呂正勛，何芳嬋，李定斌，李 冀

(1.河南省水利工程安全技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，鄭州 450003； 2.河南省水利科學(xué)研究院，鄭州 450003； 3.河南省人民政府 移民工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，鄭州 450003)

1 概 述

南水北調(diào)工程為大型跨流域調(diào)水工程，主要由干渠渠道及其他控制性工程組成，工程臨時(shí)用地規(guī)模比水庫工程臨時(shí)用地要大得多，這也是大型線性工程征地工作的一大特點(diǎn)。臨時(shí)用地管理工作較永久征地更為復(fù)雜，存在著諸多風(fēng)險(xiǎn)，有必要對(duì)臨時(shí)用地使用過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)。目前，國(guó)內(nèi)在工程臨時(shí)用地管理領(lǐng)域的研究方面，側(cè)重于工程本身，對(duì)于臨時(shí)用地的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)研究甚少涉及。王凡等根據(jù)南水北調(diào)中線工程建設(shè)征地拆遷安置規(guī)劃設(shè)計(jì)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，探討了棄土棄渣場(chǎng)臨時(shí)用地在建設(shè)征地移民工作中的特點(diǎn)。劉延峰等通過歸納南水北調(diào)工程臨時(shí)用地工作中存在的問題，探索了加強(qiáng)前期工作、按計(jì)劃征用、完善工作機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)管等對(duì)策措施。胡寶柱等依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合具體工程實(shí)踐，剖析臨時(shí)用地的報(bào)批、協(xié)議簽署、使用、退還、復(fù)墾和返還等各個(gè)環(huán)節(jié)，探索了臨時(shí)用地管理的理論體系和技術(shù)規(guī)范。

開展南水北調(diào)中線干線工程臨時(shí)用地風(fēng)險(xiǎn)研究，積極探索臨時(shí)用地管理方式和技術(shù)規(guī)范，對(duì)維護(hù)土地所有人和使用人的合法權(quán)益具有重要意義，也可為我國(guó)今后水利水電工程建設(shè)中的各類臨時(shí)用地規(guī)范化管理提供借鑒，并對(duì)該理論進(jìn)行豐富和發(fā)展。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)區(qū)概況

南水北調(diào)中線一期工程總干渠寶豐至郟縣段工程建設(shè)起點(diǎn)位于寶豐縣和魯山縣交界處， 本標(biāo)段臨時(shí)用地面積共786.859 hm2，其中集中棄土場(chǎng)110.667 hm2、取土場(chǎng)431.065 hm2、臨時(shí)堆土場(chǎng)55.60 hm2、施工營(yíng)地44.333 hm2、棄土場(chǎng)道路7.873 hm2、取土場(chǎng)道路12.709 hm2、對(duì)外連接路11 hm2，橋梁輔道22.833 hm2、小型建筑物繞行20.7 hm2、導(dǎo)流渠用地22.68 hm2、北汝河治理10.733 hm2、砂石料場(chǎng)29.871 hm2、泵站用地3.333 hm2、洼地填筑10.128 hm2。

3 研究方法

模糊層次分析法綜合了人們的主觀判斷，是一種簡(jiǎn)明、實(shí)用的定性分析與定量分析相結(jié)合的系統(tǒng)分析與評(píng)價(jià)方法，具有算法簡(jiǎn)單、系統(tǒng)性強(qiáng)、思路清晰、適用面廣的特點(diǎn)，適用于分析準(zhǔn)則多、目標(biāo)多的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)問題。其主要步驟如下：

3.1 建立層次結(jié)構(gòu)模型

將擬評(píng)價(jià)的對(duì)象建立層次結(jié)構(gòu)模型，對(duì)所包含的因素進(jìn)行層次分析，劃分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層。

3.2 構(gòu)建兩兩判斷矩陣

采用1～9比率標(biāo)度方法，對(duì)各因素做兩兩比較判斷。見表1。

表1 判斷矩陣標(biāo)度及其含義表

邀請(qǐng)專家按照表1規(guī)定的原則對(duì)準(zhǔn)則層和指標(biāo)層各因素的重要性進(jìn)行兩兩比較評(píng)分判斷，得出各層次的判斷矩陣A：

3.3 計(jì)算各因素的權(quán)重，并進(jìn)行層次排序

判斷矩陣A的特征值： AW=λmaxW

求解上式所得到的特征向量W，經(jīng)過歸一化處理后，作為x1，x2，…，xn的權(quán)重。

采用方根法求解出W和λmax，并計(jì)算相容性指標(biāo)CI和一致性指標(biāo)CR：

上式中C.R.為隨機(jī)性指標(biāo)(表2)，若計(jì)算出CR<0.1，則說明判斷矩陣通過一致性檢驗(yàn)，否則重新構(gòu)造兩兩判斷矩陣。

表2 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.取值表

對(duì)獲得的各層次要素對(duì)上一層次要素的相對(duì)重要度，計(jì)算出各層次要素對(duì)系統(tǒng)總體的權(quán)重，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行排序。

4 風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

根據(jù)南水北調(diào)中線干線工程臨時(shí)用地特點(diǎn)，對(duì)寶郟段臨時(shí)用地全過程風(fēng)險(xiǎn)從5個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別和劃分。

4.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

主要是在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，涉及勘察、設(shè)計(jì)等技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括實(shí)施方案的可行性、經(jīng)濟(jì)合理性，勘察定界的準(zhǔn)確性，復(fù)墾方案的經(jīng)濟(jì)合理性等。

4.2 管理風(fēng)險(xiǎn)

主要是指臨時(shí)用地項(xiàng)目在實(shí)施過程中，由于管理不善、決策失誤或者各方關(guān)系處理不當(dāng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。主要涉及項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量控制、組織安排、項(xiàng)目監(jiān)督。

臨時(shí)用地項(xiàng)目由于管理內(nèi)容多，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，因此項(xiàng)目管理水平的高低直接決定了項(xiàng)目能否按預(yù)期順利進(jìn)行。

4.3 使用風(fēng)險(xiǎn)

主要是指臨時(shí)用地在征用、使用過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，臨時(shí)用地的使用不當(dāng)，會(huì)致使部分臨時(shí)用地難以復(fù)墾，包括土地的按時(shí)按量征用，工程建設(shè)期對(duì)土地造成的破壞風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力及設(shè)計(jì)變更等帶來的不確定風(fēng)險(xiǎn)。

4.4 復(fù)墾風(fēng)險(xiǎn)

主要是指臨時(shí)用地在使用完成后，按復(fù)墾規(guī)劃進(jìn)行復(fù)墾后的土地，地力及畝產(chǎn)能否達(dá)到征用前的標(biāo)準(zhǔn)，或復(fù)墾不到位，或不按復(fù)墾方案落實(shí)，形成耕地廢棄，會(huì)造成加大工程投資等一系列風(fēng)險(xiǎn)。

4.5 歸還風(fēng)險(xiǎn)

主要是指臨時(shí)用地在復(fù)墾完畢歸還過程中的風(fēng)險(xiǎn)，主要面臨歸還是否逾期、國(guó)家政策法規(guī)調(diào)整、歸還后原土地所有者接受程度等風(fēng)險(xiǎn)。

綜合以上分析，南水北調(diào)中線工程寶郟段臨時(shí)用地風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)見表3。

表3 寶郟段臨時(shí)用地風(fēng)險(xiǎn)層次結(jié)構(gòu)表

5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.1 構(gòu)造判斷矩陣

判斷矩陣是層次分析的基本信息，也是進(jìn)行權(quán)重計(jì)算的重要依據(jù)。根據(jù)項(xiàng)目情況及資料，采用專家打分法，確定準(zhǔn)則層U～Ui的判斷矩陣為：

5.2 計(jì)算權(quán)重

對(duì)判斷矩陣A進(jìn)行歸一化處理，用方根法計(jì)算其特征值和權(quán)重。

特征值：λmax=5.401 6

權(quán)重：Wi=(0.411 8，0.083 7，0.201 1，0.245 3，0.058 0)，其中Wi為Ui的權(quán)重。

5.3 一致性檢驗(yàn)

計(jì)算一致性指標(biāo):

5.4 準(zhǔn)則層和指標(biāo)層的權(quán)重

同理可得到各指標(biāo)層的權(quán)重。

準(zhǔn)則層權(quán)重：

Wi=(0.411 8，0.083 7，0.201 1，0.245 3，0.058 0)

指標(biāo)層權(quán)重：

W1j=(0.306 1，0.530 3，0.095 8，0.067 8)

W2j=(0.423 8，0.340 5，0.079 4，0.156 3)

W3j=(0.082 9，0.570 7，0.163 1，0.183 4)

W4j=(0.172 1，0.102 0，0.725 8)

W5j=(0.104 7，0.258 3，0.637 0)

從寶郟段臨時(shí)用地項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重中可以看出，在影響本項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最大，為0.411 8，其次為復(fù)墾風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重分別為0.245 3和0.201 1；監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)次之，權(quán)重為0.083 7；歸還風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重最小，為0.058 0。

5.5 建立模糊評(píng)判矩陣

采用專家打分法對(duì)指標(biāo)層因素的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)。

以土地征用U31為例，請(qǐng)專家進(jìn)行評(píng)價(jià)，認(rèn)為土地征用風(fēng)險(xiǎn)高的專家比例為10%，認(rèn)為土地征用風(fēng)險(xiǎn)較高的專家比例為40%，認(rèn)為土地征用風(fēng)險(xiǎn)中等的專家比例為30%，認(rèn)為土地征用風(fēng)險(xiǎn)較低的專家比例為20%，認(rèn)為土地征用風(fēng)險(xiǎn)低的專家比例為0%。則土地征用的評(píng)價(jià)隸屬度為：(0，0.2，0.3，0.4，0.1)。同樣可得其他因素的隸屬度，從而得出準(zhǔn)則層因素的模糊矩陣如下：

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的模糊矩陣：

管理風(fēng)險(xiǎn)的模糊矩陣：

使用風(fēng)險(xiǎn)的模糊矩陣：

復(fù)墾風(fēng)險(xiǎn)的模糊矩陣：

歸還風(fēng)險(xiǎn)的模糊矩陣：

然后進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)計(jì)算：

=(0.037 4，0.163 3，0.277 6，0.353 01，0.168 7)

同理可得出B2、B3、B4、B5。

則總體評(píng)判矩陣為：

5.6 風(fēng)險(xiǎn)模糊運(yùn)算

再對(duì)R進(jìn)行模糊矩陣計(jì)算，則得到目標(biāo)層U 的隸屬向量B：

B=Wi×R

B =Wi×R=(0.411 8,0.083 7,0.201 1,0.245 3,0.058 0)

=(0.045 3，0.193 6，0.292 5，0.285 9，0.130 3)

經(jīng)歸一化處理后，得B= (0.047 8，0.204 3，0.308 7，0.301 7，0.137 5)

5.7 風(fēng)險(xiǎn)模糊評(píng)價(jià)

對(duì)評(píng)語集V中各元素分別賦予相應(yīng)分值(表4)，采用100分制，設(shè)低風(fēng)險(xiǎn)V1，較低風(fēng)險(xiǎn)V2，一般風(fēng)險(xiǎn)V3，較高風(fēng)險(xiǎn)V4，高風(fēng)險(xiǎn)V5分別賦值為10，30，50，70，90。

表4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表

則寶郟段臨時(shí)用地項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)為：

S=B×V=(0.047 8,0.204 3,0.308 7,0.301 7,0.137 5)[10 30 50 70 90]T=55.536

由結(jié)果可知，該項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)為55.536，參照表4中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值可知，該項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)處于一般風(fēng)險(xiǎn)水平，說明寶郟段臨時(shí)用地項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平處于中等，風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

6 結(jié) 論

運(yùn)用FAHP法對(duì)南水北調(diào)中線工程寶郟段臨時(shí)用地項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和綜合評(píng)價(jià)，得出該項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)處于一般風(fēng)險(xiǎn)水平。從評(píng)價(jià)過程及結(jié)果可以得出，在寶郟段臨時(shí)用地風(fēng)險(xiǎn)因素中，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的影響權(quán)重最大，其次為復(fù)墾風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。