張樹良

〔摘要〕科研誠信問題已成為全球共同面臨的關(guān)乎人類科學(xué)發(fā)展的熱點議題。如何在快速發(fā)展的同時，加強(qiáng)科研誠信監(jiān)管并有效遏制學(xué)術(shù)腐敗，已經(jīng)成為確保在新形勢下我國科技事業(yè)健康發(fā)展所面臨的最為緊迫的問題之一。本文從我國科研誠信監(jiān)管政策與制度發(fā)展歷程入手，分析我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求演化，并結(jié)合目前我國科研誠信監(jiān)管體系所存在的問題闡釋當(dāng)前我國加強(qiáng)地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的重要性，以期為我國科研誠信監(jiān)管體制機(jī)制的完善提供有價決策參考。

〔關(guān)鍵詞〕科研誠信；監(jiān)管體系；地方科研誠信監(jiān)管體系；科研管理

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.09.022

〔中圖分類號〕G311〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2018）09-0139-06

Analysis on Demand and Importance of the Establishment of

Regional Research Integrity Supervision SystemZhang Shuliang

（Lanzhou Literature and Information Center，Chinese Academy of Sciences，Lanzhou 730000，China）

〔Abstract〕Research integrity has been a focus issue about science development around the world.How to strengthen research integrity supervision and effectively control academic corruption in the context of rapid developing has become one of the most urgent issues for the development of science and technology in the new situation.Focused on the development history of the policy and institution of research integrity supervision in China，this article analyzed the demand evolution of the establishment of regional research integrity supervision system，and furthermore，combining the existing problems of research integrity supervision in China，this article illustrated the importance of strengthening regional research integrity supervision in order to provide valuable decision-making reference for improving research integrity supervision system in China.

〔Key words〕research integrity；supervision system；regional research integrity supervision system；science research management

科研誠信問題貫穿人類科學(xué)研究活動始終?？蒲姓\信不僅是科學(xué)研究與創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求和內(nèi)在動力，而且也是人類科學(xué)事業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的基本前提和根本保證?？萍嫉难该桶l(fā)展和科技交流的空前活躍，在推動科研模式變革的同時，也使得科研環(huán)境更加復(fù)雜、學(xué)術(shù)競爭更為激烈，加之各種利益驅(qū)使，從而催生了科研失信行為，甚至引發(fā)了所謂的“學(xué)術(shù)腐敗”現(xiàn)象。遏制和防控科研失信行為目前已成為全球共同關(guān)注的熱點問題?？蒲惺判袨榈墓芸?，除了需要科研主體自身加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)和科學(xué)共同體嚴(yán)格內(nèi)部約束之外，根本上有賴于從國家政策和制度的頂層設(shè)計入手，建立和完善科研誠信監(jiān)管體系。隨著經(jīng)濟(jì)、社會的快速發(fā)展，我國面臨科研失信行為激增的巨大壓力和挑戰(zhàn)。盡管經(jīng)歷了從無到有的發(fā)展歷程，我國已經(jīng)在科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)方面取得了長足進(jìn)展，但尚不能滿足科技事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實需要。我國目前基本形成的科研誠信監(jiān)管體系是完全自上而下的體系，存在監(jiān)管鏈過長等弊端，無法有效應(yīng)對科研失信行為持續(xù)增長的挑戰(zhàn)，應(yīng)當(dāng)自下而上構(gòu)建以省級科研誠信監(jiān)管機(jī)構(gòu)為區(qū)域節(jié)點的地方科研誠信監(jiān)管體系，這不僅是新形勢下我國科技事業(yè)健康發(fā)展的迫切需求，同時也是我國全面落實創(chuàng)新型國家建設(shè)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的必然選擇。本文試圖基于我國科研事業(yè)發(fā)展脈絡(luò)解析，在勾勒我國科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)歷程并闡釋其發(fā)展現(xiàn)狀的同時，系統(tǒng)分析我國當(dāng)前建設(shè)地方科研誠信監(jiān)管體系的現(xiàn)實需求與重要性，以期為我國相關(guān)體制機(jī)制的完善提供決策參考。

2018年9月第38卷第9期現(xiàn)代情報Journal of Modern InformationSep.，2018Vol38No92018年9月第38卷第9期我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求及其重要性分析Sep.，2018Vol38No91從國家科研誠信監(jiān)管機(jī)制建設(shè)歷程看我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求發(fā)展11我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求發(fā)展階段劃分以及我國科研誠信監(jiān)管機(jī)制建設(shè)現(xiàn)狀分析從根本上說，我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求完全取決于整個國家科研誠信監(jiān)管體制發(fā)展?fàn)顩r，是同國家科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)相伴相生的，是國家科研誠信監(jiān)管體系發(fā)展的必然。根據(jù)我國科研事業(yè)發(fā)展特點和科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)歷程，可將我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求發(fā)展劃分為2個階段：20世紀(jì)90年代中期至2005年以及2006年至今，每一階段的具體需求均同我國科研事業(yè)發(fā)展背景及科研誠信相關(guān)現(xiàn)實問題相適應(yīng)。

11120世紀(jì)90年代中期至2005年：需求萌芽階段

與國際相比，我國科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的相關(guān)建制化工作起步較晚。在20世紀(jì)90年代中期以前，由于我國科研事業(yè)經(jīng)過撥亂反正才剛剛走上正軌，國內(nèi)學(xué)術(shù)環(huán)境相對單純，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于科技回報或收益訴求尚不是十分顯著，在這種背景下，科研人員的科研活動均在自發(fā)的科學(xué)道德約束下進(jìn)行，尚較少有出于功利性目的違反科研誠信的行為發(fā)生。因此，在此期間，即使是在國家層面，對于科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的需求也是不明顯的，至于地方層面的相關(guān)需求也就更加難以顯現(xiàn)了。

自20世紀(jì)90年代中期開始，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展開始進(jìn)入快車道，我國科研事業(yè)也開始蓬勃發(fā)展，而與此同時，科研誠信問題也日漸凸顯。其具體表現(xiàn)是：1）較之以往，科技界的科研失信行為呈漸趨高發(fā)之勢。這一點不僅可以從日益增多的被媒體曝光的科研失信事件反映出來，而且從國家自然科學(xué)基金委所受理的國家自然科學(xué)基金項目相關(guān)科研失信行為的投訴數(shù)量上也可見一斑。1999-2003年在國家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會成立之初的5年就累積收到各類反映及舉報信函445件，其中所涉及的科研失信行為主要包括偽造數(shù)據(jù)、弄虛作假、剽竊成果、重復(fù)申請、一稿多投、假冒簽名、虛報工作經(jīng)歷以及夸大工作基礎(chǔ)等[1]。2）有關(guān)科研誠信問題的學(xué)術(shù)研究日漸受到關(guān)注。公開發(fā)表的有關(guān)科研誠信問題的中文期刊論文明顯增長。在此階段，國內(nèi)學(xué)者除了針對科研失信行為展開集體申討和反思之外，還著重圍繞科研誠信概念界定、科研失信行為及其表現(xiàn)形式、科研失信行為發(fā)生誘因及環(huán)境、學(xué)術(shù)道德與規(guī)范建設(shè)等問題展開探索和研究[2]。

與此同時，我國科研誠信監(jiān)管相關(guān)制度體系建設(shè)也開始起步。1）在國家層面，1999年，科技部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、中國科協(xié)共同制定《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》，這是我國首次在國家層面上正式制定并實施的關(guān)于維護(hù)科研誠信、規(guī)范科研行為的政策文件[3]。2001年，科技部同時出臺《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和《國家科技計劃項目管理暫行辦法》。此后，教育部先后于2002年和2004年制定《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見》和《高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》。2）在科學(xué)組織和機(jī)構(gòu)層面，1998年，中國工程院率先出臺《中國工程院院士科學(xué)道德行為準(zhǔn)則》，成為我國首個國立科研機(jī)構(gòu)自主實施的加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的規(guī)章制度。2001年，中國科學(xué)院也發(fā)布實施《中國科學(xué)院院士科學(xué)道德自律準(zhǔn)則》。3）在社會輿論層面，這一時期，我國社會及公眾對于科研誠信的認(rèn)識及監(jiān)督意識明顯提高，標(biāo)志性事件是我國首個民間自發(fā)建立的具有科研誠信監(jiān)督職能的網(wǎng)站“新語絲”的正式上線運(yùn)行。盡管該網(wǎng)站所發(fā)表的相關(guān)觀點備受爭議，但其在喚醒社會輿論對科研失信行為的主動監(jiān)督意識方面所起到的積極作用不容忽視，更重要的是，其對于我國逐步形成對科研活動自下而上的社會自發(fā)監(jiān)督機(jī)制起到了促進(jìn)和警示作用。

1122006年至今：需求凸顯階段

2005年后，隨著我國國家科技體制改革進(jìn)一步深化，特別在2006年我國先后發(fā)布實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》的促動下，我國科技事業(yè)進(jìn)入新一輪高速發(fā)展期；與此同時，國際科技交流日益活躍，科學(xué)共同體之間乃至整個學(xué)術(shù)界內(nèi)部的競爭不斷加劇，由此，在國內(nèi)科研誠信監(jiān)管體系以及科研評價機(jī)制尚不完善、外部利益驅(qū)動、國內(nèi)外競爭等多重因素的作用下，科研誠信問題愈發(fā)凸顯，我國進(jìn)入科研失信及學(xué)術(shù)腐敗行為的易發(fā)和高發(fā)期。

這一時期，我國科研失信行為的高發(fā)態(tài)勢可從已發(fā)表論文被撤銷情況窺見一斑。根據(jù)對醫(yī)學(xué)論文數(shù)據(jù)庫PubMed撤銷論文的分析，我國第一作者論文被撤銷集中出現(xiàn)于2005年至今，2013年達(dá)到峰值。2005-2014年被撤銷的論文總量是2005年之前被撤銷論文總和的202倍[4]。而2017年4月，世界著名學(xué)術(shù)出版商斯普林格宣布因存在論文造假而集中撤銷其下期刊《腫瘤生物學(xué)》已發(fā)表的107篇中國作者論文的消息更是令中國乃至國際學(xué)術(shù)界嘩然[5]。

在該時期，中國所發(fā)生的最具代表性和最令人震驚的科研失信事件當(dāng)屬“漢芯”造假丑聞[6]，由于該事件所產(chǎn)生的惡劣影響和轟動效應(yīng)，而被輿論稱為中國版“黃禹錫事件”。該事件對于我國廣大科研工作者加強(qiáng)自律以及科學(xué)共同體完善其內(nèi)部科研管理起到了重要的警示作用，同時，更重要的是，該事件明顯促進(jìn)了我國公眾及社會科研失信行為監(jiān)督意識的提升，并形成了完善國家層面的科研管理制度、建立健全科研誠信監(jiān)管體系的倒逼效應(yīng)。

為有效遏制科研失信行為快速蔓延勢頭，該時期我國繼續(xù)深化和加快推進(jìn)科研誠信監(jiān)管制度建設(shè)。2007年，國務(wù)院發(fā)布我國首部監(jiān)管科研失信行為的行政法規(guī)《國家自然科學(xué)基金條例》，對加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金項目資助及管理相關(guān)程序監(jiān)管做出了具體規(guī)定[7]。2008年7月1日正式施行的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》成為我國科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的里程碑事件。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是我國第一部對科研失信行為具有實質(zhì)監(jiān)管作用的國家成文法，該法對從科研失信行為的預(yù)防、科研行為的管理直至科研失信行為的處置均做出相應(yīng)的明確規(guī)定，為全國各界共同應(yīng)對科研失信行為確立了法律依據(jù)和總體原則[8]。

此外，國家自然科學(xué)基金委、教育部、科技部、中國科協(xié)、中科院以及中國工程院等國家部委也先后制定和發(fā)布了相關(guān)規(guī)定和管理辦法，主要包括：國家自然科學(xué)基金委《關(guān)于加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金工作中科學(xué)道德建設(shè)的若干意見》（2006）；教育部《關(guān)于樹立社會主義榮辱觀進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見》（2006）、《關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》（2009）、《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（2016）；科技部《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》（2006）；中國科協(xié)《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》（2007）、《科技工作者道德行為自律規(guī)范》（2017）；中科院《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》（2007）、《關(guān)于科學(xué)理念的宣言》（2007）；中國工程院《中國工程院院士違背科學(xué)道德行為處理辦法》（2014年通過，2017年修訂）。

這一時期，除了科研誠信監(jiān)管相關(guān)制度建設(shè)更加完善以外，在制度落實方面也取得了重要進(jìn)展。2007年2月，我國正式建立由科技部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會等6部門和單位共同參與的“科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會議制度”[9]，旨在有效落實《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》。聯(lián)席會議的主要職責(zé)是：指導(dǎo)全國科技界科研誠信建設(shè)工作，研究制定科研誠信建設(shè)的重大政策，督促和協(xié)調(diào)有關(guān)政策和重點工作的落實?？蒲姓\信建設(shè)部門聯(lián)席會議制度的正式建立，是我國科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的又一重要里程碑事件，標(biāo)志著我國以“科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會議”為統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)的三級科研誠信監(jiān)管體系的基本建成。

12不同階段我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求發(fā)展特點分析121地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求萌芽階段

20世紀(jì)90年代中期至21世紀(jì)初，正值我國科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展期，繼對外開放發(fā)展戰(zhàn)略后，我國又先后推出可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和科教興國戰(zhàn)略，極大地刺激了我國廣大科研工作者投身科研事業(yè)的熱情和積極性。在此背景下，一方面，由于我國科研評價體系尚不健全，科技界和教育界在科研人員績效考評方面普遍存在過分強(qiáng)調(diào)論文產(chǎn)出的現(xiàn)象，受利益驅(qū)使和在急功近利思想左右下，科研人員違反學(xué)術(shù)道德的科研失信行為明顯上升；另一方面，我國現(xiàn)行科研管理機(jī)制尚無法有效應(yīng)對科研失信激增的狀況，制度缺失和滯后的弊端開始顯現(xiàn)。伴隨自上而下構(gòu)建國家科研誠信監(jiān)管體系需求的日益凸顯，自下而上構(gòu)建與之相協(xié)同的地方科研誠信監(jiān)管體系的需求也開始萌芽，但由于在此階段我國國家科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)尚處于初始階段，科研誠信監(jiān)管體系國家架構(gòu)還未完善，關(guān)于加強(qiáng)地方科研誠信監(jiān)管協(xié)同、建設(shè)地方科研誠信監(jiān)管體系的問題未上升至國家系統(tǒng)布局層面。

122地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)需求凸顯階段

2006年以來，隨著我國科技事業(yè)發(fā)展進(jìn)入“快車道”，同時，受國內(nèi)外科技發(fā)展、科研環(huán)境快速變化以及國際學(xué)術(shù)競爭不斷加劇等多重因素的影響，我國科技事業(yè)發(fā)展及整體學(xué)術(shù)聲望受日益增多的科研失信行為和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象所阻礙和侵蝕的風(fēng)險持續(xù)加大，在此背景下，我國建立和完善科研誠信監(jiān)管體系的需求不斷凸顯。一方面，我國亟需加強(qiáng)科研誠信監(jiān)管制度的頂層設(shè)計，建立體系化的、覆蓋科研管理全過程的法律法規(guī)及相關(guān)制度，為全面建成從上至下的國家科研誠信監(jiān)管體系奠定基礎(chǔ)；另一方面，在實施層面，由于我國科研體系規(guī)模龐大，僅僅建立垂直的自上而下的科研誠信監(jiān)管體系難以保證政策及制度實施的最終成效，因而，針對我國實際情況，在自上而下的國家監(jiān)管體系的基礎(chǔ)上，從具體實施層面，配套建立自下而上的監(jiān)管機(jī)制愈發(fā)顯得尤為重要和迫切。特別是自2016年我國正式發(fā)布《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》以來，建立地方科研誠信監(jiān)管體系的需求更為凸顯?！秶覄?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確提出“科學(xué)劃分中央和地方科技管理事權(quán)”以及“構(gòu)建覆蓋全過程的監(jiān)督和評估制度”等完善我國科研管理機(jī)制的具體要求[10]，這為我國加快建立完善同國家科研誠信監(jiān)管機(jī)制相配套的地方科研誠信監(jiān)管體系提供了指導(dǎo)和政策依據(jù)。

2從我國現(xiàn)行科研誠信監(jiān)管機(jī)制存在的問題看我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的必要性和迫切性21我國現(xiàn)行科研誠信監(jiān)管機(jī)制的特點

我國目前科研誠信監(jiān)管機(jī)制是自上而下的三級監(jiān)管體系（如圖1所示）：最高監(jiān)管層是國家層即六部委聯(lián)合的“科研誠信建設(shè)部門聯(lián)席會議”，負(fù)責(zé)從國家層面對科研誠信監(jiān)管提供政策指導(dǎo)，并協(xié)調(diào)不同部委職責(zé)范圍內(nèi)的科研監(jiān)管相關(guān)工作；二級監(jiān)管層是部委層即具體負(fù)責(zé)科研管理工作的六部委，各部委分別按照既定職責(zé)和權(quán)力，承擔(dān)對各自領(lǐng)域和科技工作范圍內(nèi)的科研誠信監(jiān)管工作；三級監(jiān)管層是基層監(jiān)管層由各部委所屬的各基層機(jī)構(gòu)、組織或團(tuán)體組成，負(fù)責(zé)相關(guān)基層部門職責(zé)范圍內(nèi)以及組織或團(tuán)體內(nèi)科研監(jiān)管相關(guān)工作。圖1我國現(xiàn)行科研誠信監(jiān)管機(jī)制示意

可以形象地把我國科研誠信監(jiān)管機(jī)制描述為垂直“束狀”結(jié)構(gòu)體系：“垂直”是針對科研誠信監(jiān)管的管理和職能特征而言，即我國科研誠信監(jiān)管體系是自上而下的從國家監(jiān)管→部門監(jiān)管→基層監(jiān)管的垂直監(jiān)督管理體系；“束狀”是針對科研誠信監(jiān)管的組織特征而言。在我國正式建立六部委科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議機(jī)制之前，我國科研誠信監(jiān)管體系實際上是由各部門相對獨立地履行監(jiān)管職能所形成的相對松散的“多線程”監(jiān)管體系，而六部委科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議機(jī)制的建立，就如同把散落的線繩扎起來，使其成為一束，從而在組織架構(gòu)上將原來各自為政的不同部門的監(jiān)管機(jī)制形成一個有機(jī)協(xié)同的整體。

22我國現(xiàn)行科研誠信監(jiān)管體系存在的主要問題

我國目前自上而下的垂直“束狀”科研誠信監(jiān)管體系的最大優(yōu)勢在于便于在相關(guān)政策的制定、規(guī)劃的實施上實現(xiàn)集中統(tǒng)一部署和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。但也存在一些亟待完善和改進(jìn)的問題：1）權(quán)力過于集中。這是垂直的自上而下的監(jiān)管體系的主要弊端。管理權(quán)過于集中使得下級監(jiān)管層特別是基層監(jiān)管層在監(jiān)管職能的發(fā)揮上相對被動，難以根據(jù)實際情況靈活處置和有效應(yīng)對科研失信行為的發(fā)生。2）監(jiān)管鏈過長。由于管理權(quán)集中于上層，致使監(jiān)管職能在從上到下的實際履行過程中，執(zhí)行環(huán)節(jié)和管理流程過長，一方面導(dǎo)致相關(guān)政策在基層難以有效全面落實，另一方面，從信息反饋角度而言，這種自上而下的垂直監(jiān)管機(jī)制會導(dǎo)致信息自下而上的反饋鏈過長，相關(guān)信息難以及時反饋至上層監(jiān)管層，不利于對科研失信行為和現(xiàn)象做出及時響應(yīng)。3）不利于科研信息統(tǒng)一管理和廣泛共享。科研誠信監(jiān)管成效根本上有賴于科研信息統(tǒng)一管理和共享程度。在我國目前的科研監(jiān)管體系中，六部委科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議機(jī)制的核心作用在于對各部門監(jiān)管職能的協(xié)調(diào)，而監(jiān)管職能的具體落實實際上仍然是按照各部門自主的監(jiān)管機(jī)制和程序相對分立地來實現(xiàn)，因而與之相應(yīng)的科研信息管理也是各自分立的，從而導(dǎo)致科研信息在各監(jiān)管層之間的共享存在壁壘，特別是無法實現(xiàn)基層和地方科研信息的有效共享，進(jìn)而導(dǎo)致監(jiān)管“空白”的產(chǎn)生。4）不利于全面激發(fā)創(chuàng)新活力?？蒲姓\信監(jiān)管的重要作用在于通過約束和懲戒科研失信行為而激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。在當(dāng)前我國科研誠信監(jiān)管體系及其配套機(jī)制（如科研評價機(jī)制）尚不完善的背景下，由于科研誠信監(jiān)管體系職能無法有效落實，可能無法在短時間內(nèi)從根本上遏制科研失信和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的擴(kuò)散和蔓延，從而造成對違反學(xué)術(shù)道德行為的懲戒不利的表象，挫傷科研群體的創(chuàng)新積極性。特別是由于監(jiān)管職能不能有效向下傳導(dǎo)以及科研信息不能及時為地方所共享可能導(dǎo)致地方科研失信和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的加劇，使得地方科研人員的創(chuàng)新活力受到更大程度的抑制。

綜上所述，地方科研誠信監(jiān)管體系實際上是我國整體科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)所缺失的重要一環(huán)，我國目前科研誠信監(jiān)管體系所存在的問題和弊端主要是由于地方監(jiān)管職能不能有效同頂層監(jiān)管機(jī)制相對接所致，而相關(guān)問題的破解則有賴于與整體科研誠信監(jiān)管機(jī)制相配套的地方科研誠信監(jiān)管體系的建設(shè)和完善，因此，無論從當(dāng)前我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)還是就我國未來的創(chuàng)新發(fā)展而言，加快建立和完善地方科研誠信監(jiān)管體系都具有現(xiàn)實必要性和緊迫性。

3我國地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的重要性分析

建設(shè)地方科研誠信監(jiān)管體系是我國科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)發(fā)展的必然，同時也是新時期我國完善科研誠信監(jiān)管體系的重要內(nèi)容，對于我國順利實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要的現(xiàn)實意義。結(jié)合我國科研誠信監(jiān)管機(jī)制發(fā)展實際以及目前我國科研誠信監(jiān)管體系存在的問題，進(jìn)一步就我國建立完善地方科研誠信監(jiān)管體系的重要性展開分析。

31地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)是提升我國科研質(zhì)量與效率的基礎(chǔ)保障盡管，隨著我國科研投入規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，我國已經(jīng)成為全球第二大科研產(chǎn)出國，但我國科研產(chǎn)出質(zhì)量與效率不僅同美國、日本、德國、英國等傳統(tǒng)科技強(qiáng)國存在一定差距，甚至同以色列、新加坡等新興經(jīng)濟(jì)體國家也存在明顯差距。我國科研產(chǎn)出數(shù)量同科研產(chǎn)出質(zhì)量與效率之間之所以存在明顯反差，除了國家體量及相關(guān)體制機(jī)制方面的原因外，很大程度上是由于科研誠信監(jiān)管缺失或不到位所致，而造成科研誠信監(jiān)管缺失或不到位的主要原因則是目前我國完全自上而下的科研誠信監(jiān)管體系存在“監(jiān)管鏈”過長的缺陷。科研誠信監(jiān)管鏈過長，在導(dǎo)致整個體系無法及時對科研失信行為做出響應(yīng)的同時，也不能有效獲取對科研失信行為調(diào)查與處理的反饋，進(jìn)而造成相關(guān)監(jiān)管制度與措施無法切實落實，最終可能導(dǎo)致整個科研誠信監(jiān)管體系失靈。因此，從整個科研誠信監(jiān)管鏈來看，地方科研誠信監(jiān)管機(jī)制，特別是省級科研誠信監(jiān)管機(jī)制的建立對于彌補(bǔ)我國科研誠信監(jiān)管體系缺陷，強(qiáng)化科研誠信監(jiān)管成效，持續(xù)促進(jìn)我國科研質(zhì)量與效率的提升將發(fā)揮關(guān)鍵作用。

32地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)是全面實現(xiàn)我國科研管理信息化的關(guān)鍵科研管理信息化是我國科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)工作的重要內(nèi)容，直接決定著我國科研管理體制改革的進(jìn)程。目前制約我國科研管理信息化目標(biāo)實現(xiàn)的主要瓶頸在于科研信息共享機(jī)制的缺失，而造成這種現(xiàn)狀的重要原因即是我國科研信息共享的地區(qū)節(jié)點建設(shè)缺失和滯后。由于歷史原因，一直以來，我國科研管理始終存在“多頭”管理的情況，導(dǎo)致我國科研管理信息過于離散化，而不同管理方之間又缺乏有效的交流互通機(jī)制，這給科研管理的一體化帶來了巨大挑戰(zhàn)，而應(yīng)對這一挑戰(zhàn)的現(xiàn)實路徑就是建立以省為樞紐的地區(qū)科研管理信息節(jié)點，而這也正是地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的核心內(nèi)容。只有加快以省級科研誠信監(jiān)管體系為樞紐的地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)，才能實現(xiàn)對基層科研信息的有效集中管理，根本改觀我國科研信息高度離散的現(xiàn)狀，實質(zhì)促進(jìn)科研信息共享機(jī)制的實現(xiàn)，進(jìn)而加快我國科研管理信息化進(jìn)程。

33地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)是完善我國科研評價制度的有效路徑科研評價制度一直是制約我國科技創(chuàng)新發(fā)展的核心問題。一定程度而言，目前我國科研評價制度中所存在的評價權(quán)過于集中、第三方獨立評價制度不健全等缺陷是導(dǎo)致科研失信行為高發(fā)的主要原因。由于科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)是與科研評價制度相掛鉤的，所以建立以省級科研誠信監(jiān)管體系為樞紐的地方科研誠信監(jiān)管體系將帶動科研評價體系地方節(jié)點的構(gòu)建和完善，從而將實現(xiàn)評價權(quán)向地方的下放，有助于破解科研評價權(quán)力過于集中的問題，同時，也將促進(jìn)地方第三方評估制度的完善并有力推動地方第三方評估機(jī)構(gòu)或組織的發(fā)展，從而為我國科研評價制度改革和創(chuàng)新提供新的解決方案和路徑。

34地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)是優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、激發(fā)人才創(chuàng)新活力的切實舉措我國區(qū)域創(chuàng)新能力與競爭力不均衡是制約我國整體創(chuàng)新實力提升的重要因素，而區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境差異化顯著則是導(dǎo)致我國區(qū)域創(chuàng)新能力與競爭力不均衡的主要原因。長期以來，除了自然地理條件、歷史以及文化等因素外，造成不利于我國區(qū)域創(chuàng)新能力與競爭力均衡發(fā)展的主要因素在于制度、管理等“軟環(huán)境”的差異化顯著，而這種“軟環(huán)境”的差異是形成區(qū)域人才壁壘的內(nèi)在機(jī)制。結(jié)合上述，地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)在促進(jìn)科研評價機(jī)制改革方面的直接結(jié)果將體現(xiàn)在：科研評價權(quán)的下放在賦予地方更為自主的科研評價權(quán)力的同時，不僅將有利于形成符合地方特點及需求的科研績效考評機(jī)制，進(jìn)而有利于形成更為靈活的科研激勵機(jī)制，同時也將有利于形成服務(wù)地方創(chuàng)新需求導(dǎo)向的人才選拔和職稱晉升機(jī)制，進(jìn)而有利于促進(jìn)自由、寬松的人才引進(jìn)、培養(yǎng)與交流機(jī)制的形成，從根本上帶動區(qū)域“軟環(huán)境”的優(yōu)化，有效激發(fā)人才的創(chuàng)新熱情與活力。

4總結(jié)與展望

經(jīng)過近30年的探索與發(fā)展，我國已經(jīng)初步建成由六部委科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)的自上而下的三級科研誠信監(jiān)管體系，其在監(jiān)督和強(qiáng)化我國科研道德建設(shè)、查處科研失信行為以及遏制學(xué)術(shù)腐敗等方面發(fā)揮了重要作用。但隨著我國科技發(fā)展進(jìn)程的不斷加快以及科研環(huán)境的日益復(fù)雜，我國現(xiàn)有科研誠信監(jiān)管體系的弊端越發(fā)凸顯，如何順應(yīng)新形勢、新環(huán)境、新發(fā)展需求探索加快完善我國科研誠信監(jiān)管體系的方法和路徑，就成為當(dāng)前我國科研管理體制機(jī)制改革所面臨的緊迫問題。本文認(rèn)為，從強(qiáng)化下級及基層科研誠信監(jiān)管職能、提升其監(jiān)管權(quán)限入手，在現(xiàn)有科研誠信監(jiān)管體系框架基礎(chǔ)上，大力建設(shè)以省級監(jiān)管子體系為樞紐和重要節(jié)點的地方科研誠信監(jiān)管體系是完善和健全我國科研誠信監(jiān)管體系的切實路徑。地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)不僅可以有效提升我國對科研失信和學(xué)術(shù)腐敗行為的監(jiān)管效率，而且在支持和推動我國科研管理體制改革以及激發(fā)科研主體創(chuàng)新活力等方面都具有重要作用。

我國《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確將加強(qiáng)科研誠信建設(shè)作為培育創(chuàng)新環(huán)境的重要內(nèi)容[10]，這為新時期推動和完善我國科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)提供了政策指導(dǎo)，而我國整體創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化有賴于地方創(chuàng)新環(huán)境的培育和改善，相信，隨著我國對地方科研誠信監(jiān)管體系建設(shè)的重視和強(qiáng)化，地方科研誠信監(jiān)管體系作為重要的輔助和補(bǔ)充，在加快完善我國國家科研誠信監(jiān)管體系的同時，也將有效促進(jìn)地方創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化并帶動我國整體科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：馬卓）