)展機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)研究示范；

（4）積極組織參與和開(kāi)展“第三方科技評(píng)價(jià)試點(diǎn)”相關(guān)工作，如科技成果的第三方評(píng)價(jià)，組織開(kāi)展中醫(yī)藥行業(yè)內(nèi)部針對(duì)科技項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人才等方向的第三方評(píng)價(jià)試點(diǎn)相關(guān)工作。

3.政策建議

（1）建立中醫(yī)藥科技評(píng)價(jià)專家?guī)欤瞥缧⊥性u(píng)價(jià)，實(shí)施評(píng)審專家信用責(zé)任制；

（2）完善以分類、分層、適宜為原則的中醫(yī)藥科技評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（3）大力發(fā)展專業(yè)的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，完善中醫(yī)藥專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施體系，發(fā)展中醫(yī)藥評(píng)價(jià)的人才隊(duì)伍。

（4）對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果建立合理的采信制度，協(xié)調(diào)科技評(píng)價(jià)技術(shù)支撐。

（5）建立符合中醫(yī)藥特點(diǎn)的中藥臨床評(píng)價(jià)體系。

表1 各專題研究論文主要承擔(dān)人員