(2018年1月)

1.1修訂后的《證券交易所管理辦法》即日起施行。

1.2 證監(jiān)會主席劉士余到證監(jiān)會稽查局、稽查總隊調(diào)研時表示，2018年要以查辦大案要案為重點，精準(zhǔn)打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個人和機構(gòu)。

1.4 中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》。

1.5 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》發(fā)布，自2月1日起正式施行。

中國人民銀行發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善人民幣跨境業(yè)務(wù)政策促進(jìn)貿(mào)易投資便利化的通知》。

1.12 證監(jiān)會新聞發(fā)言人首次公開提出“三類股東”的四大審核口徑，首次明確新三板掛牌企業(yè)申請IPO時存在“三類股東”的監(jiān)管政策。

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險管理指引》；滬、深交易所與中國結(jié)算公司發(fā)布《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(2018年修訂)》。

1.15 中國證監(jiān)會副主席姜洋在香港出席第十一屆亞洲金融論

1.18 證監(jiān)會日前發(fā)布《證券期貨業(yè)場外市場交易系統(tǒng)接口》金融行業(yè)系列標(biāo)準(zhǔn)，自公布之日起施行。

1.21 中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余主持召開黨委會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)黨的十九屆二中全會精神。

1.26 發(fā)改委、財政部、國資委、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于市場化銀行債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)實施中有關(guān)具體政策問題的通知》。

1.31 證監(jiān)會系統(tǒng)2018年工作會議日前在京召開。會議深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議部署，進(jìn)一步深刻領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場的一系列指示批示精神，總結(jié)2017年主要工作，研究部署2018年重點任務(wù)。壇時指出，證監(jiān)會將不斷優(yōu)化完善兩地市場互聯(lián)互通機制，豐富互聯(lián)互通產(chǎn)品，穩(wěn)步開展H股全流通試點，積極支持符合條件的企業(yè)跨境發(fā)行債券。

中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會日前聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于金融支持深度貧困地區(qū)脫貧攻堅的意見》。

1.7 德國中央銀行宣布已創(chuàng)建新的區(qū)塊鏈原型，目的是用于證券交易。此原型由德意志聯(lián)邦銀行與德國交易所合作開發(fā)。

1.9 美國證監(jiān)會要求ProShares、Raffety資產(chǎn)管理公司和VanEck撤回比特幣ETF上市相關(guān)提案。美國證監(jiān)會已暫停了至少14種不同比特幣ETF或相關(guān)產(chǎn)品的申請流程。至于被駁回的原因，美國證監(jiān)會稱“對資產(chǎn)的流動性和估值表示擔(dān)憂”。

1.18 兩只區(qū)塊鏈ETF——Reality Shares Advisors 公司的NextGen Economy ETF和Amplify公司 的Transformational Data Sharing ETF分別在納斯達(dá)克和紐約證交所上市。上市文件顯示，Reality Shares Advisors計劃與納斯達(dá)克合作，為不同區(qū)塊鏈公司提供證券服務(wù)；Amplify 區(qū)塊鏈ETF則主要集中在區(qū)塊鏈初創(chuàng)企業(yè)的投資和交易領(lǐng)域。

1.19 香港證監(jiān)會就建議修訂《公司收購、合并及股份回購守則》展開為期3個月的咨詢。

美國證監(jiān)會(SEC)與美國商品期貨監(jiān)管委員會 (CFTC)發(fā)布《SEC與CFTC關(guān)于對虛擬貨幣采取強制措施的聯(lián)合聲明》。聲明指出，如有主體參與到以“數(shù)字工具發(fā)行”為面具的欺詐中，不管它是被描述為虛擬貨幣、幣、代幣還是其他類似東西，SEC和CFTC將檢查此類活動的實質(zhì)以及它是否違反聯(lián)邦證券法律和商品法。

1.23 香港交易所公告稱，將于2018年2月5日推出全新證券交易系統(tǒng)——“領(lǐng)航星交易平臺—證券市場”(OTP-C)，取代現(xiàn)時的AMS/3.8系統(tǒng)。新系統(tǒng)是采用開放系統(tǒng)技術(shù)的可擴容高性能系統(tǒng)，預(yù)計可支持未來10年的業(yè)務(wù)發(fā)展。

1.24 香港交易所集團(tuán)行政總裁李小加公布今年工作重點，計劃推行香港25年來最重要的上市制度改革，同時將升級交易系統(tǒng)，完善市場基礎(chǔ)設(shè)施，提升風(fēng)險管理及降低整體市場成本。

1.25 日本金融廳聯(lián)合日本交易所、大和證券公司向緬甸國家計劃財政部提交“搞活緬甸資本市場的援助計劃”。該計劃是在與緬甸政府就其資本市場的問題和挑戰(zhàn)形成共識的基礎(chǔ)上提出的相關(guān)建議。

美國證監(jiān)會(SEC)緊急叫停AriseBank公司6億美元ICO融資。SEC稱，該公司及其發(fā)行的代幣AriseCoin均未經(jīng)SEC注冊，且沒有為投資者提供必要的信息披露。法院已批準(zhǔn)對AriseBank及其兩名聯(lián)合創(chuàng)始人的緊急資產(chǎn)凍結(jié)。這是美國聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)對ICO市場規(guī)模最大的一次介入。

1.26 日本數(shù)字貨幣交易所CoinCheck表示約有5億個新經(jīng)幣(NEM)(價值約5.3億美元)被黑客竊取。這是行業(yè)歷史上規(guī)模最大的黑客事件之一。日本金融服務(wù)局已要求CoinCheck調(diào)查安全漏洞，提交系統(tǒng)管理改進(jìn)報告。

1.29 全球領(lǐng)先的技術(shù)通訊服務(wù)公司W(wǎng)est Corporation和納斯達(dá)克聯(lián)合宣布，雙方已就West Corporation收購納斯達(dá)克“公司解決方案”業(yè)務(wù)部門中的“公共關(guān)系解決方案”和“網(wǎng)路廣播和網(wǎng)絡(luò)(數(shù)字媒體服務(wù))產(chǎn)品和服務(wù)”達(dá)成最終協(xié)議，收購價約為3.35億美元。

1.31 德國金融監(jiān)管局(BaFin)表示，已對柏林?jǐn)?shù)字貨幣交易所Crypto.exchange發(fā)布禁令，要求該交易所立刻停止金融交易業(yè)務(wù)。