宮麗婷

摘要：國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論是兩種不同的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)模式，二者的起源不同，但是在長(zhǎng)期的發(fā)展中，也逐漸實(shí)現(xiàn)了融合發(fā)展，形成了復(fù)合國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論。基于此，本文重點(diǎn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論融合發(fā)展進(jìn)行深度探究。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論 國(guó)際直接投資理論 融合 渠道

引言

在過(guò)去，由于國(guó)際貿(mào)易和直接投資兩個(gè)不同層面上的經(jīng)濟(jì)理論分支，有關(guān)學(xué)者也是將兩個(gè)層面進(jìn)行獨(dú)立分析和研究，認(rèn)為貿(mào)易和投資雖然有共通點(diǎn)，但卻是不同階段的表現(xiàn)形式。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)自由化趨勢(shì)不斷增強(qiáng)，貿(mào)易和投資融合已經(jīng)成為了必然趨勢(shì)，都是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要紐帶。從多年的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展情況來(lái)看，直接投資是國(guó)際生產(chǎn)的流動(dòng)要素，但無(wú)法取替國(guó)際貿(mào)易，并且在很大程度上推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，在諸多方面都給國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，包括產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、地區(qū)格局、內(nèi)部機(jī)制等方面，二者融合已經(jīng)成為了必然趨勢(shì)。

一、國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資理論的早期分歧與交叉

（一）分歧

相比傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論來(lái)說(shuō)，直接投資理論與其在本質(zhì)上存在著很大的差異，由于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易更多是建立在理論分析框架中，這也讓市場(chǎng)成為了競(jìng)爭(zhēng)的場(chǎng)所，所以其中很多變量不可被忽視。正因如此，導(dǎo)致人們忽視了直接投資。從傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易層面上分析，人們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易與直接投資是兩種表現(xiàn)形式。但從幾十年發(fā)展情況來(lái)看，二者融合已經(jīng)成為了必然趨勢(shì)，在發(fā)展中相互滲透、相互影響。

實(shí)際上，最初直接投資并不是在國(guó)際貿(mào)易中衍生出來(lái)的，這就需要從另一個(gè)方面進(jìn)行解釋。如海默（國(guó)際直接投資理論創(chuàng)始人）所說(shuō)，對(duì)于某個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，需要獲得更加平等的生產(chǎn)要素，需要和市場(chǎng)中的各個(gè)企業(yè)一樣，要求同類產(chǎn)生生產(chǎn)要素具備平等權(quán)，對(duì)于單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)法提高在市場(chǎng)中的影響力，所以在對(duì)外投資當(dāng)中依然困難重重。所以，對(duì)外投資可以為企業(yè)提供一定優(yōu)勢(shì)，并且壟斷優(yōu)勢(shì)也會(huì)被接受。也就是這種壟斷性，讓企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)跨國(guó)發(fā)展，雖然外貿(mào)會(huì)增加成本，但是可以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，而這也是直接投資理論的初始點(diǎn)。

（二）交叉

國(guó)際貿(mào)易和直接投資的生產(chǎn)性不同，其本質(zhì)就存在著一定的差異性，所處經(jīng)濟(jì)環(huán)境在不斷的發(fā)展和改變，經(jīng)過(guò)了多代更替與發(fā)展關(guān)系，二者在發(fā)展中也實(shí)現(xiàn)了交叉。這種交叉包括替代關(guān)系、互補(bǔ)關(guān)系等多個(gè)融合階段。其中，替代關(guān)系層面上，由于早期經(jīng)濟(jì)并未實(shí)現(xiàn)全球化，各國(guó)之間的外貿(mào)更多是貨幣交換形式，這種形式是以市場(chǎng)導(dǎo)向型企業(yè)為主，也是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的產(chǎn)物。所以，當(dāng)時(shí)人們認(rèn)為直接投資可以直接替代國(guó)際貿(mào)易。針對(duì)其中主體（導(dǎo)向型企業(yè)），為了能夠全方位加強(qiáng)市場(chǎng)需求，往往忽略了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、國(guó)際出口環(huán)節(jié)，直接提高到了對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略中。在互補(bǔ)階段上，由于貿(mào)易自由化經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的國(guó)家，其投資行為也不再是資本流動(dòng)形式，而是包括了資本、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理等各項(xiàng)內(nèi)容，也是就是多元化直接投資行為。在此，如果設(shè)定投資國(guó)與東道國(guó)具有相近的經(jīng)濟(jì)水平，則此項(xiàng)技術(shù)就會(huì)被東道國(guó)吸收，這樣投資國(guó)即可通過(guò)投資行為挖掘東道國(guó)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，并轉(zhuǎn)化為自己的優(yōu)勢(shì)，增加市場(chǎng)份額。

二、國(guó)際直接投資和國(guó)際貿(mào)易相互融合趨勢(shì)

（一）地理區(qū)域和產(chǎn)業(yè)分布的高度一致性

1.發(fā)達(dá)國(guó)家相互貿(mào)易是主流

通過(guò)分析近些年的貿(mào)易數(shù)據(jù)，區(qū)際貿(mào)易和內(nèi)部貿(mào)易的情況為：（1）從貿(mào)易規(guī)模和份額來(lái)看，北美、亞洲、西歐是最大的貿(mào)易區(qū)，其中，西歐貿(mào)易額度居高不下，占據(jù)總份額的30%以上，其次是亞洲，特別是進(jìn)入到21世紀(jì)后，亞洲外貿(mào)份額逐漸逼近西歐，已經(jīng)高達(dá)25%以上。北美外貿(mào)份額十分穩(wěn)定；（2）從區(qū)域?qū)用鎭?lái)看，北美主要貿(mào)易區(qū)有西歐、亞洲、拉美等，拉美主要出口地為西歐和北美。西歐憑借歐盟在很大程度上可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部貿(mào)易，國(guó)際貿(mào)易并不是最主要形式，但是隨著英國(guó)退出歐盟，西歐對(duì)外貿(mào)易需求也所有增強(qiáng)，但沒(méi)傷及根本。亞洲主要貿(mào)易地區(qū)為西歐和北美等發(fā)達(dá)國(guó)家；（3）從貿(mào)易集團(tuán)層面上分析。歐盟、北美世界貿(mào)易中依然占據(jù)主流，雖然亞洲近些年經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，但受到了金融危機(jī)以及貿(mào)易壁壘影響，受到了一定打壓。

無(wú)論是從流量還是從存量指標(biāo)上分析，發(fā)達(dá)國(guó)家依然占據(jù)著國(guó)際貿(mào)易和直接投資的主要地位，比例在70%以上，而發(fā)展中國(guó)家占據(jù)了剩余的30%。從區(qū)域?qū)用娣治?，北美與西歐是直接投資流入?yún)^(qū)，兩個(gè)區(qū)域吸收了直接投資量的一大半。亞洲吸收了20%.以上，而非洲、中亞、東歐等區(qū)域直接投資量不足5%。

2.高新技術(shù)產(chǎn)品為主，傳統(tǒng)產(chǎn)品份額下降

隨著科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，這也在很大程度上改變了國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)，一些初級(jí)產(chǎn)品在進(jìn)出口中地位持續(xù)下降，而制成品比例在不斷提升。在制成品貿(mào)易當(dāng)中，高新技術(shù)產(chǎn)品的成長(zhǎng)速度非常迅速，特別是信息技術(shù)產(chǎn)品，如電腦、手機(jī)等。例如礦產(chǎn)品從13.56%的份額降低到了8.36%等，制成品貿(mào)易已經(jīng)從52.3%上升到了75.22%，趨勢(shì)對(duì)比十分明顯。因此直接投資也逐漸從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、導(dǎo)向型與資源開(kāi)發(fā)型投資轉(zhuǎn)型了技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的了領(lǐng)域當(dāng)中，導(dǎo)致第三產(chǎn)業(yè)迅猛增加，投資比例有明顯上升。

（二）直接投資對(duì)出口貿(mào)易的影響

以上是從直接投資和國(guó)際貿(mào)易特征分析二者的共同規(guī)律。而從嚴(yán)格意義層面上分析，需要應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法對(duì)二者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)分析，才可以找出直接投資對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。通過(guò)有關(guān)調(diào)查結(jié)果表明，發(fā)展中國(guó)家在直接投資中，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的影響最為明顯，說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家高新技術(shù)出口在很大程度上發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司完成。當(dāng)然，直接投資對(duì)低技術(shù)產(chǎn)品出口也有很大的效果和作用。增加外資比例對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家高、中、低技術(shù)發(fā)展都有積極影響，特別是低技術(shù)出口更加明顯。這是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平更高，對(duì)外資技術(shù)依賴性較低。整體來(lái)說(shuō)，國(guó)際直接投資對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都有明顯促進(jìn)作用。

（三）理論融合

從當(dāng)今企業(yè)選擇以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，可如果國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本與銷售成本和小于國(guó)際生產(chǎn)成本和額外協(xié)調(diào)成本和，同時(shí)也小于國(guó)際生產(chǎn)成本和技術(shù)喪失和時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇貿(mào)易渠道參與到國(guó)際經(jīng)營(yíng)當(dāng)中；反之，則會(huì)采用直接投資方法參與到國(guó)際經(jīng)營(yíng)中。

將直接投資理論構(gòu)建在國(guó)際貿(mào)易理論中，日本小島清在此方面提出了很多論著。小島清品評(píng)了早期直接投資對(duì)后宏觀經(jīng)濟(jì)因素缺乏分析的情況，忽視了國(guó)際分工原則作用。小島清認(rèn)為國(guó)際人工與比較成本應(yīng)保持一致性，國(guó)際分工可以表明對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外投資，所以可以把二者綜合理論構(gòu)建在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上。

小島清的邊際生產(chǎn)擴(kuò)張理論引入了宏觀經(jīng)濟(jì)分析直接投資的方法。將H-O模型中的勞動(dòng)和資本要素用勞動(dòng)和經(jīng)營(yíng)替代，這樣即可讓資本范圍擴(kuò)大到技術(shù)、資產(chǎn)、人力資源等層面上。他認(rèn)為各國(guó)勞動(dòng)力和經(jīng)營(yíng)資源比例存在著一定差異，而這種差異性實(shí)則就是成本差異，而比較成本方法就可以形成利潤(rùn)差異，因此國(guó)際貿(mào)易和直接投資可以同時(shí)構(gòu)建在比較成本、比較利潤(rùn)率的基礎(chǔ)上。結(jié)合此項(xiàng)原理，需要相關(guān)國(guó)家、企業(yè)大力發(fā)展更具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，將所生產(chǎn)的產(chǎn)品出口，同時(shí)也要縮小較為劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，并進(jìn)口自身劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣可以揚(yáng)長(zhǎng)避短獲取貿(mào)易利益。投資國(guó)對(duì)外投資需要從劣勢(shì)邊際產(chǎn)業(yè)進(jìn)行展開(kāi)，縮小直接投資和東道國(guó)技術(shù)問(wèn)的差距，這樣劣勢(shì)技術(shù)就更容易受到東道國(guó)的吸收與普及，這就需要全面挖掘東道國(guó)內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)，讓兩國(guó)之間的比較成本加大，從而為提供更好的貿(mào)易條件提供先決條件。可見(jiàn)，直接投資并不是取代了國(guó)際貿(mào)易，而二者是一種互補(bǔ)關(guān)系，在很多秦光下，直接投資可以擴(kuò)大或創(chuàng)造國(guó)際貿(mào)易空間。

三、國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論統(tǒng)一途徑

在步入21世紀(jì)后，直接投資和國(guó)際貿(mào)易理論融合發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)一步深化，二者如今也是協(xié)同發(fā)展。但是國(guó)際上尚未提出二者理論一體化的理念，但是二者協(xié)同發(fā)展是值得肯定的。很多學(xué)者認(rèn)為，想要讓國(guó)際貿(mào)易和直接投資理論深化統(tǒng)一，需要從以下幾點(diǎn)出發(fā)：

1.從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)層面讓國(guó)際貿(mào)易與直接投資相統(tǒng)一，該項(xiàng)理論在H-O-S模型中是完全不相符的理論與假設(shè)，包括完全競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品同質(zhì)等，通過(guò)更加真實(shí)的假設(shè)實(shí)現(xiàn)二者統(tǒng)一融合，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、不完全競(jìng)爭(zhēng)角度分析國(guó)際貿(mào)易內(nèi)部變化；

2.從交易成本層面實(shí)現(xiàn)二者的統(tǒng)一。當(dāng)今交易成本理論在國(guó)際各大公司應(yīng)用十分廣泛，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等領(lǐng)域中，但是并未在國(guó)際貿(mào)易理論中得到充分體現(xiàn)。主要的實(shí)施難點(diǎn)是在交易本質(zhì)上是一種制度運(yùn)行成本、有形生產(chǎn)不同；

3.從技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)層面分析二者統(tǒng)一，需要各個(gè)跨國(guó)企業(yè)都分析競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與壟斷優(yōu)勢(shì)，這也是當(dāng)今絕大部分跨國(guó)公司展開(kāi)直接投資活動(dòng)的基本因素和動(dòng)力，但也缺乏一定的全面性；

4.從區(qū)位理論上著手分析，但是該方面經(jīng)過(guò)了幾十年的探索，也沒(méi)有形成完整、系統(tǒng)的區(qū)位理論提出明確的直接投資分布規(guī)律。

四、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展已經(jīng)成為了，必然趨勢(shì)，在未來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)勢(shì)，必會(huì)朝向集約化方向發(fā)展。在此發(fā)展過(guò)程中，國(guó)際貿(mào)易和直接投資理論不僅僅在分歧中實(shí)現(xiàn)了交叉，同時(shí)也在相互融合，二者關(guān)系更加密切是必然的，再加上大部分跨國(guó)公司在理論選擇上也大相徑庭，因此，未來(lái)兩種理論的融合會(huì)更加深入。