何娟娟 李志娜 蔡文亮

【摘 要】企業(yè)做好專利布局對于保護自身權(quán)益和規(guī)避侵權(quán)風險，以及企業(yè)的長遠發(fā)展具有十分重要的意義。本文對知識產(chǎn)權(quán)保護背景下專利布局的意義進行了闡述，并具體對專利布局的目的、專利技術(shù)獲取手段和宏觀、微觀專利布局等考慮因素進行了分析，重點對其中宏觀下考慮時間、地區(qū)、類型分布的專利布局以及微觀下權(quán)利要求撰寫的布局進行了分析，供企業(yè)專利工作者探討和參考。

【關(guān)鍵詞】專利布局；規(guī)避侵權(quán)；宏觀布局；微觀布局

隨著經(jīng)濟全球化趨勢日益加強，我國與世界經(jīng)濟的關(guān)系日益緊密，在此背景下知識產(chǎn)權(quán)的地位顯得尤為重要，它已經(jīng)成為決定企業(yè)是否能進入市場的核心競爭力，企業(yè)是否擁有該領(lǐng)域的核心專利，決定了它能否占據(jù)市場主導地位。

一、專利布局的意義

“產(chǎn)品未動，專利先行”，這是專利領(lǐng)域普遍支持的理念，對潛在市場進行前瞻性專利布局是產(chǎn)品商業(yè)化前的必要過程，企業(yè)瞄準市場的同時，需要合理運用知識產(chǎn)權(quán)保護自身權(quán)益。近年來，國內(nèi)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識已明顯增強，因知識產(chǎn)權(quán)糾紛導致的經(jīng)濟摩擦也越來越多，根據(jù)《中國法院知識產(chǎn)權(quán)司法保護狀況（2017）》公布數(shù)據(jù)，2017年全國法院新收各類知識產(chǎn)權(quán)案件共計237242件，相比2016年上升33.5%，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提交的知識產(chǎn)權(quán)保護備案申請量也呈增長趨勢，國內(nèi)外大量的侵權(quán)糾紛案件的發(fā)生，讓我國企業(yè)越來越意識到做好專利布局對于占據(jù)市場、避免侵權(quán)糾紛的重要意義。

以著名的我國平衡車在美國337調(diào)查案件為例，2014年9月平衡車鼻祖segway向美國國際貿(mào)易委員會提起訴訟，發(fā)起337調(diào)查，起訴包括納恩博在內(nèi)的5家平衡車公司侵犯了segway專利。而在此次侵權(quán)訴訟之后納恩博公司全資收購segway公司。此次收購使得納恩博擁有了segway在全球平衡車的400多項專利權(quán)，也就意味著從此全世界的雙輪平衡車的專利權(quán)將全在納恩博手里，至少從專利的角度，納恩博搶到了第一把交椅。納恩博與segway公司于2016年8月聯(lián)合向美國國際貿(mào)易委員會提出337調(diào)查，指控全球13家平衡車企業(yè)侵犯專利權(quán)，開創(chuàng)了中國企業(yè)利用337調(diào)查起訴美國競爭對手的先河。反觀2014年的納恩博，其專利儲備匱乏，只能處于被動的地位，但其并沒有同其他被告中國企業(yè)一樣，采用鴕鳥策略，而是積極應(yīng)對，完成了一次成功的逆襲?？v觀事件發(fā)展過程，筆者認為：專利的布局要趁早，在技術(shù)型的企業(yè)做出了突破性的技術(shù)創(chuàng)新時，應(yīng)當選擇合適時機采用專利的形式對其技術(shù)成果進行保護，以此來增加企業(yè)的無形資產(chǎn)和核心競爭力，為企業(yè)的長遠發(fā)展奠定基礎(chǔ)。Segway即是如此，其專利有優(yōu)先權(quán)是1999年的專利，也有核心技術(shù)專利。而時間正是衡量專利法力效力的重要指標之一，專利儲備越早，則專利話語權(quán)可能越強。相反，對于后來者而言，即使失去了專利占先的優(yōu)勢，也大可不必灰心，仍然可以通過合作、收購的方式完成其技術(shù)儲備，實現(xiàn)彎道超車。

二、專利布局需考慮因素

（一）專利布局目的

專利布局首先需明確即將進駐的市場為前瞻性未來技術(shù)領(lǐng)域或是發(fā)展較為成熟的技術(shù)領(lǐng)域，進而定位決定是成為領(lǐng)導者、挑戰(zhàn)者、追隨者還是補缺者，不同定位的專利布局的側(cè)重點會有所不同。例如成為市場領(lǐng)導者，則需要擁有該技術(shù)領(lǐng)域的核心專利或基礎(chǔ)專利，并可基于核心專利或基礎(chǔ)專利進行路障式布局，而補缺者則要明確行業(yè)巨頭專利布局分布，可針對其技術(shù)空白點進行補充，從而能夠在市場搶占一席之地。另外，在布局時，通過考慮目標客戶群體的需求，找準市場痛點，從消費者真正關(guān)注的需求明確制約市場發(fā)展的最大的阻礙，進而決定新技術(shù)方向，綜合考慮新技術(shù)市場效益，確定新技術(shù)布局重點。

（二）專利技術(shù)獲取手段

目前獲取專利技術(shù)的手段主要包括：自主研發(fā)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、獨占許可等方式，這幾種方法各有優(yōu)劣。

自主研發(fā)，通過自主研發(fā)新技術(shù)申請獲取專利權(quán)，能有效提升企業(yè)研發(fā)團隊自主研發(fā)實力，并取得專利技術(shù)的獨占，且更利于圍繞企業(yè)規(guī)劃進行專利布局，研發(fā)過程中隨時可以發(fā)現(xiàn)新的創(chuàng)意點，并圍繞創(chuàng)意點實施更合理的專利布局，但是自主研發(fā)其研發(fā)周期長、前期研發(fā)投入高，對研發(fā)團隊要求高。

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓，通過受讓、受贈、并購等方式獲取他人專利權(quán)，能幫助企業(yè)以更短的周期進駐某一行業(yè)，其也是比較受歡迎的獲取專利的方式，但是如果企業(yè)的需求的專利在技術(shù)領(lǐng)域相對緊缺，則尋找專利技術(shù)的難度會較大，且存在一定的風險。

獨占許可，通過簽署“獨占許可協(xié)議”的方式獲取實施他人專利技術(shù)的權(quán)力，該方式獲取專利技術(shù)較為便利，但是相對限制較多。

三種方式各有優(yōu)劣，不同的階段的企業(yè)可選取不同的方式。例如，來電科技屬于早期共享充電寶研發(fā)企業(yè)，共享充電寶技術(shù)研發(fā)成果相對少，因此通過自主研發(fā)獲得新技術(shù)后進行專利申請，過程中不斷優(yōu)化其專利布局內(nèi)容，而后來者“街電”科技則通過收購他人專利權(quán)的方式獲得該領(lǐng)域的他人專利圈，促進該企業(yè)快速進入未涉及的移動充電寶領(lǐng)域。

（三）宏觀、微觀專利布局

1.考慮時間、地區(qū)、類型分布

何時申請專利、申請何種類型專利、在哪些地區(qū)進行專利申請均是專利布局時需要考慮的因素。五大局目前均采用先申請制原則，且申請日（有優(yōu)先權(quán)日按優(yōu)先權(quán)日）也是劃分現(xiàn)有技術(shù)的界限，越早進行專利申請，其獲取專利權(quán)的幾率越高，而另一方面專利法也規(guī)定了公開換保護原則，其獲取專利權(quán)的保護范圍要與其說明書方案公開程度相適應(yīng)，這也意味著通常越早申請專利，技術(shù)向競爭對手公開的時間也越早，兩者之間需要進行平衡，筆者認為對于易仿制的產(chǎn)品、方法專利，在進入市場前進行應(yīng)當進行專利布局，而對于不易仿制的產(chǎn)品、方法類專利，可以適當延后其專利申請時間；此外，目前專利類型通常包含發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計三種，發(fā)明專利審查期限長但是權(quán)利相對穩(wěn)定、保護期限也長，而實用新型獲取專利權(quán)周期快，能快速對產(chǎn)品進行保護，但是權(quán)利穩(wěn)定性差，保護期限相對短，設(shè)計專利則從產(chǎn)品外觀對設(shè)計出的產(chǎn)品形狀、圖案、色彩等外形進行保護，筆者認為，目前通常采用的同日進行實用新型和發(fā)明專利申請，并通過放棄實用新型的方式獲取發(fā)明專利權(quán)是較好的對產(chǎn)品進行專利保護的選擇，同時針對產(chǎn)品外觀設(shè)計進行布局，避免競爭對手通過外觀仿制搶占市場；再者，除了國內(nèi)市場，部分企業(yè)還可能會進入國外市場，此時在國外進行專利布局可利用知識產(chǎn)權(quán)保護自身利益，企業(yè)需要考慮商品可能進入的市場或可能存在實施可能性的國外市場，在這類國家也進行專利布局，目前可采用巴黎公約或者通過PCT的方式進行申請獲取他國專利權(quán)， 對于發(fā)明專利來說，巴黎公約享有12個月優(yōu)先權(quán)，而PCT則可在申請日后30個月內(nèi)進入其他國家，兩者相較，企業(yè)選擇采用PCT方式進行申請其進行國外布局的考慮時間更充分。

“來電”在研發(fā)出共享充電寶的早期即開始進行了專利申請，同時期市面上還沒有形成初具規(guī)模的產(chǎn)品，后續(xù)隨著技術(shù)研發(fā)的推進圍繞核心專利申請了新的專利。就其類型看，其先后申請了發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計專利，充分考慮了專利類型的保護優(yōu)劣，從多個角度不同類型進行專利布局，對產(chǎn)品進行全方位的保護；同時還利用采用PCT、巴黎公約方式先后向多個國家和地區(qū)進行了全球性的專利布局，為今后的產(chǎn)品走出國門走向世界保駕護航，其建立了較為合理的核心專利保護體系。

2.權(quán)利要求布局

專利權(quán)保護范圍以權(quán)利要求記載內(nèi)容為準，在進行侵權(quán)認定時，權(quán)利要求內(nèi)容是非常重要的事實基礎(chǔ)，專利布局時權(quán)利要求撰寫的重要性不言而喻。對于獨立權(quán)利要求來說，為確保權(quán)利范圍最大，在撰寫過程中應(yīng)當僅包含必要技術(shù)特征，過多非必要的技術(shù)特征限定的專利權(quán)，容易讓競爭對手采用針對非必要技術(shù)特征的替換手段進行侵權(quán)規(guī)避，導致喪失知識產(chǎn)權(quán)保護力；而單獨采用獨立權(quán)利要求進行專利保護，后續(xù)若經(jīng)歷無效時容易導致權(quán)利的喪失，利用從屬權(quán)利要求補入非必要技術(shù)特征分別對優(yōu)化實施方案進行保護，以圈定更多保護范圍，可以保障在獨立權(quán)利要求無效時，能夠通過從屬權(quán)利要求技術(shù)特征合并至獨立權(quán)利要求的修改方式繼續(xù)保護次大的保護范圍，有利于專利權(quán)的穩(wěn)定性維護。

“來電”科技的核心專利之一“吸納式充電裝置”，其解決的技術(shù)問題是：“充電線導致充電設(shè)備結(jié)構(gòu)繁瑣雜亂，用戶體驗不好”。其運作方式是，用戶在使用裝置時，將電源置于該一級滾軸組件的兩個對設(shè)滾軸之間，可由滾軸的滾動帶動電源將電源吸納裝置中，送至充電機構(gòu)進行充電，充電完畢再由吸納滾輪機構(gòu)送出來。其獨立權(quán)利要求撰寫：“一種吸納式充電裝置，其特征在于，其包括吸納滾輪機構(gòu)、充電機構(gòu)、主控PCB，該吸納滾輪機構(gòu)包括第一電機、與第一電機動力連接的傳動組件、與傳動組件連接的一級滾軸組件，該一級滾軸組件包括兩個對設(shè)的滾軸，該第一電機與主控PCB電連接，該充電機構(gòu)包括與主控PCB連接的充電PCB?！痹摍?quán)利要求僅包含了實現(xiàn)簡化充電裝置結(jié)果的吸納式充電裝置功能必要功能構(gòu)件及其必要的連接關(guān)系，以最少的技術(shù)特征進行限定獲得最大的保護范圍，其獨立權(quán)利要求的撰寫方式較為優(yōu)秀。另外，該專利還在從屬權(quán)利要求中針對必要功能構(gòu)件的具體實現(xiàn)結(jié)構(gòu)進行限定，在后續(xù)的無效過程中，由于無效請求人證據(jù)無法影響權(quán)利要求4的創(chuàng)造性，其保留了該項權(quán)利要求的專利權(quán)，專利權(quán)人可將該項權(quán)利要求合并到權(quán)利要求1之中，能繼續(xù)發(fā)揮其對于產(chǎn)品的保護。

3.其它因素考量

專利布局除了從時間、地點、類型宏觀上進行考量，以及權(quán)利要求撰寫的微觀上進行考量之外，專利本身的質(zhì)量也是要考慮的重要因素。假設(shè)在宏觀和微觀上付出大量勞動作了嚴密、規(guī)范的布局之外，卻由于專利本身的穩(wěn)定性不夠被競爭對手輕易無效掉，那就無法起到保護自身的作用，那么專利布局最初的意義也就喪失了。就好比之前大費周章布下了天羅地網(wǎng)，可是卻由于織出的網(wǎng)不夠牢靠，獵物輕易能把網(wǎng)掙脫逃跑，那之前布網(wǎng)的功夫就全部白費了。打鐵還需自身硬，就企業(yè)而言，高質(zhì)量的專利需要從重視技術(shù)研發(fā)做起，研發(fā)出屬于自己的技術(shù)產(chǎn)品，同時，需要了解行業(yè)的整個發(fā)展脈絡(luò)，熟悉哪些是現(xiàn)有技術(shù)，并針對行業(yè)其它競爭對手布局進行研究規(guī)避，在申請專利時還應(yīng)進行技術(shù)查新，從各個角度提高所布局專利的質(zhì)量。

三、結(jié)束語

在知識產(chǎn)權(quán)保護重要性日漸凸顯的時代背景下，企業(yè)的專利布局對于企業(yè)自身在市場競爭中起著舉足輕重的作用。只有擁有屬于自己的核心產(chǎn)品，才能夠在開拓市場中占據(jù)一席之地，而只有擁有屬于自己的核心專利，才能在激烈的市場競爭中擁有自主話語權(quán)。企業(yè)做好專利布局，對于維護自身權(quán)益，規(guī)避侵權(quán)風險，以及企業(yè)的長遠發(fā)展，都具有非常重要的意義。