王為東 盧娜 張財(cái)經(jīng)

摘要中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的技術(shù)努力已有多年，有必要實(shí)證檢驗(yàn)這一努力的成效，主要是中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化的響應(yīng)效果。本文基于2004—2015 年中國(guó) 30個(gè)省市的空間面板數(shù)據(jù)，首先采用ESDA方法對(duì)低碳技術(shù)進(jìn)行空間相關(guān)性分析，接著采用SDM模型實(shí)證分析低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)氣候變化的空間溢出效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：①中國(guó)低碳技術(shù)供給與需求在空間分布上有一定偏差，代表技術(shù)供給的低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)由東向西擴(kuò)散的特征，東部地區(qū)始終最為活躍，中、西部地區(qū)創(chuàng)新活力則梯次下降。而碳排放具有“西移”的特征，代表了低碳技術(shù)需求的變化方向。②中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)了氣候變化趨勢(shì)，表明多年努力取得了成效；而響應(yīng)的空間溢出效應(yīng)盡管是正向的，但尚不顯著，表明各區(qū)域的低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)仍處于各自為戰(zhàn)的階段。③環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)拉動(dòng)是低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要影響因素。其中，支持性環(huán)境規(guī)制政策與抑制性環(huán)境規(guī)制政策均能促進(jìn)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新，但空間溢出效應(yīng)不顯著，表明各區(qū)域在環(huán)境政策上是“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”關(guān)系，但各自為政，示范效應(yīng)不足。市場(chǎng)拉動(dòng)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與出口對(duì)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新均具有較高水平且顯著的促進(jìn)作用，出口同時(shí)具有顯著的空間溢出效應(yīng)，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)抑制鄰近地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)此，本文的政策含義包括：加強(qiáng)中國(guó)低碳技術(shù)應(yīng)對(duì)氣候變化的區(qū)域協(xié)同治理，推動(dòng)創(chuàng)新要素合理流動(dòng)；充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的示范效應(yīng)，改善政策組合；發(fā)揮市場(chǎng)的拉動(dòng)作用，延伸并升級(jí)綠色產(chǎn)業(yè)鏈。

關(guān)鍵詞低碳技術(shù)創(chuàng)新；氣候變化；空間溢出效應(yīng)

中圖分類(lèi)號(hào)F062.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2018）08-0022-09DOI：10.12062/cpre.20180307

低碳技術(shù)創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)氣候變化的重要手段之一，也是同時(shí)解決經(jīng)濟(jì)與環(huán)境問(wèn)題的“雙贏”方案[1]。新世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)日益重視氣候變化的威脅，遏制氣候變暖的科技努力不斷得到加強(qiáng)。早在“十五”期間中國(guó)就啟動(dòng)了區(qū)域性大氣環(huán)境質(zhì)量變化、環(huán)境污染形成機(jī)理與環(huán)境污染防治技術(shù)等重大科技項(xiàng)目，鼓勵(lì)集成技術(shù)創(chuàng)新。2006年第一次全國(guó)環(huán)?？萍即髸?huì)召開(kāi)，明確了科技興環(huán)保戰(zhàn)略。“十一五”期間制定了幾十項(xiàng)污染防治技術(shù)政策、環(huán)境保護(hù)工程技術(shù)規(guī)范與污染防治最佳可行技術(shù)指南，實(shí)現(xiàn)了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系與管理體系建設(shè)的跨躍式發(fā)展?！笆濉睍r(shí)期國(guó)家重點(diǎn)布局清潔生產(chǎn)、戰(zhàn)略性新興環(huán)保產(chǎn)業(yè)等12個(gè)領(lǐng)域，資金投入達(dá)到220億元。在新的歷史性起點(diǎn)上，國(guó)家“十三五”規(guī)劃明確提出，到2020年單位產(chǎn)值CO2排放量要達(dá)到年均累計(jì)下降18%的目標(biāo)。為此，國(guó)家環(huán)境保護(hù)“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃明確要求強(qiáng)化大氣環(huán)境監(jiān)測(cè)和大氣復(fù)合污染綜合防治關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)?？梢?jiàn)，中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的科技投入巨大，并已歷時(shí)多年。因此，可以通過(guò)實(shí)證研究檢驗(yàn)中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化響應(yīng)水平的高低。值得注意的是，應(yīng)對(duì)氣候變化的技術(shù)研究目前大多聚焦于低碳技術(shù)創(chuàng)新緩解氣候變化的作用機(jī)制[2]，而相反的方向即低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化的反應(yīng)在這類(lèi)研究中往往被忽略[3]。這一相反方向作用關(guān)系的研究對(duì)于評(píng)估低碳技術(shù)創(chuàng)新效果、明確未來(lái)方向與目標(biāo)顯然具有重要的意義。據(jù)此，本文將問(wèn)題設(shè)定在較少得到關(guān)注的低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化的響應(yīng)問(wèn)題上，采用中國(guó)30個(gè)省市數(shù)據(jù)（不包含西藏、港澳臺(tái)），從空間溢出效應(yīng)的視角，實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化的響應(yīng)效果。

1文獻(xiàn)綜述

1.1低碳技術(shù)創(chuàng)新屬性及主要影響因素

減少碳排放的緊迫性有力推動(dòng)了低碳技術(shù)創(chuàng)新研究的開(kāi)展[4]。首先是對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新自身的特點(diǎn)、規(guī)律、體系制度等屬性方面的研究，結(jié)果表明低碳技術(shù)創(chuàng)新與其他創(chuàng)新相比具有更高的新穎性、不確定性與多樣性[5-6]；而且低碳技術(shù)創(chuàng)新在系統(tǒng)集成、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及制度體系方面也有其特有方式[7-9]。其次，如何促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)積累了大量研究，影響低碳技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素包括如下幾個(gè)方面：①環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制指的是政府制定的環(huán)境行為規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)，是低碳技術(shù)創(chuàng)新研究中討論最多的因素。波特關(guān)于環(huán)境規(guī)制促進(jìn)創(chuàng)新的假設(shè)是該項(xiàng)研究的基礎(chǔ)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制未必會(huì)增加企業(yè)成本，企業(yè)可以通過(guò)創(chuàng)新補(bǔ)償成本的損失[10-13]。②技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)。由于實(shí)證結(jié)果對(duì)波特假說(shuō)支持上存在一定分歧[14]，技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)等因素被進(jìn)一步納入到波特研究框架，認(rèn)為研發(fā)投入與市場(chǎng)需求都是促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的因素[15-17]。③公眾環(huán)保意識(shí)。隨著公眾對(duì)環(huán)境問(wèn)題意義的認(rèn)識(shí)和敏感性的迅速提升，公眾環(huán)保意識(shí)已成為低碳技術(shù)創(chuàng)新研究的另一個(gè)重要對(duì)象[18-19]。與政府環(huán)境規(guī)制的壓力相對(duì)應(yīng)，公眾環(huán)保意識(shí)提升帶來(lái)的壓力也被認(rèn)為是促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要因素[20-23]。

王為東等：空間溢出效應(yīng)視角下低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化的響應(yīng)中國(guó)人口·資源與環(huán)境2018年第8期1.2氣候變化影響因素的空間溢出效應(yīng)

地理空間范圍是上述各因素對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮作用的必要條件。傳統(tǒng)上，環(huán)境問(wèn)題相關(guān)研究往往將研究對(duì)象所在區(qū)域預(yù)設(shè)為相互獨(dú)立的封閉系統(tǒng)，即相鄰區(qū)域之間沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)，區(qū)域間的資源、物質(zhì)與信息也不存在任何交換和溢出效應(yīng)[24-27]。而空間計(jì)量專家Anselin[28]研究發(fā)現(xiàn)空間因素是環(huán)境問(wèn)題的重要方面，從而放棄了傳統(tǒng)上將影響過(guò)程作為封閉系統(tǒng)，各因素僅影響本地的假說(shuō)[29]。這就在研究環(huán)境問(wèn)題的方法論上取得重要突破。近期氣候變化問(wèn)題的研究開(kāi)始考慮到各影響因素的空間溢出效應(yīng)[30-32]。實(shí)際上，不僅CO2及其他溫室氣體排放具有很強(qiáng)的空間流動(dòng)性，而且人口、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)等因素都有空間溢出效應(yīng)。其中，大量研究[33-37]明確指出，低碳技術(shù)創(chuàng)新也存在著時(shí)空差異性與空間外溢特征。當(dāng)然，與本文研究問(wèn)題相反，氣候變化相關(guān)的空間溢出效應(yīng)的大量研究目前仍主要集中于各影響因素對(duì)氣候變化作用的方面。

1.3低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)氣候變化的空間溢出效應(yīng)

由前文可見(jiàn)，低碳技術(shù)創(chuàng)新屬性及緩解氣候變化問(wèn)題已積累了大量研究[38]。盡管開(kāi)展這項(xiàng)研究的目的就是要應(yīng)對(duì)碳排放所帶來(lái)的氣候變化問(wèn)題，但是氣候變化對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新直接作用關(guān)系的研究反而缺失。對(duì)此，Su和Moaniba[3]基于全球70個(gè)國(guó)家數(shù)據(jù)，對(duì)相反方向的作用關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，初步實(shí)證支持了氣候變化直接促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的新理論假設(shè)。據(jù)此，本文預(yù)期氣候變化促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新。在方法論假設(shè)上也將基于空間溢出效應(yīng)的角度，原因在于：作為氣候變化與溫室效應(yīng)的主要來(lái)源，二氧化碳本身就具有顯著的流動(dòng)特性，本地碳排放不僅影響本區(qū)域，而且會(huì)影響到鄰近區(qū)域。因此，從空間溢出效應(yīng)視角進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，能夠更為完整、準(zhǔn)確地描述低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)氣候變化的機(jī)制。

2空間計(jì)量模型的構(gòu)建與變量選擇

2.1空間計(jì)量模型設(shè)定

根據(jù)文獻(xiàn)綜述，低碳技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究主要圍繞波特關(guān)于環(huán)境規(guī)制促進(jìn)創(chuàng)新的著名假說(shuō)展開(kāi)[39]，研究線索包括政府的環(huán)境規(guī)制[11-15]、技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)[17，40]、公眾環(huán)保意識(shí)[41-42]等因素對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。本文將借鑒已有研究，在檢驗(yàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化的響應(yīng)時(shí)，綜合考慮環(huán)境規(guī)制、技術(shù)推動(dòng)與市場(chǎng)拉動(dòng)及公眾意識(shí)等因素對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響。因此，設(shè)定的初始計(jì)量模型如式（1）所示。

ln Y02it=α0+α1ln carbonit+ξ ln X+εit（1）

式中，i代表各省市；t代表時(shí)間；Y02為被解釋變量，表示低碳創(chuàng)新技術(shù)申請(qǐng)數(shù)量；carbon代表碳排放量；X為一組控制變量，包含了可能對(duì)低碳創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)生影響的若干變量；ξ代表控制變量的彈性系數(shù)；ε為殘差項(xiàng)。

考慮到區(qū)域之間碳排放的流動(dòng)性，普通的計(jì)量模型則可能存在偏差，本文將采用空間計(jì)量模型從空間視角驗(yàn)證低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化的響應(yīng)。本文具體采用更具一般性的空間杜賓模型（SDM），它是空間滯后模型（SLM）和空間誤差模型（SEM）的一般形式，表達(dá)式如式（2）所示。

yit=c+ρ∑nj=1Wijyit+αXit+∑nj=1WijXitγ+μi+λt+εit（2）

式中，yit為因變量，Xit為自變量，α為自變量系數(shù)，c為常數(shù)項(xiàng)，ρ為因變量空間自回歸系數(shù)，γ為自變量空間滯后系數(shù)，μi和λt分別表示空間效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，εit為殘差項(xiàng)，為空間權(quán)重矩陣，Wij為空間權(quán)重矩陣，表示各個(gè)空間要素之間的關(guān)聯(lián)性和相互影響程度，本文選擇空間鄰接矩陣，即地區(qū)相鄰為1，不相鄰為0。αXit表示本地區(qū)自變量對(duì)因變量的影響；WijXit表示本地區(qū)自變量對(duì)鄰近地區(qū)因變量的影響，即空間溢出效應(yīng)。

2.2指標(biāo)選取

2.2.1被解釋變量

低碳技術(shù)創(chuàng)新（Y02）以2013年美國(guó)和英國(guó)聯(lián)合頒布的CPC（合作專利分類(lèi)法）中Y02分類(lèi)申請(qǐng)專利數(shù)來(lái)衡量[3]，且采用中國(guó)人在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利來(lái)衡量，不包括外國(guó)人在中國(guó)的申請(qǐng)專利。Y02專利包括緩解氣候變化的六類(lèi)相關(guān)技術(shù)：Y02B，建筑業(yè)相關(guān)碳減排技術(shù)；Y02C，溫室氣體處理技術(shù)；Y02E，能源相關(guān)碳減排技術(shù)；Y02P，商品生產(chǎn)與處理相關(guān)碳減排技術(shù)；Y02T，交通相關(guān)碳減排技術(shù)；Y02W，污水、污染物處理相關(guān)碳減排技術(shù)。需要強(qiáng)調(diào)的是，專利不等于創(chuàng)新，尤其是沒(méi)有應(yīng)用的專利，但專利較好衡量了創(chuàng)新的技術(shù)方面[3]。

2.2.2核心解釋變量

氣候變化（carbon）本文采用基于能源消費(fèi)的碳排放表征[43]。低碳技術(shù)創(chuàng)新主要針對(duì)的是溫室效應(yīng)所帶來(lái)的氣候變化問(wèn)題，碳排放則是造成溫室效應(yīng)的主要來(lái)源。Su和Moaniba[3]首先使用碳排放衡量氣候變化，初步實(shí)證了氣候變化對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新顯著作用關(guān)系。據(jù)此，本文預(yù)期低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化具有正向響應(yīng)，即隨著碳排放量的不斷增加，低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)將更加活躍。由于中國(guó)未公開(kāi)公布?xì)v年的碳排放量，故碳排放的核算參考IPCC提供的核算方法，公式如式（3）。

carboni=12/44×[∑nEn，i×αn×βn]（3）

式中，i指不同省市；carboni指i省市碳排放，單位萬(wàn)t；En，i指i省市第n種能源終端消費(fèi)量（本文考慮的能源消耗類(lèi)型包括：原煤、洗精煤、其它洗煤、型煤、焦炭、焦?fàn)t煤氣、其他煤氣、其他焦化產(chǎn)品、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、煉廠干氣、天然氣和其他石油，共17種），焦?fàn)t煤氣、其他煤氣、天然氣單位為108 m3，其余能源為萬(wàn)t；αn指第n種能源折標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)；βn指第n種能源CO2排放系數(shù)，單位萬(wàn)t/萬(wàn)tce。

2.2.3控制變量

考慮到低碳技術(shù)創(chuàng)新還可能受到其他變量的影響，本文在式（1）和式（2）中補(bǔ)充如下控制變量：①環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量通?；谌龔U排放或污染治理支出[44-45]，近期研究者[46]認(rèn)為使用污染治理收費(fèi)衡量環(huán)境規(guī)制在中國(guó)也非常有效。因此本文同時(shí)以作為投資的污染治理支出（er1）與作為收入的污染治理收費(fèi)（er2）兩個(gè)因素衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。由于波特關(guān)于環(huán)境規(guī)制促進(jìn)低碳創(chuàng)新的假說(shuō)得到大部分的實(shí)證研究支持[15]，本文遵從波特假說(shuō)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不僅能夠約束碳排放，還能產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，因此預(yù)期環(huán)境規(guī)制對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用。②經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與出口。研究者常常以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（pgdp，主要是人均收入）與出口（exp）衡量?jī)?nèi)、外部市場(chǎng)需求的拉動(dòng)作用[16-17，42]。一方面，隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，公眾對(duì)環(huán)保、綠色產(chǎn)品需求增加，另一方面國(guó)外對(duì)本國(guó)出口產(chǎn)品低碳化需求加強(qiáng)，均能促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的加強(qiáng)。故本文預(yù)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與出口對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新均具有促進(jìn)作用。③公眾環(huán)保意識(shí)（pa）。本文以各省市環(huán)境信訪來(lái)信封數(shù)衡量公眾環(huán)保意識(shí)，以更直接體現(xiàn)公眾環(huán)保意識(shí)，并反映其短期內(nèi)的變化。公眾環(huán)保意識(shí)加強(qiáng)對(duì)政府、企業(yè)形成的壓力，會(huì)間接或直接地促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[20-23]。故本文預(yù)期該指標(biāo)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新具有正向作用。

2.3數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文以2004—2015年為研究區(qū)間，中國(guó)30個(gè)省市為研究對(duì)象（因港澳臺(tái)及西藏?cái)?shù)據(jù)缺失，不予以考慮）。各省市Y02專利數(shù)據(jù)來(lái)自Incopat專利數(shù)據(jù)庫(kù)；三廢污染物排放及治理費(fèi)用、污染物排放收費(fèi)、人均GDP、出口等數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；能源消費(fèi)、折標(biāo)煤系數(shù)及碳排放系數(shù)來(lái)源于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》；環(huán)境信訪來(lái)信封數(shù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境年鑒》等。為了統(tǒng)一貨幣單位，采用人民幣兌美元年均價(jià)匯率將以美元為單位的出口額換算成人民幣。為了消除價(jià)格波動(dòng)影響，以2004年為基期，對(duì)經(jīng)濟(jì)變量做了不變價(jià)處理。為了消除異方差影響，本文對(duì)所有變量均做了對(duì)數(shù)化處理。

3實(shí)證研究

3.1空間相關(guān)性分析

為驗(yàn)證低碳技術(shù)創(chuàng)新與碳排放的空間相關(guān)性，本文分別采用ESDA中的全局和局部空間自相關(guān)指數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)。全局空間自相關(guān)反映了變量在全部樣本區(qū)域的空間依賴程度，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示?？梢钥闯?，在鄰接權(quán)重矩陣下，低碳技術(shù)創(chuàng)新和碳排放指標(biāo)的全局Morans I指數(shù)均為正，絕大多數(shù)通過(guò)5%顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明這兩項(xiàng)指

表12004—2015年中國(guó)各省市低碳技術(shù)創(chuàng)新及碳排放

全局Morans I表

Tab.1Global Morans I of low carbon innovation and

carbon emissions in China from 2004 to 2015年份低碳技術(shù)創(chuàng)新碳排放Morans IZ值p值Morans IZ值p值20040.2272.1790.0150.1051.1720.12120050.1631.6630.0480.1851.8840.03020060.1801.7870.0370.1441.5390.06220070.2282.2310.0130.1701.7280.04220080.2442.3200.0100.0790.9520.17120090.2522.3740.0090.1601.6490.05020100.2832.6300.0040.1681.7250.04220110.2872.6920.0040.1401.6970.04520120.2842.6450.0040.1161.2890.09920130.2332.2300.0130.1041.1930.11620140.2192.1240.0170.1141.2820.10020150.3002.7890.0030.1231.3640.086標(biāo)均存在空間正相關(guān)性。

局部空間自相關(guān)采用Morans I散點(diǎn)圖來(lái)驗(yàn)證各省市低碳技術(shù)創(chuàng)新及碳排放與其鄰近地區(qū)之間的關(guān)系，本文分別選取2004年和2015年為代表年份（限于篇幅，文中未報(bào)告2004—2015年歷年的局部Morans I散點(diǎn)圖），結(jié)果如圖1所示?？梢钥闯觯吞技夹g(shù)創(chuàng)新與碳排放局部空間集聚特征明顯，趨勢(shì)線均分布于一三象限。就動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)來(lái)看，2004—2015年間，低碳技術(shù)創(chuàng)新集聚區(qū)主要是華東、華中及華北地區(qū)，其中福建、安徽、湖南、湖北在2007年加入高創(chuàng)新“俱樂(lè)部”，2013年重慶加入高創(chuàng)新“俱樂(lè)部”，顯示出高創(chuàng)新集聚區(qū)具有以東部地區(qū)為重心，沿中國(guó)長(zhǎng)江流域由東向西持續(xù)擴(kuò)散的特征。就低碳技術(shù)創(chuàng)新空間正相關(guān)類(lèi)型區(qū)中省市的數(shù)量而言，2004年、2008年、2012年和2015年分別為21、19、20、21個(gè)，無(wú)顯著差異，反映出低碳技術(shù)創(chuàng)新具有區(qū)域集聚的特點(diǎn)，即局部Morans I散點(diǎn)圖進(jìn)一步驗(yàn)證了低碳技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的空間自相關(guān)性。相對(duì)而言，2004年，我國(guó)碳排放集聚區(qū)（H-H）雖然也集中于華東、華中及華北地區(qū)，但2007年江西退出了高排放“俱樂(lè)部”，上海市、河北、山西、北京也陸續(xù)退出高排放“俱樂(lè)部”，而西部地區(qū)的重慶卻在2013年加入，表明與低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在地理空間上以東部為重心、向西持續(xù)擴(kuò)散的特點(diǎn)不同，我國(guó)高碳排放集聚區(qū)呈現(xiàn)的是逐步“西移”的特征。

3.2空間模型檢驗(yàn)結(jié)果

前文空間相關(guān)性檢驗(yàn)證實(shí)各省市低碳技術(shù)創(chuàng)新、碳排放存在空間集聚特征，故應(yīng)選擇空間計(jì)量模型采用極大似然法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。模型選擇過(guò)程如下：首先，普通面板數(shù)據(jù)模型（OLS）回歸殘差的空間自相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，LMlag、RobustLM lag和LM error、RobustLM error的p統(tǒng)計(jì)值均在1%顯著性水平下顯著，說(shuō)明構(gòu)建空間計(jì)量模型比較合理；接著對(duì)SDM模型進(jìn)行LR檢驗(yàn)，結(jié)果顯示均在1%顯著性水平拒絕原假設(shè)，即SDM模型不可退化為SLM或SEM模型；最后Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示通過(guò)1%顯著性水平檢驗(yàn)，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。進(jìn)一步綜合分析空間固定、時(shí)間固定和時(shí)空固定各模型的調(diào)整R2、自然對(duì)數(shù)似然函數(shù)值LogL，以及自變量估計(jì)系數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，發(fā)圖1低碳技術(shù)創(chuàng)新與碳排放局部Morans I散點(diǎn)圖

Fig.1Local morans I scatterplot of low carbon innovation and carbon emissions現(xiàn)時(shí)空固定效應(yīng)下的SDM模型更為合理，因此選擇該模型的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行分析。各個(gè)模型檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

研究結(jié)果顯示：①碳排放（carbon）。碳排放正向影響低碳技術(shù)創(chuàng)新，即碳排放水平越高，則低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越活躍，而且作用關(guān)系通過(guò)5%水平的顯著性檢驗(yàn)，支持了本文提出的低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)氣候變化的預(yù)期。這一基于中國(guó)背景的研究結(jié)果也印證了Su和Moaniba[3]首倡的氣候變化對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新具有正向作用的研究假設(shè)。這一結(jié)果表明，中國(guó)的創(chuàng)造者已經(jīng)行動(dòng)起來(lái)，積極應(yīng)對(duì)氣候變化帶來(lái)的環(huán)境挑戰(zhàn)。②環(huán)境規(guī)制（er1與er2）。污染治理支出與污染治理收費(fèi)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新都具有顯著的正向影響，支持了本文關(guān)于環(huán)境規(guī)制促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)。且兩者作用程度不相上下，與其他研究者[44]的結(jié)論一致。表明在中國(guó)，作為抑制性環(huán)境規(guī)制的污染治理收費(fèi)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用不亞于甚至?xí)^(guò)作為支持性環(huán)境規(guī)制的污染治理支出。不同于污染治理投入作為低碳技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力因素，污染治理收費(fèi)增加企業(yè)成本，構(gòu)成了低碳技術(shù)創(chuàng)新的壓力因素。③經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（pgdp）與出口（exp）。人均GDP與出口對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的正向作用突出，且分別通過(guò)了5%與1%的顯著性水平檢驗(yàn)，支持了市場(chǎng)拉動(dòng)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用假說(shuō)，并印證了

表2SDM空間計(jì)量結(jié)果

Tab.2Estimation results of spatial Dublin panel model變量固定效應(yīng)（FE）時(shí)空固定空間固定時(shí)間固定隨機(jī)效應(yīng)

（RE）碳排放（carbon）0.104 9**0.102 5*0.459 1***0.145 4***環(huán)境規(guī)制（er1）0.057 0**0.037 60.011 40.031 9環(huán)境規(guī)制（er2）0.078 1*0.075 0*-0.240 0***0.107 6**經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（pgdp）0.510 9**1.115 5***-0.382 6***0.873 4***出口（exp）0.314 3***0.220 0***0.724 8***0.321 4***公眾環(huán)保意識(shí)

（pa）-0.002 70.003 20.017 40.003 8常數(shù)（c）----3.329 3**rho0.054 2***0.068 6***0.269 8*** 0.076 5***loglikelihood13.761 6-57.182 6-275.364 2-137.683 3Rsq0.763 50.757 20.717 60.788 4LM lag149.532***RobustLM lag107.761***LM error74.754***RobustLM error32.983***LRlag20.340***LRerror19.800***Hausman14.550***注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%水平上顯著；括號(hào)中數(shù)據(jù)為z值。

中國(guó)市場(chǎng)具有拉動(dòng)作用的前期研究[43]。這一結(jié)果表明，一方面隨著中國(guó)進(jìn)入中等收入國(guó)家行列，人們的生活需求發(fā)生了變化，不再只是滿足于溫飽的基本消費(fèi)，而是對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、綠色與安全提出了更高的要求，并且考慮到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模巨大，人均收入的大幅提升帶來(lái)的國(guó)內(nèi)需求變化日益成為中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿υ?。另一方面，中?guó)作為世界“制造工廠”，國(guó)際市場(chǎng)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的需求層次更高，并且有更加嚴(yán)苛的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，因而出口成為中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新的另一個(gè)重要?jiǎng)恿υ?。④公眾環(huán)保意識(shí)（pa）。公眾環(huán)保意識(shí)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新具有不顯著的抑制作用，與預(yù)期相反?？赡茉蛟谟冢袊?guó)民眾對(duì)周遭環(huán)境問(wèn)題意見(jiàn)的表達(dá)常常訴諸于政府這一間接渠道，對(duì)企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)難以形成直接的現(xiàn)實(shí)壓力。

由于SDM模型中存在自變量的空間滯后項(xiàng)，因此前文的估計(jì)系數(shù)并不能直接反映自變量對(duì)因變量的邊際效應(yīng)，而僅僅在作用方向和顯著性水平上是有效的。研究者[47]進(jìn)而指出，自變量的影響可分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。直接效應(yīng)是本地區(qū)自變量對(duì)本地區(qū)因變量的影響，間接效應(yīng)則是本地區(qū)自變量對(duì)鄰近地區(qū)因變量的影響，即空間溢出效應(yīng)。前面回歸系數(shù)與直接效應(yīng)存在差異的原因是直接效應(yīng)同時(shí)考慮了反饋效應(yīng)。反饋效應(yīng)是空間滯后因變量和空間滯后自變量交互作用形成的綜合效應(yīng)，由于其數(shù)值較小，往往忽略不計(jì)。分解結(jié)果如表3所示。

效應(yīng)分解結(jié)果顯示：①碳排放（carbon）。碳排放對(duì)本地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新影響更大，直接效應(yīng)是0.107，通過(guò)5%水平的顯著性檢驗(yàn)；而空間溢出效應(yīng)雖然也為正，但不具有顯著性。表明碳排放對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響目前主要限于本地區(qū)，對(duì)其他地區(qū)的低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的空間溢出效應(yīng)還不足。造成這一結(jié)果的原因可能是區(qū)域間氣候變化應(yīng)對(duì)的協(xié)同治理不夠，仍處于各自為戰(zhàn)的階段。②環(huán)境規(guī)制（er1與er2）。兩類(lèi)環(huán)境規(guī)制即污染治理支出與污染治理收費(fèi)的直接效應(yīng)都為正值，分別是0.056與0.083，且均通過(guò)5%顯著性水平檢驗(yàn)。支持性環(huán)境規(guī)制政

表3SDM模型的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)

Tab.3Direct effect and indirect effect of spatial

Dublin Panel Model變量直接效應(yīng)間接效應(yīng)總效應(yīng)carbon0.107 0**0.029 30.136 3er10.056 0**0.023 50.079 5er20.083 2**0.074 30.157 5*pgdp0.494 4**-1.723 7***-1.229 3***exp0.318 4***0.268 7***0.587 2***pa-0.002 7-0.010 0-0.012 7注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%水平上顯著。

策（er1）與抑制性環(huán)境規(guī)制政策（er2）都有正向的間接效應(yīng)，盡管尚不顯著。表明環(huán)境規(guī)制對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的影響也主要限于本地，形成了本地低碳技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與壓力。原因可能在于地方政府之間的低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)目前主要是“逐頂競(jìng)爭(zhēng)” （race to the top）關(guān)系，大多各自為政。而鄰近地區(qū)支持性與抑制性政策對(duì)本地區(qū)有“示范效應(yīng)”，其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)得到了一定的借鑒，但尚不顯著。③經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（pgdp）。人均收入增長(zhǎng)對(duì)本地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接效應(yīng)為正，且通過(guò)了5%的顯著性水平檢驗(yàn)，但對(duì)其他地區(qū)的空間溢出效應(yīng)為負(fù)，且在1%水平上顯著。原因可能與前述經(jīng)濟(jì)的集聚與極化效應(yīng)有關(guān)。一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)，市場(chǎng)需求的層次就越高，要素報(bào)酬也越高，高質(zhì)量創(chuàng)新要素集聚會(huì)更加顯著，本地低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也就更活躍。與之相關(guān)，鄰近地區(qū)就面臨著創(chuàng)新要素流失、創(chuàng)新活力喪失的壓力。即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡易于導(dǎo)致低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)在地理空間上的分化。這一點(diǎn)也得到前文低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)空間分布特征的印證。④出口（exp）。與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不同，出口不僅對(duì)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向作用，對(duì)其他地區(qū)的低碳技術(shù)創(chuàng)新也有顯著的正向作用，總效應(yīng)達(dá)到了0.587，并且通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。原因可能在于中國(guó)出口以海外需求為主，以更低成本與更高能力滿足國(guó)際市場(chǎng)需求是主要考量，而市場(chǎng)的地理鄰近性在出口企業(yè)及供應(yīng)商選址中的作用并不大。換言之，出口對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的作用不限于本地，而是跨地域整合供應(yīng)鏈與創(chuàng)新活動(dòng)。⑤公眾環(huán)保意識(shí)（pa）。公眾環(huán)保意識(shí)的直接與間接效應(yīng)都為不顯著的負(fù)值。其原因與前述SDM結(jié)果相關(guān)，中國(guó)民眾意愿表達(dá)渠道狹窄與自發(fā)組織不足導(dǎo)致公眾環(huán)保意識(shí)對(duì)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)都難以形成顯著影響，對(duì)其他地區(qū)的影響必然更加微弱。

4研究結(jié)論與政策啟示

低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)氣候變化的效果研究是檢驗(yàn)多年來(lái)中國(guó)節(jié)能減排努力的重要方面。本文以中國(guó)各省市Y02專利申請(qǐng)數(shù)量衡量低碳技術(shù)創(chuàng)新，首先分析低碳技術(shù)創(chuàng)新空間格局變化規(guī)律，接著選擇SDM模型實(shí)證考察了影響因素，并進(jìn)行直接與間接效應(yīng)的分解。研究結(jié)論如下。

4.1中國(guó)低碳技術(shù)供給與需求在空間分布上存在一定偏差空間相關(guān)性研究發(fā)現(xiàn)，不同于近年來(lái)碳排放所具有的“西移”特點(diǎn)，中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新始終以東部沿海地區(qū)為重心，沿長(zhǎng)江流域持續(xù)向中西部擴(kuò)散?？梢?jiàn)，衡量低碳技術(shù)需求的碳排放量與衡量低碳技術(shù)供給的低碳技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域分布上存在一定的偏差。結(jié)果同時(shí)表明，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)域不平衡現(xiàn)象并未減弱，低碳技術(shù)創(chuàng)新的梯次特征明顯。東部地區(qū)逐步進(jìn)入后工業(yè)化階段，創(chuàng)新要素更為集聚，低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更為活躍，而碳排放則有減少的趨勢(shì)。而中西部地區(qū)正處于工業(yè)化中后期階段，未來(lái)可能成為高排放區(qū)，但創(chuàng)新要素的集聚水平相對(duì)不足。

4.2中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新積極響應(yīng)氣候變化

研究結(jié)果顯示，中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新對(duì)氣候變化響應(yīng)是正向的，作用系數(shù)為0.107，即氣候越是變暖，則低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)越活躍。這一結(jié)果表明，氣候變化挑戰(zhàn)的緊迫性成功激發(fā)了中國(guó)的創(chuàng)造熱情，低碳技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為近年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要領(lǐng)域。多年以來(lái)中國(guó)遏制氣候變暖的科技努力起到了正面效果，低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成為了中國(guó)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成部分。與此同時(shí)，研究顯示，中國(guó)30個(gè)省市低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)氣候變化的空間溢出效應(yīng)雖然為正，但尚不顯著。表明各地應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)努力還處于各自為戰(zhàn)的階段，跨區(qū)域的協(xié)同治理仍然不足。

4.3環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)拉動(dòng)是低碳技術(shù)創(chuàng)新響應(yīng)機(jī)制的重要影響因素研究發(fā)現(xiàn)，政府規(guī)制的兩個(gè)方面即污染治理投入與收費(fèi)同樣對(duì)本地低碳技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響，對(duì)其他地區(qū)具有較低水平的空間溢出效應(yīng)。與此同時(shí)，研究還發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)拉動(dòng)的兩個(gè)方面即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與出口對(duì)本地以及鄰近地區(qū)的低碳技術(shù)創(chuàng)新都有更高水平的促進(jìn)作用，是低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最重要的影響因素，盡管經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)其他地區(qū)低碳技術(shù)創(chuàng)新起的是抑制作用。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一作用的原因在于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的地理鄰近性相對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)更加重要，且要素流動(dòng)障礙更少。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起的需求上升以及要素回報(bào)增加致使創(chuàng)新要素在本地集聚，而抑制其他地區(qū)的創(chuàng)新活力，造成低碳技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域不平衡現(xiàn)象?？梢?jiàn)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)創(chuàng)新要素流動(dòng)的作用很有可能是上述中國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新空間布局特征的重要原因。

基于以上研究結(jié)論，本文的政策啟示包括：①加強(qiáng)中國(guó)低碳技術(shù)應(yīng)對(duì)氣候變化的區(qū)域協(xié)同治理。研究顯示，低碳技術(shù)對(duì)氣候變化響應(yīng)的空間溢出效應(yīng)不顯著，而且在空間分布上低碳技術(shù)供需存在一定偏差。這就要求加強(qiáng)低碳技術(shù)區(qū)域協(xié)同治理，避免各自為戰(zhàn)。尤其是針對(duì)東西部低碳技術(shù)供需不協(xié)調(diào)問(wèn)題，東部地區(qū)應(yīng)充分利用創(chuàng)新資源，進(jìn)一步升級(jí)低碳技術(shù)創(chuàng)新的層次，并促進(jìn)相關(guān)技術(shù)、人才、資金、企業(yè)向中西部的合理擴(kuò)張與流動(dòng)。中西部地區(qū)則應(yīng)充分利用環(huán)境改善的巨大市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，積極承接?xùn)|部的創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)移。②充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制政策的示范效應(yīng)。目前環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)仍然較小，支持性環(huán)境規(guī)制政策與抑制性環(huán)境規(guī)制政策作用不相上下。一是要求將區(qū)域政策目前的“逐頂競(jìng)爭(zhēng)”模式與深化合作相融合，努力改變各自為政的狀態(tài)，更加充分地借鑒鄰近區(qū)域的政策經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，充分發(fā)揮示范效應(yīng)。二是要求各省市地方政府深化環(huán)境政策研究，充分發(fā)揮兩類(lèi)政策的激勵(lì)與約束作用，形成政策的“組合拳”，從而形成促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新高效的規(guī)制動(dòng)力與壓力。③有重點(diǎn)地發(fā)揮國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的拉動(dòng)作用。低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的區(qū)域不平衡與收入水平差距高度相關(guān)。要繼續(xù)發(fā)揮中國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)頭羊的作用，支持以消費(fèi)升級(jí)帶動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更趨活躍。要不遺余力地支持中國(guó)中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，培育低碳技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用市場(chǎng)。與此同時(shí)，積極探索東、中、西部綠色產(chǎn)業(yè)的對(duì)口支援與布局工作，延伸綠色產(chǎn)業(yè)鏈條，縮小區(qū)域差距。堅(jiān)持與擴(kuò)大中國(guó)對(duì)外開(kāi)放力度，以國(guó)際高層次市場(chǎng)需求拉動(dòng)中國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的整體升級(jí)，培育中國(guó)在這一創(chuàng)造新領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（編輯：李琪）

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