汪下弟　王繼偉

通過提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機(jī)關(guān)，私募亂象引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注

近日，有投資者對(duì)記者表示，上海宇艾股權(quán)投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“宇艾基金”）正成為輸送利益和變相自融的通道。宇艾28期募集來的資金最終流向了宇艾基金的控股股東中能源電力燃料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中能源電力”）。

除存在通道業(yè)務(wù)，投資者提供給記者的資料還顯示，為宇艾28期提供流動(dòng)性支持的中核恒通（北京）物資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中核恒通”）身份備受質(zhì)疑，同時(shí)，中核恒通的原股東中國(guó)華宇經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)華宇”）的身份也迷霧重重，他們都分別被“登記在冊(cè)”的股東指出通過提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機(jī)關(guān)。

針對(duì)上述問題，記者給宇艾基金、融資方上海能平實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“能平實(shí)業(yè)”）、第三方銷售平臺(tái)貝塔理財(cái)?shù)倪\(yùn)營(yíng)主體上海貝耳塔信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貝耳塔”）、中核恒通以及中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)通控股”）發(fā)送采訪函，獲得部分當(dāng)事人的回應(yīng)。

基金自融？

上述投資者提供給記者的資料顯示，第三方銷售平臺(tái)貝塔理財(cái)在私募產(chǎn)品宇艾供應(yīng)鏈17期/18期/21期/25期專項(xiàng)私募基金（以下簡(jiǎn)稱“宇艾17期/18期/21期/25期”）展期后，仍在銷售系列產(chǎn)品宇艾供應(yīng)鏈28期專項(xiàng)私募基金（以下簡(jiǎn)稱“宇艾28期”），并未告知投資者其中的風(fēng)險(xiǎn)，直到今年7月份才告知投資者宇艾28期也展期了。

私募基金管理人宇艾基金官網(wǎng)信披顯示，宇艾28期于2018年1月8日開始募集，1月15日結(jié)束募集，1月16日正式成立。根據(jù)投資者的說法，在銷售宇艾28期時(shí)，貝塔理財(cái)并未告知投資者宇艾17期已展期。

今年2月11日，在一份名為《宇艾供應(yīng)鏈17期專項(xiàng)私募基金關(guān)于管理人申請(qǐng)起訴中科際控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中科際控股”）事宜的告知書及征求意見》中顯示，“產(chǎn)品投資于中科際控股開具的電子商業(yè)承兌匯票受益權(quán)，承兌匯票于2017年12月6日到期，公司多次與中科際控股溝通無果，該基金未全部?jī)陡锻顿Y者本息，公司申請(qǐng)對(duì)中科際控股提起訴訟?！?/p>

針對(duì)上述問題，記者給貝塔理財(cái)?shù)倪\(yùn)營(yíng)主體貝耳塔發(fā)送采訪函，對(duì)方回應(yīng)稱，“我們是一個(gè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫軟件，全市場(chǎng)產(chǎn)品信息均有收錄，就像基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)上披露的基金信息一樣，我司并未管理相關(guān)產(chǎn)品。同時(shí)，8月7日下午我們也與舉報(bào)方進(jìn)行了溝通，已消除相關(guān)誤會(huì)。”

多位業(yè)內(nèi)人士及律師向記者表示，第三方銷售平臺(tái)未告知投資者其中的風(fēng)險(xiǎn)，并且繼續(xù)出售展期產(chǎn)品的系列產(chǎn)品，需要承擔(dān)信披責(zé)任；信披不真實(shí)的話，投資者甚至可以要求索賠。若平臺(tái)存在隱瞞、欺詐等行為，投資者有確鑿的證據(jù)，可以通過相應(yīng)的法律途徑進(jìn)行解決。

投資者告訴記者，項(xiàng)目展期后，中能源電力已經(jīng)找不到人。之后，記者致電中能源電力，電話無人接聽，顯示可以轉(zhuǎn)為語音留言。記者又給中核恒通、能平實(shí)業(yè)發(fā)送采訪函，中核恒通回復(fù)稱，“我公司對(duì)此事不接受采訪”；截至發(fā)稿，能平實(shí)業(yè)方面未做出任何回復(fù)。

宇艾供應(yīng)鏈專項(xiàng)私募基金最新的是28期，除了19期缺席，全部都有了。按照宇艾基金官網(wǎng)上的公告梳理，目前，1-15期全部清盤了；除了19和20期，16-28期全部展期了。

投資者提供的《宇艾供應(yīng)鏈28期專項(xiàng)私募基金》宣傳資料顯示，展期的25、26期對(duì)應(yīng)的應(yīng)付方都是中能源電力。

當(dāng)記者查詢中能源電力和宇艾基金存在何種關(guān)系時(shí)，天眼查信息顯示，中能源電力持有宇艾基金51%股權(quán)，為控股股東。

某不愿具名的大型私募投資人士告訴記者，應(yīng)付方持有私募基金管理人股份也就意味著私募管理人成為應(yīng)付方的融資通道。正常來說屬于關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)該予以禁止。

“華宇系”成幕后操盤者？

宇艾28期除了存在通道業(yè)務(wù)，還延伸出了其他問題，包括擔(dān)保方中核恒通被指冒名工商登記等行為。

在宣傳資料中，中核恒通為宇艾28期提供流動(dòng)性支持。天眼查信息顯示，中核恒通全資股東是中國(guó)物資儲(chǔ)運(yùn)沈陽公司（以下簡(jiǎn)稱“中儲(chǔ)沈陽”），誠(chéng)通控股間接全資持股中儲(chǔ)沈陽，即誠(chéng)通控股間接持有中核恒通100%股權(quán)。誠(chéng)通控股背靠國(guó)務(wù)院，系其全資子公司。

按照這層關(guān)系，中核恒通也是正兒八經(jīng)的“國(guó)資系”骨干。但卻被誠(chéng)通控股的一份公告打臉了。

一份名為《中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司關(guān)于中核恒通（北京）物資有限責(zé)任公司冒名工商登記事項(xiàng)的公告》顯示，中核恒通通過提供虛假材料等手段，欺騙工商登記機(jī)關(guān)，將公司下屬企業(yè)中儲(chǔ)沈陽變更為其股東，并利用該身份進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)。誠(chéng)通控股已委托律師啟動(dòng)訴訟程序，要求撤銷不相關(guān)不實(shí)登記，并向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)，進(jìn)一步追究相關(guān)企業(yè)及人員法律責(zé)任。

為證實(shí)上述材料真實(shí)性，記者向中核恒通、誠(chéng)通控股發(fā)送采訪函，中核恒通回復(fù)稱，“我公司對(duì)此事不接受采訪”；誠(chéng)通控股未做任何回復(fù)。

今年2月，中核集團(tuán)發(fā)布《關(guān)于中國(guó)華宇經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司有關(guān)事項(xiàng)的聲明》，稱中國(guó)華宇并非中核集團(tuán)出資設(shè)立的公司或企業(yè)，同時(shí)要求中國(guó)華宇及其子公司立即停止以中核集團(tuán)下屬公司名義進(jìn)行宣傳和開展商業(yè)活動(dòng)。

值得關(guān)注的是，7月26日，上海市公安局浦東分局發(fā)布警方通報(bào)，內(nèi)容顯示，“7月18日，上海金銀貓金融服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱‘金銀貓）法定代表人鄭某向上海市公安機(jī)關(guān)自首，稱公司在全國(guó)范圍內(nèi)向社會(huì)不特定公眾非法吸收公眾存款，已產(chǎn)生巨大資金缺口致使無法兌付投資人本息?！苯疸y貓法人鄭某等三人已被依法采取刑事拘留措施，案件正在進(jìn)一步調(diào)查中。

對(duì)金銀貓的股權(quán)進(jìn)行穿透，豐城市金銀貓持有金銀貓60%股權(quán)，豐城市恒豐實(shí)業(yè)有限公司持有豐城市金銀貓99.9%股權(quán)，上海鈿茵實(shí)業(yè)有限公司持有豐城市恒豐實(shí)業(yè)有限公司60%股權(quán)，而中科際控股全資持有上海鈿茵實(shí)業(yè)有限公司股權(quán)。中科際控股原系中國(guó)華宇的子公司。

自2016年6月，中國(guó)華宇通過多種形式進(jìn)入網(wǎng)貸圈，甚至被稱為“華宇系”，先后入股互融寶、OK貸、中鐵錢莊、一起理財(cái)、財(cái)團(tuán)網(wǎng)、景騰金融、誠(chéng)匯通、邦邦理財(cái)?shù)?。但此后，中?guó)華宇曾在官網(wǎng)發(fā)布聲明稱，中國(guó)華宇從未介入任何P2P網(wǎng)貸平臺(tái)的投融資業(yè)務(wù)，且從未授權(quán)下屬公司進(jìn)行任何P2P網(wǎng)貸平臺(tái)的投融資。