鄭亞男,呂維霞
(1,2.對外經濟貿易大學,北京 100029)
當前,為了減少財政支出,提高服務質量和服務效率,世界各國都采用市場化改革的方式。但是,公共服務的公益性和服務提供者的營利性之間產生了二律背反的矛盾。如何通過有效的監(jiān)管來盡量平衡這種關系,在保證公益性的同時也能提高公共服務效率和質量,減少財政支出,是目前政府急需解決的問題。
澳大利亞學者Graeme Hodge等認為公共服務市場化的中后期管理十分重要,由于商業(yè)機密疏遠了公眾,提高合同和治理制度的透明度十分重要。①Graeme Hodge etc.,“After the Ribbon Cutting: Governing PPPs in the Medium to Long Term,” Australian Journal of Public Administration,vol. 76, no. 3, pp. 330-351.Gao,Hui(2017)等提出建立一種基于政府監(jiān)管視角的投資回報評估模型,以確定政府與私營部門之間公平的回報分配。這種新穎的方法可以幫助政府將投資回報率轉化為一種更有用、更系統的量化分析,而過去只能從市場成本控制的角度進行替代。②Gao, Hui, Y. Xiang, and S. Xie, “Private Capital Rate of Return on Investment in PPP Projects Based on the Perspective of Government Regulation,” Proceedings of the 20th International Symposium on Advancement of Construction Management and Real Estate, Springer Singapore.David Hall甚至提出PUP(公共—公共伙伴關系)通過兩個或多個公共機構或組織之間的合作,以提高公共衛(wèi)生服務效力。PUP與PPP的不同在于非商業(yè)關系,市政風險低,避免了監(jiān)管的復雜性和商業(yè)保密。③David Hall, Emanuele Lobina, Violeta Corral (PSIRU), Olivier Hoedeman, Philip Terhorst, Martin Pigeon, Satoko Kishimoto (TNI),“Publicpublic partnerships (PUPS) in water,” Financing water and sanitation, March 2009.加強對項目的監(jiān)管,目的是實現追求經濟公平和社會公平。經濟公平是防止運營組織憑借其在市場上的有利地位進行價格歧視,確保公眾享受均等化的公共服務。社會公平則是強調社會中的任何人的基本生存條件理應受到保障,基本利益以及生活所需理應得到滿足,也是公共服務非排他性的重要體現。
我國自從上世紀90年代以來,各個領域通過采取公共服務市場化改革來提高服務效率和服務質量。目前我國正處于改革深水期,地方債務風險有加大的趨勢,公益性也有降低的現象,但是政府力爭通過不同的方式和手段加強對各類市場化改革模式進行監(jiān)管,主要表現在以下幾個方面:
第一,信息及時公開成為監(jiān)管的新局面。在實際公共服務化運作過程中,企業(yè)有可能隱藏生產成本和信用信息等信息,促使政府作出高價格判斷和發(fā)生逆向選擇問題。因此,加強對企業(yè)各方面的信息監(jiān)管,成為當前政府和相關機構的重點工作。例如,在市場化改革中,招投標過程就要進行嚴格的審查,受選方的各種信息要及時公開,包括財務信息、信用信息以及相關資質證明信息等,接受全社會的監(jiān)督;項目運營過程中,財務信息也要及時公開,接受政府的監(jiān)管。項目驗收后,要進行及時的信息公開,接受全社會的監(jiān)督。當然,企業(yè)各類服務質量的評價信息等也會進行公開,接受公眾的監(jiān)督。
第二,底線思維成為監(jiān)管的新要求。2017年《基礎設施和公共服務領域政府和社會資本合作條例》強調,對社會資本方出現的公共項目質量問題,任何單位和個人均可舉報、投訴。2018年7月,國務院辦公廳印發(fā)《關于進一步加強城市軌道交通規(guī)劃建設管理的意見》,收緊申報建設軌道交通城市的GDP、財政、市區(qū)常住人口等硬性指標,將申報建設地鐵的城市一般公共財政預算收入、地區(qū)生產總值分別由100億元、1000億元調整為300億元、3000億元。①《關于進一步加強城市軌道交通規(guī)劃建設管理的意見》,2018年7月13日,http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-07/13/content_5306202.htm。文件說明,我國對公共服務市場化準入的監(jiān)管日漸嚴格?!蛾P于進一步加強城市軌道交通規(guī)劃建設管理的意見》,提出城市軌道建設的方向性原則,并大幅抬高申報條件與進入門檻。該《意見》的提出,給公共服務市場化中城市軌道交通建設的盲目熱情降了溫,也給公共服務市場化財務監(jiān)管提升了條件。目前我國在軌道交通、農田水利基礎設施、節(jié)能環(huán)保的公共服務市場化改革,以補短板為主要目標,而這些領域都有明顯的短板,對策是除在加大金融以及專項建設債等支持外,財務監(jiān)管和財務申報準入是重要的環(huán)節(jié)。
第三,多方參與、協同治理成為監(jiān)管的大方向。如今,公共服務市場化改革日漸形成由政府、企業(yè)、行業(yè)協會、公眾、媒體共同參與的多方主體協同監(jiān)管局面。分享經濟的大背景下,每一方主體都是協同監(jiān)管的重要部分。政府負責營造公平寬松的公共服務市場化氛圍;企業(yè)負責追求高水平高效率高規(guī)格的服務績效;行業(yè)協會負責制定行業(yè)服務標準和行業(yè)準則、準入條件;公眾負責反饋,通過公眾滿意度來測評公共服務的質量;媒體負責對監(jiān)管不力的事件進行舉報和曝光,同時對監(jiān)管及時到位的案例展開報道、追蹤和分享。
目前,公共服務市場化監(jiān)管機制的構建主要是基于項目過程而建立的,而在項目的不同階段,監(jiān)管的重點、防范的風險和監(jiān)管措施也不同。雖然公共服務市場化監(jiān)管機制取得一定的改革成效,也出臺了一系列的監(jiān)管指導規(guī)則,但改革過程中仍存在一定的缺陷,主要表現在監(jiān)管主體、監(jiān)管方式、監(jiān)管制度三個方面。
第一,監(jiān)管主體職權不清。目前國際上PPP項目運營較為良好的國家或地區(qū)已大多建立起相對成熟的監(jiān)管機制。由于PPP項目涉及領域廣,國際普遍采取的監(jiān)管辦法主要是設立專門的監(jiān)管機構(如美國、歐盟)。我國的PPP項目在中央層面由財政部和國家發(fā)改委監(jiān)管,未形成獨立的機構專門負責PPP項目監(jiān)管。如在垃圾治理過程中,出現了建設部和財政部多頭管理的問題。中央和地方的不同層級經常表現出權力與職權不分或交叉使用的情況,引起不同的監(jiān)管主體各自為政、多頭監(jiān)管的局面。這樣就會造成監(jiān)管漏洞、服務質量下降等問題。同樣,政出多門也會讓企業(yè)無所適從,從而降低服務提供效率和服務質量。
第二,監(jiān)管方式更新較慢??冃Э荚u方式、大數據系統并沒有普及,公眾監(jiān)督的渠道仍然不夠廣泛,從而個別企業(yè)會鉆監(jiān)管的空子,政府也無法抽出更多的時間精力來進行一對一的監(jiān)管。受計劃經濟體制的影響,目前政府的監(jiān)管依然會采用行政命令的方式,使得整個公共服務市場化的過程缺乏彈性和創(chuàng)新性,也影響了參與公共服務市場化的主題的積極性。目前在我國公共服務市場化的進程中出現了兩種極端:一種是政府角色的“越位”和“錯位”,缺乏“掌舵而不是劃槳”的市場化觀念,對于一些不該由政府提供或者政府提供不好、沒有時間精力提供的物品和服務沒有放開權力給市場,導致政府系統的龐雜和冗余;另一種則是市場化觀念超前,將監(jiān)管責任全部拋給市場,政府自身剝離了責任,這時企業(yè)受利潤的驅使,難免出現監(jiān)管不力的現象。公共服務市場化開展以來,政府從“劃槳者”到“掌舵者”的轉變,從“提供者”到“監(jiān)管者”的轉變,從“經營者”到“組織者”的轉變,都需要政府的工作方式有很大的調整。從招標投標到合同制定,再到項目融資、審批運營,政府的管理能力和調整適應能力都是改革的重要關注點。要從過去的傳統行政模式轉變?yōu)槭袌霰O(jiān)管機制,就要求各級政府部門能盡快適應新的監(jiān)管理念,進而給公共服務市場化改革提供一個更好的監(jiān)管保障。
第三,監(jiān)管制度不完善。目前公共服務市場化改革的制度建立仍然沒有趕上改革的步伐,獎懲機制、績效考評機制、人員調動機制、風險防控機制等仍存在不完善甚至空白的領域,這需要相關部門加緊制度優(yōu)化的過程。2018年7月15日,長春長生生物科技有限公司凍干人用狂犬病疫苗再次曝出生產存在記錄造假等問題。在輿論和媒體的壓力下,此次疫苗事件暴露的藥品監(jiān)管問題不容小覷,對疫苗企業(yè)的違規(guī)行為在從嚴從快懲處的同時,也需要對我國的食品藥品監(jiān)管制度進行反思,現有的制度無法保證從生產到注射每一個環(huán)節(jié)透明監(jiān)管,而對食品藥品監(jiān)管不力直接危害到公眾的生命健康。2018年11月,國家出臺了關于疫苗的監(jiān)管制度,將有利于未來的疫苗市場的發(fā)展。
第四,監(jiān)管不到位。接連發(fā)生的“滴滴”安全事件,反映出政府監(jiān)管不足?!暗蔚巍逼髽I(yè)對司機的審查存在極大漏洞,汽車駕駛者只要在網上完成認證就可以提供“順風”車的服務。進入門檻相當低,對于司機的犯罪信息、職業(yè)能力均沒有相應的審查,這造成后續(xù)的社會安全問題就是必然的。企業(yè)的逐利本性暴露無遺,忽視的是公共服務的公益性。對于不合規(guī)定的車輛和司機的嚴格監(jiān)管,是監(jiān)管工作要加強的重點。
2014年開始,作為公共服務市場化的一部分,中國不僅在基礎設施方面大力推動PPP改革,在公共服務領域也加大了PPP的推廣力度。在環(huán)衛(wèi)領域,政府提供的傳統的環(huán)衛(wèi)服務模式無法適用于高效的機械化作業(yè)和精準的清掃管理任務,從而影響城市的整潔美觀。我國部分城市開始進行環(huán)衛(wèi)服務的改革升級,通過引入環(huán)衛(wèi)合同外包,政府購買服務、企業(yè)參與經營、市場化運作的方式,開啟了環(huán)衛(wèi)一體化的城市公共環(huán)境衛(wèi)生服務新模式。
2016年8月,北京環(huán)衛(wèi)集團打造的“京環(huán)模式”在瓊山區(qū)正式落地運行,標志著海口市環(huán)衛(wèi)綜合一體化PPP項目正式揭開帷幕。隨后龍馬環(huán)衛(wèi)公司、玉禾田公司、京蘭公司分別接手了??谑忻捞m區(qū)、龍華區(qū)、秀英區(qū)三個區(qū)的環(huán)衛(wèi)工作。如今,??谑薪ǔ蓞^(qū)已全部實現了環(huán)衛(wèi)PPP模式全覆蓋管理。①呂維霞、李絲絲、孫航:《PPP模式在環(huán)衛(wèi)服務中的應用——以海口市為例》,《北京航空航天大學學報(社會科學版)》2017年第4期。PPP一體化模式在??趯嵤┮詠?,各項目公司紛紛發(fā)揮各自管理優(yōu)勢,運用先進機械,針對服務轄區(qū)特點開展保潔服務,使海口市環(huán)境質量和管理水平迅速提升,城市面貌煥然一新。這其中,環(huán)衛(wèi)市場化改革中的績效監(jiān)管模式凸顯了極大的優(yōu)勢和亮點。
??谑协h(huán)衛(wèi)PPP每季度開展一次績效評價,不但能夠提高服務質量,還是進一步財政撥款的依據。它成功地將服務質量、財政撥款、監(jiān)管融為市場化改革的一體化管理中。
海口市組建監(jiān)督考評隊伍,分為市、區(qū)和“兩代表、一委員”三級對各區(qū)每季度進行打分,并將分數與該招標公司的季度作業(yè)服務經費發(fā)放相關聯。??谑械目冃гu價由市環(huán)衛(wèi)局、區(qū)環(huán)衛(wèi)局、兩代表一委員組成,每季度都公開具體考評數據,充分體現了全方位多元主體監(jiān)管體系的優(yōu)勢。(海口市績效監(jiān)管模式見下頁圖1)
多元化評價主體中還包括28名市人大代表、12名市民及媒體代表和9名市政協委員。他們協同政府和項目公司,共同參與環(huán)衛(wèi)質量考評,其測評結果也一同計入最終方案。第三方專業(yè)機構主要負責設備人員、作業(yè)質量和標準落實及各類突發(fā)應急事件應對等第三方審計、階段性評價。多元化的考評體系是全面有效監(jiān)管的重要保證,既保證了監(jiān)管的全面性,也保證了各方的利益完整性。
圖1 ??诳冃гu價過程圖① 參見《海口市人民政府辦公廳關于印發(fā)??谑协h(huán)衛(wèi)作業(yè)質量監(jiān)督考核評估工作方案的通知》,《海口市人民政府公報》2017年4月。
為了激發(fā)環(huán)衛(wèi)企業(yè)的積極性,提升環(huán)衛(wèi)質量,??谑性赑PP項目中將考評結果與政府付費相掛鉤,各企業(yè)的季度考評結果直接與作業(yè)服務經費相關聯?!逗?谑腥嗣裾k公廳關于印發(fā)??谑协h(huán)衛(wèi)作業(yè)質量監(jiān)督考核評估工作方案的通知》中有如下規(guī)定:原應按季度撥付給環(huán)衛(wèi)服務企業(yè)的作業(yè)經費,每季度由市財政預留5%,作為質量考核的保證金,按照考評結果全額撥付或給予懲罰扣除或獎勵多付。具體標準為:未達到90分的,按比例扣除該季度作業(yè)服務經費;90分及以上的,全額撥付作業(yè)服務經費;95分及以上的,給予獎勵。如果在特許經營期內,有企業(yè)累計五次季度考核分數都在75分以下,則終止服務合同。②李絲絲:《基于公眾視角的環(huán)衛(wèi)一體化PPP的績效評價指標體系研究——以H市為例》,對外經濟貿易大學碩士學位論文,2018年6月?;诳冃гu價的監(jiān)管,對于政府與企業(yè)的合作是非常有效的,既可以監(jiān)督過程,也可以監(jiān)督結果,最大的好處是將獎懲機制和財政撥款有效結合在一起后促進服務質量提升。
??谑幸惑w化改革的另一個大亮點就是項目公司治理結構的獨特性和創(chuàng)新性。在??诃h(huán)衛(wèi)PPP項目中,國企的管理人員也進入平臺公司治理結構,保證了決策者、執(zhí)行者和監(jiān)管者的分離和相對獨立。平臺公司在三個公司都有派駐的董事長,也派駐財務總監(jiān)加強財務監(jiān)管,派駐黨務領導加強思想工作監(jiān)管。這種政治、財務和決策上相互制約又相互監(jiān)督方式,既有效防范企業(yè)運營風險,及時發(fā)現問題解決問題,又能夠保證政府的合法性,保證項目的平穩(wěn)運行。組織上強有力的保障,不斷的宣傳教育和培訓,保證了環(huán)衛(wèi)企業(yè)員工的組織紀律性和政治性。例如關于環(huán)衛(wèi)作業(yè)的技能培訓、送溫暖活動、黨員培訓等,一方面能夠保證員工的積極性,另一方面又培育了公共服務精神。在意識形態(tài)方面維護黨的宗旨和服務群眾的宗旨,這是保持穩(wěn)定性和公益性的思想保證。
隨著對更高效的PPP的需求增加,公共服務市場化的績效管理變得越來越重要。對公共服務市場化的監(jiān)管目標應該更集中于是否可以提高資金價值、降低服務價格或提高質量和效率。
通過對市場化項目的招投標過程、風險、資金運用、客戶體驗等進行綜合監(jiān)管,既是事前監(jiān)管、財務監(jiān)管,又是過程監(jiān)管,是全方位的監(jiān)管??冃гu價主要內容包括經濟效益、客戶滿意度等。績效考評指標、考評程序由政府方、項目公司和第三方共同制定,考評程序保證程序的公平和正當。當前PPP監(jiān)管過程包括PPP項目在財政部的入庫監(jiān)管,也包括PPP項目的過程監(jiān)管和財務監(jiān)管。這種監(jiān)管可以減少地方政府的債務風險,真正讓有財政能力的地方政府提供PPP等服務,減少盲目上馬PPP項目帶來的財務風險。
公共服務市場化中,建立單獨的政府和企業(yè)共同參與的監(jiān)管機構,能夠使監(jiān)管更具公開性和專業(yè)性,既保證了規(guī)則條例的實施質量,又提高了監(jiān)管績效。
這一監(jiān)管機構能夠在公共服務市場化的過程中,實現對項目成本和利潤的監(jiān)管,使價格處在一個合理范圍內,既能夠讓大部分民眾都能負擔得起,又能讓運營商合理收益,保證私人部門對于PPP項目的參與積極性。另外,齊抓共管的機制可以防止公共服務提供部門進行壟斷定價。這樣就避免了因行政壟斷產生的監(jiān)管低效問題,使得每一參與方的責任和收益、承擔的風險和運營的績效更加清晰明確,便于參與者做出相關選擇,政府也能夠根據質量監(jiān)管的結果及時調整法律法規(guī)和相關政策。在這個過程中,可以通過信息的公開化、透明化,對公共服務提供的產品和服務質量進行監(jiān)管。
Khaiwal Ravindra和 Mor,Suman①Ravindra, K.,&Mor,S.,“.Rapid monitoring and evaluation of a community-led total sanitation program using smartphones,”Environmental Science and Pollution Research International, 2018, 25(32), 31929-31934.研究了印度政府使用智能手機APP的政府監(jiān)管部門與社區(qū)志愿者相結合的監(jiān)管方式。一個依賴于智能手機的即時傳訊APP(IMA)加快了對改善印度露天排便環(huán)衛(wèi)項目的監(jiān)控并用于該項目的評估。行政部門與供水環(huán)衛(wèi)部門、非政府組織及志愿者合作,使之成為一個由社區(qū)主導的環(huán)衛(wèi)項目。志愿者們也都接受了關于IMA、露天排便的健康影響以及個人家用廁所(IHHL)帶來的財政收益的適當培訓。IMA被用于加速監(jiān)控以及對這個環(huán)衛(wèi)項目的評估中,志愿者通過拍照、視頻或錄音以及定位等將相關數據上傳并匯總。所有志愿者都與IMA相聯系,這有助于提供透明和基于證據的觸發(fā)事件實地報告、后續(xù)的活動以及IHHL確認存在的透明且以事實為依據的區(qū)域報告,并能監(jiān)控新IHHL的建造。IMA是個成本效益好的工具,被志愿者使用過程中除了道德上的數據安全使用培訓外并不需要其他額外的成本。通過數據對比與采訪,作者們認為IMA的使用有助于該環(huán)衛(wèi)項目的進行。他們甚至認為這種基于智能手機的應用程序的使用有可能給公共醫(yī)療帶來革命性的變革。這種監(jiān)管模式就是“志愿者+智能平臺”的監(jiān)管模式。
今年年初,北京市創(chuàng)新市場監(jiān)管模式,推出“市場監(jiān)管風險洞察平臺”。市場監(jiān)管風險洞察平臺是北京市工商局聯合專業(yè)大數據公司,在總結近年來運用大數據打擊非法集資、整治旅游市場、查找失聯企業(yè)等實踐經驗的基礎上,運用云計算、人工智能等大數據技術開發(fā),旨在破解新時期市場監(jiān)管難題,做到精準監(jiān)管、智慧監(jiān)管。該平臺于今年1月8日在全系統開始部署應用。①《關注 | 市場監(jiān)管風險洞察平臺上線 2018年市場監(jiān)管有新招兒》,2018年2月7日,https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzA4NjcxNjkzN w%3D%3D&idx=2&mid=2651936733&sn=203a38e9c017118f143ab50850524fea。這項舉措成為全國首個利用大數據開展事中事后監(jiān)管的省級試點,也是運用大數據創(chuàng)新監(jiān)管方式的典型案例。目前,“風洞”平臺數據已應用于街道、社區(qū)、樓宇等信用基礎庫建設,力爭做到責任到人,加強過程監(jiān)管和結果監(jiān)管。
“風洞”系統的運用預示了未來政府監(jiān)管的趨勢,政府將通過大數據與具體服務結合,有效地進行過程監(jiān)管、結果監(jiān)管和信用監(jiān)管。
公共服務的接受者是全社會成員,因此,通過接受者的監(jiān)管則會起到有效監(jiān)管、全面監(jiān)管的作用。全社會監(jiān)管包括第三方監(jiān)管、志愿者組織監(jiān)管、服務接受者滿意度的考評等。
政府既是行業(yè)規(guī)則的制定者,也是管理者和監(jiān)督者;過多依賴政府會形成一些問題,包括自由裁量權的過度使用,尋租行為發(fā)生等。同時,當前政府監(jiān)管已經暴露出人手不夠、力不從心等問題,所以,應該加強全社會的參與監(jiān)管過程的對策。
首先,發(fā)揮專業(yè)機構的監(jiān)管作用。利用他們專業(yè)的評估技術和有效的績效評估方法對整體的過程進行監(jiān)管,是在技術層面對公共服務市場化順利改革的保證。學術組織、行業(yè)組織和民間機構的滿意度不同于普通民眾的監(jiān)管,具有更強的專業(yè)性。
其次,公眾可以通過批評、建議、揭發(fā)、檢舉等方式對公共服務事業(yè)的經營主體及其監(jiān)管部門進行監(jiān)督。②李銘:《我國公共服務市場化中的政府監(jiān)管問題研究》,山東師范大學碩士學位論文,2013年。作為公共物品和服務的直接使用者,公眾的監(jiān)督是最有說服力的。媒體和輿論通過網絡新媒體等媒介對政府監(jiān)管缺位和市場部門運營不力的行為進行曝光和揭發(fā),也是一種強有力的社會監(jiān)督。
政府的強制性監(jiān)管和柔性監(jiān)管要并重。強制性監(jiān)管主要是指政府對公共服務的供給部門的服務提供的監(jiān)督、檢查,對違反規(guī)定的行為及沒有達到行業(yè)標準的行為要加大處罰力度,采用取締、禁入或重金罰款的手段,起到威懾作用。而柔性監(jiān)管主要是指政府對提供的市場化改革方面的服務中那些績效卓著的行為給予獎勵和鼓勵,是一種正面激勵,包括典型宣傳、提前資金撥付和獎金獎勵等,從而在行業(yè)內引起示范效應,也可調動其他部門的積極性。當然也給他們以試錯的機會。
政府制定的問責機制包括對政府內部監(jiān)管和企業(yè)作業(yè)監(jiān)管的雙重問責。對于政府內部問責要進一步完善公共服務供給機構的內部治理機制,對于企業(yè)的問責要明確績效考核標準。
公共服務市場化使得政府從公共服務的提供者轉變?yōu)楸O(jiān)督者,能夠充分發(fā)揮市場機制的調節(jié)作用,將政府的宏觀調控和市場的微觀調節(jié)有效結合起來,使政府可以抽出更多的時間、精力和資源投入到規(guī)劃和監(jiān)管上來,整體提升政府管理社會的水平。健全公共服務市場化的監(jiān)管機制,有利于提高項目的有效性和持續(xù)性,也能更好地為公眾服務。
在數字技術創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的驅動下,“互聯網+監(jiān)管”是在大數據形勢下的政府監(jiān)管新模式。放松經濟性監(jiān)管,加強引入社會性監(jiān)管的多主體監(jiān)管方式,形成多元供給格局,把某些公益性、服務性、社會性的公共服務職能轉給具備條件的市場中的民間組織,目的在于打造多主體參與的協同治理局面。對公共服務市場化的監(jiān)管要打破政府和市場簡單的管理和服從、控制與被控制的關系,形成合作、和諧共處的監(jiān)管氛圍。