馮朝軍

一、引言

我國科技型中小企業(yè)為數(shù)眾多，主要集中在電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源和高效節(jié)能、光機電一體化、資源與環(huán)境以及高新技術(shù)服務(wù)業(yè)等多個領(lǐng)域，廣泛分布在國家和地方的科技園區(qū)內(nèi)，具有科技含量高、創(chuàng)新能力強、決策機制靈活、市場適應(yīng)性強等特點，在國家創(chuàng)新戰(zhàn)略活動中發(fā)揮著不可替代的重要作用。廣大的科技型中小企業(yè)，利用集群的優(yōu)勢進行創(chuàng)新，能夠彌補自身創(chuàng)新資源與能力的不足，能夠使得創(chuàng)新的總體績效大于單個創(chuàng)新活動經(jīng)濟績效之和，使得單個企業(yè)的創(chuàng)新成本降低，風(fēng)險減小，收益增大。由于集群創(chuàng)新活動本身的特點以及競爭優(yōu)勢的存在，在企業(yè)間競爭的壓力、市場需求的拉力、企業(yè)間的相互作用力、科學(xué)技術(shù)的推動力、政府的推動力以及地區(qū)創(chuàng)新文化的推動力等各種力量的交互作用下，為了彌補自身創(chuàng)新資源的不足，又能發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)新靈活性的特點，使得廣大的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的模式。反過來，如果一定地區(qū)的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的組織形式，通過相互之間的競爭與合作，究竟能夠產(chǎn)生哪些社會和經(jīng)濟效應(yīng)，集群創(chuàng)新的各種效應(yīng)又要受到哪些具體因素的影響，以及各種影響因素所能夠產(chǎn)生何種程度的影響力，通過什么路徑和方式來影響創(chuàng)新效應(yīng)等等，是本文在研究中所要解決的另外一個關(guān)鍵問題。為了進一步從更深的層次上揭示科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的創(chuàng)新機理，研究科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的創(chuàng)新效應(yīng)及其影響因素，本文將通過理論研究和實證研究相結(jié)合的方法，對集群創(chuàng)新所產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)進行分析。

二、科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)

科技型中小企業(yè)是經(jīng)濟發(fā)展中最具活力的群體，是我國技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的重要載體，是促進經(jīng)濟增長、帶動就業(yè)、培育新興產(chǎn)業(yè)的重要源泉。但是對于促進經(jīng)濟增長和培育新興產(chǎn)業(yè)以及帶動社會就業(yè)等方面的作用，是科技型中小企業(yè)通過生產(chǎn)經(jīng)營活動所產(chǎn)生的最終的作用和效果，由于本文所研究的是科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的內(nèi)在機理，主要分析的是集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)，因此，在進行了大量的文獻調(diào)研和理論研究之后，本文確定了科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)主要表現(xiàn)在三個方面，分別是知識溢出和技術(shù)擴散效應(yīng)、增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和提升區(qū)位品牌效應(yīng)。

1.集群創(chuàng)新的知識溢出與技術(shù)擴散效應(yīng)

知識溢出是指知識的非自愿性擴散，是經(jīng)濟外部性的一種表現(xiàn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)通過集群創(chuàng)新，加快了人才、信息和技術(shù)在集群內(nèi)的流動，通過各種創(chuàng)新資源的共享，以及非正式組織之間的交流與學(xué)習(xí)，使得集群內(nèi)與技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的信息、技術(shù)、管理方法等方面的創(chuàng)新和成果會迅速地被各個創(chuàng)新主體共享和仿效。各個企業(yè)通過集群的優(yōu)勢降低了創(chuàng)新技術(shù)的信息搜尋成本和創(chuàng)新風(fēng)險，為創(chuàng)新活動的開展提供了便利。

一般的科技型中小企業(yè)規(guī)模相對較小，創(chuàng)新能力也相對有限，通過集群的形式進行創(chuàng)新活動，必須在群內(nèi)進行大規(guī)模高頻率的合作活動，由于共同利益的驅(qū)使，使得企業(yè)必須將自己的核心技術(shù)或者部分技術(shù)與其他企業(yè)進行共享，或者進行共同的科技攻關(guān)活動，一旦某項尖端技術(shù)被攻克，集群內(nèi)各細分專業(yè)的企業(yè)會很快協(xié)同創(chuàng)新，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及產(chǎn)業(yè)鏈上的互動，使得技術(shù)創(chuàng)新的信息和知識在集群內(nèi)廣泛地傳播和交流，技術(shù)擴散速度不斷加快，在很大程度上也減低了技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本，提高了創(chuàng)新的效率，從整體上提升了整個集群的產(chǎn)業(yè)競爭力。事實證明，在集群內(nèi)知識溢出和技術(shù)擴散的效果明顯快于集群外的企業(yè)。通過集群創(chuàng)新，所產(chǎn)生的知識溢出和技術(shù)擴散的速度以及創(chuàng)新效率都是非集群化的企業(yè)所不可比擬的。

2.集群創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)

集群創(chuàng)新作為一種獨特的創(chuàng)新組織模式，在區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展過程中具有重要的作用。一方面，科技型中小企業(yè)通過集群創(chuàng)新活動，在集群內(nèi)結(jié)成緊密聯(lián)系的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，利用集群的優(yōu)勢參與研發(fā)活動和市場競爭，可以降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，加強產(chǎn)品的差異化，提高自身的盈利能力，這樣可以在原有的基礎(chǔ)上不斷的擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，獲得更大的收益。另一方面，由于創(chuàng)新技術(shù)成果在集群中的廣泛傳播和應(yīng)用，會吸引更多的企業(yè)加入集群，從而加快集群地區(qū)的人才、技術(shù)、信息和先進的管理理念的聚集，使得集群的規(guī)模不斷增大，從而帶動相關(guān)支持性的產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展。由于集群內(nèi)協(xié)同競爭作用的加大，集群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)競爭力在更大規(guī)模的基礎(chǔ)上得到進一步強化，在規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟的共同作用下， 進一步突顯區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增長效應(yīng)。

3.集群創(chuàng)新的區(qū)位品牌效應(yīng)

品牌能夠提高企業(yè)的知名度，能夠提高產(chǎn)品的市場占有率，單個企業(yè)要想樹立自己的品牌，必須強大的研發(fā)實力和大量的資金投入，同時還要建立龐大的營銷網(wǎng)絡(luò)。但是對于科技型中小企業(yè)來說，單個企業(yè)很有強大的實力在市場上樹立有影響力的品牌，如果通過集群創(chuàng)新，在區(qū)域里建立集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，就可以通過群體的效應(yīng)來形成區(qū)域品牌。區(qū)域品牌也叫區(qū)位品牌，是區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)物，與單個企業(yè)品牌相比，區(qū)位品牌更直接，更形象，更持久。區(qū)位品牌是眾多企業(yè)品牌精華的濃縮和提煉，需要集群中的全體企業(yè)來共同創(chuàng)造和維護，區(qū)位品牌可以由知名的產(chǎn)品品牌、知名的企業(yè)家和先進的生產(chǎn)運營和管理模式組成，是一個擁有強大研發(fā)實力和競爭優(yōu)勢產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位的象征。一個比較成熟的產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該由生產(chǎn)性企業(yè)、流通性企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)以及各種門類的中介機構(gòu)等共同構(gòu)成，科技型中小企業(yè)通過集群創(chuàng)新利用群體效應(yīng)， 能夠推進區(qū)位品牌的創(chuàng)立，同時，產(chǎn)業(yè)集群可以利用產(chǎn)業(yè)規(guī)模和“區(qū)位品牌”優(yōu)勢幫助單個中小企業(yè)樹立形象，參與國際競爭， 開拓國際市場。

三、影響集群創(chuàng)新效應(yīng)的主要因素

影響事物發(fā)展變化及其結(jié)果的因素一般可以分為內(nèi)因和外因，外因為事物的發(fā)展變化創(chuàng)造條件，提供機遇，內(nèi)因是事物發(fā)展的決定性因素。對于科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效應(yīng)來說，集群的創(chuàng)新環(huán)境與集群的資源屬于外因，企業(yè)的自身條件才是內(nèi)因，對創(chuàng)新結(jié)果起到根本的決定性影響。外因有時候并不直接對結(jié)果產(chǎn)生影響，而是通過作用于其他因素而間接地對結(jié)果產(chǎn)生影響。經(jīng)過大量的文獻調(diào)研和理論研究，本文認為集群所處的創(chuàng)新環(huán)境和擁有的創(chuàng)新資源可以通過影響集群的規(guī)模與集群結(jié)構(gòu)，同時影響著集群的創(chuàng)新能力，從而間接地影響到創(chuàng)新的結(jié)果。

1.集群的規(guī)模

集群的規(guī)模指的是集群所擁有或控制利用資源的總量狀況，反映了集群利用資源的廣度，也體現(xiàn)了集群的競爭優(yōu)勢。李煜華，胡運權(quán)和孫凱在研究中提出，產(chǎn)業(yè)集群的有效聚集關(guān)系到一個集群規(guī)模的問題，集群規(guī)?？梢杂绊懠撼蓡T所擁有創(chuàng)新資源的方式，可以進一步影響到集群的競爭優(yōu)勢與創(chuàng)新能力的發(fā)揮。衡量企業(yè)集群的規(guī)?？梢詮募旱慕^對規(guī)模和相對規(guī)模兩個方面來考慮。企業(yè)集群的絕對規(guī)模指的是集群中所包含成員的絕對數(shù)量或者生產(chǎn)規(guī)模的總量，企業(yè)集群的相對規(guī)模指的是集群中企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的市場占有率。集群規(guī)模過小則不能發(fā)揮集群創(chuàng)新的優(yōu)勢，集群規(guī)模過大則容易引起擁擠效應(yīng)，導(dǎo)致勞動力、土地和能源等成本的上升。所以在科技型中小企業(yè)進行集群創(chuàng)新的時候必須選擇適度的集群規(guī)模。

適度的集群規(guī)模能夠使外部經(jīng)濟最大化。首先，由于集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，可以使得集群內(nèi)知識存量隨之增加，導(dǎo)致知識的外部型增強，同時增加了企業(yè)員工進行面對面交流的機會，有助于知識的共享與技術(shù)的擴散。其次，由于空間上的集聚，在一定范圍內(nèi)擴充了隱性知識傳播的途徑，降低了企業(yè)知識與技術(shù)獲取的成本創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)換成本。第三，由于集群規(guī)模具有“磁吸”效應(yīng)，集群的優(yōu)勢能夠吸引更多的企業(yè)加入集群，能夠進一步擴大區(qū)域的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在更大程度上實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟。第四，由于集群中一定規(guī)模的人才和技術(shù)的集聚，能夠產(chǎn)生合力的作用，能夠提高集群的社會影響力，產(chǎn)生“區(qū)位品牌”的效應(yīng)，能夠增加集群中企業(yè)的社會美譽度。

2.集群的結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新集群是一個包括眾多中小企業(yè)、科研院所和中介機構(gòu)等關(guān)系復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)， 是一個包括企業(yè)的供應(yīng)商、客戶、競爭者和合作者在一起的一個創(chuàng)新群體，各個創(chuàng)新主體因地緣關(guān)系而密切聯(lián)系、合作互動、互惠共生。根據(jù)集群中不同的創(chuàng)新主體所占的作用與比重以及對資源的占有情況，集群便形成了不同的結(jié)構(gòu)。集群的結(jié)構(gòu)反映了在集群創(chuàng)新中協(xié)作競爭的方式與效率，不僅影響集群中各個主體的行為，而且影響整個集群的創(chuàng)新效果。

首先，如果集群中有一定數(shù)量的高校與科研院所與企業(yè)結(jié)成緊密的合作關(guān)系，通過密切的產(chǎn)學(xué)研合作可以加快知識傳播的速度，加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓的步伐，使得知識溢出變得更加順暢。Alessandro、Federico和Maurizio在研究中提出，集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)對集群創(chuàng)新的知識溢出與創(chuàng)新的速度具有顯著影響，知識溢出依賴于集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)以及集群內(nèi)企業(yè)之間知識的相似性。其次，如果集群中的高技術(shù)企業(yè)比較密集，如果研制出的技術(shù)成果能夠帶來更大的經(jīng)濟效益和社會效益，則該技術(shù)成果會在集群中迅速傳播，該成果將會在區(qū)域內(nèi)以較低的成本被廣泛應(yīng)用，能夠在短期內(nèi)擴大區(qū)域的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，使得集群在規(guī)模經(jīng)濟的作用下產(chǎn)生良性循環(huán)，進一步提高集群的產(chǎn)業(yè)競爭力。第三，由于不同的集群有著不同的集群結(jié)構(gòu)，容易培養(yǎng)出區(qū)域的特色產(chǎn)業(yè)，形成區(qū)域具有一定影響力的特色品牌，從而能夠在特定市場上提高特色產(chǎn)品的市場占有率，產(chǎn)生具有區(qū)域特色的區(qū)位品牌效應(yīng)。

3.集群的創(chuàng)新能力

集群創(chuàng)新能力是蘊含在產(chǎn)業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)中的有利于交互式創(chuàng)新活動的知識總和，以及創(chuàng)造和積累新知識等方面的總體能力。集群創(chuàng)新能力是一個集群的生命力得以強化的重要因素，主要包括集群中企業(yè)的知識創(chuàng)造能力、創(chuàng)新投入能力、技術(shù)開發(fā)能力、技術(shù)應(yīng)用能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力等等。一個集群中各個創(chuàng)新主體的集群創(chuàng)新能力的大小，直接影響到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完善程度與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)功能的發(fā)揮，對集群內(nèi)部的知識共享與技術(shù)擴散產(chǎn)生直接的影響。創(chuàng)新能力強的集群組織，能夠在協(xié)作中協(xié)調(diào)好每個創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性，能夠高效率地提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平，能夠有效地擴大集群的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，是每個集群成員通過集群創(chuàng)新活動而受益。同時，在創(chuàng)新能力強的集群組織中，更容易產(chǎn)生明星企業(yè)家和明星企業(yè)，創(chuàng)造出具有市場競爭力的名牌產(chǎn)品，從而進一步擴大集群的社會影響力，有效地確立區(qū)位品牌。

4.外部創(chuàng)新環(huán)境因素

創(chuàng)新環(huán)境是在特定區(qū)域內(nèi)形成并隨著科學(xué)技術(shù)的進步而不斷調(diào)整的各種社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的總括。外部環(huán)境為集群的創(chuàng)新提供條件，良好的外部創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新集群形成和創(chuàng)新活動順利開展的重要因素。企業(yè)的集群創(chuàng)新是一個多環(huán)節(jié)的技術(shù)經(jīng)濟活動，因為集群是一個由眾多的中小企業(yè)、科研院所、中介服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)以及相關(guān)政府部門組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)的創(chuàng)新活動不可避免地受到自身所處環(huán)境的影響。企業(yè)所處的地理環(huán)境的優(yōu)劣、交通設(shè)施的完善與否，直接影響到企業(yè)的活動范圍與運營成本。Schmenner 在研究中提出，對于科技型中小企業(yè)，創(chuàng)新資源的可獲得性是企業(yè)選擇創(chuàng)業(yè)地點的重要因素之一，地區(qū)政府的相關(guān)政策與科研院所的密集程度也是影響企業(yè)集群結(jié)構(gòu)和規(guī)模的重要因素。集群中的文化氛圍影響到企業(yè)的集群創(chuàng)新的模式與集群的規(guī)模。集群中其他企業(yè)的構(gòu)成以及科研院所的數(shù)量也直接影響到集群的規(guī)模與結(jié)構(gòu)。集群中各種基礎(chǔ)設(shè)施的完善情況也影響到企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮等等。另外，政府所推出的一系列優(yōu)惠政策以及企業(yè)集群所在地的政治經(jīng)濟環(huán)境，都對集群的融資與成長產(chǎn)生重要影響，同時影響著企業(yè)運營的發(fā)展方向。Cooker提出，在集群發(fā)展的初期，政府的作用不明顯，隨著集群的發(fā)展壯大，需要政府制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策來促進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，解決集群內(nèi)產(chǎn)品同構(gòu)的問題，對集群結(jié)構(gòu)的形成具有重要的影響。所以，企業(yè)所處的外部環(huán)境對企業(yè)所在集群的創(chuàng)新發(fā)展具有重要影響，外部環(huán)境的優(yōu)劣情況直接影響到集群的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，影響著集群企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮，從而間接地對集群創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生影響。

5.集群創(chuàng)新資源因素

集群的創(chuàng)新資源主要包括集群中各類技術(shù)人才的數(shù)量與結(jié)構(gòu)、各種高新技術(shù)與實用專利的數(shù)量與質(zhì)量、集群的信息化水平以及各種科技中介服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和水平等等。企業(yè)擁有所需的各類專業(yè)技術(shù)人才是企業(yè)具有創(chuàng)新實力的決定性因素，人才是關(guān)鍵，是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的根本，集群中擁有大量的各類人才，建立適應(yīng)新形勢企業(yè)發(fā)展的人才流動和技術(shù)交流機制，是激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力和提高企業(yè)創(chuàng)新效率的前提和基礎(chǔ)，是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素。Storper研究指出，集群內(nèi)的人才資源是影響集群創(chuàng)新績效的最重要的無形資產(chǎn)。另外，為了保證一定區(qū)域內(nèi)集群創(chuàng)新活動的順利進行，必須在集群內(nèi)擁有一定數(shù)量的科研院所和科技中介服務(wù)機構(gòu)為企業(yè)提供必要的融資、人才培訓(xùn)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合以及法律咨詢等服務(wù)，集群內(nèi)科研院所的科研實力以及中介服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，直接影響到企業(yè)集群的規(guī)模與集群的結(jié)構(gòu)。F. Lissoni 在研究中提出，高技術(shù)企業(yè)集群中的企業(yè)、高校、科研院所和科技中介機構(gòu)通過在地理上的聚集便于各個創(chuàng)新主體之間建立穩(wěn)定和持久的聯(lián)系，能夠建立集群組織的穩(wěn)定性結(jié)構(gòu)，為集群內(nèi)知識的傳播與擴散創(chuàng)造條件。所以集群中擁有創(chuàng)新資源的情況通過集群的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，間接地對創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生影響。

四、結(jié)語

我國各個高科技園區(qū)內(nèi)的廣大科技型中小企業(yè)，借助于產(chǎn)業(yè)和規(guī)模相近的企業(yè)地理位置上的靠近，通過資源共享和優(yōu)勢互補等方式，利用集群的優(yōu)勢進行創(chuàng)新，對于彌補單個企業(yè)創(chuàng)新資源和能力不足等方面發(fā)揮著重要的作用，其創(chuàng)新效應(yīng)體現(xiàn)在多個方面，通過對廣大科技園區(qū)內(nèi)的各類中小企業(yè)的實際調(diào)研和理論分析，可以總結(jié)出其創(chuàng)新效應(yīng)主要體現(xiàn)在知識溢出和技術(shù)擴散效應(yīng)、增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和提升區(qū)位品牌效應(yīng)等三個方面；同時，集群的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力、資源和環(huán)境等要素，將直接影響著企業(yè)的創(chuàng)新績效。隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展的進一步加快，我國科技型中小企業(yè)所面臨的市場和環(huán)境將更加復(fù)雜，影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素也日趨多樣化，在新時期，如何有效識別企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素，準確測度各因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響范圍，采取有效措施幫助企業(yè)化解風(fēng)險、趨利避害等等，對于廣大科技型中小企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義，也為廣大的理論研究和政策制定提出了新的課題。

[本文系重慶市2017科學(xué)技術(shù)研究項目“新時期重慶汽車消費需求調(diào)查研究”部分成果（課題編號：KJ1729412）]

（作者：重慶電子工程職業(yè)學(xué)院管理學(xué)院管理學(xué)博士、副教授）