徐星晨 童林白 張磊

【摘要】自九號文及其六個配套文件頒布實(shí)施以來，我國電力體制進(jìn)入加速通道，各地電力直接交易開展范圍逐步擴(kuò)大。各地普遍開展了直接交易試點(diǎn)工作。在實(shí)踐過程中，交易合同的變更調(diào)整成為各方關(guān)注的重點(diǎn)，對售電企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)均有較大影響。本文對電力直接交易履約過程中合同調(diào)整的原因、法律問題開展研究，提出相應(yīng)法制建設(shè)、制度建設(shè)方面的建議。

【關(guān)鍵詞】電力體制改革；電力直接交易；法律依據(jù)

一、研究背景

電力體制改革啟動以來，國家發(fā)布了《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（9號文），設(shè)定了電力體制改革路徑，并發(fā)布了電力交易、市場方面的配套改革文件：《關(guān)于推進(jìn)電力市場建設(shè)的實(shí)施意見》、《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》。部分省市開展了電力直接交易，輸配電價改革試點(diǎn)。今后的電力市場由用戶、發(fā)電企業(yè)、售電公司、電網(wǎng)企業(yè)等眾多主體通過電力市場進(jìn)行交易，有市場形成價格。

根據(jù)電改9號文要求，各地區(qū)有序放開發(fā)用電計劃，售電環(huán)節(jié)引入競爭，允許所有符合準(zhǔn)人條件的企業(yè)逐步從事售電業(yè)務(wù)形成多家售電格局業(yè)逐步從事售電業(yè)務(wù)，市場中交易主體增加，除電網(wǎng)企業(yè)以外，售電公司、符合準(zhǔn)人條件的用戶進(jìn)入電力交易市場；原先從屬于電網(wǎng)企業(yè)的電力交易機(jī)構(gòu)和職能逐步獨(dú)立；各方交易關(guān)系進(jìn)一步放開。輸配電費(fèi)由政府核定。在此背景下，交易合同交易內(nèi)容進(jìn)一步豐富，潛在的合同履約調(diào)整帶來的法律問題逐步突出。

二、電力交易合同履約調(diào)整的類型與法律問題簡析

為全面分析合同調(diào)整的原因和背景，把握合同調(diào)整的法律性質(zhì)和法律關(guān)系，筆者對交易合同的調(diào)整的多種情形、多種類別進(jìn)行了初步梳理，便于提出解決對策。具體如下所示：

（一）依引發(fā)調(diào)整的主體進(jìn)行區(qū)分

一是由法律法規(guī)制定或修訂引發(fā)的調(diào)整，包括：銷售電價的調(diào)整、相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用、輔助服務(wù)費(fèi)的調(diào)整等。

二是由政府部門管理措施發(fā)動的調(diào)整，已經(jīng)發(fā)生或可以預(yù)見的情形包括監(jiān)管部門單方中止交易市場、吊銷電力業(yè)務(wù)許可證、取消一方的市場主體準(zhǔn)人資格或責(zé)令其退出市場、配合政府停電等諸多情形。

三是由發(fā)電企業(yè)發(fā)動的調(diào)整。發(fā)電企業(yè)引發(fā)的調(diào)整主要指發(fā)電企業(yè)未按點(diǎn)能量交易合同的約定，按質(zhì)、按量、按負(fù)荷曲線要求交付電能量，因此此類調(diào)整的法律屬性是違約，應(yīng)當(dāng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。

四是由電網(wǎng)企業(yè)發(fā)動的調(diào)整。電網(wǎng)企業(yè)引發(fā)的調(diào)整主要可細(xì)分為兩類，一類是未按約定承擔(dān)電能量輸配義務(wù)和供電服務(wù)所引發(fā)的調(diào)整；另一類是未按照約定向電力用戶提供點(diǎn)能量所引發(fā)的調(diào)整。

五是由售電企業(yè)發(fā)動的調(diào)整。一般屬于合同性質(zhì)的調(diào)整，也往往導(dǎo)致違約的法律責(zé)任。

六是用戶發(fā)動的調(diào)整，主要包括（1）用戶在履行供用電合同過程中發(fā)生的違約，主要是遲延支付電費(fèi)；（2）用戶由于其特殊的用電需求，向電網(wǎng)企業(yè)或者增量配網(wǎng)企業(yè)提出可中斷負(fù)荷、調(diào)頻等特殊用電需求。

（二）依調(diào)整所依據(jù)的基礎(chǔ)法律關(guān)系進(jìn)行區(qū)分

該分類方法與前述的按發(fā)動調(diào)整的主體進(jìn)行分類既有相似之處，又有一定差異。例如，在廣西百色銀海發(fā)電有限責(zé)任公司（以下簡稱：“銀海發(fā)電公司”）吊銷電力業(yè)務(wù)許可證案中，國家能源局南方監(jiān)管局吊銷其電力業(yè)務(wù)許可證，并非因?yàn)殂y海發(fā)電公司違反合同約定，而是因?yàn)樵摴具`反了法律法規(guī)中關(guān)于電網(wǎng)調(diào)度的強(qiáng)制性規(guī)定構(gòu)成嚴(yán)重違法行為，才進(jìn)行的頂格處罰。因此，盡管銀海發(fā)電公司相關(guān)合同無法繼續(xù)執(zhí)行的直接原因是被政府部門吊銷電力業(yè)務(wù)許可證，廣西電網(wǎng)仍然可以就銀海發(fā)電公司的違約行為所導(dǎo)致的廣西電網(wǎng)在電力調(diào)度、交易過程中發(fā)生的損失，訴諸法院要求其承擔(dān)違約責(zé)任。

（三）依調(diào)整后所發(fā)生的法律后果進(jìn)行區(qū)分

中止類調(diào)整指正常狀態(tài)的暫時停止，待引發(fā)中止的原因或障礙消除后，仍應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行原調(diào)度、交易合同。一旦交易規(guī)則恢復(fù)和完善、電力緊缺危機(jī)消除、高能耗設(shè)備停運(yùn)拆除、公共危性狀況消除，則上述中止事項(xiàng)存在的前提消滅，理應(yīng)恢復(fù)正常的電力交易、電力供應(yīng)與使用。

終止類調(diào)整意味法律主體的消滅、法律關(guān)系的中介，因此比中止類調(diào)整影響更大、要求更高。如前文所述的吊銷電力業(yè)務(wù)許可證、取消一方的市場主體準(zhǔn)人資格或責(zé)令其退出市場無法履行責(zé)任時，由政府指定的其他電網(wǎng)企業(yè)代為履行均屬于典型的終止類調(diào)整。

變更類調(diào)整通常指合同的變更。例如用戶由于其特殊的用電需求，向電網(wǎng)企業(yè)或者增量配網(wǎng)企業(yè)提出可中斷負(fù)荷、調(diào)頻等特殊用電需求，電網(wǎng)企業(yè)視自身的供電能力可以提供，雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

（四）依發(fā)起調(diào)整的主體數(shù)量進(jìn)行區(qū)分，可分為單方調(diào)整和合意調(diào)整

立法類調(diào)整、政府管理類調(diào)整都是典型的單方調(diào)整，即不以相對方的同意為前提，一旦法律法規(guī)修訂或生效，或者政府管理部門作出行政決定，該調(diào)整即發(fā)生。

合意調(diào)整主要出現(xiàn)在合同關(guān)系中，即合同各方對當(dāng)下或未來可能發(fā)生的變化通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式予以約定，對原調(diào)度合同、交易合同進(jìn)行合意變更。

三、關(guān)于直接交易合同調(diào)整對策建議

基于上述調(diào)整情形，筆者認(rèn)為中止電力交易市場；政府指定電網(wǎng)企業(yè)代社會資本投資的配電公司履行供電服務(wù)義務(wù)；吊銷電力業(yè)務(wù)許可證；售電公司經(jīng)營狀況顯著惡化，無法繼續(xù)履行合同，被責(zé)令退出市場；配合政府停電成為常態(tài)化工作等五種調(diào)整較為重要。本文對此五類調(diào)整初步提出以下對策建議。

（一）關(guān)于中止電力交易市場的對策和建議

在立法層面，電力交易市場的中止?fàn)可媸袌鲋黧w的核心利益，應(yīng)當(dāng)在電力最高立法——電力法的修訂中體現(xiàn)，建議包含以下內(nèi)容：

1.明確中止電力市場的主體和程序；

2.通過列舉的方式，細(xì)化明確適用中止電力市場的情形，不可使用模棱兩可、過于主觀或者過于寬泛的表述；

3.明確利害關(guān)系方的救濟(jì)手段。在利害關(guān)系方行使救濟(jì)過程中，對未結(jié)算的電費(fèi)應(yīng)不予分割；

4.依據(jù)過錯原則確立責(zé)任賠償制度。

在合同簽訂層面，建議從以下兩個維度進(jìn)行完善：首先是通過市場主體的自律規(guī)則，規(guī)范法律法規(guī)無法深入涉及的領(lǐng)域；其次合同中應(yīng)特別關(guān)注損失賠償機(jī)制和資金監(jiān)管機(jī)制。

（二）電網(wǎng)企業(yè)割側(cè)增量配網(wǎng)企業(yè)履行供電義務(wù)的又嫌和建議

在立法方面，應(yīng)當(dāng)確立以下原則：

1.增量配網(wǎng)企業(yè)不得經(jīng)營與增量配網(wǎng)無關(guān)的義務(wù)，避免因其他業(yè)務(wù)經(jīng)營不善引發(fā)破產(chǎn)清算。增量配網(wǎng)企業(yè)提供的是排他性的公共服務(wù)，因此對其設(shè)定特殊的業(yè)務(wù)限制規(guī)定，存在合理性。

2.增量配網(wǎng)企業(yè)不得與其關(guān)聯(lián)企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易，尤其是涉設(shè)備采購、土地房屋租賃等長期影響增量配網(wǎng)義務(wù)經(jīng)營成本，政府監(jiān)管部門有權(quán)對其進(jìn)行核算調(diào)整。

3.增量配網(wǎng)企業(yè)建設(shè)的配電網(wǎng)，無論是否與主干電網(wǎng)相聯(lián)結(jié)，都必須接受電網(wǎng)企業(yè)的技術(shù)復(fù)核。

4.基于增量配網(wǎng)的公共服務(wù)屬性，不得在增量配網(wǎng)資產(chǎn)上設(shè)定抵押、質(zhì)押、留置或司法限制，不得作為擔(dān)保物。

5.增量配網(wǎng)電費(fèi)收入權(quán)不得質(zhì)押。

6.電網(wǎng)企業(yè)接收增量配電網(wǎng)應(yīng)享有一定的過渡期。過渡期內(nèi)發(fā)生的額外成本，如技術(shù)人員、財務(wù)顧問人員、法律顧問人員的成本比較公司清算小組的支出，優(yōu)先在增量配網(wǎng)企業(yè)剩余資產(chǎn)中優(yōu)先受償。

7.增量配網(wǎng)企業(yè)應(yīng)在6個月過渡期內(nèi)，完成相關(guān)線路設(shè)備的改造施工，確保具備移交條件。

8.增量配網(wǎng)企業(yè)資不抵債，將依法清算的，應(yīng)將配網(wǎng)資產(chǎn)剝離單獨(dú)處置。

在合同簽訂層面，建議電力交易中心組織世行主體各方簽訂自律協(xié)議，由各市場主體明確接受上述約定。

（三）吊銷電力業(yè)務(wù)許可證和配合政府停電的對策和建議

在立法層次，建議：

1.比照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》以及《上海市供用電條例》明確配合政府停電的條件、程序以及法律后果；

2.明確供電企業(yè)的配合停電行為不具有獨(dú)立性，應(yīng)結(jié)合其所依據(jù)的行政處罰決定書判定責(zé)任：行政處罰合法有效的，則經(jīng)法定程序可以中止供電；行政處罰效力待定的，暫緩執(zhí)行。

3.明確吊銷電力業(yè)務(wù)許可證以及配合政府停電后，相關(guān)責(zé)任應(yīng)由作出吊銷決定或通知停電的部門

（四）售電公司經(jīng)營狀況顯著惡化，無法繼續(xù)履行合同，被責(zé)令退出市場的意見和建議

本處所指的售電公司僅不擁有增量配網(wǎng)資產(chǎn)的售電公司，在和該公司的合同中應(yīng)當(dāng)對損失出現(xiàn)后的分擔(dān)機(jī)制作明確約定。

此外，對此類公司的日常電費(fèi)結(jié)算需進(jìn)行監(jiān)管。

參考文獻(xiàn)：

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