張猛 張揚(yáng)

隨著全球貿(mào)易沖突的日益嚴(yán)峻，學(xué)術(shù)界對保護(hù)主義的討論熱度大增，絕大多數(shù)學(xué)者對保護(hù)主義持批判態(tài)度，但就如何認(rèn)識保護(hù)主義的本質(zhì)以及應(yīng)對思路上存在較大分歧。以德國歷史學(xué)派為代表的重商主義推薦的保護(hù)政策只是針對幼稚產(chǎn)業(yè)，而當(dāng)今美國政府發(fā)動的保護(hù)主義則把美國具有優(yōu)勢的高科技產(chǎn)業(yè)作為著力點(diǎn)，這些明顯的差異被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視了。如果用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯來理解保護(hù)主義，就無法深刻理解保護(hù)主義的前世今生，也就給不出合適的對策，甚至?xí)鹫`判。保護(hù)主義是通過各種破壞手段阻礙正常的經(jīng)濟(jì)合作，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)通常反對保護(hù)主義并捍衛(wèi)自由主義，但保護(hù)主義與自由主義是一枚硬幣的兩面——由于自由主義的不穩(wěn)定性造成了二者之間鐘擺式的輪換；保護(hù)主義與自由主義是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的隱性和顯性的兩個版本，當(dāng)然兩者也都沒有擺脫資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)的庸俗性。

一、保護(hù)主義與自由主義的共同目的是維護(hù)壟斷

保護(hù)主義因表面上與自由主義相對而得名，但兩者的策略并不是獨(dú)立的，而是一個硬幣的兩面。保護(hù)主義和自由主義在時間順序上總是互相替換，這是因?yàn)橘Y本主義的實(shí)踐具有不穩(wěn)定性，常會物極必反。保護(hù)主義和自由主義是同一內(nèi)涵下的兩種極端表現(xiàn)，是否定之否定發(fā)展規(guī)律的體現(xiàn)。

從歷史上看，英國作為古典自由貿(mào)易倡導(dǎo)者，在其失去霸主地位之際，立刻轉(zhuǎn)向保護(hù)主義；美國作為新自由主義的倡導(dǎo)者，一旦相對衰落，就會出現(xiàn)如特朗普總統(tǒng)推行的“美國第一”政策。可以說，只要有需要，西方國家就會毫不猶豫地實(shí)施有利于本國利益的政策，雖然有時裝作不情愿的樣子，我們切不可被西方輿論假象所迷惑。也就是說，自由主義和保護(hù)主義經(jīng)常扮演“好警察、壞警察”的把戲，當(dāng)保護(hù)主義當(dāng)?shù)赖臅r候，自由主義往往會扮演成與保護(hù)主義不同立場獲取信任，借勢規(guī)勸受到保護(hù)主義威脅的國家放棄抵抗，順從霸權(quán)國的要求。近期，有一些信奉西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的專家就在公開場合建議我們停止促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舉措，主動停留在全球價值分工的低端，放棄科技發(fā)展。這其實(shí)都是自由主義和保護(hù)主義在不同條件下維護(hù)壟斷權(quán)利的經(jīng)濟(jì)思想的表現(xiàn)。

拋開西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的種種“教條”和“規(guī)訓(xùn)”不談，（新）自由主義在追求效率的掩蓋下，本性是一種強(qiáng)力偏袒強(qiáng)者的制度。其忽略不同國家不同發(fā)展階段和競爭能力差異，要求按照強(qiáng)者制定的規(guī)則進(jìn)行競爭，并且把干涉看作扭曲市場的不合理行為，強(qiáng)力推進(jìn)贏者通吃的格局。西方國家經(jīng)常使用比較優(yōu)勢理論來掩蓋自由主義的野蠻性，落后國家發(fā)展初期當(dāng)然還離不開比較優(yōu)勢，但如果觀察發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，會發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家并未依賴比較優(yōu)勢，發(fā)達(dá)國家追求的是壟斷優(yōu)勢，壟斷是自由主義的動機(jī)。從歷史上我們看到，推行西方自由貿(mào)易的國家都是強(qiáng)者，在方式上往往采用暴力和脅迫，從而導(dǎo)致了殖民主義與自由主義伴生，新殖民主義與新自由主義共存的現(xiàn)象。

由于種種原因，包括發(fā)展中國家掌握了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)從而快速發(fā)展，實(shí)力不斷上升，導(dǎo)致原有國際格局發(fā)生變化時，現(xiàn)有霸主立刻會把自由主義政策調(diào)整為保護(hù)主義政策，其目的就是盡量延續(xù)壟斷利益，從對增量的獨(dú)占轉(zhuǎn)為對存量的維護(hù)。今天美國實(shí)施的保護(hù)主義，并不是保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而是強(qiáng)力限制別國對其壟斷優(yōu)勢的挑戰(zhàn)。美國在外部條件發(fā)生變化時，即刻拋棄自己制定的不合理制度安排，用一套更加不合理的話語加以替換，指責(zé)別國的發(fā)展，限制其他國家的競爭。這也說明美國多年來樹立的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系的真實(shí)目的是為美國利益服務(wù)，而不是反映所謂的規(guī)律。

二、保護(hù)主義頑固性的基礎(chǔ)

保護(hù)主義是典型的損人不利己，但由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對保護(hù)主義的根源認(rèn)定不夠準(zhǔn)確和有意掩蓋，所以在討論保護(hù)主義頑固性方面總是輕描淡寫，有觀點(diǎn)把保護(hù)主義存在的原因歸結(jié)為少數(shù)人的觀念錯誤和局部合理性，這顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能解釋為什么保護(hù)主義在世界范圍內(nèi)經(jīng)常重復(fù)泛濫。制度是非中性的，自由主義指導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)體系是一套有利于維護(hù)壟斷利益的制度，當(dāng)世界格局發(fā)生變化導(dǎo)致壟斷力量即將消失的時候，西方國家就會轉(zhuǎn)向保護(hù)主義，盡量延長壟斷利益，這是自由主義—保護(hù)主義之間轉(zhuǎn)換的基本原理。清楚了保護(hù)主義的來源，保護(hù)主義為什么如此頑固的原因就不言自明了。

上世紀(jì)80年代以后，新自由主義逐漸主宰了英美等西方發(fā)達(dá)國家的政策。在新自由主義塑造的國際格局下，國家和民族的共同體被弱化，取而代之的是一個超越國家和民族的全球主權(quán)模式。

這套體系運(yùn)轉(zhuǎn)得非常出色，除了日本、韓國少數(shù)幾個作為美國的前哨國家順利進(jìn)入高收入行列以外，絕大部分發(fā)展中國家被阻擋在中等收入范圍內(nèi)，這種現(xiàn)象被稱為所謂的“中等收入陷阱”。不能簡單地把日本和亞洲四小龍的成功歸為實(shí)行了“出口導(dǎo)向”戰(zhàn)略，積極參與國際競爭，從而順利地進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體行列。事實(shí)上，日本和韓國能夠成功最重要的因素是美國對上述國家開放了廣袤的市場并慷慨地提供了技術(shù)，而且日韓并沒有實(shí)施自由主義政策，韓國、日本至今都不是真正的開放經(jīng)濟(jì)體。這些原因使日本和韓國有條件成功實(shí)施單邊“出口導(dǎo)向”政策。其他發(fā)展中國家則沒有這種待遇，其實(shí)，海地和墨西哥也在實(shí)施出口導(dǎo)向政策，但顯然并不成功。

即便是今天，凡是發(fā)展中國家能夠出口的產(chǎn)品，都有嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)和關(guān)稅壁壘。美國對WTO成員國執(zhí)行的最惠國進(jìn)口關(guān)稅稅率平均為3.1%以下，但在紡織品方面常達(dá)到10%以上，而且在紡織品方面設(shè)立復(fù)雜的國別歧視和種類繁多的非關(guān)稅壁壘，高端產(chǎn)品稅率都很低，低端產(chǎn)品反而稅率都很高。顯然美國不是為了保護(hù)本國夕陽產(chǎn)業(yè)而設(shè)置保護(hù)措施，紡織業(yè)在發(fā)達(dá)國家是夕陽產(chǎn)業(yè)，但對眾多發(fā)展中國家絕對是朝陽產(chǎn)業(yè)，而且是多數(shù)發(fā)展中國家工業(yè)化進(jìn)程中的第一步臺階，控制了紡織品和其他初級工業(yè)品貿(mào)易，就可以限制發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立自主地起步。美國進(jìn)口墨西哥的紡織品關(guān)稅非常低，是因?yàn)樵谀鞲缟a(chǎn)這些紡織品的企業(yè)大部分都是美國企業(yè)。美國針對紡織品大國印度和秘魯產(chǎn)品的實(shí)際進(jìn)口稅率是4%左右，針對尼加拉瓜產(chǎn)品的實(shí)際稅率為7%，對孟加拉、柬埔寨和尼泊爾則飆升至14%-15%，反觀美國針對發(fā)達(dá)國家的平均關(guān)稅稅率則只有1.6%，所有法國出口美國的產(chǎn)品繳納的關(guān)稅約等于所有孟加拉出口美國的產(chǎn)品所繳納的關(guān)稅，而孟加拉的經(jīng)濟(jì)規(guī)模只有法國的1/30。海地?fù)碛惺澜缟闲首罡叩陌羟蛏a(chǎn)能力，按照自由主義觀點(diǎn)，一國專注于最擅長的產(chǎn)業(yè)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)富裕，事實(shí)上，海地卻因此成為世界上最貧困的國家之一，進(jìn)入比較優(yōu)勢死胡同。

三、當(dāng)前美國發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)是新自由主義進(jìn)入“超賣”階段的必然結(jié)果

西方資本主義發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的幾百年歷史中，自由主義與保護(hù)主義之間內(nèi)在的聯(lián)系脈絡(luò)非常清晰，自由主義勃發(fā)期是霸權(quán)國全力擴(kuò)展國際利益的階段；保護(hù)主義盛行則是在霸權(quán)國遇到挑戰(zhàn)時極力維護(hù)既得利益的手段。自由主義和保護(hù)主義密不可分，保護(hù)主義本質(zhì)上是自由主義進(jìn)入“超賣”（Oversold）階段的體現(xiàn)。與真正的重商主義主張應(yīng)該根據(jù)發(fā)展階段來實(shí)施分組發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)不同，自由主義和保護(hù)主義主張贏者通吃的市場經(jīng)濟(jì)，新自由主義并不是真正的市場經(jīng)濟(jì)。發(fā)達(dá)國家通過操控知識，故意給重商主義貼上了保護(hù)主義標(biāo)簽，而把自由主義與其孿生兄弟保護(hù)主義分離，獲得主流地位。

20世紀(jì)80年代，里根總統(tǒng)在撒切爾夫人的支持下對全球?qū)嵤┝诵伦杂芍髁x改造，國際三大機(jī)構(gòu)——國際貨幣基金組織、世界銀行和關(guān)貿(mào)總協(xié)定（1995年改為WTO）相繼被新自由主義改造。面對歐洲和日本企業(yè)對美國企業(yè)的競爭，美國潛移默化地改造了知識產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)從保護(hù)發(fā)明者利益的手段轉(zhuǎn)變?yōu)榫S護(hù)發(fā)達(dá)國家跨國公司競爭力的重要工具。發(fā)達(dá)國家大量向海外投資，用低廉的要素價格，換取發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢紅利，攫取了大量的經(jīng)濟(jì)利益，但大部分發(fā)展中國家卻沒能通過吸收外資讓國家富裕。新自由主義自身具有不平衡性，在全世界范圍內(nèi)造成的是富國愈加富裕，窮國愈加貧窮；在發(fā)達(dá)國家內(nèi)部也出現(xiàn)了嚴(yán)重的兩極分化，由于資本的逐利性，大量海外投資和外包使得發(fā)達(dá)國家的中低收入者的工作受到了來自低收入國家的競爭，而經(jīng)濟(jì)全球化匯集的財(cái)富則被頂層收入者所獨(dú)占，1980年美國收入最高的前1%的人群獲得了國民總收入的10%，到2016年則達(dá)到了20%，與此同時，收入后50%的人群在國民收入中的總份額從20%下降到13%。事實(shí)上，自80年代以來，美國中低收入者的收入就已經(jīng)陷入了長期停滯。

2008年國際金融危機(jī)以來，新自由主義作為一種經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)破產(chǎn)，卻沒有新的思想替換新自由主義。隨著中國等國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，新興經(jīng)濟(jì)體憑借其龐大規(guī)模，已經(jīng)對世界格局產(chǎn)生了重大的影響，尤其是中國從2010年開始成為第二大經(jīng)濟(jì)體。這種變化也體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)占比上，美國經(jīng)濟(jì)在全球經(jīng)濟(jì)中的比重由2001年的33%下降至2016年的24.7%，主要發(fā)達(dá)國家（包括美國、歐盟、日本）經(jīng)濟(jì)在全球經(jīng)濟(jì)中的比重由70%下降至不足一半，以金磚國家為主體的新興經(jīng)濟(jì)體在國際經(jīng)濟(jì)總量中比重日益上升，世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了變化，保護(hù)主義此時發(fā)作是意料之中的事情。

破除保護(hù)主義，必須深刻理解保護(hù)主義的訴求。從歷史發(fā)展規(guī)律看，一輪保護(hù)主義盛行往往是一波自由主義的尾聲，目的是延續(xù)和維護(hù)壟斷利益，任何有助于保護(hù)主義目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的舉措都反而會加重保護(hù)主義的程度。

當(dāng)前，美國試圖以超常規(guī)的貿(mào)易訛詐為武器，重要一點(diǎn)就是消除對其壟斷利益的挑戰(zhàn)，維持其對市場的壟斷地位。中國的發(fā)展客觀上影響了西方在全世界收取壟斷租金的地位，這是保護(hù)主義發(fā)出訛詐的根本原因。

由于保護(hù)主義是霸權(quán)國為了延續(xù)壟斷地位而實(shí)施的政策，如果一味滿足保護(hù)主義的要求只會助長保護(hù)主義的發(fā)展，以要價回應(yīng)要價才是現(xiàn)代國家之間處理競爭問題、制止保護(hù)主義無休止蔓延的良策。此外，當(dāng)前保護(hù)主義泛濫，對抗保護(hù)主義不是單一國家能夠解決的問題，需要國際社會共同參與應(yīng)對，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展新秩序。二戰(zhàn)后美國利用大國優(yōu)勢，通過市場準(zhǔn)入等手段，在世界各個地區(qū)取得政治經(jīng)濟(jì)利益，這種方式被稱為經(jīng)濟(jì)杠桿，美國使用這種方式塑造了延續(xù)至今的世界秩序。中國是全球第二大經(jīng)濟(jì)體，擁有龐大的單一市場，國際影響力越來越大。我們應(yīng)該秉持正確的義利觀，善用經(jīng)濟(jì)杠桿，聯(lián)合世界上能夠聯(lián)合的國家，共同抵御保護(hù)主義。

（作者單位：哈爾濱工業(yè)大學(xué)〈深圳〉經(jīng)管學(xué)院，國家開發(fā)銀行深圳分行）