摘 要 自然狀態(tài)理論是論證社會(huì)契約的基礎(chǔ)，與國家的誕生及政體形式緊密聯(lián)系，近代系統(tǒng)的自然狀態(tài)理論主要由霍布斯、洛克、盧梭在其著作中提出。他們對(duì)于自然狀態(tài)預(yù)設(shè)各不相同，但在本質(zhì)上也存在著共同之處，通過對(duì)三者自然狀態(tài)理論以及權(quán)利讓渡過程的分析，探索原始的自然狀態(tài)過渡到國家的過程，幫助我們更好地認(rèn)識(shí)國家的起源與發(fā)展。

關(guān)鍵詞 自然狀態(tài)理論 社會(huì)契約 國家誕生 權(quán)利配置

作者簡介：余娟，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)。

中圖分類號(hào)：D90 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.113

自然狀態(tài)是對(duì)擁有自然權(quán)利的人們在進(jìn)入契約社會(huì)前的一種生活狀態(tài)，思想家預(yù)設(shè)不同的自然狀態(tài)以服務(wù)于自己理論的建構(gòu)，基于不同的預(yù)設(shè)，國家的誕生與存在的形式也會(huì)有所不同?！独S坦》體現(xiàn)了霍布斯的自然狀態(tài)理論，同在17世紀(jì)的英國，洛克在其《政府論》下篇闡述了與霍布斯截然不同的自然狀態(tài)，在18世紀(jì)的法國，盧梭在其《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》和《社會(huì)契約論》也針對(duì)自然狀態(tài)提出了自己獨(dú)特的觀點(diǎn)。下面將對(duì)霍布斯，洛克和盧梭的自然狀態(tài)預(yù)設(shè)以及此背景下國家的誕生與權(quán)利的配置進(jìn)行分析，以更深入地理解他們的社會(huì)契約理論。

一、霍布斯

（一）自然狀態(tài)理論

霍布斯所描述的自然狀態(tài)是一種人人為戰(zhàn)的戰(zhàn)爭狀態(tài)，這種自然狀態(tài)是建立在人性惡的基礎(chǔ)之上的。他認(rèn)為人的天性中有三種造成人們之間沖突的根本成因，分別是為了追逐利益而產(chǎn)生的相互競爭，為了保障自身安全而對(duì)他人產(chǎn)生的自然猜疑以及為了維護(hù)自身名譽(yù)而產(chǎn)生的強(qiáng)烈榮譽(yù)感 ，這些沖突因子會(huì)隨著人們對(duì)自然權(quán)利的使用而發(fā)酵。因?yàn)樵谧匀粻顟B(tài)下，每個(gè)人都享有保障自身生命和安全的自然權(quán)利，自然狀態(tài)的無約束性使得人們對(duì)于這些權(quán)利的使用沒有邊界，人天性中的競爭，猜疑與榮譽(yù)感使得他們隨心所欲地追求自己的利益，在這過程中就與他人產(chǎn)生不可避免的沖突。在沖突產(chǎn)生時(shí)，糾紛雙方為了自身的安全與利益，只能用自己的全部能力去維護(hù)，但是自然狀態(tài)下的人們在能力上并沒有很大差異，這種能力的無差別不僅使?fàn)幎说貌坏酵咨频奶幚?，還進(jìn)一步加劇了自然狀態(tài)下的爭斗，矛盾不斷地被激化，當(dāng)沖突在人們的生活中無處不在時(shí)，戰(zhàn)爭狀態(tài)便自然形成了。

霍布斯認(rèn)為在這種戰(zhàn)爭狀態(tài)下，人們利用所有的手段去保障自身的生命安全但實(shí)際上每個(gè)人的安全都無法得到保障，他們終日處于死亡的恐懼中，人們渴望和平的生活，在此基礎(chǔ)上人們心中衍生的對(duì)個(gè)人的自我保全與利益追求行為的理性約束就是自然法，自然法能夠引導(dǎo)人們在追求安全和利益的時(shí)候避免與他人沖突，過上安逸的生活。但自然法在本質(zhì)上只是一種道德律，它對(duì)于人們的外部行為并沒有強(qiáng)制約束力，并非所有人都能夠自發(fā)地接受這種約束，理性人的內(nèi)在約束帶來的短暫平衡終究會(huì)被非理性的利益追求所打破，所以自然法并不能從根本上解決人們之間的沖突，也不能夠帶領(lǐng)人們逃離戰(zhàn)爭。

（二）國家的誕生

在這樣的戰(zhàn)爭狀態(tài)下，如果想要每個(gè)人的利益都不受侵害，唯一的方法就是簽訂一個(gè)社會(huì)契約，形成一個(gè)共同的人格，以公共權(quán)威來保障個(gè)人利益。在契約中每個(gè)人都把自己的全部權(quán)利交給由全體訂約人形成的集體并對(duì)其進(jìn)行授權(quán)，這個(gè)擁有同一人格的集合體便是國家，國家根據(jù)全體訂約人對(duì)其行為的授權(quán)，制定法律要求遵守一定的義務(wù)來約束他們的行為，使其在追求自身利益的同時(shí)不傷及他人的利益，國家通過集體的力量保障人們的生命安全以及其他利益。為了彌補(bǔ)自然法缺乏強(qiáng)制執(zhí)行力的缺陷，國家會(huì)在社會(huì)契約的基礎(chǔ)上訂立實(shí)在法，實(shí)在法是人們必須遵守不得違背的以成文形式展現(xiàn)出來的命令，實(shí)在法劃分了人們權(quán)利的邊界，確立了所有權(quán)，但也給與了人們在法律未加以規(guī)定的范圍內(nèi)理性地使用自己的權(quán)利來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的空間。

（三）權(quán)力配置

基于先前戰(zhàn)爭狀態(tài)的預(yù)設(shè)與人類的自私貪婪的本性，霍布斯認(rèn)為應(yīng)當(dāng)施行強(qiáng)有力的君主制，人們應(yīng)該將自己的權(quán)利通過契約一次性全部讓渡給國家，并且絕對(duì)服從國家的權(quán)威，君主利用人民讓渡的權(quán)利進(jìn)行專制統(tǒng)治，人民的行為必須符合實(shí)在法的規(guī)定，這樣不僅能夠使人們逃離戰(zhàn)爭的自然狀態(tài)，杜絕戰(zhàn)爭的再次產(chǎn)生，還能夠使公共意志得到完美體現(xiàn)。

霍布斯的社會(huì)契約理論動(dòng)搖了西方君權(quán)神授的理論基礎(chǔ)，指出國家權(quán)利的行使并非是根據(jù)神的旨意，而是人們基于自身利益的考量后權(quán)利的讓渡。他極力推崇君主專制，認(rèn)為完全服從國家就是對(duì)個(gè)人利益最好的維護(hù)，但是強(qiáng)有力的君主制則極有可能轉(zhuǎn)化為君主的獨(dú)裁專制，使得人民完全喪失天賦的自由權(quán)，進(jìn)一步破壞社會(huì)的和諧穩(wěn)定，人們從原始的戰(zhàn)爭狀態(tài)進(jìn)入另一種社會(huì)化的混亂狀態(tài)中，正如洛克對(duì)霍布斯主張的評(píng)價(jià)：“人們?yōu)榱硕惚懿蚶堑奈：?，卻把自己置于獅子的威脅之下”，往往得不償失。

二、洛克

（一）自然狀態(tài)理論

與霍布斯相反，洛克描述的自然狀態(tài)是一種自由、平等，和平狀態(tài)。洛克認(rèn)為人是生而自由理性的，人們在理性也就是自然法的支配下運(yùn)用保護(hù)自身的安全，管理自己的財(cái)產(chǎn)，每個(gè)人都擁有與他人同等的權(quán)利與平等的地位，他們在行使權(quán)利時(shí)不會(huì)受到他人的干涉同時(shí)不會(huì)對(duì)他人權(quán)利的行使產(chǎn)生影響，因此也就不會(huì)出現(xiàn)如霍布斯預(yù)設(shè)的個(gè)人基于私利的驅(qū)動(dòng)形成對(duì)每個(gè)人的戰(zhàn)爭狀態(tài)。每個(gè)人都在這種自然狀態(tài)下幸福地生活，從而形成了“一種完備無缺的自由狀態(tài)” 。

但是這種和諧的自然狀態(tài)下暗藏著很多隱患，主要是針對(duì)人們之間產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)爭端，首先，在自然狀態(tài)下出現(xiàn)爭端時(shí)，沒有統(tǒng)一的獲得普遍服從的代表公共意志的法律作為判斷沖突雙方行為的標(biāo)準(zhǔn)，其次，缺少權(quán)威的適用法律的專家對(duì)沖突進(jìn)行公平公正的裁判，最后，缺乏對(duì)于裁判的強(qiáng)制執(zhí)行力，即使裁判公正也無法得到應(yīng)有的執(zhí)行。以上缺陷導(dǎo)致自然爭端無法得到有效地解決，人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)極有可能受到侵犯，財(cái)產(chǎn)權(quán)在洛克對(duì)自然權(quán)利的描述中是最為核心的權(quán)利，生存權(quán)、自由權(quán)和平等權(quán)均服務(wù)于財(cái)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)受到侵犯，其他三項(xiàng)權(quán)利的基礎(chǔ)也會(huì)受到動(dòng)搖。所以人們在自然狀態(tài)下雖然能夠自由行使自己的權(quán)利，但是卻得不到充分的保障。

（二）國家的誕生

為了使人們的自然權(quán)利得到更充分的實(shí)現(xiàn)，洛克認(rèn)為人們應(yīng)該共同簽訂一個(gè)契約，將每個(gè)人對(duì)于爭端的裁判和執(zhí)行的權(quán)利交出來從而形成一個(gè)權(quán)利的集合體即國家，國家設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)，并將權(quán)利交分配給特定的機(jī)關(guān)行使，人們讓渡裁判和執(zhí)行自然法的權(quán)利以換得國家這個(gè)公共權(quán)利集合體對(duì)其人身和財(cái)產(chǎn)安全的充分保護(hù)，所以專門機(jī)關(guān)對(duì)于人民所讓渡的權(quán)力的行使必須符合全體人民的意志即公共意志。公共意志將通過實(shí)在法的形式表現(xiàn)出來，實(shí)在法的本質(zhì)是通過設(shè)立一種賞罰來影響人的行為的一種規(guī)則，但它的目的并不是廢除或限制自由，而是保護(hù)和擴(kuò)大自由，與社會(huì)契約簽訂的目的保持一致。

（三）權(quán)力配置

與霍布斯所推崇的強(qiáng)有力的政府不同，洛克希望建立有限權(quán)力的政府，政府的成立是為了保障生活在自由平等狀態(tài)下的人們更好地保護(hù)自己的利益，因此人們只需要讓渡自己對(duì)于爭端裁判和執(zhí)行的權(quán)利，使政府在維護(hù)人民利益的同時(shí)又不至于形成專斷，使人民在利益受到保護(hù)的基礎(chǔ)上又擁有充分的自由。對(duì)于以法律來治理社會(huì)，洛克認(rèn)為其核心就是反對(duì)個(gè)人獨(dú)裁，公共權(quán)力的分配需要呈現(xiàn)為一個(gè)相互制衡的結(jié)構(gòu)，開創(chuàng)了分權(quán)制衡的先河。洛克認(rèn)為應(yīng)將國家權(quán)利劃分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)，并且分別交由不同的機(jī)關(guān)掌管，相互監(jiān)督并相互牽制，如果政府違背了契約，人民可以拒絕服從政府的統(tǒng)治并且推翻它。

洛克經(jīng)歷了整個(gè)英國資產(chǎn)階級(jí)革命，他對(duì)專制統(tǒng)治的弊端深有體會(huì)，這使得捍衛(wèi)個(gè)人權(quán)利和自由的思想深深反映在了他的自然狀態(tài)理論中。他的社會(huì)契約思想將人民的自由放在第一位，極力弱化政府的強(qiáng)制力，為了牽制政府的權(quán)力，洛克還進(jìn)一步提出了諸如法治、政府解體等一系列主張，他同時(shí)希望人民可以通過議會(huì)的形式對(duì)政府進(jìn)行監(jiān)督，但他的理論有時(shí)難以在那些社會(huì)矛盾眾多又亟待解決的國家適用。

三、盧梭

（一）自然狀態(tài)理論

盧梭認(rèn)為在最初的自然狀態(tài)中雖然人與人之間存在著年齡體力這些生理差別，但他們在地位上是平等無差異的，可是隨著自然社會(huì)的發(fā)展，階級(jí)上的不平等逐漸衍生并且加劇。在《論人類不平等的起源與基礎(chǔ)》中，盧梭詳細(xì)描述了人類不平等的發(fā)展，人們運(yùn)用自己的智慧發(fā)明生產(chǎn)工具，發(fā)展生產(chǎn)力，進(jìn)行財(cái)富的累積，財(cái)富差距帶來的不平等逐漸加大。富人們?yōu)榱吮Ｗo(hù)財(cái)產(chǎn)并且擴(kuò)大自身的財(cái)富優(yōu)勢，欺騙窮人簽訂契約，建立了政權(quán)并對(duì)社會(huì)上的其他人進(jìn)行統(tǒng)治，由此產(chǎn)生了統(tǒng)治階級(jí)與被統(tǒng)治階級(jí) 。統(tǒng)治者之間也同樣存在著財(cái)富和資源上的不平等，經(jīng)過激烈的角逐之后，只有一個(gè)人能站在統(tǒng)治者的頂點(diǎn)對(duì)整個(gè)社會(huì)進(jìn)行統(tǒng)治。所以自然狀態(tài)下的社會(huì)是一個(gè)不平等的社會(huì)。在這種不平等的狀態(tài)下，只有位于權(quán)力頂點(diǎn)的人才能享受自由，其他人的自由全部被剝奪并且受盡剝削和壓迫。

（二）國家的誕生

個(gè)人無法在自然狀態(tài)下進(jìn)行有效的自我保護(hù)，所以盧梭主張以個(gè)人力量的集合來保護(hù)集體中的每個(gè)人，個(gè)人以集體符合公共意志為條件轉(zhuǎn)讓自己的天賦權(quán)利，并成為集體不可分割的一部分。為了避免君主專制的產(chǎn)生，人們必須簽訂將自己的權(quán)利全部轉(zhuǎn)讓給集體的契約，全部權(quán)利的轉(zhuǎn)讓意味著所有人的奉獻(xiàn)和獲得都是相同的，契約的簽訂建立在平等的基礎(chǔ)上。雖然個(gè)人會(huì)喪失一定的自由，但是以“自己所喪失的一切東西的等價(jià)物以及更大的力量來保全自己的所有” 對(duì)于個(gè)人來說仍然是有利的。全體人民構(gòu)成了主權(quán)者即國家，國家的意志就是全體人民的意志，人民既是法律的制定者又是它的服從者，政府為執(zhí)行公意而產(chǎn)生，負(fù)責(zé)社會(huì)生活中的具體行政事務(wù)。若執(zhí)政者不能保障簽訂契約時(shí)承諾的平等與自由，即視為對(duì)于社會(huì)契約的違背，此時(shí)人民有權(quán)利用暴力奪回已讓渡的權(quán)利。

（三）權(quán)力配置

國家的權(quán)力隨著國家的誕生而出現(xiàn)，這種權(quán)力就是主權(quán)。主權(quán)是至高無上不可代替的權(quán)利，它的主要內(nèi)容是落實(shí)社會(huì)契約簽訂時(shí)產(chǎn)生的公共意志，對(duì)此盧梭提出了著名的人民主權(quán)理論。盧梭認(rèn)為主權(quán)完全屬于人民，主權(quán)的表現(xiàn)形式是立法權(quán)，因此法律需要由人民共同制定即獲得全體人民的一致同意。立法機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)都只是人民實(shí)現(xiàn)其主權(quán)的中間機(jī)構(gòu)，他們的權(quán)力來源于主權(quán)者的授權(quán)，當(dāng)他們的行為違背主權(quán)者的意愿時(shí)，主權(quán)者可以收回或變更這些權(quán)力。在盧梭的人民主權(quán)理論中，人民不僅是主權(quán)的擁有者，也是主權(quán)的執(zhí)行者，人民的主權(quán)者地位無可撼動(dòng)。

盧梭的民主共和制最能代表人民的意志，他的人民主權(quán)思想和公意理論在法國大革命中發(fā)揮了巨大作用，是資產(chǎn)階級(jí)推翻傳