薛 康，袁 杰，趙建倉，吳志輝，何 剛

（華南理工大學(xué) 廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，廣東 廣州 511148）

隨著技術(shù)和產(chǎn)品體系的日益復(fù)雜化，創(chuàng)新過程中的分工越來越明顯，組織間的合作越來越頻繁，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟已經(jīng)成為提高企業(yè)創(chuàng)新能力和保持可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力。為此，許多公司將注意力轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新，正如熊彼特所描述的風(fēng)力效應(yīng)一樣，技術(shù)顯示出不可預(yù)知的力量已逐漸凸現(xiàn)出來。但是，依靠開放式技術(shù)創(chuàng)新還不足以保證企業(yè)的成功，企業(yè)需要配合綜合經(jīng)營模式，支持新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)，獲取收益，封閉的業(yè)務(wù)模式已無法適應(yīng)企業(yè)發(fā)展。技術(shù)管理專家一致認(rèn)為，商業(yè)創(chuàng)新的下一個(gè)趨勢(shì)是開放的業(yè)務(wù)模式，也就是銷售未充分利用的商業(yè)技術(shù)，加速內(nèi)部創(chuàng)新和產(chǎn)品市場(chǎng)化的開放商業(yè)模式，從而獲得更多收入。21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理逐漸引起了研究人員的關(guān)注。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，全球知識(shí)信息和人才流動(dòng)得到提升，勞動(dòng)分工越來越明顯。21世紀(jì)，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，歸根到底是所掌握的人才的知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)。全球化進(jìn)程的加快也使得完全封閉的商業(yè)模式不再適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展，因此，企業(yè)需要建立與現(xiàn)有發(fā)展相匹配的商業(yè)模式，有效利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)造力，進(jìn)而獲得更大的商業(yè)價(jià)值。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是國際社會(huì)普遍接受和遵守的規(guī)則。前世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事鮑格胥（D.A.Bogsch）說：“人類的智慧是所有創(chuàng)造和發(fā)明的源泉，這些智慧的結(jié)果是保證更美好的生活，每一個(gè)國家的責(zé)任是保護(hù)這些創(chuàng)作和發(fā)明?！蔽覈闹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建可分為3個(gè)階段：①1978年黨的三中全會(huì)。這個(gè)階段是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期，雖然認(rèn)識(shí)到科技是生產(chǎn)力最活躍的因素，但是，沒有以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為核心。在有關(guān)制度建設(shè)中開展工作，除了公民憲法原則性的規(guī)定從事科學(xué)研究創(chuàng)造、發(fā)明權(quán)利的自由和國家發(fā)展科技教育之外，更重要的是通過黨和國家的政策來規(guī)范，并調(diào)整和保護(hù)。②1978年第十一屆中央委員會(huì)到第九屆全國人大二次會(huì)議。為了加快經(jīng)濟(jì)、科技文化的發(fā)展，我國建立了公平、公開的科技創(chuàng)新、生產(chǎn)經(jīng)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系重要法律保障體系，取得了長足的進(jìn)步。③2015-03，《意見》中提出，實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度已成為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用達(dá)到了前所未有的高度。

1 商業(yè)模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度比較

商業(yè)運(yùn)作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為商業(yè)管理體制下的2個(gè)子系統(tǒng)是可以協(xié)調(diào)統(tǒng)一的。從系統(tǒng)辯證法中人們得知，系統(tǒng)物質(zhì)世界是協(xié)同作用或差異自組織體，系統(tǒng)的存在、優(yōu)化、內(nèi)部自組織機(jī)制的協(xié)調(diào)發(fā)展是兩者的主要特點(diǎn)。系統(tǒng)內(nèi)部的因素運(yùn)動(dòng)構(gòu)成了系統(tǒng)過程的發(fā)展，這是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)功能耦合的結(jié)果。任何系統(tǒng)都是差異和協(xié)同的整體、統(tǒng)一體，差異和協(xié)同作用是辯證統(tǒng)一的。協(xié)作始終以差異為前提，系統(tǒng)之間的任何內(nèi)部差異和總是相互保持一致。在商業(yè)運(yùn)作過程中，良好的商業(yè)模式能促進(jìn)企業(yè)獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益，其中包括一套比較完善的科技研究和發(fā)明創(chuàng)造政策體系與管理制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是為了保護(hù)產(chǎn)品創(chuàng)新和成果產(chǎn)生的一系列法律規(guī)范，是國家以法律程序和條件在一段時(shí)間內(nèi)授予產(chǎn)品創(chuàng)新和成果完成人的排他性權(quán)利，以法律手段保護(hù)這一權(quán)利是不違法的制度。

1.1 相同點(diǎn)

兩者相同點(diǎn)主要有本質(zhì)相同、目的相同、性質(zhì)相同。本質(zhì)上的相同，主要指的是承認(rèn)和保護(hù)社會(huì)創(chuàng)造力的結(jié)果，在《意見》中提出的諸多任務(wù)中，核心是貫徹實(shí)行“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”要求，以適應(yīng)大眾創(chuàng)業(yè)的新形勢(shì)，為積極的創(chuàng)業(yè)精神打下堅(jiān)定的基礎(chǔ)。目的相同，則都是以商業(yè)模式運(yùn)作與產(chǎn)品創(chuàng)新和成果這2種方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益最佳化，使其有效、充分、合理的發(fā)揮作用。商業(yè)模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在推動(dòng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面有著重要的作用，商業(yè)模式使產(chǎn)品商業(yè)化，推動(dòng)商品的流通；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)公告、轉(zhuǎn)讓等環(huán)節(jié)促進(jìn)產(chǎn)品成果的應(yīng)用。性質(zhì)相同是說，市場(chǎng)的商業(yè)運(yùn)作模式是體現(xiàn)企業(yè)的一種商業(yè)運(yùn)作行為，通過對(duì)產(chǎn)品的加工、包裝、流通等實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的價(jià)值，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是一種市場(chǎng)行為，主要通過所有者以法律手段完成成果的申請(qǐng)、審核、批準(zhǔn)、公告等，主要以法律手段來解決。

1.2 不同點(diǎn)

不同點(diǎn)主要體現(xiàn)為客體要求上的不同，商業(yè)運(yùn)作模式的客體針對(duì)的是廣大消費(fèi)者，一經(jīng)實(shí)踐就可以應(yīng)用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象可以是科技領(lǐng)域的發(fā)明，也可以是創(chuàng)作領(lǐng)域中的文藝作品，而這些創(chuàng)新成果一般不要求是突出的，只要求其在法定的要求范圍以內(nèi)就可以得到法律保護(hù)，并不一定要求實(shí)踐證明是否可以應(yīng)用，只要有技術(shù)方案就可以申請(qǐng)保護(hù)。

2 商業(yè)模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的辯證系統(tǒng)關(guān)系

2.1 商業(yè)模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)平行關(guān)系

系統(tǒng)辯證論認(rèn)為，一定的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)可以使組成系統(tǒng)事物的各個(gè)子系統(tǒng)要素發(fā)揮它們單獨(dú)的、不能發(fā)揮的作用與功能，有什么樣的子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)就有什么樣的系統(tǒng)功能和屬性。各個(gè)子系統(tǒng)的功能也有其不可替代性和獨(dú)立性，這種系統(tǒng)之間的結(jié)構(gòu)功能的差異性在一定范圍里維持著各個(gè)子系統(tǒng)在空間上的平行關(guān)系，而不會(huì)相交混同為一體，但它們又在功能上相互聯(lián)系和相互影響，整合在系統(tǒng)的大目標(biāo)之中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和商業(yè)運(yùn)作模式是系統(tǒng)的2種不同調(diào)整方式，它們?cè)趯?duì)成果的管理和流通上具有相互聯(lián)系、相互影響的關(guān)系。在目前我國的科技管理體制狀況下，各商業(yè)運(yùn)作模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度總體上還是一種平行關(guān)系，各自以不同的方式和功能促進(jìn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果的高效化產(chǎn)出，并走向商品化、產(chǎn)業(yè)化的道路。雖然商業(yè)運(yùn)作模式和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是2種不同的管理手段，但其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的是相同的，都是為了實(shí)現(xiàn)同一種目的的不同管理方式或工具，兩者之間不存在本質(zhì)上的矛盾，它們可以在一個(gè)國家共生共存，所以它們的關(guān)系是平行的。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的目的是，以專有權(quán)利的方式保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益，從而刺激知識(shí)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)力。業(yè)務(wù)運(yùn)作模式的目的是最大限度地實(shí)現(xiàn)員工和科技人員的產(chǎn)品創(chuàng)新成果的商業(yè)價(jià)值。

2.2 商業(yè)運(yùn)作模式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的互補(bǔ)關(guān)系

系統(tǒng)作為一系列元素的集合，由多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的元素組成，系統(tǒng)內(nèi)部的子系統(tǒng)、諸多元素、諸層次并不是完全獨(dú)立運(yùn)行的，系統(tǒng)的整體性決定了各子系統(tǒng)在有序狀態(tài)下是結(jié)構(gòu)功能之間的耦合和協(xié)作關(guān)系，共同促進(jìn)了整個(gè)系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)和功能的優(yōu)化。合作原則辯證理論也解釋了這一制度，一個(gè)開放的非平衡制度是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，就是多因素、多變量、多層次及相互差異的系統(tǒng)，但在復(fù)雜的關(guān)系中，普遍存在凝聚吸引互動(dòng)、連貫、協(xié)同、互補(bǔ)的現(xiàn)象。這個(gè)系統(tǒng)功能是互補(bǔ)性和協(xié)同中不斷被放大以提高系統(tǒng)整體合作的行為，整體功能和大部分效應(yīng)得以實(shí)現(xiàn)。商業(yè)模式和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的確認(rèn)功能體現(xiàn)了這一原則，比如商業(yè)模式是實(shí)現(xiàn)企業(yè)最大化的商業(yè)價(jià)值，打破組織的界限，整合企業(yè)利益相關(guān)者的所有知識(shí)和資源的創(chuàng)造力技術(shù)，加上內(nèi)部和外部資源提升其創(chuàng)造價(jià)值和效益的商業(yè)模式，其中不僅包括與客戶互動(dòng)，還包括產(chǎn)權(quán)相互轉(zhuǎn)讓，以及實(shí)現(xiàn)研究機(jī)構(gòu)等資源交流。商業(yè)開放的核心模式是打破界限，在企業(yè)內(nèi)部使用外部資源進(jìn)行商業(yè)服務(wù)。商業(yè)模式的本質(zhì)是整合各種資源創(chuàng)造新價(jià)值，開放商業(yè)模式是這一核心理念的具體呈現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度功能主要體現(xiàn)在確定其財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，因此，需要確定財(cái)產(chǎn)權(quán)屬問題，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)確認(rèn)，既保護(hù)了發(fā)明人的權(quán)利，也滿足了創(chuàng)新人員的物質(zhì)追求。總而言之，企業(yè)經(jīng)營方式與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系既不矛盾也不重疊，不能互相替代，它們互補(bǔ)，相輔相成，共同推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3 商業(yè)模式的發(fā)展趨勢(shì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度適應(yīng)性

3.1 基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)模式路徑

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是創(chuàng)造價(jià)值，所以，我們應(yīng)該改變思想，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)從現(xiàn)在的過度保護(hù)轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)運(yùn)作和戰(zhàn)略模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是純粹的合法權(quán)利，也是廣泛使用的競(jìng)爭(zhēng)和商業(yè)戰(zhàn)略，盲目保護(hù)不能有效增加企業(yè)價(jià)值，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)化經(jīng)營，才能實(shí)現(xiàn)其巨大的商業(yè)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)作是通過多種管理渠道，比如轉(zhuǎn)讓、許可證、證券化、標(biāo)準(zhǔn)化等，最大化挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化價(jià)值。同時(shí)，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是戰(zhàn)略資源，可以成為企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)能力、獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲得高端資源的巨額利潤的方式。公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入自身的戰(zhàn)略模式之中，其戰(zhàn)略運(yùn)作體系是以技術(shù)、品牌等自主研發(fā)和創(chuàng)新為核心的專利產(chǎn)品，形成自主業(yè)務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。據(jù)有關(guān)調(diào)查資料顯示，超過50%的商業(yè)公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理看作為公司戰(zhàn)略問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)價(jià)值的重要資源，如何充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如何獲得價(jià)值，則又涉及到商業(yè)模式的創(chuàng)新問題。商業(yè)模式是企業(yè)的核心邏輯，是關(guān)于企業(yè)做什么、怎么做、如何讓產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)自身應(yīng)有價(jià)值的問題，其本質(zhì)是創(chuàng)新形式?；谖⑿η€的理論，這種創(chuàng)新形式貫穿于企業(yè)資源開發(fā)、研發(fā)模式、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、營銷體系、市場(chǎng)流通、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)，也就是企業(yè)創(chuàng)新的各個(gè)方面可能成為成功的商業(yè)模式。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)模式的創(chuàng)新也是商業(yè)模式的創(chuàng)新。有市場(chǎng)供求關(guān)系，就會(huì)有一種新形式的市場(chǎng)組織。為了解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息不對(duì)稱的主要問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介或知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)運(yùn)而生。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的2個(gè)主體屬于不同的利益集團(tuán)，中介機(jī)構(gòu)的工作是介入2個(gè)主體的交易，一方面，它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的中介結(jié)構(gòu)，需要找出企業(yè)成果；另一方面，企業(yè)的中間人為其提供了科技成果的巨大市場(chǎng)利益，中介起到橋梁的作用，這是中介咨詢功能的體現(xiàn)。同時(shí)，中介應(yīng)發(fā)揮保障作用，但監(jiān)督職能也很重要。監(jiān)督職能主要是監(jiān)督雙方達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同的轉(zhuǎn)讓，特別是監(jiān)督程序合法性，及時(shí)執(zhí)行合同內(nèi)容，如果發(fā)生違約或爭(zhēng)議，中介機(jī)構(gòu)可以及時(shí)解決。當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)技術(shù)相對(duì)落后，法律制度不完善，在這種大背景下，中介機(jī)構(gòu)的作用慢慢就凸顯出來了，特別是在加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值需求的實(shí)現(xiàn)方面。在我國，已出現(xiàn)了類似的中介組織，比如上海娃知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心，主要是收集和評(píng)估新的芯片設(shè)計(jì)和制造技術(shù)，目的是提高識(shí)別和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性的交易能力，這是對(duì)比較成功的新模式的一種嘗試。然而，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易往往只具有咨詢和設(shè)計(jì)服務(wù)的功能，不具有擔(dān)保和監(jiān)督的作用，這可能是影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。如何建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)制是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的綜合商業(yè)模式的研究方向和目標(biāo)。

3.2 基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)模式演進(jìn)特征

在研究的基礎(chǔ)上，我們可以看出商業(yè)模式的演變受到各種因素的影響，其發(fā)展也具有一些突出特點(diǎn)。我們可以將基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開放業(yè)務(wù)模式的演進(jìn)特征總結(jié)為以下幾個(gè)方面：①供需是其演進(jìn)的基礎(chǔ)，只有在供需存在的情況下，交易才能發(fā)生。公司可以充分利用自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或合理利用其他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增加企業(yè)的附加值。②其演變受到很多因素的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生命周期、政府相關(guān)政策的指導(dǎo)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的意識(shí)程度將影響商業(yè)模式的選擇和演進(jìn)的方向。知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期包括產(chǎn)生、發(fā)展、成熟和衰退，不同層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)的重要性不一樣，適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)模式也不同。公司政策的制訂受政府政策的影響很大，鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，政府也對(duì)其交易的合法性、規(guī)范化、完整性進(jìn)行指導(dǎo)。還有很多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)停留在保護(hù)階段，缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，這將極大地影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)模式的演進(jìn)。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)模式的新嘗試和發(fā)展趨勢(shì)，不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介商業(yè)模式是不一樣的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人試圖與各方達(dá)成轉(zhuǎn)讓，一些企業(yè)專注于知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理商，或共同開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。④基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盈利模式不具體。企業(yè)可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用中受益，也可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉授權(quán)模式中受益，同樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可以通過資本化進(jìn)行，這也是國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的一種趨勢(shì)，包括權(quán)益為股份，企業(yè)專利權(quán)為銀行質(zhì)押，企業(yè)專利證券化，這些均可以獲得收益。

4 結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為商業(yè)戰(zhàn)略資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用越來越受到主流市場(chǎng)的關(guān)注，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化已經(jīng)受到政府、企業(yè)、學(xué)術(shù)界的關(guān)注。妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓等商業(yè)問題，對(duì)企業(yè)管理甚至國家技術(shù)進(jìn)步非常重要。21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，同樣也是商業(yè)模式競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，即所謂“擁有世界的商業(yè)模式”。我國經(jīng)濟(jì)能否真正融入經(jīng)濟(jì)全球化的潮流，在于企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展需要開放的商業(yè)模式，既要將企業(yè)內(nèi)外的所有優(yōu)勢(shì)資源整合起來，提高自主創(chuàng)新能力，也要開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。