劉云

摘 要：本文主要介紹了中美專利申請(qǐng)制度發(fā)展歷程，中美專利申請(qǐng)制度的差異，中美兩國(guó)在專利申請(qǐng)制度上存在差異的原因，對(duì)于中美專利申請(qǐng)制度的評(píng)價(jià)，如何加強(qiáng)我國(guó)專利申請(qǐng)制度的完善等內(nèi)容，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)國(guó)與國(guó)之間的交流與合作，深化專利制度改革以實(shí)現(xiàn)各國(guó)專利制度的銜接與統(tǒng)一。

關(guān)鍵詞：專利申請(qǐng)制度；比較；研究

1.前言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，越來越多的國(guó)家意識(shí)到科技驅(qū)動(dòng)力對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。專利制度是利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段確認(rèn)、保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)權(quán)，目的在于激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)是美國(guó)全球最大的貿(mào)易合作伙伴，并已經(jīng)取代加拿大成為美國(guó)最大的海外市場(chǎng)。隨著貿(mào)易往來日益密切，中美貿(mào)易摩擦也越來越頻繁。

2.中美專利申請(qǐng)制度發(fā)展歷程

2.1美國(guó)專利申請(qǐng)制度發(fā)展歷程

1790年，美國(guó)頒布了首個(gè)“促進(jìn)實(shí)用技術(shù)法”，開創(chuàng)了現(xiàn)代專利申請(qǐng)?bào)w系。迄今為止，美國(guó)共發(fā)布了五項(xiàng)專利法，美國(guó)的專利制度經(jīng)歷了許多調(diào)整。其中，1836年通過的“實(shí)用技術(shù)法促進(jìn)法”確立了美國(guó)專利申請(qǐng)?bào)w系的整體制度框架，對(duì)未來美國(guó)專利法的修訂和制定以及美國(guó)專利法的發(fā)展具有重要意義現(xiàn)代專利申請(qǐng)系統(tǒng)在世界上。美國(guó)是現(xiàn)代專利申請(qǐng)系統(tǒng)的創(chuàng)造者。它始終遵循符合國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的理念。它不斷調(diào)整和修改自己的專利制度。其先進(jìn)的理論和體系為各國(guó)專利制度的建設(shè)提供了一個(gè)極其寶貴的經(jīng)驗(yàn)框架。

2.2中國(guó)專利申請(qǐng)制度發(fā)展歷程

縱觀中國(guó)專利制度的歷史，晚清時(shí)期，光緒皇帝頒布了第一部關(guān)于振興專利技術(shù)的立法，但最終沒有得到有效實(shí)施，但它也成為第一個(gè)專利在現(xiàn)代中國(guó)。立法嘗試。民國(guó)時(shí)期頒布的“獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行規(guī)定”在我國(guó)首次提及現(xiàn)代專利申請(qǐng)制度的內(nèi)容。1944年，國(guó)民黨政府頒布了中國(guó)現(xiàn)代意義上的第一部專利法，并制定了更為全面的現(xiàn)代專利制度。但是，這一法律在中國(guó)大陸尚未實(shí)施。現(xiàn)代意義上的專利申請(qǐng)制度已在中國(guó)全面制定和實(shí)施。“專利法”始于1984年。新“專利法”借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)的專利申請(qǐng)制度理論，中國(guó)與美國(guó)專利申請(qǐng)制度之間的關(guān)系。

3.中美專利申請(qǐng)制度的差異

專利權(quán)具有授權(quán)特征。發(fā)明人必須為其發(fā)明創(chuàng)造成果申請(qǐng)專利權(quán)保護(hù)。必須按照有關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定向有關(guān)部門申請(qǐng)并接受審查。符合審查標(biāo)準(zhǔn)的專利申請(qǐng)權(quán)將獲得專利。中美在專利申請(qǐng)制度上的差異主要有以下兩點(diǎn)：

3.1專利申請(qǐng)人資格不同

美國(guó)專利法第111條規(guī)定：“專利權(quán)的申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由發(fā)明人書面提交給專利商標(biāo)局局長(zhǎng)，除非本系列中另有規(guī)定。”這表明美國(guó)取得了專利申請(qǐng)權(quán)作為期待權(quán)不是既得權(quán)利。認(rèn)為只有經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)的專利權(quán)才能轉(zhuǎn)讓，申請(qǐng)專利的權(quán)利不得轉(zhuǎn)讓。根據(jù)美國(guó)法律，專利申請(qǐng)人只能是發(fā)明人和設(shè)計(jì)師。中國(guó)“專利法”第10條第3款規(guī)定，當(dāng)事人分配專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國(guó)務(wù)院專利行政部門登記。國(guó)務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)公告。因此，我國(guó)承認(rèn)發(fā)明人和創(chuàng)造者以外的發(fā)明創(chuàng)造了受讓人的專利申請(qǐng)人資格，并認(rèn)為申請(qǐng)專利的權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓，并且可以通過獲得申請(qǐng)專利的權(quán)利獲得專利申請(qǐng)人的資格。

3.2專利申請(qǐng)審批原則不同

專利權(quán)是排他性的，同一發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的專利申請(qǐng)人向?qū)＠块T提交同樣的發(fā)明和創(chuàng)造專利申請(qǐng)時(shí)，專利權(quán)的所有權(quán)出現(xiàn)問題。一些國(guó)家采用了“先發(fā)明原則”向最先完成發(fā)明的人授予專利權(quán)，另一些國(guó)家則采用了“申請(qǐng)?jiān)瓌t”向?qū)＠暾?qǐng)人提供專利權(quán)。美國(guó)在專利申請(qǐng)審批中采用“發(fā)明優(yōu)先原則”，并對(duì)專利法第一百零二條規(guī)定了專利權(quán)損失的條件。首先是“該發(fā)明已在國(guó)內(nèi)或國(guó)外獲得專利或印刷。已經(jīng)在國(guó)內(nèi)被描述或已被公開使用或出售，并且在專利申請(qǐng)日期之前已超過一年。“即當(dāng)兩個(gè)或更多申請(qǐng)人為同一發(fā)明申請(qǐng)專利時(shí)，當(dāng)事人可以提供證據(jù)證明發(fā)明創(chuàng)造成果是自己先完成的，并授予他專利權(quán)。

4.中美兩國(guó)在專利申請(qǐng)制度上存在差異的原因

中國(guó)是一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家，在法律制度上繼承了大陸法系的傳統(tǒng)。美國(guó)是聯(lián)邦制國(guó)家，是法律體系中的普通法體系。中美兩國(guó)專利申請(qǐng)制度的不同在于兩大法系的歷史文化傳統(tǒng)差異。大陸法系國(guó)家的人文主義觀念較為沉重，浪漫主義情緒更為濃厚。例如，就專利權(quán)的性質(zhì)而言，法國(guó)堅(jiān)持“自然權(quán)利說”，并認(rèn)為專利權(quán)與其他公民權(quán)一樣是一項(xiàng)自然人權(quán)，創(chuàng)造它的人應(yīng)該擁有所有權(quán)。通過專利申請(qǐng)審批的國(guó)家授權(quán)只是標(biāo)注發(fā)明創(chuàng)造成果并確認(rèn)權(quán)利。英美法系國(guó)家堅(jiān)持實(shí)用主義，有更多的重商主義傾向。一方面，承認(rèn)專利權(quán)具有民法國(guó)家所認(rèn)定的私法財(cái)產(chǎn)，是個(gè)人的權(quán)利。另一方面，專利制度也被用作國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具。美國(guó)作為普通法體系的代表認(rèn)為申請(qǐng)專利的權(quán)利是不可轉(zhuǎn)讓的。只有本發(fā)明的創(chuàng)造者才能擔(dān)任專利申請(qǐng)人。在專利申請(qǐng)審批中應(yīng)采用“先發(fā)明主義”，鼓勵(lì)更多的發(fā)明創(chuàng)造者進(jìn)行創(chuàng)新。營(yíng)造公平有序的貿(mào)易環(huán)境，促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

5.對(duì)于中美專利申請(qǐng)制度的評(píng)價(jià)

關(guān)于專利申請(qǐng)人的資格，一方面承認(rèn)專利申請(qǐng)權(quán)可以轉(zhuǎn)讓的不僅限于有限的專利申請(qǐng)人，只能是發(fā)明人和設(shè)計(jì)者更接近實(shí)際，更方便，更靈活，更方便的運(yùn)作；另一方面，專利申請(qǐng)人只是定義為發(fā)明人，設(shè)計(jì)師可以更好地保護(hù)創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情。

就專利申請(qǐng)審批原則而言，“先發(fā)明原則”的優(yōu)勢(shì)在于：一是為發(fā)明人提供專利權(quán)更加合理，可以體現(xiàn)法律公正的本質(zhì)，真正的發(fā)明者可以獲得專利。權(quán)力的主題。二是授予發(fā)明人專利權(quán)可以激發(fā)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)新意識(shí)，進(jìn)一步體現(xiàn)專利制度鼓勵(lì)發(fā)明的目的。三是確保發(fā)明人有一年的“寬限期”，以便充分考慮是否在年限內(nèi)申請(qǐng)或者出售他的發(fā)明創(chuàng)造物，并且可以減少或者避免發(fā)明人的發(fā)明和創(chuàng)作在這個(gè)時(shí)期造成不利影響。

“先申請(qǐng)?jiān)瓌t”的優(yōu)點(diǎn)在于：首先，專利權(quán)的所有權(quán)可以根據(jù)申請(qǐng)的順序確定，方便操作和操作，成本低。二是發(fā)明可以盡快披露，促進(jìn)進(jìn)一步創(chuàng)新。缺點(diǎn)是可能導(dǎo)致一些早期發(fā)明的人由于行動(dòng)緩慢而擅自制造專利，這對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新是不公平的，不利的。另外，隨著時(shí)代的發(fā)展和進(jìn)步，各種發(fā)明創(chuàng)新也會(huì)層出不窮。采用“先申請(qǐng)?jiān)瓌t”必然會(huì)鼓勵(lì)類似“專利海盜”的個(gè)人或組織的發(fā)展。

6.如何加強(qiáng)我國(guó)專利申請(qǐng)制度的完善

美國(guó)的專利保護(hù)制度對(duì)促進(jìn)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了非常重要的作用。加大對(duì)專利申請(qǐng)的保護(hù)已成為其開放政策。中國(guó)正處于專利制度發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。充分認(rèn)識(shí)專利制度的重要性，不斷加強(qiáng)專利申請(qǐng)制度是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。針對(duì)我國(guó)專利制度存在的問題，提出如下建議：一是在“先申請(qǐng)”原則基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)原有發(fā)明人利益的保護(hù)，實(shí)現(xiàn)法律的公平和利益的平衡。其次，嚴(yán)格專利申請(qǐng)制度的相關(guān)法律必須防止專利申請(qǐng)人濫用，同時(shí)保護(hù)專利申請(qǐng)人的合法權(quán)利。第三，有必要加強(qiáng)各國(guó)在專利保護(hù)體系方面的溝通與協(xié)調(diào)，積極參與制定專利保護(hù)新規(guī)則，維護(hù)國(guó)家利益的活動(dòng)，防止美國(guó)等少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家采用自己的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

7.結(jié)束語

中國(guó)正處在科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，困難與機(jī)遇并存。如何在實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)等相關(guān)制度與世界接軌的同時(shí)更大程度上保護(hù)我國(guó)專利權(quán)人的合法權(quán)利不受侵害；如何在不侵犯專利權(quán)人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的傳播與共享，是我們實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化道路上必須面對(duì)和解決的一個(gè)重要問題。加強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間的交流與合作，深化專利制度改革以實(shí)現(xiàn)各國(guó)專利制度的銜接與統(tǒng)一已成為時(shí)代的發(fā)展要求。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].北京大學(xué)出版社，2016，3：178-214.

[2]朱因斌.專利法原理與案例[M].北京大學(xué)出版社，2016：376-377.

[3]詹芊芊，董畢建.中國(guó)發(fā)明專利發(fā)展?fàn)顩r比較研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2016（15）.