余淼杰,高愷琳

[摘要] 本文系統(tǒng)展示了中國在市場準入、投資環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護、進口等方面的現(xiàn)狀，重點分析大幅度放寬市場準入、創(chuàng)造更有吸引力的投資環(huán)境、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、主動擴大進口四項擴大開放的重要舉措，對中國經(jīng)濟可能產(chǎn)生的影響，分析可知擴大開放對中國經(jīng)濟有重大的利好作用。

[關(guān)鍵詞] 擴大開放 市場準入 投資環(huán)境 知識產(chǎn)權(quán) 擴大進口

[中圖分類號] F120 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2018）03-0033-05

[基金項目] 國家杰出青年科學基金項目“國際貿(mào)易與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展”（71625007）、國家自然科學基金面上項目（71573006）、國家社會科學基金重點項目（16AZD003）、教育部人文社會科學重點研究基地重大項目（15JJD780001）。

[作者簡介] 余淼杰（1976 — ），廣東潮汕人，通訊作者，北京大學國家發(fā)展研究院，教授，研究方向：國際貿(mào)易學、國際經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學；高愷琳（1993 — ），女，福建福州人，北京大學國家發(fā)展研究院，博士研究生，研究方向：國際貿(mào)易學、國際經(jīng)濟學。

站在改革開放40周年的新起點，大幅度放寬市場準入、創(chuàng)造更有吸引力的投資環(huán)境、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、主動擴大進口，這四項擴大開放的重要舉措，將對中國經(jīng)濟產(chǎn)生怎樣的影響，需要進行深入研究。

一、大幅度放寬市場準入，推進多邊貿(mào)易合作，與世界分享市場開發(fā)成果

大幅度放寬市場準入是中國繼續(xù)積極推進多邊貿(mào)易合作，促進開放的重要舉措。當前，多哈回合談判仍難圓滿收官，其原因主要是發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)處于較高保護水平，同時，發(fā)達國家對本國的農(nóng)業(yè)也給予較高程度的保護?；诖?，中國將會大幅度放寬市場準入，在服務(wù)業(yè)特別是金融業(yè)方面，落實放寬銀行、證券、保險行業(yè)外資股比限制、放寬外資金融機構(gòu)設(shè)立限制，擴大外資金融機構(gòu)在華業(yè)務(wù)范圍，拓寬中外金融市場合作領(lǐng)域。在制造業(yè)方面，下一步將盡快放寬外資股比限制特別是汽車行業(yè)外資限制。這體現(xiàn)了中國積極推動多邊貿(mào)易合作的決心，與世界分享市場開發(fā)成果的愿望，對多哈回合談判也將起到積極作用。

目前，中國總體FDI限制水平仍然較高，同時金融業(yè)限制遠高于制造業(yè)。根據(jù)2017年經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）公布的外商直接投資限制指數(shù)（FDI Restrictiveness Index），總體而言，中國的限制指數(shù)為0.316，高于OECD平均限制水平，也高于非OECD中國家印度的限制水平。從行業(yè)分項來看，無論是第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)還是第三產(chǎn)業(yè)，中國限制指數(shù)高于美國、日本、OECD平均和印度的限制水平。其中，金融服務(wù)業(yè)是中國限制較高的子行業(yè)，限制指數(shù)高達0.490，制造業(yè)的限制水平則遠低于金融服務(wù)業(yè)，為0.1。

放寬市場準入意味著國外，特別是發(fā)達國家的服務(wù)業(yè)或制造業(yè)企業(yè)會進駐中國市場，同時，會對國內(nèi)同行業(yè)的企業(yè)造成一定程度的影響。效率較低的企業(yè)會在開放中被淘汰，而效率較高的企業(yè)則可以通過與國外的企業(yè)進行合資或者更加深入地合作，從而提升其競爭力。國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)表明，2016年，第三產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻率達到57.5%，而第二產(chǎn)業(yè)對GDP的貢獻率也高達38.2%，因此放寬服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的市場準入，對我國經(jīng)濟增長具有十分重大的意義。

以服務(wù)業(yè)中的銀行業(yè)為例，允許外資銀行進入中國市場，一方面，外資銀行進入中國無疑將加劇銀行業(yè)的競爭，但同時，中國銀行業(yè)也可以通過與外資銀行的深度合作，學習先進的管理以及運營經(jīng)驗，特別是在降低成本、提高效率、拓寬國際業(yè)務(wù)等方面向外資企業(yè)看齊，進而增強本土銀行業(yè)的國際競爭力。另一方面，我國金融機構(gòu)盡管在國際業(yè)務(wù)經(jīng)驗、內(nèi)部管理水平方面，可能與外資金融機構(gòu)相比還有提升空間，但在國內(nèi)市場具備獨有的文化認同優(yōu)勢、豐富的本土經(jīng)營經(jīng)驗，因此，更能激發(fā)出內(nèi)在的動力。此外，放寬服務(wù)業(yè)市場準入，尤其是金融業(yè)，也將有利于國內(nèi)居民，滿足居民日益增長的金融方面的消費需求，從而提升人民的生活水平。

制造業(yè)方面，目前中國僅保留對汽車、船舶、飛機等少數(shù)行業(yè)的限制。以汽車行業(yè)為例，此前中國對汽車行業(yè)有股本的限制，外資車企持股最高不能超過50%，下一步將盡快放寬外資股比限制。首先，這將有利于外資企業(yè)與中國企業(yè)開展更深入的合作，從而促進本土企業(yè)向外資企業(yè)學習供應鏈管理、質(zhì)量控制等方面的管理經(jīng)驗與先進技術(shù)。其次，放寬外資股比限制將加劇行業(yè)的競爭，無論是汽車零部件供應等上游行業(yè)，還是汽車裝配加工等下游行業(yè)，競爭加劇一方面將促進一部分企業(yè)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品生產(chǎn)效率或質(zhì)量，另一方面將通過淘汰效率低的企業(yè)，促使市場份額向較高效率的企業(yè)轉(zhuǎn)移，進而提升市場資源配置效率，提升行業(yè)總體產(chǎn)出與競爭力。此外，放寬汽車行業(yè)等制造業(yè)的外資限制還將有利于滿足國民日益增長的消費需求。

二、創(chuàng)造更有吸引力的投資環(huán)境，賦予企業(yè)更廣闊自主權(quán)，擴大資源配量空間

過去，中國吸引外資依靠優(yōu)惠政策與勞動力成本優(yōu)勢，隨著勞動力成本的上升，中國吸引外資則更多靠改善投資環(huán)境。中國將加強同國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對接，增強透明度，強化產(chǎn)權(quán)保護，堅持依法辦事，鼓勵競爭、反對壟斷。2018年3月，中國組建了國家市場監(jiān)督管理總局等新機構(gòu)，對現(xiàn)有政府機構(gòu)做出大幅度調(diào)整，堅決破除制約市場在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用的體制機制弊端。2018年上半年，中國將完成修訂外商投資負面清單工作，全面落實準入前國民待遇加負面清單管理制度。

世界銀行的《營商環(huán)境報告》能夠較為全面地反映中國現(xiàn)在的投資環(huán)境情況。2017年，中國在190個經(jīng)濟體中營商環(huán)境排名為78名。各子項排名均不高（圖1），低于歐美等國家。

全面落實準入前國民待遇加負面清單管理制度，是中國提高對外開放水平、改善投資環(huán)境的重要舉措。準入前國民待遇是指將國民待遇延伸至投資準入階段，在企業(yè)設(shè)立、取得、擴大等階段給予外資不低于內(nèi)資的待遇。但這一待遇允許有例外，負面清單即指將針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施、業(yè)績或高管要求等以清單方式列明，保留一定程度的進入限制。未列入負面清單之中的行業(yè)和領(lǐng)域，則不能對外資維持限制，由此形成“準入前國民待遇加負面清單”管理制度。其中，負面清單的核心是“法無禁止即可為”。使用負面清單的原則會使不管是內(nèi)資企業(yè)，還是外資企業(yè)，都具有更廣泛更大自由的經(jīng)營運作空間，這對改善中國的投資環(huán)境具有十分積極的影響。

作為提高對外開放水平的重要舉措，中國的第一份負面清單來自上海自貿(mào)試驗區(qū)，設(shè)立之初為190項。2015年，已逐步減至122項，同時擴展到上海、廣東、天津、福建4個自貿(mào)試驗區(qū)。2017年，負面清單覆蓋了現(xiàn)有的11個自貿(mào)試驗區(qū)，汽車等制造業(yè)和銀行等金融業(yè)進一步擴大開放。自貿(mào)試驗區(qū)吸引外資的效果非常顯著。截至2017年4月，上海自貿(mào)試驗區(qū)累計設(shè)立外資企業(yè)8734家，吸收合同外資6880億元人民幣。上海經(jīng)驗推廣后，廣東、天津、福建等3個自貿(mào)試驗區(qū)累計設(shè)立外資企業(yè)12712家，吸收合同外資達到11357億元人民幣。4個自貿(mào)試驗區(qū)以十萬分之五的國土面積吸引了近全國十分之一的外資。

準入前國民待遇加負面清單管理制度的實施，能夠有效改善中國的投資環(huán)境，其積極影響體現(xiàn)在以下三個方面。第一，實施市場準入負面清單，體現(xiàn)了管理理念與方式的重大轉(zhuǎn)變。中國市場準入管理從正面清單為主轉(zhuǎn)向為負面清單為主，從重視事前審批轉(zhuǎn)向加強事中事后監(jiān)管。這破除了以往可能存在的不合理限制與壁壘，降低了企業(yè)的制度性成本，賦予了市場主體更廣闊的自主權(quán)和準入機會，大大提升了中國的對外開放程度。第二，負面清單“法無禁止即可為”的管理模式簡化了行政手續(xù)，從而帶來了行政效率的提升。第三，負面清單的出臺，拓寬了企業(yè)投資的范圍，從而擴大了資源配置的空間，是進一步發(fā)揮市場在配置資源中的決定性作用的重要體現(xiàn)。

三、加強知識產(chǎn)權(quán)保護，

保護和推進創(chuàng)新，提高經(jīng)濟競爭力

加強知識產(chǎn)權(quán)保護，是完善產(chǎn)權(quán)保護制度的重要內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟競爭力的最大激勵。對此，外資企業(yè)有要求，中國企業(yè)更有要求。2018年，中國將重新組建國家知識產(chǎn)權(quán)局，完善執(zhí)法力量，加大執(zhí)法力度，把違法成本顯著提上去，把法律威懾作用充分發(fā)揮出來。我們鼓勵中外企業(yè)開展正常技術(shù)交流合作，保護在華外資企業(yè)合法知識產(chǎn)權(quán)。同時，中國希望外國政府加強對中國知識產(chǎn)權(quán)的保護。

知識產(chǎn)權(quán)保護與一國的創(chuàng)新實力密切相關(guān)，進而影響國家的全球競爭力。世界經(jīng)濟論壇《全球競爭力報告》通過基本要求指標、效率增強指標、創(chuàng)新和完備性指標三個方面衡量全球各國的競爭力，其中，基本要求指標，包含知識產(chǎn)權(quán)保護等制度因素，創(chuàng)新和完備性指標，包含衡量創(chuàng)新能力與產(chǎn)出的因素?！度蚋偁幜蟾妗返姆治?，可以清楚地看出中國與世界其他競爭力較強國家之間的差距，進一步說明了知識產(chǎn)權(quán)保護對競爭力提升的作用。

為了衡量中國在知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新能力方面的排名，我們選取制度項目下較為相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護強度、法律獨立性兩個指標，以及創(chuàng)新項目下的全部7個指標進行分析。中國在與創(chuàng)新能力緊密相關(guān)的制度和創(chuàng)新兩個子項的排名分別為45和30名。在制度方面，中國在知識產(chǎn)權(quán)保護與法律獨立性方面均較為落后，世界排名分別為第62和56名。在創(chuàng)新方面，中國在創(chuàng)新能力和科研機構(gòu)質(zhì)量兩方面相對落后，世界排名分別為第45和40名。同時，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度和創(chuàng)新能力的全球排名呈現(xiàn)下降趨勢；而印度在這兩方面的最新排名已經(jīng)超過了中國，其總體排名由2016年的55名上升至2017年的39名。這體現(xiàn)了加強知識產(chǎn)權(quán)保護、提升我國創(chuàng)新能力，進而提升我國全球競爭力的必要性。

加強知識產(chǎn)權(quán)保護對我國經(jīng)濟的積極意義主要有三個方面。第一，知識產(chǎn)權(quán)保護，有利于調(diào)動企業(yè)與國民從事科技研究的積極性。第二，知識產(chǎn)權(quán)的專有性，能夠為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益，激勵企業(yè)自主創(chuàng)新。第三，知識產(chǎn)權(quán)保護，能夠保證企業(yè)經(jīng)營與研發(fā)投入的安全，有利于吸引外商投資。目前，不論是外資企業(yè)還是國內(nèi)企業(yè)，都對知識產(chǎn)權(quán)保護都有著重要需求。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時代，保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意味著保護企業(yè)的命脈。對國家而言，則更是提高中國經(jīng)濟競爭力的重要激勵。

四、主動擴大進口，滿足消費需求，

加快經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級

擴大開放的一個重要方面在于增加進口。內(nèi)需是中國經(jīng)濟發(fā)展的基本動力，也是滿足人民日益增長的美好生活需要的必然要求。2018年，中國將相當幅度降低汽車進口關(guān)稅，同時降低部分其他產(chǎn)品進口關(guān)稅，努力增加人民群眾需求比較集中的特色優(yōu)勢產(chǎn)品進口，加快加入世界貿(mào)易組織《政府采購協(xié)定》進程。同時，中國希望發(fā)達國家對正常合理的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易停止人為設(shè)限，放寬對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制。擴大進口，將會給中國經(jīng)濟帶來一系列影響。

第一，擴大進口能增加可供消費者選擇的品種，符合我國中等收入群體崛起后消費結(jié)構(gòu)的趨勢。受2008年全球金融危機影響，過去十年，我國所面對的外需相對疲軟。出口作為原來拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”之一，對經(jīng)濟的貢獻不斷下降。2017年我國消費的GDP占比已達54%，對GDP增長的貢獻率達59%?？梢姡壳袄瓌又袊?jīng)濟增長主要是靠消費為主的內(nèi)需來促進的。

具體而言，在中國的GDP構(gòu)成中，最終消費所占份額自2000年以來經(jīng)歷了先下降再上升的過程，2010年為轉(zhuǎn)折點，最終消費占GDP份額達到48%，此后呈現(xiàn)上升趨勢，2017年達到54%；資本形成總額則在2010年占比達到最高，為48%，此后呈現(xiàn)下降趨勢，2017年達到44%；貨物和服務(wù)凈流出在2007年占比最高，為9%，2017年降至2%?？傮w而言，近年來，最終消費對GDP的增長貢獻率呈現(xiàn)上升趨勢，資本形成總額呈現(xiàn)下降趨勢，貨物和服務(wù)凈流出則在較低水平波動。由此可見，最終消費對中國GDP增長的重要性持續(xù)提升。

2017年中國人均GDP達到59660元，約9400美元，已達到中等偏上收入國家水平。同時，根據(jù)2016年國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，北京、上海、天津三大直轄市的人均GDP均已超過1萬美元，可與高等收入國家的人均GDP水平相比較。此外，我國目前中等收入群體不斷擴大，目前已有超過兩成的居民成為中等收入群體，城市居民的比重則更高。這部分群體對消費品種、消費品質(zhì)量都提出了更高要求。而從歐日美等發(fā)達經(jīng)濟體進口的消費品種類較多，質(zhì)量較高，產(chǎn)品差異性大，更能滿足我國新興崛起且不斷擴大的中等收入群體的需求。

第二，從國內(nèi)居民的消費結(jié)構(gòu)來看，擴大進口也能提高居民福利。這是由于更多進口消費品進入國內(nèi)市場后，在需求端，消費者有了更多商品選擇種類，擴大了消費者福利；在供給端，當國內(nèi)消費品企業(yè)面臨更激烈的競爭時，將通過適當降低相關(guān)消費品價格在競爭中獲取生存機會，這也會增加人民的真實收入，提升居民福利。

第三，增加進口有利于提升企業(yè)的績效，提高企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。余淼杰（2015）驗證了降低10%中間品關(guān)稅能促使企業(yè)生產(chǎn)率提升5.1%，而降低10%最終品關(guān)稅能促使生產(chǎn)率提升9.2%。事實上，進口品除了最終消費品之外，還包括中間品和資本品。一方面，企業(yè)可以從進口的資本品中吸取先進的生產(chǎn)技術(shù)，邊干邊學。另一方面，通常從歐美日進口的中間品技術(shù)含量都比較高，如果企業(yè)在生產(chǎn)中能與國內(nèi)中間品相結(jié)合，則可以產(chǎn)生“1+1>2”的熊彼特效應。

第四，需要特別強調(diào)的是，擴大進口不只是擴大農(nóng)產(chǎn)品或工業(yè)品的進口，也包括擴大服務(wù)貿(mào)易進口，比如鼓勵更多如出國留學和境外醫(yī)療等旅行進口以及計算機與信息服務(wù)等進口。首先，留學服務(wù)進口是服務(wù)貿(mào)易中的重要組成部分。根據(jù)中國商務(wù)部報告，2017年中國服務(wù)貿(mào)易占對外貿(mào)易總額（貨物和服務(wù)進出口之和）的比重為14.5%。旅行服務(wù)依然是主要進口來源，進口規(guī)模占服務(wù)進口總額的 54.5%，其中留學服務(wù)進口 4481.8 億元，占服務(wù)進口總額的14.2%。截至2014年，留學回國總?cè)藬?shù)達到了180.96萬人，占出國留學總?cè)藬?shù)的74.48%，成為建設(shè)社會主義中國的重要骨干力量。擴大留學等旅行進口有利于中國國民的人力資本提升。其次，醫(yī)療旅游進口是中國服務(wù)貿(mào)易日益增長的重要方面。鼓勵國內(nèi)居民赴境外購買醫(yī)療服務(wù)與國民健康息息相關(guān)，擴大這類進口可以使人民享受到更好的醫(yī)療服務(wù)。根據(jù)Global Growth Markets咨詢公司的報告，2015年中國出境醫(yī)療旅游人數(shù)達48.3萬人，出境醫(yī)療旅游總花費為97億美元，人均醫(yī)療旅游總花費為2.01萬美元。值得注意的是，相比普通旅游的花費，醫(yī)療旅游人均花費是普通旅游的2倍。隨著老齡化進程的加快，國民對高端醫(yī)療的需求將持續(xù)增大，擴大醫(yī)療進口能夠滿足國民日益增長的醫(yī)療需求。此外，中國在計算機和信息服務(wù)、視聽及相關(guān)產(chǎn)品許可費服務(wù)的進口快速增長，增速分別達58.2%和54.5%。海運服務(wù)、電信服務(wù)與研發(fā)成果使用費進口增速均在20%以上。擴大計算機和信息服務(wù)、研發(fā)成果使用費等附加值較高的服務(wù)貿(mào)易進口也將有助于我國經(jīng)濟進一步轉(zhuǎn)型升級。

由上分析，擴大開放對于中國經(jīng)濟有重大的利好作用。大幅度放寬市場準入、創(chuàng)造更有吸引力的投資環(huán)境、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、主動擴大進口，將對中國經(jīng)濟產(chǎn)生更大拉動作用，促使中國繼續(xù)為世界經(jīng)濟增長做出重要貢獻。

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The Influence of Expanding New Openness Actions on Chinas Economic Development

Yu Miaojie， Gao Kailin

（National School of Development at Peking University， Beijing 100871）

Abstract： The past 40 years of reform and opening up have brought about earth-shaking changes in China in terms of globalization， corporate competitiveness， and peoples living standards. In the future， China will further expand its opening up by greatly relaxing market access， creating a more attractive investment environment， strengthening intellectual property protection， and actively expanding imports. This article shows the status quo of Chinas four aspects of market access， investment environment， intellectual property protection， and imports， and then analyzes the possible impacts of these four major measures for expanding opening up on the Chinese economy. In general， the expansion of opening up has a major positive effect on the Chinese economy.

Key words： Expanding Openness； Market Access； Investment Environment； Intellectual Property Rights； Expanding Imports

（收稿日期：2018-05-30 責任編輯：羅建邦）