徐朝亮??

摘 要：礦業(yè)資源是江西的優(yōu)勢資源，礦業(yè)資源的綜合開發(fā)利用也成為了江西經(jīng)濟(jì)得以崛起的重要依托。但必須清醒地看到，江西礦業(yè)開發(fā)粗放，資源浪費(fèi)嚴(yán)重；潛伏的地質(zhì)災(zāi)害嚴(yán)重影響江西省礦業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；更嚴(yán)重的問題是，礦業(yè)企業(yè)的開采行為，給自然環(huán)境造成了嚴(yán)重破壞，針對企業(yè)的違規(guī)行為，政府如何加強(qiáng)事前事后監(jiān)督，這就是探討的關(guān)鍵所在。運(yùn)用納什均衡對礦業(yè)開發(fā)的利益相關(guān)者政府與企業(yè)行為進(jìn)行博弈分析，在平衡雙方利益的基礎(chǔ)上，提出礦山治理的相應(yīng)對策。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)企業(yè)；政府；博弈分析；對策

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.30.072

1 江西省加強(qiáng)礦業(yè)企業(yè)管理的必要性

江西省是我國有色金屬、貴金屬、稀土礦產(chǎn)資源的重要產(chǎn)地之一，同時(shí)是亞洲超大型的銅工業(yè)基地之一，還是我國礦產(chǎn)資源配套程度較高的省份之一。江西全省面積16.69萬平方公里，包括南昌、九江、贛州、上饒等在內(nèi)的11個(gè)設(shè)市區(qū)和100個(gè)縣（市、區(qū)）。由于優(yōu)越的地質(zhì)環(huán)境，使得江西省地下礦藏十分豐富，礦產(chǎn)種類多，其中有色、稀有稀土和貴金屬礦產(chǎn)具有明顯優(yōu)勢。截至2015年底，全省查明有資源儲(chǔ)量的礦產(chǎn)有九大類139種，有81種礦產(chǎn)在全國位居前10位。因此，贛州有著“世界鎢礦”、“稀土王國”的美譽(yù)、德興市素有“中國銅都”之譽(yù)。隨著礦產(chǎn)資源的開采，對大氣環(huán)境、地面環(huán)境、水資源造成了一定的危害。土地和植被遭到破壞，造成水土流失；廢氣、粉塵的排放，使得大氣環(huán)境受到污染；廢水的排放，使得水質(zhì)遭到污染，地下水位降低。同時(shí)伴隨著礦產(chǎn)資源的開采，出現(xiàn)了采空區(qū)地面沉陷、山體開裂等一系列的地質(zhì)災(zāi)害問題。礦山區(qū)出現(xiàn)的地質(zhì)環(huán)境問題，加上礦產(chǎn)資源粗放的利用方式，使得礦山生態(tài)環(huán)境十分脆弱，也成為阻礙江西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要原因。

2014年，《江西省生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》（以下簡稱《方案》）獲得通過，成為全國首批全境納入生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)的省份，也是繼鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃和贛南等原中央蘇區(qū)振興發(fā)展后的第三個(gè)國家戰(zhàn)略?！斗桨浮分忻鞔_要求，要正確處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，堅(jiān)持綠色循環(huán)低碳發(fā)展，將生態(tài)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢，提高資源高效清潔利用水平，探索建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，構(gòu)建科學(xué)長效的生態(tài)文明制度體系，成為生態(tài)文明體制機(jī)制創(chuàng)新區(qū)。2015年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》和《生態(tài)文明體制改革總體方案》，提出了以政策探索和制度創(chuàng)新為核心，設(shè)立若干國家級生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)工作。緊接著，2016年8月12日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于設(shè)立統(tǒng)一規(guī)范的國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的意見》，福建、江西和貴州三省作為生態(tài)基礎(chǔ)較好、資源環(huán)境承載能力較強(qiáng)的地區(qū)，被納入首批統(tǒng)一規(guī)范的國家生態(tài)文明實(shí)驗(yàn)區(qū)，該文件提出，要設(shè)立若干試驗(yàn)區(qū)，形成生態(tài)文明體制改革的國家級綜合實(shí)驗(yàn)平臺(tái)。2017年10月，國務(wù)院印發(fā)《國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)（江西）實(shí)施方案》（以下簡稱《實(shí)施方案》）指出，應(yīng)建立嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度和水資源管理制度，積極探索大湖流域生態(tài)文明建設(shè)新模式?！秾?shí)施方案》中強(qiáng)調(diào)，應(yīng)建立綠色價(jià)值共享機(jī)制，建立健全多元化的生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中融入“生態(tài)+”的理念，從而進(jìn)一步提高江西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益。國家通過頒布一系列的政策，目的旨在提高資源的利用水平、降耗減排，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，提高生態(tài)效率。由此可見，從中央到江西省地方政府非常關(guān)心江西的生態(tài)文明建設(shè)。江西省礦山資源開發(fā)作為我省生態(tài)文明建設(shè)的重要組成部分，需要與時(shí)俱進(jìn)，把礦山開采和環(huán)境保護(hù)緊密結(jié)合，為江西省生態(tài)文明建設(shè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。因此，政府加強(qiáng)對礦業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)監(jiān)督，有助于從生產(chǎn)源頭減輕污染和浪費(fèi)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展同環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)，為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供制度保障；有利于樹立生態(tài)意識，解決人類社會(huì)的發(fā)展同環(huán)境的矛盾與對立，是保證江西省礦產(chǎn)資源可持續(xù)開發(fā)和利用的需要，也是體現(xiàn)社會(huì)公平、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、建立“兩型”社會(huì)的需要，更是打造生態(tài)文明建設(shè)江西樣板的需要。

2 政府與企業(yè)的博弈模型

在本模型當(dāng)中，博弈的雙方是政府和企業(yè)，在現(xiàn)實(shí)情境中政府對于礦業(yè)企業(yè)是否遵守礦業(yè)開采的相關(guān)法律法規(guī)，政府一般有兩種選擇：一是進(jìn)行監(jiān)督，二是不監(jiān)督。政府在進(jìn)行監(jiān)督的過程中，一般會(huì)派政府相關(guān)部門人員到礦區(qū)進(jìn)行實(shí)地查看與檢測，若礦業(yè)企業(yè)遵守了相關(guān)法律法規(guī)，政府為了讓企業(yè)延續(xù)這種好的行為，會(huì)對其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，比如：稅收優(yōu)惠、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)等；若礦業(yè)企業(yè)存在違反法律法規(guī)的事實(shí)，政府就會(huì)采取懲罰措施，遏制礦業(yè)企業(yè)的不良行為。礦業(yè)企業(yè)作為博弈模型的另一方也有自己的應(yīng)對措施，它同樣存在兩種選擇：一是規(guī)范生產(chǎn)，二是違規(guī)生產(chǎn)。礦業(yè)企業(yè)對于政府的相關(guān)獎(jiǎng)懲措施是非常熟悉，它們會(huì)在政府獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰之間進(jìn)行有利于自身的選擇。政府與企業(yè)這兩個(gè)博弈主體都會(huì)站在自身的立場做出選擇，代表群體利益的政府如何進(jìn)行決策，不僅關(guān)乎利益相關(guān)者的切身利益，也關(guān)乎資源與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

假定企業(yè)進(jìn)行規(guī)范生產(chǎn)的收益為R1，違規(guī)生產(chǎn)的收益為R2，并且存在R1

情況一：當(dāng)F

情況二：當(dāng)R1

情況三：若F>C，R1>R2-F時(shí)，就存在兩種均衡，當(dāng)政府對礦業(yè)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督的時(shí)候，企業(yè)會(huì)進(jìn)行規(guī)范生產(chǎn)；若政府對礦業(yè)企業(yè)不進(jìn)行監(jiān)督的時(shí)候，企業(yè)的最優(yōu)策略是違規(guī)生產(chǎn)。在這種博弈過程中，政府與企業(yè)互相不清楚對方的選擇，政府存在一定概率的監(jiān)督，企業(yè)也存在一定概率的規(guī)范生產(chǎn)。本文通過量化這種概率，更好為政府制定企業(yè)的監(jiān)管策略提供參考依據(jù)。

假定企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)的概率為r，政府進(jìn)行監(jiān)督的概率為θ。政府監(jiān)督時(shí)令θ=1，當(dāng)政府不監(jiān)督θ=0，企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)時(shí)令r=1，企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)時(shí)令r=0。當(dāng)政府進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，給定r，期望收益率U1（1，r）=-C*r+（-C-L+F）（1-r）；U2（0，r）=0*r+（-L）（1-r），然后令U1（1，r）=U2（0，r），解出r=C-F2C-F。給定θ，U1（θ，0）=（R2-F）θ+R2（1-θ）；U2（θ，1）=R1*θ+R1（1-θ），解出θ=R2-R1F。政府與企業(yè)的混合策略納什均衡是政府會(huì)以θ的概率進(jìn)行監(jiān)督，而礦業(yè)企業(yè)會(huì)以r的概率進(jìn)行規(guī)范生產(chǎn)。

依據(jù)θ=R2-R1F可知，R1和F與θ成反向變動(dòng)關(guān)系，R2與θ成正向變動(dòng)關(guān)系。從這個(gè)等式我們可以得出以下結(jié)論：當(dāng)?shù)V業(yè)企業(yè)違規(guī)，造成生態(tài)環(huán)境惡化時(shí)，政府可以對其加大處罰力度，而對于本地區(qū)進(jìn)行規(guī)范生產(chǎn)的企業(yè)，政府可以對其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，強(qiáng)化企業(yè)的積極行為，通過這種措施使違規(guī)生產(chǎn)的礦業(yè)企業(yè)付出昂貴的違規(guī)成本，對其產(chǎn)生威懾力；讓規(guī)范生產(chǎn)的企業(yè)獲得額外的收益，降低其遵守法律法規(guī)的成本。

3 對策與建議

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展推動(dòng)著人民生活水平的提升，居民越來越關(guān)注與自身利益相關(guān)的方方面面，環(huán)境現(xiàn)在已成為百姓關(guān)注的熱點(diǎn)。社會(huì)的發(fā)展不僅僅是經(jīng)濟(jì)數(shù)量的增長，更是經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升。我省現(xiàn)已納入國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)，這對我省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅是一個(gè)機(jī)遇，更是一個(gè)挑戰(zhàn)。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)與改善環(huán)境雙重壓力之下，政府如何平衡礦業(yè)的利益相關(guān)者，完善利益分配機(jī)制，使利益相關(guān)者分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的成果，對政府來說是一個(gè)挑戰(zhàn)。

（1）平衡礦業(yè)開發(fā)利益相關(guān)者的利益。礦業(yè)開采不僅關(guān)乎政府、關(guān)乎企業(yè)，更關(guān)乎民生。政府要時(shí)刻樹立以人為本的理念，把礦區(qū)群眾的利益放在首位的前提之下，妥善處理利益相關(guān)者之間矛盾與沖突。政府解決分歧要從矛盾的根本方面入手，即建立明確的產(chǎn)權(quán)制度，我國由于產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展不充分，導(dǎo)致很多問題不能找到法律依據(jù)進(jìn)行解決，利益受損方難以維權(quán)。礦業(yè)企業(yè)享有開發(fā)的權(quán)利，居民享有不被污染、破壞的權(quán)利，在礦業(yè)企業(yè)過度追求利益最大化的過程中難免會(huì)存在對礦產(chǎn)過度開采，生態(tài)環(huán)境肆意破壞的情況，政府時(shí)刻要對礦業(yè)企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)礦業(yè)企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)行為，就要采取制止措施，使企業(yè)承受高額的違規(guī)成本，同時(shí)對受環(huán)境污染的群眾進(jìn)行適度補(bǔ)償，最終使各方利益達(dá)到動(dòng)態(tài)平衡。

（2）增加礦業(yè)企業(yè)的違規(guī)成本，加大對規(guī)范生產(chǎn)的礦業(yè)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)力度，避免出現(xiàn)違規(guī)成本過低，守法成本過高的現(xiàn)象。政府對于礦業(yè)企業(yè)要從兩方面入手：一方面對于違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)加大懲處力度，增加企業(yè)違規(guī)成本，可以對違規(guī)企業(yè)采取罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照、關(guān)閉企業(yè)、停業(yè)整頓、媒體曝光等措施；另一方面針對規(guī)范生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以降低其遵守成本，政府可以采取生態(tài)稅收優(yōu)惠、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)等措施。政府同時(shí)要加強(qiáng)相關(guān)輿論宣傳，讓社會(huì)了解政府的獎(jiǎng)懲措施，將規(guī)范生產(chǎn)的礦業(yè)企業(yè)作為典型進(jìn)行報(bào)道宣傳，使全社會(huì)崇尚并尊重法律法規(guī)。

（3）政府要針對礦業(yè)企業(yè)制定合理的補(bǔ)償政策。俗話說兵馬未動(dòng)，糧草先行，政府應(yīng)該要就要瞻前的戰(zhàn)略眼光，對礦業(yè)企業(yè)的補(bǔ)償原則、補(bǔ)償主體、補(bǔ)償客體、補(bǔ)償形式、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)范，用政策去束縛礦業(yè)企業(yè)的行為，讓礦業(yè)企業(yè)時(shí)刻意識到不規(guī)范性產(chǎn)生的行為后果，這才能從根本上解決好礦業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的難題。政府對于補(bǔ)償政策的制定既要遵守上位法，又要符合地區(qū)實(shí)際，同時(shí)要結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，才能使政策實(shí)際落地。

（4）加大對超標(biāo)排污企業(yè)監(jiān)督性檢測頻次。政府要特別關(guān)注超標(biāo)排放礦業(yè)企業(yè)，敦促該企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)，并要求該企業(yè)開展自行檢測，并要求該企業(yè)每隔一段時(shí)間向環(huán)保部門報(bào)告檢測結(jié)果；政府同時(shí)要結(jié)合監(jiān)督性檢測數(shù)據(jù)、自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)和日常檢查，對企業(yè)超標(biāo)排放情況進(jìn)行累計(jì)積分量化管理。通過上述工作，政府對轄區(qū)礦業(yè)企業(yè)的管理更具針對性，可以實(shí)施分類管理的方法，對減輕政府工作量，提高政府工作效率意義重大。

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