李曉琴，石楊輝

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廣東省重大科技專項(xiàng)管理研究＊

李曉琴，石楊輝

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東 廣州 510070）

隨著國家和廣東省科技計(jì)劃體制改革的深化，廣東省重大科技專項(xiàng)的管理也隨著國內(nèi)外形勢發(fā)生變化。經(jīng)過10年的組織與實(shí)施，廣東省重大科技專項(xiàng)積極探索、變革和創(chuàng)新管理措施和方法?？偨Y(jié)了廣東省重大科技專項(xiàng)在專項(xiàng)布局及推進(jìn)、項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理、管理模式等方面形成的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)專項(xiàng)管理在項(xiàng)目立項(xiàng)評審、項(xiàng)目合同書審核及簽訂、項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化等方面存在的不足，并提出了多項(xiàng)建議，以期為科技管理工作者提高管理效率提供參考。

重大科技專項(xiàng)；專項(xiàng)定位；咨詢專家組；專業(yè)機(jī)構(gòu)

重大科技專項(xiàng)作為國家或地方科技計(jì)劃的重大組成部分，其設(shè)立旨在通過核心技術(shù)突破和資源集成，研發(fā)重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、完成關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程。為了提高廣東省自主創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，廣東省于2008年正式啟動(dòng)了廣東省重大科技專項(xiàng)，目前重大科技專項(xiàng)已基本形成較為成熟的管理體系，取得了較好的成果和成效，并得到了廣東省政府的充分肯定。本文適時(shí)總結(jié)了廣東省重大科技專項(xiàng)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并就組織管理存在的不足提出了建議。

1 廣東省重大科技專項(xiàng)管理措施

隨著國家和廣東省科技體制改革的不斷深化，以及國家及廣東省委、省政府加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略部署，廣東省組織實(shí)施了一批重大科技專項(xiàng)。歷經(jīng)10年的創(chuàng)新變革，廣東省重大科技專項(xiàng)在系統(tǒng)謀劃和遴選凝練，以及組織管理等方面實(shí)施了諸多措施。

1.1 建立了專項(xiàng)咨詢專家組

為了加強(qiáng)科學(xué)論證和項(xiàng)目管理工作，廣東省科技廳聘請了一批技術(shù)、管理和財(cái)務(wù)專家組建了各重大科技專項(xiàng)咨詢專家組，對各重大科技專項(xiàng)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃預(yù)測研究、專項(xiàng)實(shí)施方案的編制、項(xiàng)目申報(bào)指南的制訂等專項(xiàng)實(shí)施方面進(jìn)行了決策咨詢。

1.2 開展公平、公正、公開的管理工作

根據(jù)廣東省委、省政府創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展精神及廣東省各類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理辦法，廣東省科技廳在項(xiàng)目征集、指南論證、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目立項(xiàng)與實(shí)施、項(xiàng)目合同管理等方面均嚴(yán)格按照科技項(xiàng)目管理相關(guān)辦法，開展廣東省重大科技專項(xiàng)的項(xiàng)目組織與管理工作。特別是自“廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺”運(yùn)行以來，重大科技專項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理工作均在該務(wù)平臺上完成，力求做到公平、公正、公開、高效、便民、廉潔等。

1.3 逐步推進(jìn)各重大科技專項(xiàng)工作

根據(jù)廣東省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和廣東省重大科技專項(xiàng)總體實(shí)施方案，廣東省科技廳特制訂了各重大科技專項(xiàng)推進(jìn)計(jì)劃。該推進(jìn)計(jì)劃在關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品、行業(yè)應(yīng)用示范、公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與集群、人才和省市聯(lián)動(dòng)等方面進(jìn)行了規(guī)劃部署。從歷年發(fā)布的廣東省重大科技專項(xiàng)申報(bào)指南來看，各重大科技專項(xiàng)申報(bào)指南與專項(xiàng)推進(jìn)計(jì)劃內(nèi)容基本相符。

1.4 推行新的財(cái)政資助政策

2008—2013年，廣東省科技廳和財(cái)政廳對廣東省重大科技專項(xiàng)執(zhí)行的是“事前立項(xiàng)、事前補(bǔ)助”資助政策。自2014年以來，廣東省重大科技專項(xiàng)探索實(shí)施“事前立項(xiàng)、分段撥款”資助政策：立項(xiàng)時(shí)即撥付項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目新增財(cái)政經(jīng)費(fèi)的60%，對研究院所、高校等非營利性機(jī)構(gòu)牽頭申報(bào)的項(xiàng)目，1年后中期檢查符合要求的，則撥付剩余40%的財(cái)政經(jīng)費(fèi)；對企業(yè)牽頭申報(bào)的項(xiàng)目，項(xiàng)目驗(yàn)收通過則撥付剩余40%的財(cái)政經(jīng)費(fèi)，驗(yàn)收未達(dá)到要求者，酌情減撥經(jīng)費(fèi)或取消撥付經(jīng)費(fèi)。

1.5 采取協(xié)同管理模式

為了做好廣東省重大科技專項(xiàng)的組織實(shí)施，廣東省科技廳牽頭開展廣東省重大科技專項(xiàng)的系統(tǒng)謀劃和遴選凝煉工作，會同廣東省財(cái)政廳編制和發(fā)布年度重大科技專項(xiàng)申報(bào)指南以及研究制訂專項(xiàng)管理辦法。在具體項(xiàng)目管理方面，則實(shí)行科技廳與下屬機(jī)構(gòu)（專業(yè)機(jī)構(gòu)）協(xié)同完成項(xiàng)目的批復(fù)、立項(xiàng)、驗(yàn)收等工作。

2 廣東省重大科技專項(xiàng)管理存在的問題

廣東省重大科技專項(xiàng)實(shí)施至今，在重點(diǎn)領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)布局、重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和裝備研發(fā)推廣、行業(yè)應(yīng)用示范和產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)集聚等方面取得了不菲的成績。然而，廣東省重大科技專項(xiàng)的管理存在著以下問題。

2.1 立項(xiàng)評審與專項(xiàng)定位存在偏差

廣東省重大科技專項(xiàng)在實(shí)施方案及申報(bào)指南的編制、推進(jìn)路線方面均有專項(xiàng)咨詢專家組的把關(guān)，然而，項(xiàng)目立項(xiàng)評審采取隨機(jī)抽取評審專家的方式，在保證立項(xiàng)評審?fù)耆降耐瑫r(shí)，卻影響了評審結(jié)果與專項(xiàng)定位的完全相符，出現(xiàn)部分專家推薦立項(xiàng)項(xiàng)目與專項(xiàng)定位存在偏差的現(xiàn)象。

2.2 項(xiàng)目審核不嚴(yán)格，簽訂不規(guī)范

自廣東省重大科技專項(xiàng)實(shí)施以來，一些項(xiàng)目合同書由于審核不嚴(yán)格與簽訂不規(guī)范，存在技術(shù)及經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)不夠明確的現(xiàn)象，導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收缺乏依據(jù)；存在考核指標(biāo)偏低、偏高的現(xiàn)象，導(dǎo)致項(xiàng)目驗(yàn)收要求偏低或項(xiàng)目目標(biāo)較難完成，影響項(xiàng)目目標(biāo)與廣東省重大科技專項(xiàng)目標(biāo)的一致性。

2.3 項(xiàng)目成果分散，難形成一定的影響力

一些立項(xiàng)項(xiàng)目的研發(fā)內(nèi)容解決的是某一技術(shù)領(lǐng)域的某一個(gè)技術(shù)難點(diǎn)，導(dǎo)致項(xiàng)目成果較為分散，難以集合形成體系化的大成果，特別是較難顯現(xiàn)具有一定影響的成果。

2.4 專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化與管理關(guān)聯(lián)較弱

回顧廣東省重大科技專項(xiàng)的各項(xiàng)管理發(fā)現(xiàn)，專項(xiàng)的成果轉(zhuǎn)化在專項(xiàng)組織管理過程中比較薄弱：高校和科研機(jī)構(gòu)存在科技成果技術(shù)入股的關(guān)聯(lián)交易、無形資產(chǎn)管理以及退出機(jī)制的不明晰等風(fēng)險(xiǎn)問題，專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化率較低；企業(yè)作為成果轉(zhuǎn)化的主體，由于利益導(dǎo)向，難以整合現(xiàn)有成果形成合力，成果轉(zhuǎn)化存在一定的難度；政府部門在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的資金和相關(guān)配套政策方面仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，從而在很大程度上降低了重大科技專項(xiàng)所帶來的效益。

2.5 專項(xiàng)管理效率較低

一方面，項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收等管理工作分別由一些專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助省科技廳完成，而監(jiān)督評估工作由其他機(jī)構(gòu)執(zhí)行，專業(yè)機(jī)構(gòu)參與廣東省重大科技專項(xiàng)管理環(huán)節(jié)上的不連續(xù)性，導(dǎo)致專業(yè)機(jī)構(gòu)在學(xué)習(xí)和了解項(xiàng)目信息上需付出一定的時(shí)間成本；另一方面，監(jiān)督檢查工作獨(dú)立于科技業(yè)務(wù)管理平臺之外，各類檢查評估材料的準(zhǔn)備存在重復(fù)現(xiàn)象，特別是監(jiān)督檢查工作的頻次過高以及需要準(zhǔn)備的材料過多，直接或間接影響著科研工作的開展。

3 廣東省重大科技專項(xiàng)管理建議

為了更好地開展重大科技專項(xiàng)管理工作，發(fā)揮重大科技專項(xiàng)對廣東省社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展更大的支撐作用，應(yīng)做好專項(xiàng)定位與布局、強(qiáng)化專項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等工作。

3.1 明晰專項(xiàng)定位，做好專項(xiàng)布局

重大科技專項(xiàng)應(yīng)從廣東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求出發(fā)，通過實(shí)施一批重大項(xiàng)目，整合創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈和人才鏈，為廣東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支撐；重大科技專項(xiàng)的布局及推進(jìn)方面可走集群式路徑，通過知名科學(xué)家或領(lǐng)軍人物牽頭組織重大項(xiàng)目，集中學(xué)界及業(yè)界等創(chuàng)新力量，以分散或交叉技術(shù)點(diǎn)的攻破形成技術(shù)群，進(jìn)而推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；在廣東省產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需技術(shù)與大型企業(yè)或知名企業(yè)技術(shù)需求一致時(shí)，可引導(dǎo)這些企業(yè)參與重大科技專項(xiàng)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，加強(qiáng)企業(yè)自身跟蹤辨識先進(jìn)技術(shù)、凝練和突破科學(xué)問題的能力，與省內(nèi)外高校和科研院所一道合力攻關(guān)企業(yè)或本行業(yè)技術(shù)難點(diǎn)，提升企業(yè)或本行業(yè)核心技術(shù)的供給能力。

3.2 科技管理部門與專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)分工明確

基于廣東省科技管理部門人力、物力有限的現(xiàn)狀，科技管理部門應(yīng)簡政放權(quán)，參考國家科技計(jì)劃改革的做法，開展廣東省重大科技專項(xiàng)的各項(xiàng)管理工作分工：科技管理部門集中精力負(fù)責(zé)專項(xiàng)相關(guān)的宏觀統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，以及專項(xiàng)的頂層設(shè)計(jì)；專業(yè)機(jī)構(gòu)則具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)、監(jiān)理和驗(yàn)收等工作。

3.3 做好立項(xiàng)評審工作

完善廣東省科技廳專家?guī)斓慕ㄔO(shè)，細(xì)分在庫專家的研究領(lǐng)域，在被評項(xiàng)目所屬領(lǐng)域與在庫專家研究領(lǐng)域相匹配的前提下隨機(jī)抽取評審專家；為評審專家提供專項(xiàng)規(guī)劃及指南編制的說明，要求專家在評審前務(wù)必閱讀，使專家擬推薦立項(xiàng)的項(xiàng)目符合專項(xiàng)定位。

3.4 加強(qiáng)項(xiàng)目管理工作

規(guī)范立項(xiàng)項(xiàng)目合同書的審核及簽訂。在立項(xiàng)項(xiàng)目合同書正式簽訂之前，應(yīng)要求項(xiàng)目合同書有明確且可考核的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)考核指標(biāo)，并嚴(yán)格審核；做好項(xiàng)目監(jiān)理工作，項(xiàng)目的具體實(shí)施及經(jīng)費(fèi)使用需符合專項(xiàng)相關(guān)的管理辦法，強(qiáng)調(diào)財(cái)政經(jīng)費(fèi)用必問效、無效必問責(zé)的原則；嚴(yán)格把關(guān)項(xiàng)目驗(yàn)收工作，除了考核項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)、人才培養(yǎng)等成果的完成之外，更要注重項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)及項(xiàng)目所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等方面的把關(guān)；應(yīng)統(tǒng)籌安排項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收及績效考核等管理工作，以及技術(shù)與非技術(shù)評審及監(jiān)督檢查等，盡量給科研人員松綁。

3.5 開展專項(xiàng)政策及管理辦法的宣講

一方面通過專項(xiàng)有關(guān)的政策宣講，以及專項(xiàng)、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)等有關(guān)管理辦法的普及，促進(jìn)項(xiàng)目承擔(dān)單位對科研項(xiàng)目的規(guī)范化管理，提高專項(xiàng)整體的管理效率；另一方面，加強(qiáng)對科技管理相關(guān)人員的培訓(xùn)，提高管理人員自身的管理能力。

3.6 加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)間合作與資源共享

路徑實(shí)施方面，在專項(xiàng)實(shí)施取得階段性成果或較大成果后，可在相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)單位或團(tuán)隊(duì)利益得到保護(hù)的前提下開展專項(xiàng)成果的迅速推廣，促進(jìn)專項(xiàng)實(shí)施總體成效及專項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；組織管理方面，需進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作與資源共享，推進(jìn)廣東省重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目與國家科技計(jì)劃項(xiàng)目、省內(nèi)外高校及科研院所的全面對接，以專項(xiàng)實(shí)施成果為連接點(diǎn)，積極推動(dòng)企業(yè)、高校和科研院所的協(xié)同創(chuàng)新，建立市場化的專項(xiàng)成果高效轉(zhuǎn)化新機(jī)制。

［1］廣東省科學(xué)技術(shù)廳，廣東省財(cái)政廳.粵科函規(guī)財(cái)字〔2014〕1454號關(guān)于組織申報(bào)2017年度省科技發(fā)展專項(xiàng)金項(xiàng)目［EB/OL］.（2014-11-14）［2018-07-15］.http：//www.gdstc.gov.cn/.HTML/zwgk/tzgg/1415958973568612706410621

2203385.html.

［2］國務(wù)院.國發(fā)〔2014〕11號關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見［EB/OL］.（2014-03-12）［2018-07-15］.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-03/12/content_8711.htm.

［3］蔣玉濤.廣東省重大科技專項(xiàng)發(fā)展概況、問題與對策研究［J］.廣東科技，2009（03）：53-55.

［4］任孝平，周小林，南方，等.國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)項(xiàng)目管理研究［J］.分析儀器，2017（05）：65-70.

2095－6835（2018）18－0107－03

G322.1

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10.15913/j.cnki.kjycx.2018.18.107

李曉琴（1989—），女，碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍脊芾怼⒖萍荚u估和區(qū)域與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等。石楊輝（1988—），男，研究方向?yàn)榭萍荚u估、績效評價(jià)。

〔編輯：張思楠〕