郝愛民 魏亞飛

內容摘要：創(chuàng)新能力的提升是區(qū)域經濟獲取競爭優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展的核心因素。本文從要素市場視角出發(fā)，在較為系統的闡述要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新影響機理的基礎上，利用我國30個省份2009-2014年的面板數據實證研究了要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產出能力的影響。研究結果表明，要素市場扭曲明顯抑制了我國的區(qū)域創(chuàng)新能力，其扭曲程度與區(qū)域創(chuàng)新能力指標的高低具有明顯的反向一致性。據此，本文提出了優(yōu)化創(chuàng)新生產要素配置、提升創(chuàng)新生產效率，大力實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，建設創(chuàng)新型國家的對策建議。

關鍵詞：要素市場扭曲 區(qū)域創(chuàng)新能力 市場化改革

研究綜述

有關區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素的研究，起初學者們更關注人力資本、技術層面和市場層面的研究；進入21世紀以來，國內外學者開始更多的關注要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究。在國際上，Dollar和Wei（2007）在對12400家中國企業(yè)市場進行研究時，發(fā)現要素市場的扭曲如果減少一部分，TFP（要素生產率）就會增加5%。Hsieh和Klenow證明總量TFP會隨著勞動和要素資本的扭曲而減少，但是若我國的勞動和資本要素進行等效率配置的話，那么TFP可以提升25%-40%。Ljungwall and Tingvall認為，中國的R&D;支出所帶來的增長效應會隨著要素市場扭曲現象的嚴重程度高低而變化，與其他國家相比，由于我國的要素市場扭曲較為嚴重，我國的增長效應較低。

在國內，研究要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的時候，張杰（2011）等運用微觀數據庫研究了要素市場扭曲對企業(yè)R&D;、生產率、出口行為的影響，認為政府對要素市場進行短期管制會具有一定的促進作用，但是這種行為會導致要素市場扭曲，最終會對企業(yè)R&D;產生抑制作用。李平和季永寶（2014）從微觀層面把要素價格扭曲對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響機制分為三點，即：資本價格扭曲抑制效應，勞動價格扭曲的兩階段效應，其他要素價格扭曲效應。在戴魁早和劉友金的研究中，要素市場扭曲對高技術產業(yè)R&D;資本投入的增長產生了抑制作用，但是對R&D;人員投入產生了促進作用。白俊紅和卞元超認為勞動力要素市場扭曲和資本要素市場扭曲顯著抑制了我國的創(chuàng)新生產效率，如果其扭曲消除了，那么我國的創(chuàng)新生產效率將分別以10.46%和20.55%的百分比提升。李永等通過分析政府、企業(yè)與生產要素之間的關系，指出政府對關鍵生產要素制定較低的價格，致使企業(yè)通過尋租活動來獲取高額利潤，從而對國際技術溢出產生抑制作用。

綜上所述，前人從不同角度對要素市場扭曲與區(qū)域創(chuàng)新關系進行了研究，但在要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新的影響上，學者們都運用了較為微觀的企業(yè)數據和行業(yè)數據，較少從宏觀的角度去分析；另一方面，很少有學者從創(chuàng)新產出的角度去衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，因此，本文試圖從要素市場對區(qū)域創(chuàng)新產出的影響機理出發(fā)，建立宏觀實證數據來分析要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產出之間的關系，來探討要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產出的影響。

要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新影響機理研究

（一）要素市場扭曲降低了創(chuàng)新資源的配置效率

要素市場扭曲主要從兩個方面通過資源錯配抑制了區(qū)域創(chuàng)新產出。首先，政府對資本、勞動力、土地等要素市場進行干預和控制，削弱了市場機制對資本、勞動力、土地等要素的優(yōu)化配置功能；其次，在完全競爭市場條件下，要素之間可以自由替代；但是由于要素市場發(fā)生扭曲行為，要素之間不再能自由替代，使得各種要素價格被低估，價格信號失真，也就無法實現最優(yōu)配置。政府又往往傾向于將生產要素給予那些高利潤的國有企業(yè)，而不顧那些具有發(fā)展?jié)摿Φ男⌒退接衅髽I(yè)。小型企業(yè)也就缺乏了生產要素投入到創(chuàng)新活動以獲得利潤的動機，那么整個區(qū)域的創(chuàng)新能力也就會下降。

（二）要素市場扭曲會對區(qū)域創(chuàng)新投入產生擠出效應

由于要素市場出現扭曲現象，要素價格信號失真，要素價格被低估，企業(yè)會將資源和人才轉移到尋租活動中去，而較少的投資到創(chuàng)新活動，那么企業(yè)的創(chuàng)新活動就會產生“轉移效應”和“擠出效應”。其次，由于政府會傾向于為那些創(chuàng)新效率并不強的國有企業(yè)提供各種稀缺要素，造成這些要素沒有被高效利用，這就會對那些創(chuàng)新效率較強的企業(yè)產生了“擠出效應”，從而影響了這些企業(yè)的創(chuàng)新活動，進而影響了這些企業(yè)所在區(qū)域的創(chuàng)新能力。

（三）要素市場扭曲會對創(chuàng)新要素需求產生抑制效應

要素市場扭曲通過需求抑制效應削弱了區(qū)域創(chuàng)新能力。創(chuàng)新投入是企業(yè)開展創(chuàng)新活動所不可或缺的，尤其是對資金和高技術人才的需求。但是我國用于開展創(chuàng)新活動的投資資金并不多，我國也缺乏高技術人才，這就使得企業(yè)在開展創(chuàng)新活動時止步于此。企業(yè)為了避免較大的風險，會選擇雇傭低廉的勞動力，降低自身的創(chuàng)新需求，生產低創(chuàng)新或者無創(chuàng)新的產品。由于要素市場扭曲的現象，企業(yè)不得不選擇低廉的要素，那么這就會減少對創(chuàng)新的投入，也就無法生產出創(chuàng)新型產品，整個區(qū)域創(chuàng)新能力就會較低。

模型、變量與數據說明

（一）模型設定

為了驗證要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產出能力的影響，構建面板數據模型：

（1）

其中，控制變量Xit包括：

Xit=govit+fdiit+infit （2）

式中，i為省份，t為年份，?1用以衡量要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，δit為隨機誤差項。

（二）變量設定與數據來源

被解釋變量：區(qū)域創(chuàng)新能力指標（lnINNO）。衡量創(chuàng)新活動指標通常包括創(chuàng)新投入和產出兩個方面，前者以研發(fā)支出衡量，后者通常以專利數和新產品銷售收入來衡量。本文選取2009-2014年各省份專利授權數的對數作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標。參考白俊紅和蔣伏心的方法，根據發(fā)明專利、實用新型和外觀設計三種專利的創(chuàng)新程度，對其分別賦予0.5、0.3和0.2的權重，采用加權平均值作為最終的專利指標。

解釋變量：要素市場扭曲（f1）。地方政府對要素市場的干預，導致了要素市場的市場化進程滯后于產品市場的市場化進程。因此在測度要素市場扭曲的指標時，本文借鑒了張杰等對該指標的解釋和定義，具體測度方法為（各省產品市場化指數-要素市場化指數）/產品市場化指數（f1）以及（各省總體市場化指數-要素市場化指數）/總體市場化指數（f2）。

控制變量：政府行為（gov），政府作為我國經濟發(fā)展中宏觀調控的主體，扮演了十分重要的角色，政府財政支出可以完善公共基礎設施，降低創(chuàng)新成本，而政府財政科技支出更能準確反映一個地區(qū)的創(chuàng)新能力，因此本文采用兩個指標的比重表示；外商投資（fdi），一國的對外開放水平越高，外國在本國的投入力度越大，本國進而生產出更多的新產品，其創(chuàng)新能力也就越高，因此本文選用地區(qū)外商投資總額占各個地區(qū)GDP的比重來表示；基礎設施（inf），基礎設施越發(fā)達，越能促進高技術人才在區(qū)域之間的流動，也就激發(fā)了更多的創(chuàng)新活動。本文用各省份通訊基礎設施中的長途光纜線路長度作為基礎設施的替代指標。

本文使用的是我國30個省份（西藏部分缺失）的面板數據，其數據均來自于2009-2014年《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國市場化指數：各地區(qū)市場化相對進度報告》。描述性分析如表1所示。

（三）實證研究

研究要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，首先運用OLS、FE、RE分別進行回歸分析，經Hausman檢驗，本文選用固定效應模型。首先采用要素市場扭曲f1單獨對區(qū)域創(chuàng)新產出進行回歸，結果如表2原模型所示，從原模型中可以看出，要素市場扭曲f1的影響顯著為負，說明要素市場扭曲顯著降低區(qū)域創(chuàng)新產出的能力。隨后加入其他控制變量，再次進行回歸，從模型2中可以看出，加入控制變量后，要素市場扭曲f1仍然對區(qū)域創(chuàng)新產出能力具有很強的抑制作用。從控制變量看，政府行為對區(qū)域創(chuàng)新能力有促進作用，但是在10%的水平上不太顯著，政府對財政科學技術支出雖然在一直增加，但是相對總財政支出其權重還較小?；A設施理論上來說能促進創(chuàng)新生產能力，但是我國的基礎設施建設水平還比較落后，特別是本文選取的各省份通訊基礎設施中的長途光纜線路長度，這導致了地區(qū)基礎設施無法對區(qū)域創(chuàng)新產出能力產生顯著的影響。引進外商在我國進行投資對區(qū)域創(chuàng)新產出的能力具有抑制作用，并且在10%的水平下顯著，這表明外資有可能對我國的研發(fā)活動產生替代效應，如果我國的研發(fā)主要來自于外國的技術轉移，這樣有可能會制約我國的創(chuàng)新能力的提高。再次引入要素市場扭曲的一期滯后變量，對模型進行回歸，結果如模型3所示。從模型3中可以看出，引入要素市場扭曲的一階滯后變量后，要素市場扭曲的一階滯后變量仍然對區(qū)域創(chuàng)新產出能力具有抑制作用，并且在1%的水平上顯著，控制變量和符號沒有顯著性差異。

（四）進一步檢驗

為了估計以上結果是否具有穩(wěn)健性，本文利用前文構建的要素市場扭曲指標檢驗要素市場扭曲f2為解釋變量，然后加入控制變量，重新考察f2對區(qū)域創(chuàng)新產出能力的影響分析。首先分析要素市場扭曲f2單獨對區(qū)域創(chuàng)新產出能力的影響。然后加入控制變量分析要素市場扭曲對區(qū)域創(chuàng)新產出能力的影響，從表3中的兩個模型中可以看出，要素市場扭曲f2也抑制了區(qū)域創(chuàng)新產出能力，在1%的水平下顯著為負，并且控制變量和符號無明顯性差異，政府行為對區(qū)域創(chuàng)新產出能力在10%的水平上顯著正相關，政府行為促進了區(qū)域創(chuàng)新產出能力。李健和衛(wèi)平（2016）認為區(qū)域創(chuàng)新能力的提升是由于在政府的作用下，企業(yè)不斷進行技術創(chuàng)新銷售新產品獲得經濟利潤。表明本文估計結果具有一定的穩(wěn)健性。

基于要素市場優(yōu)化的區(qū)域創(chuàng)新支持機制研究與政策建議

首先，加快要素市場化的改革，進而保證要素市場體系的健全。在資本要素市場化改革方面，首先要完善我國的金融體制，在金融市場形成良好的供求關系的價格信號，建立并完善直接融資體系，讓間接融資也能夠公平進行；在勞動力要素市場化改革方面，首先改革我國的戶籍制度，促進勞動力在我國的全國范圍內可以進行自由的流動，對勞動者進行各種教育培訓和技術方面的培訓，讓勞動力的人均收入能夠提高，進而可以提高勞動者的消費能力；在土地要素市場化改革方面，打破各個地方政府對土地市場壟斷的格局，讓土地使用權可以公開公平地進行；在企業(yè)家才能市場化改革方面，加快對科研體制的改革，給企業(yè)家提供較多的資金促使企業(yè)家進行科技投入的研究，產生更多的創(chuàng)新型產品，促使我國加快變成創(chuàng)新型國家。政府還要根據各地區(qū)的經濟發(fā)展水平，有針對性地進行各地區(qū)的要素市場化改革，提升中西部地區(qū)的經濟基礎和技術水平，制定一些符合地區(qū)發(fā)展的區(qū)域性政策，加快中西部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。

其次，在我國的市場體系中，要素市場不僅與產品市場聯系密切，而且起著非常重要的作用。政府應該減少對要素價格的干預，讓企業(yè)間公平競爭，形成良好的競爭性環(huán)境。要不斷完善要素資源的價格機制，使各項要素資源能很好的反映市場的供求關系，使要素價格形成良好的資源信號。不僅如此，政府對創(chuàng)新性活動進行補貼時，應該建立多元化的政府支持體系，不能因為直接補貼產生要素市場扭曲而造成“非生產性尋租”。在充分發(fā)揮市場機制的條件下，更好地發(fā)揮政府在創(chuàng)新過程中的服務功能。加快推進要素市場的市場化進程，降低要素市場的交易成本，構建一個合理的、能夠反映稀缺資源程度的要素市場體系。

最后，我國的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境應不斷完善，我國的技術創(chuàng)新水平要不斷提高。增強基礎設施建設，以科技改革新區(qū)、科技園的建設為重點，然后加大科研機構、大量高校以及先進企業(yè)的投資，還要增強中西部地區(qū)的交通基礎設施，交通基礎設施的健全可以促進地區(qū)的經濟發(fā)展，進而提升地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力；高技術產業(yè)區(qū)應該采取先進的技術，生產出創(chuàng)新型產品，促使產品的升級，讓創(chuàng)新型產品在全球價值鏈不斷攀升，從而提高高技術產業(yè)區(qū)的經濟績效；進一步擴大對外開放水平，引進外資，促使外資企業(yè)與本土企業(yè)進行良好的交流互動，促使本土企業(yè)開展創(chuàng)新生產活動，進一步提高我國的區(qū)域創(chuàng)新能力，實現促進經濟、社會可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻：

1.安同良，周紹東，皮建才.R&D;補貼對中國企業(yè)自主創(chuàng)新激勵效應[J].經濟研究，2009（10）

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3.張杰，周曉艷，李勇.要素市場扭曲抑制了中國企業(yè)R&D;？[J].經濟研究，2011（8）

4.李平，季永寶，桑金琰.要素市場扭曲對我國技術進步的影響特征研究[J].產業(yè)經濟研究，2014（5）

5.白俊紅，卞元超.要素市場扭曲與中國創(chuàng)新生產的效率損失[J].中國工業(yè)經濟，2016（11）