孫惠敏（周口師范學(xué)院 河南 周口 466001）

引言

像“王冕死了父親”這類由不及物動詞帶有兩個名詞性的句子，長期以來在學(xué)術(shù)屆受到廣泛關(guān)注，近年來，研究者曾從不同的角度進(jìn)行闡釋，如轉(zhuǎn)化生成語法的“移位說”（徐杰1999，韓景泉2000，潘海華、韓景泉2005等）、認(rèn)知語法的“糅合說”（沈家煊2006），從認(rèn)知角度進(jìn)行闡釋的還有任鷹（2009）等。另外，也有從漢語史的角度進(jìn)行考察研究的，如帥志嵩（2008）。至于各家得失，限于筆者學(xué)識有限，也不敢妄評。本文則從認(rèn)知語言學(xué)出發(fā)對領(lǐng)主屬賓句的研究提供另一種不同的視角。

一、圖形背景的理論及解釋

圖形—背景（figure--ground）這一對概念來源于西方，劉寧生（1994、1995）[1-2]關(guān)于圖形—背景（figure--ground），我們可以追溯到一張圖，即著名的Rubin杯（圖1）。

圖1 Rubin杯

通過對這張圖的觀察，我們可能會得到兩種不同的結(jié)果：①人頭；②花瓶。但是我們無法同時既看到人頭又看到花瓶，就是說要想得到人頭的圖形就要以白色的部分為背景，要想得到花瓶的圖形就要以黑色的部分為背景，這種現(xiàn)象被稱為圖形—背景分離（figureground segregation），這個觀點(diǎn)是由丹麥心理學(xué)家Rubin首先提出來的，后由完形(gestalt)心理學(xué)家借鑒用來對知覺場進(jìn)行研究。他們認(rèn)為，人們在知覺事物時，總是將事物分為圖形和背景兩部分，圖形是人們所注意的部分，背景是陪襯部分。圖形和背景的選擇是根據(jù)事物的顯著度（prominence）來進(jìn)行確定的，顯著度高的為圖形，顯著度低的為背景。顯著度有兩方面的制約因素，一方面跟事物本身的顯著性有關(guān)，即越顯著的事物越容易吸引人們的注意。這要遵循“普雷格朗茨原則”（the principle of Pr?gnanz）①，主要內(nèi)容可以概括為：①結(jié)構(gòu)上具有完形特征，②形狀上相對比較小，③狀態(tài)上運(yùn)動的物體通常會被選作圖形。另一方面，顯著度還與認(rèn)知者的主觀注意有關(guān)，對事物投入的注意力越多，其顯著度也就越高。

心理學(xué)中關(guān)于圖形—背景關(guān)系的知覺研究被認(rèn)知語言學(xué)家借來分析語言結(jié)構(gòu)。西方的一些學(xué)者通過對英語中表空間位置關(guān)系的介詞的考察發(fā)現(xiàn)：圖形與背景的關(guān)系可以理解為由介詞表達(dá)的位置關(guān)系；反過來說，空間介詞的意義也可以理解為是一種圖形—背景關(guān)系。于是，認(rèn)知語言學(xué)家對這一對關(guān)系表現(xiàn)出了極大的興趣，并將之用于句子結(jié)構(gòu)的分析。英語中的on,up,over,under,before,behind,in front of,besides等。如：

（1）a.The cat is under the blanket.

b.The blanket is over the cat.

通過這兩個句子可以看出，圖形/背景關(guān)注度不一樣，凸顯出來的意義就是不同的。句a是以貓為圖形，毯子為背景；句b是以毯子為圖形，貓為背景。由于選擇的圖形/背景不同，所選擇的空間介詞也是不一樣的?！皥D形/背景很容易與比較事件中目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在不對稱性聯(lián)系起來，再確切一點(diǎn)說，我們很容易會把標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)作參照北京，把目標(biāo)分析為一種局部圖形?！盵3]漢語中存在著一些語法現(xiàn)象，無法或不易從語言結(jié)構(gòu)內(nèi)部找出解釋，也就是單純地從語法的角度是解釋不了的。在詞語的層面上來說，存在著下列不對稱現(xiàn)象：

如在表達(dá)靜態(tài)空間位置關(guān)系的句子中：

（2）面包在餐桌上。

人在橋上走著。

（3）餐桌在面包下。

橋在人下面立著。

（4）餐桌上有塊面包。

橋上有一個人。

同樣是表達(dá)空間位置關(guān)系，為什么在表達(dá)上，例（3）（把“面包”“人”放到主語的位置）比較自然，而例（4）（把“餐桌”“橋”放到主語的位置）卻讓人感覺到別扭？同樣是把“餐桌”“橋”放在主語的位置，為什么例（5）是合格的了？問題并沒有到此為止，下面我們再來看一組例子：

（5）蘇珊長得非常像我妹妹。

我妹妹長得非常像蘇珊。

（6）蘇珊長得特別像她媽媽。

蘇珊的媽媽長得特別像蘇珊。

上面的例子中，同樣是具有參照關(guān)系的“像”字句，表達(dá)的同樣是兩個人長得很相像，為什么例（5）中的主語賓語位置可以互換，而在例（6）中就不可以了呢？另外，已經(jīng)問了那么多為什么了，出于思維過渡的平滑性和表達(dá)上的連貫性，我們再問一個：為什么把那些“為什么”放在一起，能否對它們做一個統(tǒng)一的解釋？我們的答案是肯定的。

在回答那些問題之前，我們先來看一下生活中的一個現(xiàn)象：在正式場合中，吃飯的時候，一般都是某個比較尊貴的人坐在主座的位置上，這是因?yàn)槟莻€人的尊貴性（是由其輩分或身份所決定的）和座位的尊貴性（是由座位所在的位置決定的）相匹配。如果是某個身份比較低微的人坐在主座，就違背了基本禮儀，犯了“喧賓奪主”甚至是“反賓為主”的忌諱。

似乎在語言中也不太允許出現(xiàn)“反賓為主”的情況，根據(jù)對上述現(xiàn)象的分析，我們發(fā)現(xiàn)上述各種表達(dá)中所涉及的兩個名詞性成分之間都具有“圖形—背景”（figure—ground）關(guān)系，那些不太能讓我們接受的表達(dá)大都違反了圖形—背景關(guān)系，錯把“背景”當(dāng)“圖形”。下面我們將對圖形—背景關(guān)系做一簡要的說明，然后以這一對關(guān)系為基礎(chǔ)對上述語法現(xiàn)象做出解釋。

這樣的語序安排比較自然，原因就在于，認(rèn)知上比較顯著的“圖形”投射到句法上就被安排到比較重要的位置上—即中心語的位置。（這正如正式場合，吃飯的時候，比較有身份的人坐在主座一樣，身份和位置相匹配）這樣就能把英語中等定語后置的語言給包括進(jìn)來，從而具有語言類型學(xué)上的意義。

英語中，物體之間的位置關(guān)系通過介詞來表達(dá)，在漢語中，要通過方位詞或者介詞加方位詞來表達(dá)。如：

（7）面包在餐桌上。

人在橋上走著。

例（7）即上文的例（2），雖然“面包”和“餐桌”以及“人”和“橋”都具有完形特征，但“面包”和“人”分別比“餐桌”和“橋”小，所以人們更傾向于把“面包”和“人”認(rèn)知為圖形，把“餐桌”和“人”當(dāng)做背景。圖形的空間位置要通過參照背景來確定，背景是圖形的認(rèn)知參照點(diǎn)，反映參照關(guān)系的介詞或者介詞加方位詞也就附著于作為背景的“餐桌”和“橋”上。投射到句法層面上就會把被當(dāng)做圖形的成分放在主語的位置，例（2）各句遵循了圖形—背景關(guān)系這一認(rèn)知規(guī)律，而例（3）各句則是對這一規(guī)律的違反，這就是為什么例（3）各句不能成立的原因。然而，認(rèn)知上的圖形—背景在實(shí)現(xiàn)為句子時，并不總是將圖形放在主語的位置，由于人們的主觀視角不同，有時會對自身顯著度不太高的背景投入更多的注意，使之獲得了更大的顯著度，從而將之放到主語的位置加以突顯，這就是例（4）。例（4）各句中的“餐桌”和“橋”雖然在句法上得到了突顯，但是由于方位詞的標(biāo)記，并沒有改變它們被當(dāng)作背景身份。而例（3）則錯把圖形當(dāng)背景，把背景當(dāng)圖形了。

例（3）和例（4）兩種表達(dá)式在漢語中都是合格的句子，因?yàn)樗鼈冊跐M足漢語語法語義規(guī)則條件的同時，也符合圖形—背景關(guān)系。至于二者的語序問題，我們認(rèn)為這是由于視角的不同而造成的，例（3）是以圖形為認(rèn)知出發(fā)點(diǎn)，遵循的是“圖形—背景”這樣的認(rèn)知順序；而例（4）則是以背景為認(rèn)知出發(fā)點(diǎn)，遵循的是“背景—圖形”這樣的認(rèn)知順序。二者之間的區(qū)別只在于視角的不同所采取的不同的認(rèn)知順序，并沒有改變句中成分之間的圖形—背景關(guān)系。在前一種表達(dá)式中，因?yàn)閳D形和背景相比顯著度比較高，反映在句法中很自然地就被放到了主語的位置；在后一種表達(dá)式中，認(rèn)知者對自身顯著度不太高的背景投入了更多的注意，從而使之獲得了更大的顯著度，投射到句子層面，就是將背景放到主語的位置加以突顯，并且用介詞或者介詞加方位詞標(biāo)記其背景身份。前者是客觀上事物的顯著度和主觀上認(rèn)知者的注意相一致，后者是客觀上事物的顯著度和主觀上認(rèn)知者的注意相沖突。為了協(xié)調(diào)這種現(xiàn)象，F(xiàn).Ungerer（2001）引入了“句法圖形—句法背景”（syntactic figure—syntactic ground）這一對概念[4]，不管是圖形因?yàn)樽陨淼娘@著度被放在主語的位置，還是背景因?yàn)檎J(rèn)知者的突顯而被放在主語的位置，統(tǒng)統(tǒng)把它們視為句法圖形，這樣，主觀視角和客觀關(guān)系在句法上就得到了統(tǒng)一。

值得一提的是，一般情況下，圖形和背景的分化是明晰的，圖形就是圖形，背景就是背景。但有時候，二者又具有一定的轉(zhuǎn)化關(guān)系。正如圖1所示的那樣，有時候會得出花瓶的圖形，有時候又會得出人頭的圖形，之所以會有這兩種完全不同的結(jié)果，其實(shí)是由這張圖的特殊性所決定的，因?yàn)樵诖笮∩习咨珔^(qū)域和黑色區(qū)域在大小上是基本相同的，二者都具有完形特征，因此無法根據(jù)“普雷格朗茨原則”做出明晰的判斷。這種現(xiàn)象在語言中也有反映，這就是例（5）中的兩個句子具有轉(zhuǎn)換關(guān)系（并且轉(zhuǎn)換后基本語義不變），而例（6）中的兩個句子卻不能，并且只能用第一種來表達(dá)，限于篇幅，其中的原因我們將結(jié)合著“比”字句、“像”字句等（反映的是物體之間的另一種參照關(guān)系）另文撰寫。

以上是對圖形—背景關(guān)系的介紹，以及這一認(rèn)知關(guān)系在一些語言現(xiàn)象中的制約作用，下面我們將它運(yùn)用于漢語的領(lǐng)主屬賓句中去分析。

二、從圖形—背景看領(lǐng)主屬賓句

現(xiàn)代漢語中存在著另外一種和存現(xiàn)句比較類似的句式，即郭繼懋（1990）所提出的“領(lǐng)主屬賓句”，簡稱為“領(lǐng)主句”。這一句式吸引了眾多學(xué)者的眼光，研究成果頗多，但爭議也很大。根據(jù)前人的研究，我們知道，領(lǐng)主屬賓句從形式上看，是由兩個名詞短語（可分別記為NPI、NP2）和一個不及物動詞構(gòu)成。這就出現(xiàn)了一個矛盾，這個矛盾不僅體現(xiàn)在論元的數(shù)量上，還體現(xiàn)在主語的飛選擇性上，即主語和動詞的意義之間沒有直接的關(guān)聯(lián)，這使動詞唯一的論元只能出現(xiàn)在句子的賓語位置。說白了，矛盾的焦點(diǎn)就集中在：和動詞的意義沒有直接關(guān)聯(lián)的NPI為什么會占據(jù)在主語的位置？我們先來看幾組例子。

（15）a.媽媽白了幾根頭發(fā)。

b.小王痛了心。

c.他紅了臉。

（16）a.傳達(dá)室倒了一面墻。

b.王冕死了父親。

c.李顯家爛了五筐蘋果。

（17）a.他起了一身雞皮疙瘩。

b.他長了幾分勇氣。

c.他來了一個客戶。

從上面的例子中可以看到，這類句子的主語和賓語之間有比較穩(wěn)定的“領(lǐng)有—隸屬”關(guān)系，主語是“領(lǐng)有”的一方，賓語是“隸屬”的一方；同時，句中的述語動詞由單向動詞構(gòu)成，并且和主語沒有直接的語義關(guān)系。若以句式義為標(biāo)準(zhǔn)，我們可以將領(lǐng)主屬賓句分為三個小類：狀態(tài)變化、失去和得到，分別對應(yīng)于例（15）、（16）和（17），核心是變化。

領(lǐng)主屬賓句無論從句法成分的構(gòu)成上、句法成分的內(nèi)在關(guān)系以及外在表現(xiàn)上，還是從語義結(jié)構(gòu)以及句式義上，都和存現(xiàn)句表現(xiàn)出極大的相似性。因此，劉曉林（2007）認(rèn)為領(lǐng)主屬賓句是廣義的存現(xiàn)句。[5]任鷹（2009）也有相似的看法，并用“容器圖式”概括兩種句式中的兩個名詞性成分之間的關(guān)系。[6]這些觀點(diǎn)都我們很有啟發(fā)意義。因此我們也采用類似于分析存現(xiàn)句的方法來看待領(lǐng)主屬賓句，也就是從認(rèn)知語言學(xué)的突顯觀（圖形和背景的選擇問題以及在句法中的表現(xiàn)）這個角度。

通過考察，我們發(fā)現(xiàn)領(lǐng)主屬賓句基本上都能轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的“NPI的NP2+V”句。如：“媽媽的那幾根頭發(fā)白了”“王冕的父親死了”“他的一個客戶來了”。但并不是所有的“NPI的NP2+V”句都能轉(zhuǎn)化為領(lǐng)主屬賓句，如“他濕潤了眼睛”。郭繼懋（1990）也認(rèn)為：領(lǐng)主屬賓句和相應(yīng)的“NPI的NP2+V”句具有基本相同的語義結(jié)構(gòu)，它們的關(guān)系很密切，常常相互對應(yīng)。因此，我們認(rèn)為兩種句式是對同一事件的不同編碼方式，由于視角的不同而造成的。如果我們也將之還原為前語言層面的概念的話，那么參與者就是和句中動詞有直接語義關(guān)系的成分，即領(lǐng)主屬賓句中的賓語，和賓語具有領(lǐng)屬關(guān)系的主語就是場景。之所以將主語看做是場景，是因?yàn)椤半`屬者”可以看做是領(lǐng)有者的一部分。這一點(diǎn)在“傳達(dá)室倒了一面墻”一句中更為直觀，而在“王冕死了父親”中則顯得比較抽象，但也可做類似的理解。我們知道，人是社會中的人，因此會結(jié)成各種社會關(guān)系。在以王冕為核心而結(jié)成的若干社會關(guān)系中，父子關(guān)系盡管很重要，但也只是其中的一個而已。因此，在看待“領(lǐng)有—隸屬”這對關(guān)系時，我們可以有兩個不同的視角，一個是將注意力集中于“領(lǐng)有者”，另一種就是集中于“隸屬者”。同一個事件由于視角的不同，就會造成注意力的指向不同，從而在組織語言的時候就會產(chǎn)生不同的編碼方式，進(jìn)一步引起語序上的不同。我們也可以將二者的區(qū)別用圖式的方式展示出來：

圖2 集中于“領(lǐng)有者”

圖2 集中于“隸屬者”

“NPI的NP2+V”句突顯的是NP2，而領(lǐng)主屬賓句突顯的是NPI。這是二者的根本不同。郭繼懋認(rèn)為，二者“最根本的不同之處是選作話題的部分不同，也即組織句子的方式不同。在“領(lǐng)有”和“隸屬”這兩部分中，“NPI的NP2+V”句以隸屬部分為話題，句子圍繞著隸屬部分組織起來……而領(lǐng)主句則以領(lǐng)有部分為話題，句子圍繞著領(lǐng)有部分組織起來……”盡管說法不同，但總的來說與我們的看法是一致的。另外在有些“NPI的NP2+V”句不能轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的領(lǐng)主屬賓句的這個問題上，他認(rèn)為“這主要是因?yàn)轭I(lǐng)主屬賓句通常表示一件有明確的陳述價(jià)值或者說確有必要加以陳述的事情，也即一件對主語來說比較重要的事情?！边@句話反過來說，就是如果沒有強(qiáng)調(diào)的必要一般要采用“NPI的NP2+V”句，而這種編碼策略的基礎(chǔ)就是：因?yàn)閰⑴c者的內(nèi)在顯著度比較高，所以被安排到主語的位置。

無論是存現(xiàn)句還是領(lǐng)主屬賓句，某個物體的存在變化（在存現(xiàn)句中是存在、出現(xiàn)或消失；在領(lǐng)主屬賓句中是狀態(tài)變化、失去或得到），都是在一定的場景中（存現(xiàn)句中是物理空間，領(lǐng)主屬賓句中是領(lǐng)有隸屬的關(guān)系）發(fā)生的，就是說離不開場景，無論怎么變化都是發(fā)生在場景的范圍之內(nèi)。在這一點(diǎn)上，二者確實(shí)有很大的相似之處。從圖式來看，這一點(diǎn)會更直觀，存現(xiàn)句中的兩個名詞性成分之間是典型的“容器—內(nèi)容物”關(guān)系，而領(lǐng)主屬賓句也可以歸入容器圖式，但是，二者又有細(xì)微的差異，前者如同“木桶—水”這樣的一種互相獨(dú)立但卻包含的關(guān)系，而后者則是如同“木桶—木板”這樣的一種依存關(guān)系。所以，存現(xiàn)句中NP2的變化不會對NPI造成什么影響；而領(lǐng)主屬賓句中則不同，NP2的變化就是的NP1變化，所以NP2的變化必定會對NP1產(chǎn)生某種影響。

三、結(jié)語

認(rèn)知語言學(xué)將圖形—背景關(guān)系應(yīng)用到句法分析中，圍繞著顯著度這個核心提出“句法圖形—句法背景”，并和句法上的一些成分對應(yīng)起來，給我們提供了另一個視角，同時也為我們解決句法問題提供了一個比較新穎且有效的手段。

另外，能量流的概念是我們對動詞的理解也很有用。及物動詞可以分為兩類：非作格動詞和非賓格動詞。這兩類動詞似乎用能量流的概念更能表述清楚，非作格動詞就是只有一個能量的發(fā)出者，但卻不涉及能量的傳遞，處于動作鏈的前端；非賓格動詞就是只有一個能量的消耗者，但卻找不到能量傳遞的源頭，處于動作鏈的末端。我們知道，句法是對客觀世界的反映，但這種反映不是鏡像式的，中間有認(rèn)知的中介，但是這種認(rèn)知也不是純主觀的，而是具有客觀基礎(chǔ)的或者說具有群體傾向性的，因此我們可以把這種主觀稱為客觀的主觀，或者稱為主觀化的客觀。