王元豐

政府對企業(yè)科技發(fā)展的支持，還是要遵守公平競爭的市場原則，使市場在資源配置中起決定性作用；還是要通過符合WTO規(guī)則的如稅收優(yōu)惠、建設(shè)科研基礎(chǔ)設(shè)施、支持落后地區(qū)發(fā)展等措施來實施。

近日，山東省臨沂市臨沭縣法院為山東常林機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（下稱常林）破產(chǎn)重組招募投資人，引來社會和媒體的關(guān)注和議論。正常情況下，一家在全國并不特別出名的企業(yè)破產(chǎn)，應(yīng)該不會成為熱點。但是常林這家總部在魯南一個縣的企業(yè)，不但多次名列中國機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會發(fā)布的“中國機(jī)械工業(yè)百強(qiáng)”榜單，而且擁有企業(yè)國家重點實驗室和山東省重點實驗室，8年獲得科研經(jīng)費15億元，科研涉嫌造假，卻引人注目。建有國家級科研平臺，每年能夠獲得年均近兩億元科研經(jīng)費，這樣亮麗的科研實力，是中國絕大多數(shù)大學(xué)都不具備的，都會非常羨慕的。因此，常林的破產(chǎn)，需要對我國的科技評價與資助等政策進(jìn)行反思。

首先，要對是否存在科研造假的問題進(jìn)行核查。誠信是科研的生命線，如果一個科研單位弄虛作假，騙得國家科技經(jīng)費、騙得科技榮譽，而事后得不到嚴(yán)肅處理，這對中國科技和對中國創(chuàng)新的危害是致命的。有媒體報道，常林的掌握核心關(guān)鍵技術(shù)的高端液壓產(chǎn)品中一款液壓泵是模仿日本川崎公司產(chǎn)品設(shè)計的，原常林集團(tuán)員工說，“這個泵是將日本川崎的泵的油漆涂掉，換上中川的標(biāo)牌就通過了鑒定”。多么耳熟的故事，當(dāng)年漢芯造假的手法就是這個模式。十幾年過去，這樣的騙術(shù)如果還能在中國上演，還能夠騙取比當(dāng)年高十幾倍的科研經(jīng)費，那說明我國沒有從漢芯事件中汲取足夠的教訓(xùn)。因此，對于常林的核心科研成果是否造假必須徹查，如果常林沒有造假，盡管其經(jīng)營不善陷入破產(chǎn)，也應(yīng)該還其清白；若存在造假，必須嚴(yán)懲，追究法律責(zé)任，讓這種抹黑中國科研和創(chuàng)新的事件，不能在中國再發(fā)生！

要以此為開端，改革中國科技成果的評價模式?？萍汲晒撚烧l來評價？在中國是由相關(guān)專家開會來決定的。這合理嗎？如果科技成果是面向市場的產(chǎn)品，其水平應(yīng)該由市場來決定。企業(yè)掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，就應(yīng)該能夠在市場競爭中得到應(yīng)有的回報。如果是理論性的科學(xué)問題，那么，作者投稿給學(xué)術(shù)雜志時，雜志會聘請學(xué)術(shù)同行，對其成果做評議，達(dá)到水準(zhǔn)，雜志就會刊登。當(dāng)然這種評價也會有不準(zhǔn)的時候，比如曾經(jīng)鬧得沸沸揚揚的“韓春雨事件”，但經(jīng)過學(xué)術(shù)同行的檢驗?zāi)軌蜃龀龉慕Y(jié)論。在歐美國家，幾乎沒有這種專家開會對科技成果給出是“國際領(lǐng)先”還是“國際先進(jìn)”等評語的事情。那么，中國為什么會這樣？關(guān)鍵在于做了這樣的科技成果鑒定，后面跟著要去評省級國家級的科技成果獎勵。有了科技獎勵，個人更容易去申請各類“某某學(xué)者”、人才計劃和科技項目；有了國家級獎勵則就有了申報院士的條件。對于單位，則在各類評價、平臺申請中有了加分的內(nèi)容。習(xí)近平在今年兩院院士大會上指出要“改革科技評價制度，正確評價科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值”，這需要相關(guān)科技管理部門切切實實加以落實。

其次，需要反思國家和地方企業(yè)重點實驗室的設(shè)置。2006年開始，中國有關(guān)政府部門在企業(yè)布局建設(shè)“企業(yè)國家重點實驗室”，并將其作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。根據(jù)科學(xué)技術(shù)部基礎(chǔ)研究司2017年12月發(fā)布的《企業(yè)國家重點實驗室年度報告》，截至2016年底，正在建設(shè)和運行的企業(yè)國家重點實驗室有177個，這些實驗室“取得了豐碩的研究成果，發(fā)揮了行業(yè)帶動和輻射作用，促進(jìn)了行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。在企業(yè)界和科技界產(chǎn)生了良好影響”。但是，常林事件使我們有必要對這項開展了12年的“新工作”重新審視。一是在企業(yè)建國家重點實驗室，怎樣平衡其國家功能與企業(yè)利益的關(guān)系？在原來改制轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的一些行業(yè)研究院所建國家重點實驗室，這個問題相對不很突出。但是，在一些競爭性行業(yè)，選擇一家企業(yè)作為國家重點實驗室建設(shè)單位，就意味著其在競爭中具有了平臺、資金、項目等優(yōu)勢，這符合市場的公平競爭原則嗎？二是怎樣保證企業(yè)發(fā)揮發(fā)展共性關(guān)鍵技術(shù)、增強(qiáng)技術(shù)輻射能力、推動產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，帶動和促進(jìn)行業(yè)技術(shù)水平和企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提高的作用。企業(yè)產(chǎn)生了一些科技成果，編制了若干國家和行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、開了幾次交流會議，就實現(xiàn)了這個功能？從所發(fā)布的這幾年《企業(yè)國家重點實驗室年度報告》看，這方面的機(jī)制沒有更深入的制度性安排。三是一些像常林這樣的企業(yè)成為企業(yè)國家重點實驗室，說明其選擇機(jī)制還是有問題的。從2018年5月發(fā)布的《科技部關(guān)于發(fā)布99個企業(yè)國家重點實驗室評估結(jié)果的通知》看，有8個實驗室限期整改，4個實驗室未通過評估，12%的企業(yè)國家實驗室建設(shè)不達(dá)標(biāo)。而常林的企業(yè)國家重點實驗室2015年獲得批準(zhǔn)，不到3年企業(yè)已經(jīng)破產(chǎn)，不更是說明企業(yè)國家重點實驗室的選擇機(jī)制需要大力改進(jìn)嗎？

最后，需要反思的是政府對企業(yè)科技資助的政策。政府的財政性科技經(jīng)費應(yīng)該主要資助具有公益性、普惠性的科技項目。而常林作為一家民營企業(yè)，已經(jīng)被認(rèn)定為國家高新技術(shù)企業(yè)，享受了國家稅收優(yōu)惠等政策支持，其主要開展科技研發(fā)的領(lǐng)域卻是工程機(jī)械這樣一個競爭性行業(yè)。2015年，常林所在工程機(jī)械行業(yè)的前三家龍頭企業(yè)的凈利潤分別為1.39億元、0.83億元、0.51億元，而常林每年得到近2億元的政府科技資金，這對其競爭力的提升作用有多么大，可以看得非常清楚了。盡管一些企業(yè)有“打破國外企業(yè)壟斷，提升中國企業(yè)競爭力”這樣的讓人聽了很興奮的故事，但政府對其科技的支持，還要遵守公平競爭的市場原則，要像中共十九大報告重申的“使市場在資源配置中起決定性作用”。當(dāng)然，也要“更好發(fā)揮政府作用”，不過在當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦形勢嚴(yán)峻，歐美國家對中國政府在科技發(fā)展中作用存在質(zhì)疑的情況下，中國政府對企業(yè)科技發(fā)展的支持，更應(yīng)該繼續(xù)通過符合WTO規(guī)則的如稅收優(yōu)惠、建設(shè)科研基礎(chǔ)設(shè)施、支持落后地區(qū)發(fā)展等措施來實施。

常林破產(chǎn)對中國科技發(fā)展應(yīng)該不是大事，但中國應(yīng)該從這不大的事件中透視出大問題，不斷加以改進(jìn)，讓中國科技、中國創(chuàng)新更加健康發(fā)展。

（作者為北京交通大學(xué)教授）

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