劉 洋

(中國科學(xué)院大學(xué)人文學(xué)院，北京 100049)

20世紀(jì)60年代初，蘇聯(lián)逐漸中斷對(duì)中國的成套設(shè)備出口和科學(xué)技術(shù)援助，中國開始探索適合國情的社會(huì)主義建設(shè)道路。在科學(xué)技術(shù)發(fā)展方面，中國從全面學(xué)習(xí)蘇聯(lián)調(diào)整為“以蘇為鑒”，提出“自力更生、立足國內(nèi)”的發(fā)展方針。同時(shí)，為解決“吃穿用”問題，中國嘗試從西方資本主義國家引進(jìn)成套設(shè)備和新技術(shù)。學(xué)術(shù)界把20世紀(jì)70年代初期的“四三方案”稱為我國首次從西方國家大規(guī)模引進(jìn)成套設(shè)備和技術(shù)，相關(guān)研究較多，而對(duì)60年代這次從西方國家引進(jìn)成套設(shè)備和技術(shù)的關(guān)注相對(duì)不夠。牛建立的《二十世紀(jì)六十年代前期中國從西方國家引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備研究》[1]對(duì)此進(jìn)行了梳理，認(rèn)為這次引進(jìn)促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和對(duì)科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的認(rèn)識(shí)。從西方發(fā)達(dá)國家引進(jìn)成套設(shè)備和新技術(shù)，是經(jīng)濟(jì)和科技落后的國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的必要途徑，對(duì)本國科技發(fā)展也有極大促進(jìn)作用，蘇聯(lián)也曾有此歷程。[2]但問題仍有待深入探討，把這次引進(jìn)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、中國科技發(fā)展階段相結(jié)合應(yīng)能得出更加具體和深化的結(jié)論。

由于中國的科技發(fā)展處在轉(zhuǎn)折點(diǎn)上，因而分析這次技術(shù)引進(jìn)與中國科技發(fā)展路徑關(guān)系問題便顯得十分重要。是否可以把這次技術(shù)引進(jìn)看作是中國開始超越意識(shí)形態(tài)束縛探索發(fā)展科技新路徑的一次嘗試？為回答這個(gè)問題，本文梳理了這次技術(shù)引進(jìn)的時(shí)代背景、歷史過程和特點(diǎn)；提出這次引進(jìn)重視技術(shù)資料、注意結(jié)合國內(nèi)科技研究，有利于縮短中國科技發(fā)展進(jìn)程；雖然沒有改變“自力更生、立足國內(nèi)”的科技發(fā)展方針，但從長遠(yuǎn)來看為此后的技術(shù)引進(jìn)準(zhǔn)備了經(jīng)驗(yàn)。

1 從資本主義引進(jìn)技術(shù)的背景

從資本主義國家進(jìn)口成套設(shè)備和技術(shù)，是國民經(jīng)濟(jì)調(diào)整的需要。一方面，為解決“吃穿用”問題。1961年1月，黨的八屆九中全會(huì)正式通過“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”八字方針，提出經(jīng)濟(jì)工作中的重要問題是比例關(guān)系嚴(yán)重失調(diào)，要求按照農(nóng)、輕、重的次序制訂國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。這樣，解決“吃穿用”問題成為黨在一段時(shí)期內(nèi)的主要任務(wù)。在此背景下，利用國際貿(mào)易從資本主義引進(jìn)制造化學(xué)纖維、化學(xué)肥料和石油裂解的成套設(shè)備就成為現(xiàn)實(shí)選擇。另一方面，由于中蘇關(guān)系的變化，中國的對(duì)外貿(mào)易出現(xiàn)新變化。從第二個(gè)五年計(jì)劃開始，中國從蘇聯(lián)進(jìn)口比重下降，由資本主義國家進(jìn)口比重上升。根據(jù)國家計(jì)委統(tǒng)計(jì)，“第二個(gè)五年由蘇聯(lián)進(jìn)口112億5千萬元，比第一個(gè)五年下降38億8千萬元，所占進(jìn)口總額的比重由第一個(gè)五年的59.3%下降為41%，原因是蘇聯(lián)從1961年開始減少了對(duì)我國的輸出。”“從資本主義國家進(jìn)口100億9千萬元，比第一個(gè)五年增長43億4千萬元，所占進(jìn)口總額的比重由第一個(gè)五年的22.5%上升為36.8%?！盵3]同時(shí)，由于蘇聯(lián)撕毀中蘇科技協(xié)定，中國從蘇聯(lián)1961、1962年進(jìn)口成套設(shè)備、各種機(jī)器的數(shù)量大大減少。此消彼長，無論資金安排還是工農(nóng)業(yè)對(duì)成套設(shè)備的需求，都使得從資本主義國家引進(jìn)成套設(shè)備和新技術(shù)的條件成熟。

從資本主義國家進(jìn)口成套設(shè)備和技術(shù)，也是中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。在蘇聯(lián)的幫助下，中國奠定了工業(yè)化和科技發(fā)展的基礎(chǔ)，同時(shí)也逐漸發(fā)現(xiàn)蘇聯(lián)的某些經(jīng)驗(yàn)并不適合中國情況，并出現(xiàn)了“以蘇為鑒”的思想。在全面學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的同時(shí)，難免會(huì)產(chǎn)生在科學(xué)技術(shù)上依賴的心理，一味走仿制路線、處于科技上的依附地位，對(duì)我國科技發(fā)展十分不利。其實(shí)，中央對(duì)技術(shù)問題和政治問題的關(guān)系有清醒意識(shí)。1953年，中國曾流行“技術(shù)一邊倒”的口號(hào)。中央及時(shí)糾正了這種提法，以“學(xué)習(xí)蘇聯(lián)先進(jìn)的科學(xué)和技術(shù)”代替。中央提出，技術(shù)問題和政治問題不同，并沒有階級(jí)和陣營的分別，技術(shù)本身是可以為各個(gè)階級(jí)和各種制度服務(wù)的，在技術(shù)上并不存在不是倒向這一邊就一定倒向那邊的問題。學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的先進(jìn)科學(xué)和技術(shù)，并不排斥可以吸收資本主義國家中技術(shù)上某些好的對(duì)我們有用的東西[4]。

1960年7月，蘇聯(lián)政府單方面決定撤走在華的全部蘇聯(lián)專家，表明蘇聯(lián)開始中斷對(duì)中國的成套設(shè)備引進(jìn)和科學(xué)技術(shù)援助。這個(gè)變化促使中國在發(fā)展科學(xué)技術(shù)問題上確定了獨(dú)立自主、自力更生，同時(shí)在學(xué)習(xí)蘇聯(lián)以外盡量學(xué)習(xí)西方國家的原則。1960年7月3日，聶榮臻向中央和毛澤東報(bào)告，提出立足于國內(nèi)發(fā)展科技問題。其中說：“獨(dú)立自主，立足國內(nèi)，絕不是意味著自己封鎖自己。相反地，一切國際上先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，我們都要根據(jù)我國具體條件來學(xué)，來掌握。” “要大力開辟資本主義國家的科學(xué)技術(shù)情報(bào)工作，美帝國主義現(xiàn)在也大搞科技情報(bào)。我們建交的國家雖然比蘇聯(lián)少，但是只要我們重視，通過各種形式，來充分收集國際上的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果和方向，還是大有可為的?！盵5]7月11日，周恩來在聶榮臻的報(bào)告上批示：“獨(dú)立自主，自力更生，立足國內(nèi)?！薄?關(guān)于科學(xué)技術(shù))凡可購買的重要技術(shù)資料，應(yīng)從西方國家千方百計(jì)地買到，買不到的，應(yīng)另行設(shè)法搞到。”[6]

西方國家對(duì)中國實(shí)行經(jīng)濟(jì)封鎖和禁運(yùn)政策，使得中國對(duì)外交流渠道狹窄。脫離國際交往，閉關(guān)自守，關(guān)起門來搞科學(xué)研究是不可能取得成功的。特別是在中國的工業(yè)化尚未完成、尚未具備獨(dú)立發(fā)展經(jīng)濟(jì)的能力情況下，打破外交、意識(shí)形態(tài)等原因造成的西方國家對(duì)中國經(jīng)濟(jì)和科技交往的封鎖更為重要。二十世紀(jì)三十年代，蘇聯(lián)也是在未取得“技術(shù)經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立”情況下大量引進(jìn)西方技術(shù)[2]。在新形勢(shì)下，中國通過民間擴(kuò)大交流渠道，采取迂回等靈活辦法引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備。為了制訂國際科技合作方針政策，1960年8月30日至9月3日國家科委召開國際科技合作工作會(huì)議，制訂調(diào)整后的國際科技合作基本方針：堅(jiān)決貫徹自力更生的方針，批判依賴思想；堅(jiān)持原則，堅(jiān)持團(tuán)結(jié)，堅(jiān)持國際科技合作，積極學(xué)習(xí)國外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成就；堅(jiān)決實(shí)行政治掛帥，工作中強(qiáng)調(diào)組織紀(jì)律性[7]。在這種情形下，中國科技發(fā)展開始注重從資本主義國家引進(jìn)設(shè)備和先進(jìn)技術(shù)，就很好理解了。

2 嘗試引進(jìn)成套設(shè)備

為解決“吃穿用”問題，中國與日本洽談維尼龍?jiān)O(shè)備，開啟了從資本主義國家引進(jìn)技術(shù)的先端[8]。1962年6月17日，李先念召集國務(wù)院財(cái)貿(mào)辦公室、國家計(jì)委、經(jīng)委、外貿(mào)部、紡織部、化工部等有關(guān)同志作研究，認(rèn)為日本生產(chǎn)維尼龍方法先進(jìn)，原料消耗定額低，自動(dòng)化程度高，占地面積小，并且可能做到5年以上延期付款。此后，中國派出代表團(tuán)赴日本考察?？疾靾F(tuán)認(rèn)為倉敷的工廠生產(chǎn)技術(shù)成熟，報(bào)價(jià)資料基本符合實(shí)際，承擔(dān)制造設(shè)備的工廠也是日本一流工廠，質(zhì)量可以保證；計(jì)劃向倉敷購買一套日產(chǎn)30噸的維尼龍?jiān)O(shè)備。同時(shí)，考察團(tuán)與日本紡績會(huì)社商談進(jìn)口50噸維尼龍?jiān)O(shè)備。

1962年6月，國家科委組織考察團(tuán)赴西歐考察。這是1949年以來派出的第一個(gè)以西方經(jīng)濟(jì)技術(shù)為主要對(duì)象的考察團(tuán)，林華任團(tuán)長?？疾靾F(tuán)先后赴英國、法國、瑞士、比利時(shí)、荷蘭等國家考察。10月4日，林華歸國后分別向國務(wù)院總理周恩來、國家計(jì)委、國家科委匯報(bào)考察情況，并提出引進(jìn)12項(xiàng)工業(yè)裝置的建議。根據(jù)國務(wù)院安排， 1962年11月林華又以顧問身份隨同中國技術(shù)進(jìn)口公司訪問意大利，進(jìn)一步考察石油化工技術(shù)設(shè)備[9]。

1962年10月，周恩來確定從西方國家引進(jìn)技術(shù)的思路。同時(shí)，提出結(jié)合中國當(dāng)前和長遠(yuǎn)需要，首先應(yīng)當(dāng)爭取從資本主義國家進(jìn)口制造化學(xué)纖維、化學(xué)肥料和石油裂解的成套設(shè)備，引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)，以建立中國石油化學(xué)工業(yè)的基礎(chǔ)，并逐步解決迫切的“吃、穿、用”問題。周恩來決定成立一個(gè)化纖小組和一個(gè)化肥小組，指定柴樹藩任組長，錢之光和化工部副部長李蘇分別任副組長，責(zé)成兩個(gè)小組召集專家認(rèn)真討論，提出進(jìn)口化纖和化肥成套設(shè)備的建議[10]。

為落實(shí)從歐洲一些國家進(jìn)口化工、煉油等技術(shù)設(shè)備問題，國家計(jì)委、對(duì)外貿(mào)易部決定派出代表團(tuán)赴意大利。這次出訪的重點(diǎn)內(nèi)容是，到意大利與愛尼公司商談并報(bào)告國內(nèi)，以及計(jì)劃簽訂向阿爾巴尼亞轉(zhuǎn)口的化肥設(shè)備、重油造氣設(shè)備和鉑重整裝置等三個(gè)合同。同時(shí)，國家計(jì)委和對(duì)外貿(mào)易部向周恩來做了匯報(bào)，提出9個(gè)國內(nèi)迫切需要但國內(nèi)研究試驗(yàn)又沒有完全解決的項(xiàng)目，建議作為下一步準(zhǔn)備向國外購買的項(xiàng)目。這9個(gè)項(xiàng)目有：1個(gè)天然氣制取乙炔項(xiàng)目；1個(gè)石油裂解分離項(xiàng)目；4個(gè)合成纖維和塑料項(xiàng)目；1個(gè)利用粉煤制造合成氨氣體項(xiàng)目；1個(gè)制造氮磷復(fù)合肥料項(xiàng)目；1個(gè)煉制重油項(xiàng)目。匯報(bào)中報(bào)告了1963年向歐洲國家購買化工、石油設(shè)備的計(jì)劃(表1)。

表1 1963年度向歐洲國家購買化工、石油設(shè)備和專利用匯計(jì)劃(單位：萬美元)

意大利的中國技術(shù)進(jìn)口公司代表團(tuán)和赴日本的維尼龍考察代表團(tuán)引進(jìn)項(xiàng)目的工作順利。化肥小組和化纖小組向中央報(bào)告：“目前資本主義各國矛盾重重，在經(jīng)濟(jì)危機(jī)前景的威脅下，都拼命爭奪市場(chǎng)，各國廠商為了兜攬生意，在與我代表團(tuán)接觸和提供報(bào)價(jià)資料方面都表現(xiàn)得很積極。向資本主義國家購買成套設(shè)備和技術(shù)資料，現(xiàn)在的時(shí)機(jī)是有利的?！盵11]

1963年8月，在原化肥小組和化纖小組基礎(chǔ)上，國家計(jì)委成立成套設(shè)備進(jìn)口五人小組。小組由方毅(國家對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)絡(luò)委員會(huì)主任)、柴樹藩(國家經(jīng)委副主任)、李強(qiáng)(外貿(mào)部副部長)、張有萱(國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)副主任)、葉林(國家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任)五人組成，方毅為組長，柴樹藩為副組長。小組任務(wù)是在從資本主義國家進(jìn)口成套設(shè)備的談判和進(jìn)口過程中，就各部門提出為外貿(mào)部和其他部門所不能解決的有關(guān)政策和工作問題提出意見[12]。成套設(shè)備進(jìn)口小組開始組織與西方國家商談購買成套設(shè)備和技術(shù)時(shí)，中國還沒有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)這些項(xiàng)目是否能夠買到并沒有把握。經(jīng)過多頭詢價(jià)，廣泛接觸和充分利用各個(gè)資本集團(tuán)之間以及各個(gè)資本主義國家之間矛盾的結(jié)果，最終打開了同西方國家進(jìn)行承包設(shè)備貿(mào)易的局面。

經(jīng)國家計(jì)委確定，1964年至1965年向國外詢價(jià)和相機(jī)簽訂合同的項(xiàng)目共184項(xiàng)，所費(fèi)外匯約3億3千萬美元(分年償付)，其中：計(jì)劃引進(jìn)成套設(shè)備項(xiàng)目63項(xiàng)(不包括1962年已經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)口的14項(xiàng))，單項(xiàng)設(shè)備項(xiàng)目50項(xiàng)，購買技術(shù)資料項(xiàng)目70項(xiàng)。這批項(xiàng)目涉及的領(lǐng)域，在1962年開始計(jì)劃引進(jìn)的石油化學(xué)工業(yè)以外，擴(kuò)大到輕、重工業(yè)，交通、農(nóng)業(yè)各個(gè)行業(yè)，而重點(diǎn)則逐漸轉(zhuǎn)到冶金、精密機(jī)械、儀器儀表、電子工業(yè)等基礎(chǔ)工業(yè)方面新技術(shù)的進(jìn)口。進(jìn)口的國家，除日本、荷蘭、英國、意大利、法國、西德之外，新增加了瑞典、瑞士、奧地利、比利時(shí)、加拿大等國家。項(xiàng)目的主要內(nèi)容有：1.冶金方面：進(jìn)口氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐、大型煉鋼電爐、特殊鋼廠的關(guān)鍵設(shè)備；如冷軋帶鋼、冷軋矽鋼片、合金鋼擠壓機(jī)、大口徑鋼管擴(kuò)管機(jī)等，記憶硅的冶煉及提純、稀有金屬的冶煉及加工、法國的電解鋁、瑞典的鐵礦開采和銅礦開采等先進(jìn)的設(shè)備工藝，金額約1億1千萬美元。2.機(jī)械、儀器儀表工業(yè)方面：進(jìn)口生產(chǎn)儀器、儀表的材料和元件、液壓機(jī)械、精密測(cè)試儀器、精密軸承、重型汽車、大功率內(nèi)燃機(jī)車和燃?xì)廨啺l(fā)電機(jī)、真空設(shè)備、大型空氣分離機(jī)等設(shè)備和工藝，金額約5千1百萬美元。3.電子工業(yè)方面：進(jìn)口制造硅、鍺半導(dǎo)體器件，以及為制造遠(yuǎn)程雷達(dá)、導(dǎo)彈、飛機(jī)、電子計(jì)算機(jī)、自動(dòng)化和控制設(shè)備所需的各種新型電子器材和元件的設(shè)備和工藝，金額約3萬千美元。4.石油化工方面：進(jìn)口新型深井鉆機(jī)；新型測(cè)井儀和地震儀，一種新型煉油方法(加氫異構(gòu)裂解)，制造一些新型油品的添加劑、溶劑、催化劑的設(shè)備和工藝，金額約3千萬美元。5.化學(xué)、輕工、紡織和非金屬材料工業(yè)方面：進(jìn)口生產(chǎn)尿素、高能燃料、化學(xué)纖維漿粕等設(shè)備和工藝，以及一些輕工、紡織工業(yè)的樣機(jī)和小型樣板廠，金額約6千萬美元。6.國防工業(yè)方面：引進(jìn)直升飛機(jī)金屬機(jī)翼的設(shè)備和制造技術(shù)、制造導(dǎo)彈精密部件的防塵廠房、裝甲車輛發(fā)動(dòng)機(jī)的制造設(shè)備和工藝，以及膠紙炸藥原料的噴射法硝化甘油設(shè)備([13]，頁369—370)。

這些項(xiàng)目如果能夠順利引進(jìn)，將會(huì)在工業(yè)技術(shù)主要方面提高中國的技術(shù)水平，擴(kuò)大原料應(yīng)用范圍，增加一些迫切需要的新產(chǎn)品品種，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高中國工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率；也會(huì)使得中國化學(xué)工業(yè)在技術(shù)上有突破發(fā)展，在冶金工業(yè)、機(jī)械工業(yè)特別是儀器儀表工業(yè)、電子工業(yè)方面解決一些中國長期摸索、或者曾向蘇聯(lián)提出而未解決的問題，有助于中國縮短科學(xué)研究的進(jìn)程。

從1963年6月開始，中國陸續(xù)簽訂了7個(gè)進(jìn)口項(xiàng)目，包括：與日本倉敷公司簽訂購買維尼龍?jiān)O(shè)備合同、與英國漢弗瑞斯格拉斯哥公司簽訂以天然氣為原料的合成氨設(shè)備合同、與荷蘭大陸工程公司簽訂全循環(huán)法尿素設(shè)備、與意大利蒙特卡提尼集團(tuán)簽訂的轉(zhuǎn)口阿爾巴尼亞的合成氨設(shè)備、與意大利蒙特卡提尼集團(tuán)簽訂的重油氣化合成氣車間和合成塔內(nèi)件合同、與意大利斯納姆公司簽訂的催化重整聯(lián)合裝置、與法國麥爾和斯貝西姆公司簽訂丁醇、辛醇設(shè)備合同。除這7個(gè)項(xiàng)目以外，計(jì)劃在1964年進(jìn)口的項(xiàng)目還有13個(gè)，包括：石油裂解設(shè)備、聚丙烯廠、丙烯晴廠、聚丙烯晴纖維廠、高壓聚乙烯設(shè)備、第二套維尼龍?jiān)O(shè)備、乙炔提濃設(shè)備、延遲焦化裝置、硝酸磷肥設(shè)備、泡沫塑料設(shè)備、粉煤氣化爐、環(huán)氧乙烷及乙二醇設(shè)備等。此后，這20個(gè)項(xiàng)目又建議推遲和撤銷6項(xiàng)，到1964年9月為止，確定為14個(gè)項(xiàng)目(實(shí)際執(zhí)行情況見后文)。1963—1964年間各部陸續(xù)提出個(gè)別批準(zhǔn)7個(gè)項(xiàng)目，其中包括無線電金屬材料廠；半導(dǎo)體金屬材料廠；無線電器件廠；半導(dǎo)體廠；干式乙炔發(fā)生器。1965年，新技術(shù)進(jìn)口小組*1965年3月，國家計(jì)委將新技術(shù)進(jìn)口辦公室移交給國家經(jīng)委，成套設(shè)備進(jìn)口小組改名為新技術(shù)進(jìn)口小組，國家經(jīng)委下設(shè)新技術(shù)進(jìn)口辦公室。參見[14]。確定引進(jìn)新技術(shù)的重點(diǎn)是冶金、礦山、汽車、機(jī)床、儀器儀表和電子工業(yè)的設(shè)備和技術(shù)，其中包括：西德的丙烯晴設(shè)備、英國的聚丙烯晴設(shè)備、奧地利或西德的氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐、瑞典的鐵礦地下開采設(shè)備、西德的磨光玻璃設(shè)備、法國的重型汽車的技術(shù)資料和關(guān)鍵設(shè)備、西德的1米2極薄帶鋼軋機(jī)、瑞典的銅礦井下開采設(shè)備等。

試圖引進(jìn)這批項(xiàng)目，說明中國在技術(shù)引進(jìn)方面已經(jīng)開始從圍繞“吃穿用”問題的石油化學(xué)工業(yè)方面轉(zhuǎn)向到更廣闊的領(lǐng)域。

3 引進(jìn)成套設(shè)備的落實(shí)

出于加速中國石油化學(xué)工業(yè)在自力更生基礎(chǔ)上的發(fā)展，以利于逐步解決中國人民“吃穿用”問題的考慮，圍繞石油化學(xué)工業(yè)方面的新技術(shù)，中國陸續(xù)與日本、荷蘭等國家簽訂合同。1963年6月，中國同日本簽訂第一個(gè)成套設(shè)備——維尼龍?jiān)O(shè)備的合同，9月同荷蘭、英國簽訂進(jìn)口化肥設(shè)備的合同。截止1964年12月，中國從日、荷蘭、英國、意大利、法國、西德等一些國家簽訂15項(xiàng)成套設(shè)備進(jìn)口合同?？偨痤~達(dá)1億3千多百萬美元，其中延期付款金額為9千1百多萬美元。這些設(shè)備和技術(shù)屬于當(dāng)時(shí)世界上比較先進(jìn)的水平。按照合同規(guī)定，中國共需聘請(qǐng)以上國家工程技術(shù)人員488人，派出實(shí)習(xí)生195人；所有設(shè)備在1964年至1966年交齊，1965年至1967年陸續(xù)建成。具體情況見表2。

表2 15項(xiàng)已簽訂合同進(jìn)口成套設(shè)備清單(截止1964年12月)*根據(jù)檔案整理；參見[15]。

以引進(jìn)石油化學(xué)工業(yè)方面的新技術(shù)為開端，此后中國從技術(shù)先進(jìn)國家進(jìn)口設(shè)備和引進(jìn)新技術(shù)的資金投入和項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目數(shù)量都有很大增長。從1963年到1965年8月，中國共向資本主義國家訂妥29項(xiàng)新技術(shù)和成套設(shè)備。截止1965年8月，已經(jīng)到貨和陸續(xù)到貨的有十個(gè)項(xiàng)目，包括：第一套維尼龍?jiān)O(shè)備、干式乙炔發(fā)生器、熱鍍鋁鈦帶鋼、十萬噸合成氨、磁性錄音帶、五萬噸合成氨(轉(zhuǎn)口阿爾巴尼亞)、有色金屬材料廠鉭真空冶煉、鉑重整、磁帶地震儀、重油氣化制合成氨車間等。同時(shí)，賣方按照合同規(guī)定派來了130名工程技術(shù)人員到中國進(jìn)行設(shè)備安裝工作，中國也先后派了66人去賣方工廠進(jìn)行設(shè)備檢驗(yàn)和實(shí)習(xí)[16]。

4 對(duì)中國科技發(fā)展的影響

在梳理從西方資本主義國家引進(jìn)成套設(shè)備和先進(jìn)技術(shù)的歷史過程基礎(chǔ)上，下面著重探討這次技術(shù)引進(jìn)的特點(diǎn)和對(duì)中國科技發(fā)展影響問題。

首先，這次技術(shù)引進(jìn)是策略性而非戰(zhàn)略性的決策。這次從西方國家引進(jìn)成套設(shè)備和技術(shù)，是在國民經(jīng)濟(jì)困難時(shí)為解決“吃穿用”迫切需求的舉措。在解決“吃穿用”項(xiàng)目中，合成纖維項(xiàng)目占很大比例，而合成纖維項(xiàng)目中維尼龍項(xiàng)目占很大比例。不過，為解決吃穿用的項(xiàng)目以外，引進(jìn)國外基礎(chǔ)工業(yè)方面的新技術(shù)，幫助其它各部門技術(shù)水平提高，幫助中國在主要科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域逐步趕上世界先進(jìn)水平，也在中央考慮范圍之內(nèi)。外匯額度限制下，在解決“吃穿用”的進(jìn)口化肥、化纖和石油化工設(shè)備與冶金、機(jī)械、電氣、儀表、電子等項(xiàng)目之間進(jìn)行外匯平衡便成為現(xiàn)實(shí)問題。這個(gè)矛盾，同時(shí)被看作是近期需要與遠(yuǎn)期需要的矛盾問題，要結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)政策進(jìn)行平衡。

其次，這次技術(shù)引進(jìn)表現(xiàn)出重視技術(shù)資料的特點(diǎn)。進(jìn)口成套設(shè)備外，當(dāng)時(shí)對(duì)進(jìn)口技術(shù)資料和進(jìn)行技術(shù)交流的重要意義也有充分認(rèn)識(shí)。購買技術(shù)資料，即購買專利、工業(yè)方法、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工廠設(shè)計(jì)和科學(xué)試驗(yàn)研究成果等。購買技術(shù)資料是戰(zhàn)后資本主義國家間日益發(fā)展的一種貿(mào)易形勢(shì)，日本1962年購買技術(shù)資料費(fèi)用達(dá)到1億美元?！斑@種方式用錢少，見效快，可以吸收國外尚未普遍推行的最新的科學(xué)技術(shù)成就。配合自制或進(jìn)口單項(xiàng)設(shè)備可以收到和進(jìn)口成套設(shè)備同樣甚至更好的效果。”[17]為保證購買的技術(shù)資料能夠密切結(jié)合國內(nèi)的科學(xué)技術(shù)試驗(yàn)研究，買進(jìn)之后能夠真正發(fā)揮作用，國家計(jì)委建議，這項(xiàng)工作由國家科委管理，外貿(mào)部根據(jù)批準(zhǔn)的計(jì)劃執(zhí)行。1965年，中央批準(zhǔn)引進(jìn)瑞士蘇爾壽公司有關(guān)船用重型低速柴油機(jī)專利技術(shù)資料，開啟了中國從西方資本主義國家引進(jìn)技術(shù)資料的探索。中國為建造萬噸遠(yuǎn)洋輪，從1958年開始試制8800馬力的船用低速重型柴油機(jī)，但機(jī)型太少，型號(hào)不先進(jìn)、維修不方便。為在國內(nèi)迅速建立起一個(gè)可靠的船用重型低速柴油機(jī)系列，開始計(jì)劃引進(jìn)這項(xiàng)專利[18]。

與蘇聯(lián)引進(jìn)和利用西方先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)過程有很多類似之處，相對(duì)而言中國的這次引進(jìn)也同樣帶有“初級(jí)階段的特點(diǎn)”，即主要是通過購買成套設(shè)備而較少購買技術(shù)資料和圖紙等軟件，“而不像日本以購買各先進(jìn)國家的技術(shù)資料和圖紙為引進(jìn)的主要形式”[19]。1963年月8日，聶榮臻在與以后管工業(yè)部門負(fù)責(zé)同志談話時(shí)，也談到日本的情況。他說：“日本也是個(gè)例子，戰(zhàn)后技術(shù)發(fā)展很快，他們買專利、輸入先進(jìn)技術(shù)，并且大力開展自己的研究試驗(yàn)工作。據(jù)初步了解的材料，1950年以后，他們每年約用2000萬美元買新技術(shù)；1957年以后，每年約用5000萬美元；1960年起，每年約用1億美元?？偣哺懔私?000項(xiàng)技術(shù)輸入合同，大約也是10年工夫，他們?cè)谠S多新興技術(shù)方面已經(jīng)趕上世界先進(jìn)水平?！?[20]，頁408)引進(jìn)西方國家的先進(jìn)設(shè)備和新技術(shù)，根本目的是提高中國的科技水平，縮小同發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)和科技差距，盡快趕上和超過世界先進(jìn)水平。但中國獲得的新技術(shù)并不是西方最新最尖端的技術(shù)，而往往是西方國家已推廣使用的成熟的甚至過時(shí)的技術(shù)，這就使其引進(jìn)技術(shù)帶有“等距離追趕”的色彩。

最后，這次技術(shù)引進(jìn)不是單純的商務(wù)洽談，而表現(xiàn)出“政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)”結(jié)合的特點(diǎn)。1963年3月8日，聶榮臻指出：“現(xiàn)在，資本主義經(jīng)濟(jì)狀況很不妙，互相矛盾很大，拼命拉我們做生意。如果擠點(diǎn)外匯出來，就可以引進(jìn)許多新技術(shù)?！?[20]，頁410)1965年4月，新技術(shù)進(jìn)口小組在向中央的報(bào)告中提出：“引進(jìn)國外新技術(shù)是一種斗爭，這種斗爭是政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的結(jié)合。在一定時(shí)機(jī)為了回?fù)魯橙?，可以中斷幾筆生意，對(duì)某些國家可以拒絕往來。這樣做是為了造成和加劇美國和他的仆從國以及各壟斷集團(tuán)之間的爭吵和矛盾，對(duì)我們并無不利之處?！薄爸灰呗赃\(yùn)用得當(dāng)，目前引進(jìn)國外新技術(shù)工作的國際環(huán)境比過去有利條件不足減少了而是更多了?！盵21]新技術(shù)進(jìn)口小組這份報(bào)告清楚表明，中國當(dāng)時(shí)新技術(shù)引進(jìn)的騰挪空間并不大，在貿(mào)易洽談、技術(shù)協(xié)商之外，政治因素起的作用更為重要。

回到前文提出的問題，是否可以把這次技術(shù)引進(jìn)看作是中國開始超越意識(shí)形態(tài)束縛探索發(fā)展科技新路徑的一次嘗試？簡略而言，這次技術(shù)引進(jìn)的確是中國科技發(fā)展道路探索上的一次有益探索，但并未改變中國科技發(fā)展的路徑。

其一，這次引進(jìn)有利于縮短中國科技發(fā)展進(jìn)程。

解決“吃穿用”問題，既是國民經(jīng)濟(jì)調(diào)整的需要，也是當(dāng)時(shí)中國科技發(fā)展的一個(gè)重要路徑。《1963—1972年十年科技發(fā)展規(guī)劃》中，提出“有所趕、有所不趕”的原則，一頭抓農(nóng)業(yè)和有關(guān)解決吃穿用問題的科學(xué)技術(shù)，一頭抓配合國防尖端的科學(xué)技術(shù)。因而，這次以解決“吃穿用”問題開端的設(shè)備和技術(shù)引進(jìn)，在客觀上必然會(huì)促進(jìn)中國科技發(fā)展。

1965年3月，新技術(shù)進(jìn)口小組在向中央的報(bào)告中提出了要抓緊時(shí)機(jī)引進(jìn)新技術(shù)。“另一種傾向也必須加以堅(jiān)決糾正，這就是對(duì)引進(jìn)新技術(shù)的工作抓的不緊，進(jìn)行不力，喪失時(shí)機(jī)，使一些可以辦到的事情沒有辦到?！盵21]的確，這些新設(shè)備和新技術(shù)，是在中國的技術(shù)發(fā)展路線從依靠蘇聯(lián)技術(shù)到艱辛探索時(shí)期的重要舉措。引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)會(huì)使得中國化學(xué)工業(yè)在技術(shù)上有突破發(fā)展，在冶金工業(yè)、機(jī)械工業(yè)特別是儀器儀表工業(yè)、電子工業(yè)方面解決一些中國長期摸索、或者曾向蘇聯(lián)提出而未解決的問題，有助于中國縮短科學(xué)研究的進(jìn)程。

其二，這次引進(jìn)沒有改變“自力更生、立足國內(nèi)”的科技發(fā)展方針。在理念上，中共中央對(duì)于從西方國家引進(jìn)先進(jìn)科學(xué)技術(shù)是有著清醒認(rèn)識(shí)的。1953年，中共中央就提出“學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的先進(jìn)科學(xué)和技術(shù)，并不排斥可以吸收資本主義國家重技術(shù)上某些好的對(duì)我們有用的東西?！盵22]在蘇聯(lián)的援助下，中國科學(xué)技術(shù)體系已經(jīng)建成；從西方國家引進(jìn)設(shè)備和先進(jìn)技術(shù)，可以幫助中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展。對(duì)于從西方國家引入解決“吃穿用”問題的設(shè)備，毛澤東給予肯定，認(rèn)為對(duì)于恢復(fù)和發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)是很重要的，同時(shí)也認(rèn)為這是蘇聯(lián)中斷援助后的現(xiàn)實(shí)選擇。1962年，在八屆十中全會(huì)前夕，毛澤東針對(duì)日本出售中國生產(chǎn)維尼綸設(shè)備，指出：“要利用資本主義國家的技術(shù)。列寧也利用，斯大林也利用，利用德國的技術(shù)、美國的技術(shù)。我們現(xiàn)在要走這條路，因?yàn)樯鐣?huì)主義國家的尖端不給我們嘛。”([23]，頁2222)

在“冷戰(zhàn)”的時(shí)代背景下，不存在中國與西方國家進(jìn)行全面科技合作的可能性，中國不可能像曾經(jīng)依賴蘇聯(lián)那樣依賴西方國家發(fā)展科技。中國與資本主義國家的技術(shù)交往，更多表現(xiàn)的是外貿(mào)行為，技術(shù)領(lǐng)域也限于西方國家能夠接受的普通技術(shù)，在關(guān)鍵技術(shù)的引進(jìn)上依然是封門狀態(tài)。從西方國家進(jìn)口設(shè)備和技術(shù)，與“自力更生、立足國內(nèi)”的科技發(fā)展方針并不矛盾?！白粤Ω笔窃诶щy情況下的帶有動(dòng)員性質(zhì)的方針，并不是閉關(guān)鎖國發(fā)展科技；“立足國內(nèi)”，是強(qiáng)調(diào)在向蘇聯(lián)及西方發(fā)達(dá)國家進(jìn)行科學(xué)技術(shù)趕超過程中，不能過渡依賴外國技術(shù)，不能照抄照搬，而是著眼于建立自己的科技體系。1962年8月，毛澤東在北戴河的中央工作會(huì)議上，提出了“照抄外國與自力更生的矛盾”問題([23]，頁2210)，應(yīng)也是強(qiáng)調(diào)探索符合中國情況的建設(shè)道路。

可以說，對(duì)中國而言從西方進(jìn)口設(shè)備和技術(shù)是為解決國民經(jīng)濟(jì)問題和國防問題的一個(gè)策略，而不是既定戰(zhàn)略，因而其提出和結(jié)束都受制于戰(zhàn)略調(diào)整。例如，三線建設(shè)提出后，引進(jìn)新設(shè)備的安置受到“備戰(zhàn)”思想影響。1964年9月23日，國家計(jì)委重新確定了國外進(jìn)口新技術(shù)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的原則，既圍繞建設(shè)三線，也照顧到保密性和可行。其中強(qiáng)調(diào)：重要的項(xiàng)目原則上放在三線，但這些項(xiàng)目必須是不需要外國派來技術(shù)人員或者建設(shè)地點(diǎn)為對(duì)外開放，或?yàn)橹醒胩貏e批準(zhǔn)臨時(shí)對(duì)外開放的地方。由于資源或協(xié)作條件等原因必須放在二線或一線的項(xiàng)目可以放在二線或一線([13]，頁371)。

其三，這次引進(jìn)是中國與世界科技發(fā)展中心建立直接聯(lián)系的有益嘗試。

作為中國科技引進(jìn)最重要的輸入國，蘇聯(lián)實(shí)際上同樣是把發(fā)展對(duì)西方國家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系、引進(jìn)和利用科技技術(shù)作為對(duì)外展戰(zhàn)略的重要組成部分。這表明，即便蘇聯(lián)這種強(qiáng)國也不能把自己孤立在世界經(jīng)濟(jì)以及各國科技成就之外。引進(jìn)和利用發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，開展科技交流，是一切國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)和科技的必然需求，而不應(yīng)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)和科技的權(quán)宜之計(jì)。斷絕同世界經(jīng)濟(jì)的整體聯(lián)系，閉關(guān)鎖國，是難以發(fā)展科學(xué)技術(shù)的，結(jié)果是非但不能實(shí)現(xiàn)“等距離追趕”，反而是越來越落后于世界先進(jìn)水平。在中蘇關(guān)系緊張的背景下，從西方國家引進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，客觀上也改變了中國單純依靠蘇聯(lián)技術(shù)的科技發(fā)展路徑，使得中國的科技發(fā)展的技術(shù)和知識(shí)來源多元化，與世界科技發(fā)展的中心建立直接聯(lián)系。這對(duì)于擺脫蘇聯(lián)的條條框框，探索符合中國情況的科技發(fā)展路線是十分有益的。

在這次技術(shù)引進(jìn)的重要意義不可低估，它是中國科技發(fā)展道路上的一次有益探索。正如負(fù)責(zé)新技術(shù)進(jìn)口小組的柴樹藩所言，這一段的新技術(shù)引進(jìn)工作，雖然規(guī)模不算很大，項(xiàng)目也不多，但是意義重大[10]。它是我國的技術(shù)引進(jìn)從單純面向蘇聯(lián)，改為面向西方、面向世界的一個(gè)轉(zhuǎn)變。有些項(xiàng)目的引進(jìn)，填補(bǔ)了我國工業(yè)技術(shù)的某些空白，提高了我國工業(yè)，特別是石油化工的技術(shù)水平。在一定意義上可以認(rèn)為，這次引進(jìn)為20世紀(jì)70年代的引進(jìn)和后來的對(duì)外開放政策儲(chǔ)備了物質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和干部?？偨Y(jié)這段歷史經(jīng)驗(yàn)，對(duì)認(rèn)識(shí)中國科技發(fā)展路程，對(duì)加快創(chuàng)新型國家建設(shè)仍有著重要的借鑒作用。