楊光 奚朝輝

摘要：我國(guó)檔案職業(yè)至今缺乏統(tǒng)一的界定。文章剖析了檔案職業(yè)界定陷入困境的原因，即源于檔案職業(yè)的日常概念與其科學(xué)概念之間的矛盾、檔案職業(yè)概念的穩(wěn)定性與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的變動(dòng)性之間的矛盾、檔案職業(yè)的“行政性”與“管理性”之間的矛盾以及檔案職業(yè)的國(guó)別差異性與其國(guó)際性之間的矛盾，并針對(duì)上述矛盾提出了相應(yīng)的消解之策。

關(guān)鍵詞：檔案職業(yè)核心概念概念界定

Abstract： The concept of archival occupation in our country still lacks unified definition till now. This paper analyzes the causes of the plight of archival occupation definition， namely the contradiction be？ tween the daily concept and the scientific concept ， the contradiction between the stability of the con？ cept of archival occupation and the change of social reality， the contradiction between "administrative management"functionand“archivesmanage？ ment”function of archival occupation， and the con？ tradiction between the country differences and in？ ternationality of archival occupation. This paper puts forward the corresponding countermeasures in view of the above problems.

Keywords： archival occupation； core concep？ tion； concept definition

核心概念的界定是開(kāi)展一切研究的基本理論前提——它既決定了研究開(kāi)始的起點(diǎn)，也劃定了研究所涉的邊界。但在檔案職業(yè)研究領(lǐng)域，“檔案職業(yè)”這一核心概念缺乏統(tǒng)一的界定，且鮮有文獻(xiàn)專門(mén)探討該問(wèn)題。[1]鑒于此，筆者曾在《社會(huì)分工視野下檔案職業(yè)主體概念的界定》一文中，沿循“溯源追本”的研究思路，基于職業(yè)的“邏輯起點(diǎn)”——社會(huì)分工視角對(duì)《中華人民共和國(guó)職業(yè)分類大典》進(jìn)行了解讀，并認(rèn)為在我國(guó)檔案職業(yè)主體有且僅指中央和縣級(jí)以上綜合檔案館中的檔案管理人員。[2]而作為后續(xù)研究，本文旨在剖析造成檔案職業(yè)界定混亂的原因，并試圖改觀人們對(duì)檔案職業(yè)的認(rèn)識(shí)。

一、陷入困境：檔案職業(yè)界定中的分歧

檔案職業(yè)至今缺乏清晰統(tǒng)一的界定。一方面，檔案學(xué)界的代表性觀點(diǎn)并未協(xié)調(diào)一致；另一方面，學(xué)界的這些代表性觀點(diǎn)與檔案職業(yè)的官方界定存在出入。

（一）檔案職業(yè)的官方界定與學(xué)界界定

我國(guó)在1999年和2015年分別頒布了兩版《中華人民共和國(guó)職業(yè)分類大典》（以下簡(jiǎn)稱《大典》）。[3]新舊兩版《大典》對(duì)于檔案職業(yè)的界定基本一致，即檔案職業(yè)主體是指：從事檔案接收、征集、整理、編目、鑒定、保管、保護(hù)、利用、編研的專業(yè)人員。[3-4]特指綜合檔案館中的檔案管理人員。而在相關(guān)文獻(xiàn)中，諸多研究者卻未參考該官方界定，或?qū)n案職業(yè)主體外延擴(kuò)展至各組織內(nèi)部的檔案管理人員，[5-6]或擴(kuò)展至檔案中介機(jī)構(gòu)中的檔案服務(wù)人員，[7]或擴(kuò)展至檔案行政人員，[8-9]或擴(kuò)展至檔案教學(xué)人員，[10]等等。

（二）檔案職業(yè)界定中的分歧

紛呈的觀點(diǎn)折射出人們對(duì)于檔案職業(yè)的認(rèn)識(shí)存在三方面分歧：

第一是業(yè)務(wù)范圍上的分歧，體現(xiàn)為“社會(huì)與組織之爭(zhēng)”，即檔案職業(yè)是面向社會(huì)還是面向組織提供服務(wù)。

第二是工作職能上的分歧，體現(xiàn)為“行政與管理之爭(zhēng)”，即檔案職業(yè)是從事行政活動(dòng)還是檔案管理活動(dòng)。

第三是工作目的上的分歧，體現(xiàn)為“公益性和營(yíng)利性之爭(zhēng)”，即檔案職業(yè)活動(dòng)是以服務(wù)社會(huì)為目的還是以獲取利益為目的。檔案人員的工作目的由其所屬單位的性質(zhì)決定。若在非營(yíng)利性組織，如在行政機(jī)關(guān)或事業(yè)單位工作的檔案人員，其旨在為公眾謀取利益。若在營(yíng)利性組織，如在商業(yè)性檔案機(jī)構(gòu)、各企業(yè)中工作的檔案人員，其職業(yè)活動(dòng)則屬于經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，本質(zhì)上以獲得“私利”為目的。

二、解讀困境：檔案職業(yè)界定的矛盾

無(wú)論與官方界定相較而言，還是從學(xué)界內(nèi)部來(lái)看，我國(guó)檔案職業(yè)的界定都有失準(zhǔn)確性和同一性。筆者以為，以下幾方面的原因造成了檔案職業(yè)界定的混亂：

（一）檔案職業(yè)的日常概念與其科學(xué)概念之間的矛盾

“‘職業(yè)是一個(gè)社會(huì)學(xué)的概念，社會(huì)學(xué)概念的特性之一就是其內(nèi)涵的模糊性?！盵11]社會(huì)學(xué)家烏爾里?！へ惪嗽鴮?duì)“職業(yè)”的模糊性特征進(jìn)行了精辟的解釋：“一方面，職業(yè)被社會(huì)科學(xué)家們當(dāng)做一個(gè)審慎界定的科學(xué)概念來(lái)使用；另一方面，作為一個(gè)日常生活中的概念，職業(yè)描繪了一種在道德上可欲的工作?！盵12]可見(jiàn)，“職業(yè)”內(nèi)涵的模糊源于其日常概念和科學(xué)概念之間的矛盾，兩者既相關(guān)又相異：前者通常是對(duì)感性認(rèn)識(shí)的直接抽象和概括，往往不能把握事物的本質(zhì)；而后者是對(duì)前者的進(jìn)一步抽象和概括，它擺脫了前者模糊的性質(zhì)，具有精確性和嚴(yán)格的形式。

人們對(duì)于“檔案職業(yè)”的理解也無(wú)法擺脫思維的固有局限與自然慣性。于大部分人而言，其對(duì)檔案職業(yè)的認(rèn)識(shí)首先建立在日常經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，與“檔案”相關(guān)的活動(dòng)都是檔案職業(yè)的范疇。然而，每個(gè)人受制于知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的局限往往會(huì)對(duì)檔案職業(yè)的本質(zhì)有著不同程度的把握。諸多研究者跳過(guò)了概念界定這一必要的研究環(huán)節(jié)，而僅憑借粗線條的日常認(rèn)識(shí)直接開(kāi)展研究，無(wú)疑會(huì)混淆檔案職業(yè)的日常概念和科學(xué)概念。

（二）檔案職業(yè)概念的穩(wěn)定性和社會(huì)現(xiàn)實(shí)的變動(dòng)性之間的矛盾

社會(huì)現(xiàn)象不斷發(fā)展，與之對(duì)應(yīng)的概念卻具有一定的穩(wěn)定性，其更新常常滯后于社會(huì)變動(dòng)。由于先前的檔案職業(yè)概念在人們的腦海中根深蒂固，使得許多人對(duì)于現(xiàn)代檔案職業(yè)的認(rèn)識(shí)仍無(wú)法擺脫先前認(rèn)知。

我國(guó)古代的檔案管理活動(dòng)一直是文書(shū)、檔案，乃至圖書(shū)工作的混合體，由此派生的“檔案”管理者也非獨(dú)立主體，而是兼有文書(shū)、檔案、圖書(shū)等執(zhí)掌的史官或書(shū)吏[13]。至民國(guó)時(shí)，檔案及其管理活動(dòng)開(kāi)始明晰化，但仍囿于政府機(jī)構(gòu)的框架內(nèi)，以提高行政效率為目標(biāo)。直至1999版的《大典》將檔案職業(yè)收錄其中，這才標(biāo)志著我國(guó)檔案管理活動(dòng)正式成為一種社會(huì)職業(yè)而獨(dú)立存在。然而，由于此前檔案管理活動(dòng)一直和行政、文書(shū)活動(dòng)密切相關(guān)，由此形成的具有鮮明政治色彩和文書(shū)情結(jié)的“檔案職業(yè)”概念已根植于社會(huì)認(rèn)知中，它們成為人們重新界定檔案職業(yè)的范本和參照。這些先入為主的觀念影響了人們對(duì)于檔案職業(yè)現(xiàn)狀的判斷，使一些人仍將檔案職業(yè)主體和文書(shū)人員及檔案行政人員混為一談。

（三）檔案職業(yè)的“行政性”和“管理性”之間的矛盾

我國(guó)檔案局和同級(jí)檔案館“合署辦公”的模式?jīng)Q定了綜合檔案機(jī)構(gòu)的人員主要包括檔案行政人員和檔案管理人員，按照2015版《大典》的分類，前者屬于“辦事人員和有關(guān)人員”[13]或者“黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家機(jī)關(guān)、群眾團(tuán)體和社會(huì)組織、企事業(yè)單位負(fù)責(zé)人”（如各檔案局的領(lǐng)導(dǎo)班子，他們屬于“事業(yè)單位負(fù)責(zé)人”），[13]后者屬于“專業(yè)技術(shù)人員”。[13]但兩者界限的模糊使得檔案職業(yè)的角色定位在“技術(shù)人員”和“行政人員”之間搖擺不定。

1.人員編制混亂：按照我國(guó)的編制制度，履行檔案事業(yè)行政管理職能的人員應(yīng)屬于行政編制，履行檔案保管和利用職能的人員應(yīng)歸入事業(yè)編制，而后者才是官方界定的檔案職業(yè)主體。換言之，事業(yè)編制理應(yīng)是判斷檔案職業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)之一。但“有的局、館全部是行政編制；有的局、館全部是事業(yè)編制；也有的局、館既有行政編制，也有事業(yè)編制，并開(kāi)始出現(xiàn)事業(yè)編制‘參照公務(wù)員標(biāo)準(zhǔn)的趨勢(shì)?！盵14]人員編制規(guī)劃和設(shè)置的混亂影響了人們對(duì)檔案職業(yè)的判斷。

2.職能相互交叉：“局館合一”的管理體制要求檔案機(jī)構(gòu)既要代表國(guó)家行使行政權(quán)力，又要滿足社會(huì)文化需求。從工作性質(zhì)來(lái)看，檔案行政人員應(yīng)履行行政管理職能，檔案管理人員應(yīng)履行檔案管理職能。但由于人員編制的混亂，導(dǎo)致兩者的職能劃分并不清晰，即檔案行政人員會(huì)從事檔案接收利用工作，而檔案專業(yè)技術(shù)人員也會(huì)指導(dǎo)檔案業(yè)務(wù)。

3.職業(yè)流動(dòng)靈活：我國(guó)檔案局（館）為適應(yīng)“局館合一”的管理模式，設(shè)置了專業(yè)技術(shù)職務(wù)階梯和綜合管理職務(wù)階梯的雙通道模式，[8]為檔案人員提供了一條從專業(yè)技術(shù)角色轉(zhuǎn)換為行政管理角色的職業(yè)流動(dòng)通道。加上我國(guó)的人才管理制度與職稱、工資掛鉤，行政人員的地位和待遇常優(yōu)于技術(shù)人員，這變相地“鼓勵(lì)”了人們頻繁地流向檔案行政崗，模糊了檔案行政和檔案管理工作間的界限。

（四）檔案職業(yè)的國(guó)別差異性與其國(guó)際性之間的矛盾

現(xiàn)代意義上的“職業(yè)”概念是資本主義這一特定社會(huì)形態(tài)的產(chǎn)物，[15]我國(guó)當(dāng)前的職業(yè)分類體系也是參照“《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類》基本原則和描述結(jié)構(gòu)，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的職業(yè)分類經(jīng)驗(yàn)而建立的”。[3]可以說(shuō)，我國(guó)的“檔案職業(yè)”是西方傳入的“舶來(lái)品”。但源出西方的“檔案職業(yè)”已在中國(guó)語(yǔ)境中被賦予了截然不同的內(nèi)涵。然而，學(xué)界在引介西方成果時(shí)，卻常常忽略兩者的差異，以致我國(guó)“檔案職業(yè)”概念的混亂。

1.檔案職業(yè)編制不同：以美國(guó)為例，美國(guó)的公務(wù)員被稱為government employee，即政府雇員，是指是在美國(guó)聯(lián)邦政府中工作的所有人員。[16]因此，在國(guó)家檔案與文件署及其管轄下的國(guó)家檔案館工作的檔案職業(yè)主體都屬于公務(wù)員編制，都在政府領(lǐng)取工資。而我國(guó)的檔案職業(yè)主體可能屬事業(yè)編制，也有可能屬行政編制?！吨腥A人民共和國(guó)公務(wù)員法》第二條明確規(guī)定“本法所稱的公務(wù)員，是指依法履行公職、納入國(guó)家行政編制、由國(guó)家負(fù)擔(dān)工資福利的工作人員?！盵17]也就是說(shuō)，在我國(guó)綜合檔案館工作的檔案職業(yè)主體不一定屬于公務(wù)員，但檔案行政人員卻一定是公務(wù)員。如果有人誤讀了中西檔案職業(yè)編制規(guī)劃，很可能以“是否是公務(wù)員”的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)界定我國(guó)檔案職業(yè)，誤將檔案行政人員納入我國(guó)檔案職業(yè)的范疇。

2.檔案職業(yè)管理對(duì)象不同：美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)分類（Standard Occupational Classification，SOC）系統(tǒng)將美國(guó)的檔案職業(yè)主體界定為從事“鑒定、編目、直接保管永久records[18]以及具有歷史價(jià)值的文件，并基于檔案資料參與研究活動(dòng)”[19]的人員?？梢?jiàn)，美國(guó)檔案職業(yè)的管理對(duì)象包括檔案、records和歷史文件。而新舊兩版《大典》明確規(guī)定我國(guó)檔案職業(yè)客體僅指“檔案”。學(xué)界在引介西方成果時(shí)，若忽略了這一國(guó)別差異性，可能使人們誤以為我國(guó)檔案職業(yè)主體除了管理檔案，也管理records和文件，從而將其外延擴(kuò)展至組織內(nèi)部的檔案人員，甚至是文秘、信息資源管理人員。

三、走出困境：檔案職業(yè)界定分歧的消解

檔案職業(yè)是整個(gè)檔案學(xué)的“出口”，對(duì)檔案職業(yè)主體是否具有準(zhǔn)確、清醒的認(rèn)識(shí)，影響著學(xué)科與職業(yè)之間關(guān)系的建構(gòu)。研究者在界定檔案職業(yè)主體時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（一）區(qū)分檔案職業(yè)的日常概念和科學(xué)概念

在不同情境中我們應(yīng)區(qū)分日常概念與科學(xué)概念。在日常生活中，人們可以賦予“檔案職業(yè)”多義的理解。但“至少在一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，一個(gè)術(shù)語(yǔ)只表達(dá)一個(gè)概念，同一個(gè)概念只用同一個(gè)術(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)，不能有歧義”[20]?！奥殬I(yè)”是一個(gè)社會(huì)學(xué)概念，社會(huì)學(xué)的奠基人涂爾干明確了社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象是社會(huì)事實(shí)——“這類事實(shí)由存在于個(gè)人之身外，但又具有使個(gè)人不能不服從的強(qiáng)制力的行為方式、思維方式和感覺(jué)方式構(gòu)成”[21]。社會(huì)事實(shí)外在于個(gè)人而形成，不能用常識(shí)來(lái)解釋，科學(xué)的觀念只能來(lái)自科學(xué)的實(shí)踐。在學(xué)術(shù)研究中，研究者“必須努力從社會(huì)事實(shí)脫離其在個(gè)人身上的表現(xiàn)而獨(dú)立存在的側(cè)面進(jìn)行考察”，[22]對(duì)檔案職業(yè)的界定必須與客觀的社會(huì)實(shí)踐相聯(lián)系，而非按照個(gè)人主觀常識(shí)的指引進(jìn)行自定義。即使不認(rèn)同官方界定，也應(yīng)講究“持之有故，言之成理”，而不能僅憑日常概念代替科學(xué)概念。

（二）根據(jù)社會(huì)現(xiàn)實(shí)重新界定檔案職業(yè)

檔案職業(yè)的概念不是一成不變的，檔案界需要根據(jù)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的變化及時(shí)且客觀地對(duì)其進(jìn)行界定。檔案管理活動(dòng)雖最初與文書(shū)、圖書(shū)、行政活動(dòng)“不分你我”，但2015版《大典》已明確規(guī)定，上述活動(dòng)分屬于不同的職業(yè)類別。但一些研究者仍未將檔案管理活動(dòng)當(dāng)作一種獨(dú)立的職業(yè)來(lái)看待，總要或多或少地牽扯到其他工作。面對(duì)檔案職業(yè)遭受的誤解，研究者應(yīng)自覺(jué)地為檔案職業(yè)正名，而非拘泥于陳舊的檔案職業(yè)觀而忽視其發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)。

（三）明確檔案職業(yè)主體的角色定位

我國(guó)檔案管理和檔案行政工作界限的模糊讓人們誤以為檔案職業(yè)具有行政職能，要改觀這種認(rèn)識(shí)須對(duì)其角色定位進(jìn)行“去行政化”處理。首先，堅(jiān)決貫徹履行我國(guó)的編制制度。各局（館）內(nèi)行使檔案管理職能的人員，即檔案職業(yè)主體只能納入事業(yè)編制。其次，明確檔案管理人員和檔案行政人員的職能分工。在實(shí)際工作中，檔案局（館）應(yīng)該按照《大典》等官方文件安排各自的工作，如檔案管理人員只負(fù)責(zé)管理檔案和提供利用而不涉及其他工作，檔案行政人員亦然。最后，改善檔案專業(yè)技術(shù)人員的待遇，維護(hù)檔案職業(yè)群體的穩(wěn)定性。

（四）處理好檔案職業(yè)學(xué)術(shù)研究本土化和國(guó)際化之間的關(guān)系

“Archival profession”與“檔案職業(yè)”雖常被畫(huà)上等號(hào)，但在看似一致的詞語(yǔ)背后實(shí)際隱藏著不容忽視的國(guó)別差異。這些差異既是各國(guó)檔案職業(yè)的立足所在，也是世界檔案職業(yè)多元文化的組成部分。西方檔案學(xué)主導(dǎo)著全球檔案學(xué)研究，學(xué)習(xí)西方理論已成為中國(guó)學(xué)界走向國(guó)際化的必經(jīng)之路。但西方檔案學(xué)在全球范圍內(nèi)的散播在某種程度上是其同化世界文化的一種隱蔽形式。若研究者毫無(wú)批判性地盲目推崇西學(xué)，不僅會(huì)造成如“檔案職業(yè)”等術(shù)語(yǔ)交流的誤解，且中國(guó)檔案職業(yè)與生俱來(lái)的特質(zhì)極有可能被淹沒(méi)。因此，在譯介國(guó)外成果時(shí)，必須考察其產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景，重視中西“檔案職業(yè)”的差異。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]筆者以檢索式：1.TI=（檔案*職業(yè)） AND （TI=概念 OR TI=界定）；2.TI=（檔案*職業(yè)） AND KY=概念界定在CNKI全庫(kù)進(jìn)行搜索，共計(jì)輸出文獻(xiàn)兩篇（檢索時(shí)間為2018年3月19日），除筆者的《社會(huì)分工視野下檔案職業(yè)主體概念的界定》外，即是《重新界定當(dāng)代檔案職業(yè)社會(huì)功能》，但該文主題并非檔案職業(yè)界定，故剔除。當(dāng)然，不排除因筆者檢索策略存在缺陷而導(dǎo)致漏檢相關(guān)文獻(xiàn).

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[18]Records在本文中以英文原文形式出現(xiàn)是因?yàn)樵谥形南嚓P(guān)領(lǐng)域中暫無(wú)與之完全對(duì)應(yīng)的概念，相關(guān)結(jié)論可參見(jiàn)謝麗、王健的《中美檔案法律法規(guī)中核心概念對(duì)應(yīng)關(guān)系研究》.

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作者單位：1.中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院2.安徽大學(xué)管理學(xué)院