王玉梅 林少欽 孫玉潔

(青島科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山東 青島 266100)

一、引言

傳統(tǒng)企業(yè)在三大產(chǎn)業(yè)中占了最大的份額，近年來(lái)創(chuàng)造的產(chǎn)值大約占工業(yè)值的90%左右，容納工業(yè)部門(mén)的80%的從業(yè)人員，傳統(tǒng)企業(yè)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)振興和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要依托。[注]數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2013-2017年數(shù)據(jù)匯總。但是國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始處于下行模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，這些問(wèn)題的出現(xiàn)引起了學(xué)術(shù)界和企業(yè)的廣泛關(guān)注。傳統(tǒng)企業(yè)是工業(yè)化進(jìn)程中，經(jīng)歷過(guò)高速增長(zhǎng)階段，最終保留下來(lái)的勞動(dòng)密集型、以制造加工為主的一系列企業(yè)。傳統(tǒng)企業(yè)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)振興和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要依托。然而工藝落后、技術(shù)水平偏低、低附加值、高耗能、產(chǎn)業(yè)鏈水平低端等問(wèn)題，始終阻礙著傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展。全球金融危機(jī)后，美、德、日等國(guó)認(rèn)為，之前忽視傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展是爆發(fā)全球金融危機(jī)的重要原因之一，他們紛紛推出了“制造業(yè)再造”與加快傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的國(guó)家戰(zhàn)略。

作為傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要支撐——技術(shù)創(chuàng)新能夠提升傳統(tǒng)企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備和技術(shù)能力，進(jìn)而為傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供重要的支撐作用。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，可以更有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈低端向研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、服務(wù)等高端延伸，并最終決定著我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)能否轉(zhuǎn)型升級(jí)成功。另一方面，傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)也可以加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方向的戰(zhàn)略引領(lǐng)，技術(shù)創(chuàng)新必須基于戰(zhàn)略的謀劃，使創(chuàng)新供給和需求的連接率急速提升。可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)是一對(duì)并行的、互嵌的協(xié)同過(guò)程，該過(guò)程以轉(zhuǎn)型升級(jí)為載體，以技術(shù)創(chuàng)新為源泉，形成相互作用、相互滲透、相互促進(jìn)、相互制約的一個(gè)有機(jī)整體。這個(gè)整體可以充分發(fā)揮二者相得益彰的“1+1>2”協(xié)同作用，從而更好地為我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)發(fā)展服務(wù)。為此，從協(xié)同視角研究技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)這個(gè)有機(jī)整體演化規(guī)律與發(fā)展問(wèn)題已成為我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)發(fā)展急需研究解決的重要課題。

從國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)分析看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)能力改造分別進(jìn)行了系統(tǒng)地研究，形成了豐富的研究成果。國(guó)外學(xué)者提出了企業(yè)升級(jí)的五個(gè)分類(lèi)：產(chǎn)業(yè)間升級(jí)、要素間升級(jí)、需求升級(jí)、功能升級(jí)、鏈接上的升級(jí)，[1-3]并認(rèn)為傳統(tǒng)企業(yè)在市場(chǎng)倒逼的情況下進(jìn)行轉(zhuǎn)型。[4-6]自2008年美國(guó)爆發(fā)金融危機(jī)以來(lái)，國(guó)外學(xué)者們對(duì)于傳統(tǒng)企業(yè)的研究視角也隨之轉(zhuǎn)移到“再工業(yè)化”上來(lái)，運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)企業(yè)的落后技術(shù)能力，建立高水平、高層次的工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這成為解決發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)尤其是制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位不斷降低、工業(yè)產(chǎn)品在國(guó)家市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力下降的問(wèn)題的有效途徑。[7-11]

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素和全球價(jià)值鏈下傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑進(jìn)行了系統(tǒng)地研究。其中影響因素研究方面，學(xué)者們從內(nèi)部和外部分析了影響傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素。認(rèn)為外部因素主要有國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式、資源價(jià)格上漲的壓力、環(huán)境保護(hù)的壓力等方面。傳統(tǒng)企業(yè)主要以勞動(dòng)密集型和資源密集型加工制造業(yè)為主，以上外部因素的制約，使傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)步履維艱。[12-13]而內(nèi)部因素主要有傳統(tǒng)企業(yè)擁有的人才、資金和技術(shù)。這三者直接決定企業(yè)能否成功地進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，是核心因素。在全球價(jià)值鏈下傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑研究方面，學(xué)者們認(rèn)為中國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)處在增值率、國(guó)內(nèi)采購(gòu)率很低的境地，主要從事價(jià)值鏈低端裝配或者加工的環(huán)節(jié)。學(xué)者們?cè)谌騼r(jià)值鏈背景下分別對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑進(jìn)行闡述，形成四種觀點(diǎn)：一是將全球價(jià)值鏈上的企業(yè)升級(jí)分為四種路徑，分別為工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)；[14-15]二是將全球價(jià)值鏈上的企業(yè)升級(jí)路徑分為七種方式，分別是產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、管理模式升級(jí)、商業(yè)模式升級(jí)、融資渠道升級(jí)、市場(chǎng)升級(jí)和企業(yè)戰(zhàn)略升級(jí)；三是將全球價(jià)值鏈上的企業(yè)的轉(zhuǎn)型路徑分為四種方式，分別是企業(yè)性質(zhì)的轉(zhuǎn)型、生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型、經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)型，即改變單一的貼牌生產(chǎn)和組裝加工模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)路徑的轉(zhuǎn)變；四是將全球價(jià)值鏈上的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)分為四個(gè)路徑，分別是產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈優(yōu)化、國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈延伸、角色地位提升、價(jià)值鏈環(huán)節(jié)提升。[16-19]最后學(xué)者們基于全球價(jià)值鏈視角下提出傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的建議：優(yōu)化產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)企業(yè)升級(jí)；提高中間產(chǎn)品的采購(gòu)及其技術(shù)含量；化危機(jī)為轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力，淘汰落后產(chǎn)能。

另外，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始嘗試對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同展開(kāi)研究。關(guān)于“技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)”的研究逐漸成為研究熱點(diǎn)。[20-21]

從國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)分析來(lái)看，研究?jī)?nèi)容覆蓋了轉(zhuǎn)型升級(jí)很多方面。研究方法多是理論分析，以描述性和規(guī)范性分析為主，實(shí)證分析較少。對(duì)于我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同的相關(guān)研究較少見(jiàn)。尤其是關(guān)于我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子、演化機(jī)理、定量評(píng)價(jià)、實(shí)現(xiàn)路徑等專(zhuān)題幾乎還沒(méi)有檢索到相關(guān)的文獻(xiàn)?，F(xiàn)有研究更傾向于將技術(shù)創(chuàng)新作為對(duì)策來(lái)提出，缺乏從技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部的一般規(guī)律來(lái)研究傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。更為重要的是，目前在轉(zhuǎn)型升級(jí)技術(shù)創(chuàng)新的問(wèn)題上多著眼于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)和支撐，忽略了轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略引領(lǐng)，忽略了技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)的協(xié)同研究。本文認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力提升是一個(gè)從量變到質(zhì)變的過(guò)程，是一個(gè)由多層次能力要素相互協(xié)同，組成的動(dòng)態(tài)平衡與協(xié)調(diào)演變復(fù)合系統(tǒng)。以我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)為研究對(duì)象，將協(xié)同理論引入技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)的協(xié)同因子分析，運(yùn)用隱馬爾可夫模型通過(guò)實(shí)證研究識(shí)別我國(guó)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子成分，提出既要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效供給，也要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向引領(lǐng)，這必將突破傳統(tǒng)學(xué)派的理論思想，既是對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)理論和技術(shù)創(chuàng)新理論研究的深化，也是對(duì)協(xié)同理論應(yīng)用領(lǐng)域的拓展。

二、傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同過(guò)程與因素分析

(一)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同內(nèi)涵

“創(chuàng)新”概念最早出現(xiàn)于1912年熊彼特出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，該理論首次將“創(chuàng)新”視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。隨著創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)作用廣泛被證實(shí)，“創(chuàng)新”已經(jīng)成為國(guó)家戰(zhàn)略選擇的必經(jīng)之路和企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的重要驅(qū)動(dòng)力，引發(fā)了研究者諸多探討并形成了不同的研究分支。技術(shù)創(chuàng)新被公認(rèn)為是升級(jí)的基本動(dòng)力，也是學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)之一，技術(shù)創(chuàng)新是將一種關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)體系，形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)和過(guò)程創(chuàng)新進(jìn)化能力，是傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)成功的主要因素。

傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同是在特定引導(dǎo)和機(jī)制安排下，將技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)視為一對(duì)并行、互嵌的過(guò)程，通過(guò)交互與協(xié)同作用使不同主體之間產(chǎn)生有機(jī)配合，整合互補(bǔ)性資源，發(fā)揮各自能力優(yōu)勢(shì)，加速技術(shù)開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣和產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。該過(guò)程是以轉(zhuǎn)型升級(jí)為載體，以技術(shù)創(chuàng)新為源泉，相互促進(jìn)、相互作用、相互滲透、相互制約的一個(gè)有機(jī)整體，這個(gè)整體可以充分發(fā)揮二者相得益彰的“1+1>2”的協(xié)同作用。既要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效供給，也要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向引領(lǐng)，從而使創(chuàng)新供給和需求的連接率急速提升。

(二)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同過(guò)程分析

傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同過(guò)程可以分為以下幾個(gè)階段：發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，提出構(gòu)思；論證構(gòu)思、項(xiàng)目立項(xiàng)；研究開(kāi)發(fā)；批量生產(chǎn)；商業(yè)化。從這一過(guò)程來(lái)看，主要體現(xiàn)了以創(chuàng)新決策為核心的創(chuàng)新構(gòu)思能力、構(gòu)思評(píng)價(jià)能力、技術(shù)研發(fā)能力、技術(shù)生產(chǎn)能力和技術(shù)成果商業(yè)化能力。一項(xiàng)完整、成功的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，技術(shù)構(gòu)思是前提，高效研發(fā)是核心，生產(chǎn)制造是基礎(chǔ)，品牌商業(yè)化是關(guān)鍵，價(jià)值實(shí)現(xiàn)是目標(biāo)。該過(guò)程是一個(gè)連續(xù)的、動(dòng)態(tài)循環(huán)的過(guò)程，各個(gè)階段既相互區(qū)別又相互聯(lián)系和促進(jìn)，如圖1所示。

圖1 傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同過(guò)程模型

按照傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)客觀需求，創(chuàng)新構(gòu)思產(chǎn)生以后，進(jìn)行構(gòu)思與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同評(píng)價(jià)和篩選，通過(guò)衡量構(gòu)思的可實(shí)現(xiàn)性、利潤(rùn)率及風(fēng)險(xiǎn)性等多個(gè)方面，企業(yè)作出立項(xiàng)或者不立項(xiàng)的決定，立項(xiàng)通過(guò)的構(gòu)思進(jìn)入技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)。經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)現(xiàn)階段不適合企業(yè)的新構(gòu)思放入?yún)f(xié)同構(gòu)思庫(kù)，進(jìn)行修改、完善形成新一個(gè)協(xié)同構(gòu)思的前期資料。研發(fā)沒(méi)有成功的協(xié)同構(gòu)思根據(jù)研發(fā)現(xiàn)狀進(jìn)行技術(shù)反饋，從而形成新的協(xié)同構(gòu)思。研發(fā)成功的新產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)，同時(shí)根據(jù)生產(chǎn)狀況進(jìn)行反饋。沒(méi)有通過(guò)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的新產(chǎn)品需要重新進(jìn)行構(gòu)思，以便進(jìn)行及時(shí)修改完善。順利生產(chǎn)的新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，進(jìn)行銷(xiāo)售。商業(yè)化不成功的產(chǎn)品需要根據(jù)商業(yè)化過(guò)程中出現(xiàn)的具體問(wèn)題重新進(jìn)行技術(shù)反饋形成新的構(gòu)思。

(三)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因素分析

1、創(chuàng)新構(gòu)思協(xié)同

創(chuàng)新構(gòu)思協(xié)同是一種從多角度、多方位尋找新的思路來(lái)解決傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題。它能夠產(chǎn)生新的方法、新的生產(chǎn)技術(shù)、新的管理模式等。創(chuàng)意開(kāi)發(fā)的思維方法是對(duì)創(chuàng)造性思維的綜合運(yùn)用，構(gòu)想的產(chǎn)生可以來(lái)源于企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)激勵(lì)、領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)能力、非正式交流情況、人員流動(dòng)情況、員工定期在培訓(xùn)情況、產(chǎn)學(xué)研合作等。協(xié)同過(guò)程如圖2所示。

圖2 創(chuàng)新構(gòu)思協(xié)同過(guò)程模型[注]依據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)原理，使用VENSIM軟件繪制。

2、技術(shù)研發(fā)協(xié)同

技術(shù)研發(fā)協(xié)同是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新構(gòu)思的基本途徑，它包括研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)組合。研發(fā)階段需要投入大量的人員、時(shí)間和資金，將創(chuàng)新構(gòu)思轉(zhuǎn)化成可以被企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。影響因素主要有以下幾方面：R&D資金投入強(qiáng)度、技術(shù)引進(jìn)及吸收能力、技術(shù)研發(fā)效益、自主創(chuàng)新產(chǎn)品率、發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量、R&D人員數(shù)量、技術(shù)獲取與技術(shù)改造費(fèi)用、研究成果投產(chǎn)率、員工創(chuàng)新產(chǎn)品附加值、外部資助強(qiáng)度等。協(xié)同過(guò)程如圖3所示。

圖3 技術(shù)研發(fā)協(xié)同過(guò)程模型

3、技術(shù)生產(chǎn)協(xié)同

技術(shù)生產(chǎn)協(xié)同是指研發(fā)成功的新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為能夠進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行銷(xiāo)售的新產(chǎn)品能力，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要組成成分，直接決定轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量等方面的優(yōu)勢(shì)，是傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)可實(shí)施程度。影響技術(shù)生產(chǎn)協(xié)同的主要因素有固定資產(chǎn)投資總額、固定資產(chǎn)裝備率、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、企業(yè)生產(chǎn)總值、企業(yè)職工人數(shù)、工業(yè)增加值、生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性等。協(xié)同過(guò)程如圖4所示。

圖4 技術(shù)生產(chǎn)協(xié)同過(guò)程模型

4、技術(shù)成果商業(yè)化協(xié)同

技術(shù)成果商業(yè)化協(xié)同是指通過(guò)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)，將新產(chǎn)品、新工藝或新技術(shù)服務(wù)成功地推向市場(chǎng)，同時(shí)滿足消費(fèi)者需求，從而獲得近期或未來(lái)的利潤(rùn)、市場(chǎng)占有或社會(huì)福利等。影響企業(yè)技術(shù)成果商業(yè)化協(xié)同的因素主要有新產(chǎn)品市場(chǎng)占有率、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品的銷(xiāo)售率、品牌影響力、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員比重、企業(yè)利潤(rùn)總額、產(chǎn)品市場(chǎng)份額等。協(xié)同過(guò)程如圖5所示。

圖5 技術(shù)成果商業(yè)化協(xié)同過(guò)程模型

5、構(gòu)思評(píng)價(jià)、反饋協(xié)同

構(gòu)思評(píng)價(jià)主要是對(duì)創(chuàng)新構(gòu)思的篩選與評(píng)價(jià)，利用多門(mén)學(xué)科的知識(shí)，同時(shí)權(quán)衡企業(yè)的各項(xiàng)花費(fèi)、既得利益，以及構(gòu)思產(chǎn)生的新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)率，它往往涉及到多個(gè)部門(mén)的多項(xiàng)工作。影響評(píng)價(jià)協(xié)同的主要因素有資產(chǎn)負(fù)債率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率、技術(shù)可行性、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)比、市場(chǎng)需求程度、技術(shù)含量、資源可支持性等。反饋協(xié)同則是將上述創(chuàng)新構(gòu)思、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)，以及成果商業(yè)化過(guò)程作為一個(gè)整體，將各環(huán)節(jié)作為協(xié)同系統(tǒng)的一部分，實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)之間互相聯(lián)系，互相作用的過(guò)程。協(xié)同過(guò)程如圖6所示。

圖6 構(gòu)思評(píng)價(jià)、反饋協(xié)同過(guò)程模型

(四)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同指標(biāo)分析

結(jié)合傳統(tǒng)企業(yè)的特點(diǎn)，將影響傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同的因素加以系統(tǒng)分析與合理綜合，建立起協(xié)同綜合指標(biāo)體系，如圖7所示。

圖7 傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同指標(biāo)體系

三、傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子識(shí)別

一方面，傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足會(huì)促使傳統(tǒng)企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)型升級(jí)；而另一方面，轉(zhuǎn)型升級(jí)又需要由技術(shù)創(chuàng)新能力提升做支撐和保障。所以應(yīng)依據(jù)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因素提取待轉(zhuǎn)型升級(jí)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同因子，并采用隱馬爾可夫模型(Hidden Markov Model，以下簡(jiǎn)稱(chēng)HMM)方法對(duì)待轉(zhuǎn)型升級(jí)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同因子求解，最終提取出技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子。隱馬爾可夫模型(Hidden Markov Model,HMM)是一種統(tǒng)計(jì)分析模型，是以俄國(guó)數(shù)學(xué)家A.A.Markov命名的一種模型，被廣泛地應(yīng)用于語(yǔ)音識(shí)別和生物信息學(xué)中，現(xiàn)如今在管理領(lǐng)域也得到了廣泛的應(yīng)用。HMM是由兩個(gè)隨機(jī)過(guò)程組成，一個(gè)是隱含的狀態(tài)轉(zhuǎn)移序列，它對(duì)應(yīng)一個(gè)單純的Markov過(guò)程；另一個(gè)是與隱含狀態(tài)有關(guān)的觀測(cè)序列。隱馬爾可夫模型是只能觀察到輸出，但不知道模型產(chǎn)生輸出所經(jīng)歷的狀態(tài)。隱馬爾可夫模型分析就是從觀察的數(shù)據(jù)恢復(fù)相關(guān)的狀態(tài)序列。

HMM可以解決三個(gè)問(wèn)題：評(píng)價(jià)問(wèn)題、解碼問(wèn)題和訓(xùn)練問(wèn)題。評(píng)價(jià)問(wèn)題：給定觀測(cè)值序列O=O1,O2,O3,…OR和模型λ=(A,B,π)，如何計(jì)算已知模型λ的條件下產(chǎn)生序列O的概率P(O|λ)。一般采用向前算法或向后算法。解碼問(wèn)題：給定觀測(cè)值序列O=O1,O2,O3,…,OR和模型λ=(A,B,π)，如何選擇一個(gè)對(duì)應(yīng)的狀態(tài)序列S={q1,q2,…qR},使得S能夠最為合理的解釋觀測(cè)值序列O。此時(shí)得出的q即企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)技術(shù)能力因子。這可以通過(guò)Viterbi算法進(jìn)行估計(jì)。這也是本章運(yùn)用的主要問(wèn)題。訓(xùn)練問(wèn)題：調(diào)整模型參數(shù)λ=(A,B,π)，使得P(O|λ)最大，一般采用Baum-Welch算法。

(一)傳統(tǒng)企業(yè)待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子

通過(guò)圖7可以看出，影響傳統(tǒng)企業(yè)待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同的因子有很多，根據(jù)因子在協(xié)同過(guò)程中所起的作用不同，可以將其分為三類(lèi)。第一類(lèi)是“一般性因子”。這些因子雖然對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生影響，但并不需要企業(yè)做出根本性變革的轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二類(lèi)是“待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子”。這些因子影響著傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)能否持續(xù)協(xié)同。第三類(lèi)是“技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子”。這些因子是在待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子中，對(duì)協(xié)同影響程度最大的因子。

依據(jù)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同指標(biāo)，找出產(chǎn)生持續(xù)協(xié)同的影響因子，從而確定為待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子，如表1所示。

表1 待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子

(二)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子識(shí)別——以山東省為例

為了提取出最終的傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子，本文引入HMM法，對(duì)待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子進(jìn)行深度量化分析，最終得出影響協(xié)同的最重要的因子。

HMM是由兩個(gè)序列組成，其中一個(gè)是協(xié)同影響因素序列，另一個(gè)是由協(xié)同影響因素序列所產(chǎn)生的待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子序列。依據(jù)協(xié)同過(guò)程從創(chuàng)新構(gòu)思協(xié)同、構(gòu)思能力評(píng)價(jià)協(xié)同、技術(shù)研發(fā)協(xié)同、技術(shù)生產(chǎn)協(xié)同和技術(shù)成果商業(yè)化協(xié)同五個(gè)方面定義OT，根據(jù)圖2，規(guī)定待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子Si。以山東省為分析對(duì)象，依據(jù)山東省傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)Si指標(biāo)占全國(guó)的比例，對(duì)該比例進(jìn)行無(wú)量綱化處理作為這些因素成為技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子的初始概率πi，如表2示。

表2 山東省傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同影響因素分析結(jié)果[注]數(shù)據(jù)來(lái)自2006-2016年山東省統(tǒng)計(jì)年鑒，其中創(chuàng)新構(gòu)思數(shù)量所用數(shù)據(jù)是山東省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量。

對(duì)表2中的Si進(jìn)行深入分析可知，影響傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同的因素初始概率都比較高，都有可能成為技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子，因此本文“待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子”序列Vi=Si。通過(guò)對(duì)多家傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，可知“待技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子”成為“技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子”的可能性，由于多家企業(yè)產(chǎn)生多組不同的數(shù)據(jù)，就會(huì)形成多個(gè)不同組合表格。將多組數(shù)據(jù)分別代入HMM算法，最后得到使P(O|λ)達(dá)到最大值的一組表格數(shù)據(jù)，其結(jié)果如表3所示,最優(yōu)解見(jiàn)表4。

表3 HMM訓(xùn)練問(wèn)題計(jì)算結(jié)果

表4 HMM解碼問(wèn)題計(jì)算結(jié)果

從分析結(jié)果可以看出，山東省傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子為：創(chuàng)新構(gòu)思數(shù)量、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)比、技術(shù)研發(fā)成果數(shù)、企業(yè)生產(chǎn)總值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入等。這些指標(biāo)變化將直接影響山東省傳統(tǒng)企業(yè)發(fā)生根本性變革，使傳統(tǒng)企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)型升級(jí)。

四、結(jié)論與建議

(一)主要結(jié)論

一方面從協(xié)同供給側(cè)——技術(shù)創(chuàng)新視角研究傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同過(guò)程，另一方面從協(xié)同需求側(cè)——轉(zhuǎn)型升級(jí)視角研究傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同因子對(duì)接。為轉(zhuǎn)型升級(jí)理論和技術(shù)創(chuàng)新理論的交叉融合提供新的解釋。分析傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同過(guò)程與因素，建立傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同指標(biāo)。以山東省為研究對(duì)象，采用隱馬爾可夫模型對(duì)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子進(jìn)行進(jìn)一步的定量分析，最終識(shí)別出誘發(fā)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同因子，對(duì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)決策和路徑的選擇具有重要作用。根據(jù)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同過(guò)程所包含的各環(huán)節(jié)，分別從傳統(tǒng)企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)思與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)、傳統(tǒng)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)、傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)、傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)等四個(gè)方面給出具體的實(shí)現(xiàn)對(duì)策。

(二)發(fā)展建議

1、傳統(tǒng)企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)思與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)對(duì)策

傳統(tǒng)企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)思與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素與新產(chǎn)品的銷(xiāo)售收入和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)有關(guān)。傳統(tǒng)企業(yè)擁有科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制之后，要加大對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理評(píng)估，得到較為準(zhǔn)確的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)比，這有利于增加傳統(tǒng)企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)思與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同的實(shí)現(xiàn)。

一是建立良好的企業(yè)創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)員工創(chuàng)新構(gòu)思。企業(yè)需要激發(fā)全體員工的創(chuàng)造性思維，鼓勵(lì)員工不斷提出好的創(chuàng)新構(gòu)思，不斷收集企業(yè)內(nèi)外部的創(chuàng)新構(gòu)思。提出正確豐富的創(chuàng)新構(gòu)思主要依賴于研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)間以及與顧客和外部機(jī)構(gòu)之間連續(xù)和多方向的信息流。為此，需要給研發(fā)人員提供加深了解顧客、了解市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，如組建跨部門(mén)的創(chuàng)新小組，舉行定期交流活動(dòng)，經(jīng)常拜訪內(nèi)外部客戶、不同工作崗位的輪換等多種方式。

二是建立一套科學(xué)的構(gòu)思過(guò)濾機(jī)制，增加構(gòu)思立項(xiàng)的數(shù)量以及質(zhì)量。以利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)對(duì)構(gòu)思進(jìn)行評(píng)價(jià)篩選，建立一套科學(xué)的構(gòu)思過(guò)濾準(zhǔn)則和評(píng)價(jià)機(jī)制。根據(jù)技術(shù)可行性和市場(chǎng)潛力，選擇真正優(yōu)秀的構(gòu)思，進(jìn)行構(gòu)思立項(xiàng)。

2、傳統(tǒng)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)對(duì)策

增強(qiáng)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，形成研發(fā)創(chuàng)新資金支持系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響同等重要。

一是重視技術(shù)研發(fā)，加速企業(yè)技術(shù)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率。在傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，技術(shù)研發(fā)是核心環(huán)節(jié)，傳統(tǒng)企業(yè)要想擺脫如今落后的局面，需要不斷地向企業(yè)注入新的技術(shù)、新的生產(chǎn)方法，以及新的營(yíng)銷(xiāo)策略，從而提高企業(yè)的技術(shù)研發(fā)的成功率和研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率。

二是加強(qiáng)技術(shù)獲取與技術(shù)改造費(fèi)用。傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)需要投入大量的資金、人力及時(shí)間。因此，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)同時(shí)對(duì)自己企業(yè)擁有的技術(shù)進(jìn)行改造成為傳統(tǒng)企業(yè)行之有效的選擇。同時(shí)，企業(yè)使用新技術(shù)之后，能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，降低企業(yè)的研發(fā)支出，降低企業(yè)的開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

3、傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)對(duì)策

技術(shù)工人是提高企業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵。先進(jìn)設(shè)備和創(chuàng)新技術(shù)的優(yōu)勢(shì)也是需要與技術(shù)工人的高度結(jié)合才可以實(shí)現(xiàn)。因此，傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)一方面需要引進(jìn)具有高水平的技術(shù)工人，另一方面需要不斷加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)工人的培訓(xùn)，提升整體技術(shù)工人的素質(zhì)和水平。從而提高全員的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同，一是加強(qiáng)生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的配套能力建設(shè)，高效率的承接科技產(chǎn)出，提高企業(yè)總產(chǎn)值。二是采取柔性制造技術(shù)，提高生產(chǎn)能力。為了適應(yīng)多變的市場(chǎng)需求和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，傳統(tǒng)制造企業(yè)需要及時(shí)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，實(shí)施柔性制造技術(shù)。柔性制造技術(shù)是指按需生產(chǎn)的一種方式，能夠縮短產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，提高設(shè)備利用率和全員勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)多品種、小批量的生產(chǎn)特點(diǎn)，增強(qiáng)制造企業(yè)的靈活性和應(yīng)變能力。

4、傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同實(shí)現(xiàn)對(duì)策

技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化可以從提高創(chuàng)新產(chǎn)品附加值、創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)策略以及品牌建設(shè)的方向入手，以此提高企業(yè)的總利潤(rùn)。實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化與轉(zhuǎn)型升級(jí)協(xié)同主要做好以下幾個(gè)方面：

一是滿足顧客個(gè)性化需求，提升創(chuàng)新產(chǎn)品附加值。傳統(tǒng)企業(yè)由大規(guī)模生產(chǎn)向個(gè)性化定制轉(zhuǎn)型是必然趨勢(shì)。新產(chǎn)品通過(guò)在構(gòu)思、研發(fā)、制造和商業(yè)化等各個(gè)環(huán)節(jié)都將顧客的反饋信息融入到其中，實(shí)現(xiàn)顧客參與到新產(chǎn)品的整個(gè)生命周期的過(guò)程中。因此，產(chǎn)品在原有的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)之上，加入更多個(gè)性化的要求，整體提升了新產(chǎn)品的附加值，實(shí)現(xiàn)了用戶參與研發(fā)和價(jià)值創(chuàng)造的全過(guò)程。

二是不斷營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新，獲得持久的企業(yè)利潤(rùn)。現(xiàn)如今市場(chǎng)的變化很快，消費(fèi)者的需求也隨時(shí)變化，這就需要企業(yè)具有彈性的營(yíng)銷(xiāo)策略和方式，及時(shí)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新來(lái)適應(yīng)多變的市場(chǎng)，獲取持久的利潤(rùn)。靈活的營(yíng)銷(xiāo)能力能夠保證企業(yè)獲得持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以及企業(yè)利潤(rùn)。

三是堅(jiān)持品牌營(yíng)銷(xiāo)。要樹(shù)立品牌產(chǎn)品，提高品牌檔次，知名品牌的產(chǎn)品會(huì)給消費(fèi)者帶來(lái)更大的心理滿足，繼而產(chǎn)生品牌偏好，擁有較高的顧客忠誠(chéng)度的企業(yè)能夠獲得持續(xù)的營(yíng)業(yè)收入，從而企業(yè)投入新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)也會(huì)隨之增加。