唐潛寧

（西南政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，重慶 401120）

1 問(wèn)題的提出

隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，與之相關(guān)的氣候、環(huán)境問(wèn)題隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推進(jìn)動(dòng)力——工業(yè)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大。其中，工業(yè)的快速增長(zhǎng)使得工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的排放成為制約全球經(jīng)濟(jì)向生態(tài)化、低碳環(huán)保進(jìn)步的重要因素。各國(guó)在出臺(tái)各項(xiàng)環(huán)?；s束政策的同時(shí)，也呼吁制造業(yè)能通過(guò)生產(chǎn)創(chuàng)新減排來(lái)實(shí)現(xiàn)更為環(huán)?；慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而制造業(yè)在自身內(nèi)部創(chuàng)新過(guò)程中同時(shí)面臨減排壓力和減排創(chuàng)新乏力的雙重問(wèn)題，因此結(jié)合低碳約束獲取制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效勢(shì)在必行。

面對(duì)環(huán)境治理約束與生產(chǎn)創(chuàng)新擴(kuò)展，產(chǎn)業(yè)主體的創(chuàng)新投入與生產(chǎn)環(huán)境制約是一個(gè)相互作用的變量，共同影響著產(chǎn)業(yè)的減排創(chuàng)新績(jī)效。學(xué)者們分別采用數(shù)據(jù)包絡(luò)、隨機(jī)前沿等方法開(kāi)展實(shí)證分析，并分別從產(chǎn)業(yè)部類(lèi)的直接生產(chǎn)低碳化控制[1]，碳排放量和碳強(qiáng)度的協(xié)同控制[2]，碳競(jìng)爭(zhēng)力、碳強(qiáng)度[3]以及減排創(chuàng)新的“碳交易”市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)制[4]開(kāi)展研究。而對(duì)于制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的環(huán)?；夹g(shù)創(chuàng)新意味著生產(chǎn)環(huán)節(jié)的低碳化嵌入和環(huán)境技術(shù)的進(jìn)一步控制改良[5]，并在這一過(guò)程中實(shí)現(xiàn)環(huán)?；夹g(shù)創(chuàng)新投入與環(huán)保創(chuàng)新效率的平衡[6]。綜上所述，對(duì)于生態(tài)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以及環(huán)?；l(fā)展的綜合問(wèn)題，在產(chǎn)業(yè)低碳約束背景下，各種減排創(chuàng)新實(shí)踐行為之間的互動(dòng)作用，以及這種相互作用對(duì)于整個(gè)創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響等問(wèn)題，應(yīng)該在既有研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步深入。為此，本文利用DEA-Tobit對(duì)樣本指標(biāo)進(jìn)行逐層回歸后，借助DEA截尾數(shù)據(jù)進(jìn)行樣本間減排創(chuàng)新行為互動(dòng)作用的極大似然估計(jì)，以期獲得低碳約束背景下的減排創(chuàng)新實(shí)踐作用影響規(guī)律。

2 制造業(yè)減排技術(shù)創(chuàng)新的基本模型設(shè)定

2.1 DEA模型框架

DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）主要用于一對(duì)多映射模式的決策行為所對(duì)應(yīng)的效應(yīng)評(píng)價(jià)問(wèn)題。對(duì)于低碳約束背景的產(chǎn)業(yè)減排創(chuàng)新措施，可以結(jié)合其不同的減排措施進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)價(jià)。因?yàn)閷?duì)于低碳約束下的減排創(chuàng)新，不僅包括制造業(yè)針對(duì)其傳統(tǒng)生產(chǎn)的生產(chǎn)環(huán)?；軉?wèn)題，也可以促使企業(yè)主體通過(guò)更多環(huán)?；度氲膭?chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)全流程環(huán)節(jié)的低碳創(chuàng)新績(jī)效。這便是一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)決策映射下的多決策應(yīng)對(duì)措施決策單元集，符合傳統(tǒng)DEA框架設(shè)定。根據(jù)低碳約束背景要求，以及制造業(yè)減排創(chuàng)新的措施差異，可以設(shè)定制造業(yè)減排創(chuàng)新的基本DEA評(píng)估方法模式：

式（1）分別表示一個(gè)決策單元對(duì)應(yīng)的效率增長(zhǎng)以及效率進(jìn)步，在低碳約束背景下的產(chǎn)業(yè)減排創(chuàng)新分別對(duì)應(yīng)了產(chǎn)業(yè)減排后產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)比，以及減排過(guò)程的創(chuàng)新度；第三項(xiàng)為前兩項(xiàng)的乘積，測(cè)度了決策單元對(duì)應(yīng)的純效率增長(zhǎng)，這里主要對(duì)應(yīng)刻畫(huà)低碳約束背景下的制造業(yè)減排創(chuàng)新增長(zhǎng)效應(yīng)。當(dāng)效率進(jìn)步超過(guò)1時(shí)，意味著決策主體實(shí)現(xiàn)了對(duì)應(yīng)一個(gè)決策目標(biāo)的多項(xiàng)決策實(shí)踐，在這里對(duì)應(yīng)的是制造業(yè)主體為適應(yīng)更高要求的低碳約束而實(shí)施的超越原先自我內(nèi)部環(huán)?；a(chǎn)要求的減排創(chuàng)新；而當(dāng)效率增長(zhǎng)超過(guò)1時(shí)，決策主體的決策時(shí)間實(shí)現(xiàn)了映射下的目標(biāo)，在這里對(duì)應(yīng)的是制造業(yè)通過(guò)相應(yīng)的減排創(chuàng)新措施實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)。

同時(shí)，按照DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析針對(duì)樣本決策目標(biāo)的投入、產(chǎn)出分別按照如下決策單元進(jìn)行設(shè)定：

式（2）主要是一個(gè)基于基本決策單元的趨近非阿基米德無(wú)窮小量、松弛變量、剩余變量，三者對(duì)應(yīng)的決策單元都可以被設(shè)定為基礎(chǔ)C2R關(guān)聯(lián)形式。其驗(yàn)證基礎(chǔ)條件是，XT取值1時(shí)，上述決策單元弱有效，否則設(shè)定S+=S-=0，進(jìn)行進(jìn)一步DEA規(guī)劃?rùn)z驗(yàn)。式（3）為前述制造業(yè)減排創(chuàng)新決策行為對(duì)應(yīng)的投入、產(chǎn)出組合，如此循環(huán)直至獲得主體每一個(gè)映射決策目標(biāo)獲得多決策單元對(duì)應(yīng)的投入最小化和收益最大化，由其對(duì)應(yīng)的達(dá)成決策目標(biāo)時(shí)的收益，即：

2.2 Tobit模型機(jī)理

Tobit模型一般用以解釋因變量在受到自變量相互間動(dòng)態(tài)作用影響的問(wèn)題，最先被應(yīng)用于消費(fèi)者動(dòng)態(tài)需求的分析，而后逐步由經(jīng)濟(jì)學(xué)家Goldberger采用于其他計(jì)量分析。Tobit模型一般模型為：

對(duì)應(yīng)低碳約束背景下的制造業(yè)減排創(chuàng)新舉措組合，式（5）對(duì)應(yīng)的回歸模型為：

即經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)置后的樣本對(duì)應(yīng)目標(biāo)層級(jí)效應(yīng)的指標(biāo)間相互作用機(jī)制以及作用關(guān)聯(lián)程度。

3 變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

結(jié)合上文分析，本文將制造業(yè)在低碳約束下的減排技術(shù)視作基于環(huán)境污染和能耗規(guī)制下的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)技術(shù)改進(jìn)，因此將變量選定為投入以及產(chǎn)出兩方面。其中，投入主要考察了制造業(yè)為進(jìn)一步削減其生產(chǎn)過(guò)程中的能耗要素進(jìn)行的人力、物力改進(jìn)以及前述的環(huán)境污染，而產(chǎn)出方面則歸納為減排技術(shù)形成后的產(chǎn)出增值。其中，環(huán)境污染按照“三廢”來(lái)源類(lèi)型的結(jié)構(gòu)比。該單項(xiàng)首先以每一種類(lèi)型的排污熵值進(jìn)行差異系數(shù)折算，其中，污染源熵值以及差異系數(shù)確定按式（7）至式（9）進(jìn)行：

其中，fp、gp分別為不同污染源排放的測(cè)度熵值以及對(duì)應(yīng)的污染源差異彈性值。

式（9）作為相較于fp具有不同污染源的排放權(quán)中，由此可以進(jìn)行不同污染源交叉后的產(chǎn)業(yè)部類(lèi)內(nèi)綜合環(huán)境污染指數(shù)：

以上指標(biāo)構(gòu)成低碳約束背景下制造業(yè)減排技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度指標(biāo)，一級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)下的二級(jí)指標(biāo)及其測(cè)度方式具體如表1所示。

表1 低碳約束背景下制造業(yè)減排技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度指標(biāo)

以上關(guān)于產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)以及減排技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的人力、物力投入方面的數(shù)據(jù)源自相應(yīng)年份的中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒，而環(huán)境污染的累積量投入則源自中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒。

4 制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效分析

4.1 制造業(yè)減排創(chuàng)新與投入發(fā)展現(xiàn)狀分析

根據(jù)式（1）至式（4），本文針對(duì)選取樣本指標(biāo)進(jìn)行了環(huán)境污染作為投入變量與制造業(yè)投入增長(zhǎng)對(duì)比的變動(dòng)態(tài)勢(shì)分析（見(jiàn)表2）。

表2 低碳約束背景下制造業(yè)減排過(guò)程環(huán)境污染變動(dòng)態(tài)勢(shì) （單位：%）

從表2中可以看出，樣本在不同制造業(yè)產(chǎn)業(yè)部類(lèi)中基本保持了以相對(duì)向上而且穩(wěn)定的環(huán)境污染“投入”變量增值，從2006年的21.22%增至2015年的31.28%，年均增幅為4.74%，并從2010年開(kāi)始逐步加快“投入”步伐。盡管在年漲幅上要低于整個(gè)制造業(yè)的投入增長(zhǎng)幅度，但是從總體走勢(shì)來(lái)看，制造業(yè)的環(huán)境污染要大于投入增長(zhǎng)的波動(dòng)；而相比之下，制造業(yè)投入增幅從2006年的24.25%增長(zhǎng)到2015年的35.28%，年均增幅保持在4.55%?？梢?jiàn)，自2006年以來(lái)制造業(yè)實(shí)施了大量的創(chuàng)新投入，然而由于對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入中的減排創(chuàng)新只是在近幾年形成重視，措施的出臺(tái)與效應(yīng)的獲取存在一定程度的滯后，致使大量的制造業(yè)創(chuàng)新投入未能直接轉(zhuǎn)化為基于創(chuàng)新投入的環(huán)境減排改善。

4.2 制造業(yè)減排創(chuàng)新DEA指標(biāo)分解

根據(jù)上文分析，將制造業(yè)總產(chǎn)值增值比作為效率增長(zhǎng)，將減排創(chuàng)新程度作為效率進(jìn)步，進(jìn)行低碳約束背景下制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效的DEA效率分解（見(jiàn)表3）。

表3 制造業(yè)減排創(chuàng)新效應(yīng)的DEA分解

從表3可知，形成DEA顯著效率時(shí)序在綜合變動(dòng)方面表現(xiàn)為逐年下降，相應(yīng)的曼奎斯特指數(shù)也僅有第一時(shí)續(xù)斷高于其余時(shí)續(xù)斷，說(shuō)明制造業(yè)在低碳約束背景下的減排創(chuàng)新存在一定程度的綜合效率獲取時(shí)滯性。同時(shí)，效率增長(zhǎng)上出現(xiàn)先高后低的變動(dòng)態(tài)勢(shì)特征，而效率進(jìn)步則保持在相對(duì)穩(wěn)步的發(fā)展變化中，說(shuō)明在進(jìn)一步的減排創(chuàng)新過(guò)程中，制造業(yè)通過(guò)一定程度的減排技術(shù)改造獲得了減排創(chuàng)新程度的提升，然而其對(duì)應(yīng)的減排后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)波動(dòng)較大，這主要是由于制造業(yè)在進(jìn)行低碳環(huán)?；瘎?chuàng)新的過(guò)程中仍然存在技術(shù)效應(yīng)溢出的滯后，而技術(shù)改進(jìn)的程度不深也造成了制造業(yè)在低碳約束下的適應(yīng)性低碳式生產(chǎn)改造無(wú)法更高效地直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)減排經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這與馬濤等（2011）[3]的研究觀點(diǎn)一致。

4.3 低碳約束下制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效的初步關(guān)聯(lián)影響分析

從上文分析情況來(lái)看，制造業(yè)在面臨如何提升能源消耗水平時(shí)，需要考慮投入產(chǎn)出，特別是鑒于制造業(yè)自身環(huán)保化舉措以及外部環(huán)境因?yàn)橹圃鞓I(yè)著力實(shí)施減排技術(shù)投入的改造。本文將逐級(jí)回歸引入針對(duì)低碳約束背景下政府對(duì)于制造業(yè)減排技術(shù)創(chuàng)新的措施支持，以及影響制造業(yè)減排技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效增值的影響因素逐層回歸（見(jiàn)表4）。

表4 基于DEA-Tobit的制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效逐層回歸

從表4可以看出，無(wú)論是人力、物力的減排創(chuàng)新改善型投入，還是環(huán)境污染“投入”，均對(duì)整個(gè)制造業(yè)的減排技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效形成了對(duì)應(yīng)層級(jí)中的顯著效應(yīng)。其中，減排創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)投入和產(chǎn)業(yè)減排技術(shù)投入在共同關(guān)聯(lián)這一項(xiàng)上報(bào)告了負(fù)值，分別為-0.813和-0.719，并且對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差方面，與其他形成制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)聯(lián)的因素相比，具有相對(duì)較高的標(biāo)準(zhǔn)誤差。因此可以確定，單純從減排創(chuàng)新人員的偶得獎(jiǎng)勵(lì)不能有效促使制造業(yè)面臨低碳約束的減排行動(dòng)，而減排投入作為直接的減排創(chuàng)新措施改進(jìn)，也未完全獲得基于低碳約束的產(chǎn)業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效改進(jìn)。

由此，本文基于DEA-Tobit進(jìn)行基于顯著性水平中間值0.8%的設(shè)定層級(jí)重回歸驗(yàn)證，結(jié)果如表5所示。

表5 基于DEA-Tobit的制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效逐層回歸

從表5中可以看出，經(jīng)過(guò)顯著關(guān)聯(lián)臨界值調(diào)整后，減排技術(shù)創(chuàng)新人員投入、產(chǎn)業(yè)減排設(shè)備引進(jìn)、工業(yè)“三廢”結(jié)構(gòu)比、低碳約束措施限制，以及減排創(chuàng)新產(chǎn)出增值等二級(jí)指標(biāo)均保持了與制造業(yè)總體的減排技術(shù)向創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，標(biāo)準(zhǔn)差數(shù)量級(jí)也處于統(tǒng)一級(jí)別。可見(jiàn)，基于一定的顯著關(guān)聯(lián)靈敏度調(diào)整，制造業(yè)減排的創(chuàng)新投入、環(huán)境污染生產(chǎn)行為的控制才得以獲得與產(chǎn)業(yè)減排創(chuàng)新的顯著關(guān)聯(lián)，DEA-Tobit的逐層回歸對(duì)于制造業(yè)在政府低碳約束背景下的減排創(chuàng)新績(jī)效具有更為顯著的解釋作用。同時(shí)也說(shuō)明目前階段，制造業(yè)減排創(chuàng)新的內(nèi)部激勵(lì)和技術(shù)引入仍需要進(jìn)一步的時(shí)間累積來(lái)?yè)Q取產(chǎn)業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效。

4.4 制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效的DEA-Tobit關(guān)聯(lián)分析

根據(jù)上文可知，制造業(yè)在低碳約束背景下存在減排創(chuàng)新績(jī)效的減排創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)投入以及產(chǎn)業(yè)減排技術(shù)投入等不同選擇指標(biāo)之間的交叉疊合作用，致使直接利用Tobit模型進(jìn)行OLS檢驗(yàn)發(fā)生參數(shù)效應(yīng)疊合以及關(guān)聯(lián)影響分析偏離原始數(shù)據(jù)作用的問(wèn)題。而上文進(jìn)一步篩選樣本指標(biāo)則為基于DEA截尾數(shù)據(jù)進(jìn)行極大似然估計(jì)最優(yōu)解奠定了基礎(chǔ)。

本文將結(jié)合χA檢驗(yàn)作為設(shè)定樣本指標(biāo)選取后的DEA截尾數(shù)據(jù)中的DEA效率原始值較為顯著年份按照兩年為一周期進(jìn)行極大似然估計(jì)的樣本代入，并按照逐層回歸進(jìn)行DEA-Tobit回歸驗(yàn)證，結(jié)果如表6所示。

表6 制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效的Dea-Tobit估計(jì)

由表6可知，經(jīng)過(guò)DEA截尾數(shù)據(jù)χA極大似然估計(jì)的Tobit驗(yàn)證，前述相對(duì)關(guān)聯(lián)顯著程度低的要素指標(biāo)仍未表現(xiàn)出顯著性。即在低碳約束背景下的制造業(yè)減排創(chuàng)新績(jī)效DEA-Tobit驗(yàn)證中，減排創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)投入和產(chǎn)業(yè)減排技術(shù)投入分別為0.098352和0.072427，但未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明利用減排創(chuàng)新人員獎(jiǎng)勵(lì)沒(méi)有直接促進(jìn)制造業(yè)減排創(chuàng)新的增長(zhǎng)，而產(chǎn)業(yè)減排技術(shù)投入的追加主要是由于沒(méi)有高效轉(zhuǎn)化成減排后制造業(yè)生產(chǎn)力增長(zhǎng)。而相比之下，減排技術(shù)創(chuàng)新人員投入報(bào)告了0.026728的結(jié)果，并通過(guò)5%檢驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)減排設(shè)備引進(jìn)報(bào)告了0.0231743的結(jié)果，并通過(guò)1%顯著性檢驗(yàn)；低碳約束措施限制報(bào)告了0.028649的結(jié)果，并通過(guò)了1%顯著性水平，而工業(yè)“三廢”結(jié)構(gòu)比報(bào)告了0.092664的結(jié)果，并通過(guò)了10%顯著性檢驗(yàn)，這就說(shuō)明我國(guó)制造業(yè)現(xiàn)階段減排創(chuàng)新績(jī)效尚未獲得直接的創(chuàng)新效應(yīng)，而是主要依賴(lài)于工業(yè)“三廢”排放結(jié)構(gòu)的調(diào)整控制來(lái)適應(yīng)低碳約束。在減排創(chuàng)新投入方面，主要依賴(lài)的是設(shè)備引進(jìn)，而減排技術(shù)的自我創(chuàng)新對(duì)整個(gè)環(huán)保化產(chǎn)業(yè)績(jī)效推進(jìn)則相對(duì)乏力。且政府的低碳排放環(huán)境規(guī)制對(duì)于整個(gè)產(chǎn)業(yè)的減排創(chuàng)新績(jī)效獲取產(chǎn)生的作用也相對(duì)微弱。

5 結(jié)束語(yǔ)

制造業(yè)在不斷增加投入和創(chuàng)新研發(fā)的過(guò)程中，還面臨能耗水平提升與環(huán)境污染減排的壓力與問(wèn)題。不同制造業(yè)部類(lèi)在持續(xù)增長(zhǎng)和創(chuàng)新投入過(guò)程中，存在減排技術(shù)創(chuàng)新與總體創(chuàng)新投入不匹配等問(wèn)題。本文通過(guò)介入制造業(yè)減排創(chuàng)新的DEA評(píng)價(jià)截尾數(shù)據(jù)進(jìn)行極大似然估計(jì)，并按照Tobit逐層回歸驗(yàn)證影響制造業(yè)在低碳約束下減排創(chuàng)新績(jī)效獲取的因素，驗(yàn)證了當(dāng)前制造業(yè)減排創(chuàng)新中的減排技術(shù)創(chuàng)新人員投入、減排創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)投入、產(chǎn)業(yè)減排設(shè)備引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)減排技術(shù)投入、工業(yè)“三廢”結(jié)構(gòu)比以及低碳約束措施限制等方面的投入和環(huán)保化產(chǎn)出因素之間的關(guān)聯(lián)。從驗(yàn)證的結(jié)果來(lái)看，制造業(yè)在低碳約束背景下的減排創(chuàng)新仍受制于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并相對(duì)依賴(lài)于產(chǎn)業(yè)對(duì)于排放物的適應(yīng)性調(diào)整，以及環(huán)?；O(shè)備的引入。而從產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)環(huán)節(jié)出發(fā)，進(jìn)行生產(chǎn)方式方法改良來(lái)?yè)Q取減排創(chuàng)新績(jī)效的程度尚有不足。這不僅需要進(jìn)一步改進(jìn)減排創(chuàng)新的人員激勵(lì)機(jī)制，而且與政府的低碳約束懲戒措施存在緊密關(guān)聯(lián)。