張 楠，斯 姣，張旭軍，曹 潔

（天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300222）

科技型小微企業(yè)是指由科技人員創(chuàng)立，以科技人員為主體，以科技創(chuàng)新為基本發(fā)展動(dòng)力，以新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)為主要經(jīng)營形式的小型和微型企業(yè)?？萍夹托∥⑵髽I(yè)憑借其獨(dú)特的創(chuàng)新能力和靈活的經(jīng)營機(jī)制，在促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長和科技進(jìn)步、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、拉動(dòng)就業(yè)等方面做出了巨大貢獻(xiàn)。

創(chuàng)業(yè)行為是圍繞特定理念，統(tǒng)籌人力、資本與信息等所有必要元素，高效地創(chuàng)造新的產(chǎn)品或者降低原有產(chǎn)品生產(chǎn)成本的過程。在目前復(fù)雜多變的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢下，我國科技型小微企業(yè)大多在創(chuàng)業(yè)之路上舉步維艱。因而，剖析科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的影響因素，探討如何從這一視角促進(jìn)其長期可持續(xù)發(fā)展，成為我國創(chuàng)業(yè)實(shí)踐領(lǐng)域的一個(gè)重要課題。

黨的十八大提出了網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國戰(zhàn)略，倡導(dǎo)實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，發(fā)展共享經(jīng)濟(jì)。十九大進(jìn)一步提出了互聯(lián)網(wǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合的理念?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”已成為當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大勢所趨，同時(shí)也為科技型小微企業(yè)的發(fā)展提供了新的機(jī)遇。本文基于“互聯(lián)網(wǎng)+”的新型經(jīng)濟(jì)背景，應(yīng)用扎根理論的質(zhì)性研究方法，提煉科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的關(guān)鍵影響因素并構(gòu)建模型，以期為促進(jìn)其長期可持續(xù)發(fā)展提供理論和經(jīng)驗(yàn)參考。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

目前國外有較多的文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的影響因素進(jìn)行了研究。經(jīng)過梳理，將這些影響因素歸納為兩類，一類來自于企業(yè)外部，概括為環(huán)境性驅(qū)動(dòng)因素；另一類來自企業(yè)自身，概括為主體性驅(qū)動(dòng)因素。環(huán)境性驅(qū)動(dòng)因素主要關(guān)注區(qū)域創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，即形成系統(tǒng)軟環(huán)境的如市場購買力、聚斂效應(yīng)、失業(yè)率等因素如何影響個(gè)體的創(chuàng)業(yè)行為[1]，而主體性驅(qū)動(dòng)因素主要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)能力、創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略、運(yùn)營模式等企業(yè)內(nèi)部的幾個(gè)方面[2]。

近年來，我國學(xué)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為影響因素的研究也取得了一定進(jìn)展，特別是針對(duì)高校創(chuàng)業(yè)和農(nóng)村創(chuàng)業(yè)的研究，得到了較多關(guān)注。如李文博[3]基于扎根理論，構(gòu)建了大學(xué)衍生企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的影響因素模型，包括團(tuán)隊(duì)創(chuàng)業(yè)認(rèn)知、創(chuàng)業(yè)資源整合、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入和集群創(chuàng)業(yè)情景4個(gè)主要維度。邴浩等[4]通過對(duì)清華大學(xué)校友創(chuàng)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，得出影響創(chuàng)業(yè)行為的因素主要有學(xué)習(xí)成績、獲得最高學(xué)歷年份、交叉行業(yè)背景、鄰居創(chuàng)業(yè)及首份工作收入水平。朱愛勝等[5]采用遺傳算法優(yōu)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的計(jì)量技術(shù)，對(duì)當(dāng)代大學(xué)生創(chuàng)業(yè)意愿與創(chuàng)業(yè)行為影響因素的不同重要程度進(jìn)行了歸納。韓璐等[6]構(gòu)建了失地農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的“意向-情境-行為”理論模型，并通過樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證得出創(chuàng)業(yè)意向是創(chuàng)業(yè)行為的內(nèi)驅(qū)因素，征地情境調(diào)節(jié)著創(chuàng)業(yè)意向與創(chuàng)業(yè)行為間的關(guān)系。但總體來看，我國學(xué)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為影響因素的研究在數(shù)量和質(zhì)量兩個(gè)方面均較為薄弱，表現(xiàn)為研究成果數(shù)量較少，且高水平的成果并不多見，因此與國外相比需要進(jìn)一步提升。

目前，我國學(xué)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為影響因素的研究多數(shù)仍側(cè)重于考察各獨(dú)立解釋變量對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響機(jī)理，無法作為整合性理論框架。除此之外，以“互聯(lián)網(wǎng)+”作為我國時(shí)代性的研究背景，以科技型小微企業(yè)作為特定研究對(duì)象，對(duì)其創(chuàng)業(yè)行為影響因素進(jìn)行逼真質(zhì)性數(shù)據(jù)的研究尚不多見。因此，本文將在我國“互聯(lián)網(wǎng)+”的戰(zhàn)略背景下，基于科技型小微企業(yè)的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，構(gòu)建其創(chuàng)業(yè)行為的關(guān)鍵影響因素理論模型。

2 扎根理論

在質(zhì)的研究領(lǐng)域中，一個(gè)十分著名的方法是Glaser和Strauss于1967年提出的“扎根理論”（grounded theory），其宗旨是以大量的資料為基礎(chǔ)，并在其之上建立相關(guān)理論[7]。在研究開始之前，研究人員一般是不進(jìn)行理論假設(shè)的，而是直接從實(shí)際觀察和分析入手，從大量的原始資料中進(jìn)行抽象并進(jìn)行歸納，進(jìn)而得出經(jīng)驗(yàn)概括，最后上升到理論。這是一種從下往上的、建立實(shí)質(zhì)理論的方法，即在收集并分析大量原始資料的基礎(chǔ)上，抽象出反映相關(guān)現(xiàn)象的核心概念，然后通過這些概念之間的聯(lián)系建構(gòu)相關(guān)的社會(huì)理論。

在扎根理論的研究過程中，一個(gè)十分重要的技術(shù)環(huán)節(jié)就是編碼（coding）。編碼是對(duì)于深度訪談資料中的內(nèi)容不斷進(jìn)行概括和歸納標(biāo)識(shí)的過程，所采用的3種編碼方法為開放編碼（open coding）、主軸編碼（axial coding）和選擇編碼（selective coding）。開放編碼用于初步提煉概念和范疇；主軸編碼用于厘清不同概念之間的相互關(guān)系，并整合出更抽象層次的主范疇與副范疇；而選擇編碼則在確定核心范疇的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)處理范疇之間的關(guān)系，并最終形成基于范疇關(guān)系的扎根理論[8]。扎根理論的基本研究流程如圖1所示。

圖1 扎根理論的基本研究流程

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇

天津市多家高校內(nèi)設(shè)有眾創(chuàng)空間，其中的創(chuàng)業(yè)企業(yè)大多為科技型小微企業(yè)，它們類型多樣，數(shù)量眾多，形成集群。在選擇樣本企業(yè)時(shí)，本研究采取了如下標(biāo)準(zhǔn)：①所選樣本企業(yè)在資產(chǎn)總額、從業(yè)人數(shù)、稅收指標(biāo)等方面具備科技型小微企業(yè)特質(zhì)并符合定義范圍；②所選樣本企業(yè)需運(yùn)營正常，有正常業(yè)務(wù)活動(dòng)以及具備完善的運(yùn)行系統(tǒng)。由此，在2017年5月至6月期間對(duì)天津科技大學(xué)、天津理工大學(xué)、天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)、天津中德應(yīng)用技術(shù)大學(xué)等33家“互聯(lián)網(wǎng)+”相關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，通過訪談企業(yè)創(chuàng)始人，對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為做出記錄，并運(yùn)用扎根理論的方法進(jìn)行了資料整理。

3.2 資料來源

扎根數(shù)據(jù)的主要來源包括企業(yè)檔案、訪談?dòng)涗?、觀察記錄、實(shí)物證據(jù)等。本研究一手?jǐn)?shù)據(jù)的收集途徑如下：①設(shè)計(jì)了包括42個(gè)開放性問題的訪談提綱，對(duì)樣本企業(yè)的受訪者進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談，每次訪談約1小時(shí)；②采取田野調(diào)查法，實(shí)際參與樣本企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為過程，如制定企業(yè)戰(zhàn)略的會(huì)議、融資活動(dòng)、標(biāo)桿企業(yè)考察等。二手資料主要包括企業(yè)內(nèi)部文檔、網(wǎng)絡(luò)資料、媒體報(bào)道等。

3.3 基于扎根理論的模型構(gòu)建

3.3.1 開放編碼

開放編碼的過程類似漏斗，初始編碼范圍較寬，隨后不斷精煉、縮減，直至編碼飽和，是一個(gè)將收集的資料揉碎，重新整合的過程，旨在界定概念和發(fā)現(xiàn)范疇[9]。開放編碼的程序?yàn)椋憾x現(xiàn)象—發(fā)展概念—提煉范疇。

采用NVIVO 8分析軟件，對(duì)數(shù)據(jù)資料經(jīng)過多次整理分析，最終整理出71條原始語句，進(jìn)而提煉出30個(gè)概念和12個(gè)范疇。這些范疇分別為：創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、家庭氛圍、前輩指導(dǎo)、機(jī)會(huì)識(shí)別、技術(shù)創(chuàng)新、領(lǐng)導(dǎo)才能、資本籌集、集群網(wǎng)絡(luò)、資源配置、政策環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、金融生態(tài)。開放編碼形成的范疇如表1所示。

3.3.2 主軸編碼

主軸編碼的主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)和建立范疇之間的各種聯(lián)系，以表現(xiàn)資料中各個(gè)部分之間的有機(jī)關(guān)聯(lián)[10]。范疇之間常見的關(guān)系有因果關(guān)系、先后關(guān)系、情景關(guān)系、語義關(guān)系、過程關(guān)系和結(jié)構(gòu)關(guān)系等。在主軸編碼階段，一般運(yùn)用“因果條件→現(xiàn)象→脈絡(luò)→中介條件→行動(dòng)/互動(dòng)策略→結(jié)果”這個(gè)典型模式（paradigm model）得到主范疇。經(jīng)過主軸分析，共得到4個(gè)主范疇，分別為創(chuàng)業(yè)動(dòng)力、創(chuàng)業(yè)能力、創(chuàng)業(yè)資源、創(chuàng)業(yè)環(huán)境。主軸編碼形成的主范疇如表2所示。

表1 開放編碼形成的范疇

表2 主軸編碼形成的主范疇

3.3.3 選擇編碼

選擇編碼是指圍繞核心范疇，系統(tǒng)地將其他范疇與核心范疇關(guān)聯(lián)起來，并驗(yàn)證其間關(guān)系的過程。如果有概念化尚未發(fā)展完備的范疇，則需要補(bǔ)充完整。本研究的核心范疇是“科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為關(guān)鍵影響因素”，圍繞核心范疇的故事線（story line）可闡釋為：創(chuàng)業(yè)動(dòng)力（entrepreneurial momentum）→創(chuàng)業(yè)能力（entrepreneurial ability）→創(chuàng)業(yè)資源（entrepreneurial resource）→創(chuàng)業(yè)環(huán)境（entrepreneurial environment），簡稱為 MARE（momentum，ability，resource，environment）模型，即科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為關(guān)鍵影響因素模型，如圖2所示。

根據(jù)MARE模型，可以將主范疇與核心范疇之間的關(guān)系概括為：創(chuàng)業(yè)動(dòng)力是促使科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為發(fā)生的原生性力量，優(yōu)秀的個(gè)體創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、家庭成員和創(chuàng)業(yè)前輩的影響，都會(huì)激發(fā)個(gè)體創(chuàng)業(yè)行為的產(chǎn)生；機(jī)會(huì)識(shí)別、技術(shù)創(chuàng)新、領(lǐng)導(dǎo)才能等創(chuàng)業(yè)者能力是促使創(chuàng)業(yè)行為產(chǎn)生和發(fā)展的個(gè)體主觀因素；對(duì)各種創(chuàng)業(yè)資源的獲取和配置可以為創(chuàng)業(yè)行為的產(chǎn)生和持續(xù)發(fā)展提供物質(zhì)保障；而良好穩(wěn)定的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，如政策環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、金融生態(tài)將對(duì)持續(xù)的創(chuàng)業(yè)行為給予宏觀層面的支持。這4種關(guān)鍵影響因素對(duì)于引發(fā)和推動(dòng)創(chuàng)業(yè)行為缺一不可，它們由內(nèi)至外、從微觀到宏觀，作為一個(gè)整體機(jī)制共同促進(jìn)著科技型小微企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和成長。

圖2 科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為關(guān)鍵影響因素模型

4 模型討論

4.1 創(chuàng)業(yè)動(dòng)力對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響

創(chuàng)業(yè)動(dòng)力對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響因素包括創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、家庭氛圍和前輩指導(dǎo)。

企業(yè)家作為創(chuàng)業(yè)行為運(yùn)行中的一種特殊人力資源，具有稀缺性特征。創(chuàng)業(yè)行為的開始取決于創(chuàng)業(yè)者自身的戰(zhàn)略思維能力，因此創(chuàng)業(yè)者素質(zhì)在科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長過程中舉足輕重。此外，根深蒂固的家庭環(huán)境會(huì)讓創(chuàng)業(yè)者從小就接受相關(guān)的教育，有機(jī)會(huì)跟隨父母盡早地接觸商業(yè)環(huán)境，在家庭環(huán)境的熏陶下會(huì)萌發(fā)創(chuàng)業(yè)的想法?；蛘呤羌彝ソ?jīng)濟(jì)條件一般，但接受過高等教育的創(chuàng)業(yè)者想要改變命運(yùn)，從各種實(shí)踐活動(dòng)中積累了一定的人脈和渠道，于是引發(fā)創(chuàng)業(yè)行為。在創(chuàng)業(yè)開始前，天性不拘安逸的創(chuàng)業(yè)者往往會(huì)參加各種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)和兼職，在這個(gè)過程中結(jié)識(shí)了一些有經(jīng)驗(yàn)的前輩。他們是創(chuàng)業(yè)者的領(lǐng)路人，在經(jīng)驗(yàn)方面，他們通過分享自己的心得，使創(chuàng)業(yè)者避免了創(chuàng)業(yè)途中一些不必要的彎路；在資源方面，他們有足夠的人脈和項(xiàng)目資源，能夠在創(chuàng)業(yè)初期幫助創(chuàng)業(yè)者快速開展業(yè)務(wù)。

4.2 創(chuàng)業(yè)能力對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響

創(chuàng)業(yè)能力對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響因素包括機(jī)會(huì)識(shí)別、技術(shù)創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)才能。

互聯(lián)網(wǎng)背景下信息和資源都比較豐富，而市場敏銳度高的企業(yè)家眼光獨(dú)到，能夠發(fā)現(xiàn)一般人發(fā)現(xiàn)不了的市場或者能從不同的角度分析已有的市場環(huán)境。他們這種對(duì)機(jī)遇的捕捉與掌控能力，使他們能夠先于對(duì)手發(fā)現(xiàn)市場機(jī)會(huì)，并獲得領(lǐng)先優(yōu)勢。同時(shí)，這也可以在一定程度上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，降低科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的不確定性。

技術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)出企業(yè)支持新想法、新理念，并嘗試開發(fā)新產(chǎn)品或新服務(wù)的意愿或能力。比起傳統(tǒng)行業(yè)，“互聯(lián)網(wǎng)+”領(lǐng)域的科技型小微企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，同時(shí)進(jìn)行線上和線下操作并且提供技術(shù)外包服務(wù)。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)優(yōu)勢和新型的經(jīng)營模式既能為企業(yè)爭取到重要的客戶和市場機(jī)會(huì)，還能提高企業(yè)自身的成長能力，贏得競爭優(yōu)勢。

作為團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者，企業(yè)的良好發(fā)展離不開企業(yè)家優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)能力。企業(yè)家自身的優(yōu)秀素質(zhì)和影響力會(huì)使所領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生強(qiáng)大的凝聚力，從而促進(jìn)企業(yè)更好地運(yùn)作和發(fā)展。

4.3 創(chuàng)業(yè)資源對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響

創(chuàng)業(yè)資源影響創(chuàng)業(yè)行為的因素包括資本籌集、集群網(wǎng)絡(luò)和資源配置。

資本籌集是科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)最為重要和基礎(chǔ)的條件之一。小微企業(yè)融資難，主要因?yàn)槠渥陨硪?guī)模小、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高，銀行將承擔(dān)較多的融資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)無法獲得較高回報(bào)。在當(dāng)前“互聯(lián)網(wǎng)+”金融迅速發(fā)展的前提下，科技型小微企業(yè)是否能把握機(jī)遇，提高自身資本籌集能力，將對(duì)其引發(fā)創(chuàng)業(yè)行為和保持可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。

集群網(wǎng)絡(luò)的有效運(yùn)用，使得科技型小微企業(yè)可以獲得更多的資源與信息，企業(yè)家之間相互交流心得、分享經(jīng)驗(yàn)甚至產(chǎn)生業(yè)務(wù)合作，都會(huì)促進(jìn)各自企業(yè)的發(fā)展。從小微企業(yè)自身特點(diǎn)來說，“集群效應(yīng)”已經(jīng)成為促進(jìn)其創(chuàng)業(yè)行為持續(xù)發(fā)展的重要因素。

而企業(yè)資源的合理配置，可以有效地降低運(yùn)營成本，使企業(yè)運(yùn)行系統(tǒng)更加合理化、規(guī)范化，從而為創(chuàng)業(yè)行為的產(chǎn)生和發(fā)展提供有效的資源保障。

4.4 創(chuàng)業(yè)環(huán)境對(duì)創(chuàng)業(yè)行為的影響

創(chuàng)業(yè)環(huán)境影響創(chuàng)業(yè)行為的因素包括政策環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和金融生態(tài)。

在激烈的市場競爭中，良好的政策環(huán)境給予科技型小微企業(yè)有力的外部支持。如國家政策對(duì)小微企業(yè)的成立標(biāo)準(zhǔn)放低，對(duì)科技型中小企業(yè)實(shí)行半息或者無息貸款優(yōu)惠政策等，使得企業(yè)流動(dòng)資金籌集更加方便。政治穩(wěn)定、社會(huì)安寧為創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。同時(shí)，近年來我國創(chuàng)業(yè)潮興起，以成功企業(yè)家為代表的創(chuàng)業(yè)群體得到社會(huì)的大力推崇和廣泛認(rèn)同?！皠?chuàng)立自己的事業(yè)”已成為青年一代所追求的新的人生目標(biāo)。創(chuàng)業(yè)價(jià)值觀的形成成為產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)行為的強(qiáng)力“催化劑”。

目前我國金融生態(tài)環(huán)境發(fā)展迅速，如“互聯(lián)網(wǎng)+”金融使得眾籌以及各種金融軟件迅速流行。比起銀行貸款的繁瑣流程，網(wǎng)上小額貸款更加方便快捷，降低了科技型小微企業(yè)獲取資金的難度和成本。當(dāng)前“互聯(lián)網(wǎng)+”金融生態(tài)推動(dòng)建立了高效便捷的金融市場，極大地促進(jìn)了科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為的產(chǎn)生和發(fā)展。

5 結(jié)論

本研究形成以下3點(diǎn)結(jié)論：

（1）構(gòu)建了科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為關(guān)鍵影響因素模型，模型涵蓋的4個(gè)主要維度為創(chuàng)業(yè)動(dòng)力、創(chuàng)業(yè)能力、創(chuàng)業(yè)資源和創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

（2）識(shí)別了4個(gè)主范疇對(duì)應(yīng)的12個(gè)副范疇，分別是創(chuàng)業(yè)動(dòng)力對(duì)應(yīng)創(chuàng)業(yè)素質(zhì)、家庭氛圍和前輩指導(dǎo)；創(chuàng)業(yè)能力對(duì)應(yīng)機(jī)會(huì)識(shí)別、技術(shù)創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)才能；創(chuàng)業(yè)資源對(duì)應(yīng)資本籌集、集群網(wǎng)絡(luò)和資源配置；創(chuàng)業(yè)環(huán)境對(duì)應(yīng)政策環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和金融生態(tài)。

（3）闡釋了4個(gè)主范疇對(duì)核心范疇“科技型小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為關(guān)鍵影響因素”的影響路徑。

期望本研究能為我國科技型小微企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展提供理論依據(jù)和實(shí)踐參考。