閔強(qiáng)

摘 要 不完全契約是以完全契約為基礎(chǔ)而提出的概念，使其含義得到延伸，內(nèi)容得到擴(kuò)展，能夠更加貼近實(shí)際的運(yùn)用。由于完全契約所要求的條件嚴(yán)苛，并不符合現(xiàn)實(shí)的現(xiàn)狀。而對(duì)不完全契約的研究可以讓我們更好地了解現(xiàn)實(shí)中的契約，認(rèn)識(shí)到并不是像完全契約那樣可以做到面面俱到，涵蓋現(xiàn)在以及未來(lái)所有的信息，并且能夠分析出哪些信息是有利的。因此，一方面通過(guò)對(duì)產(chǎn)生不完全契約的原因進(jìn)行分析來(lái)表明不完全契約是存在的，另一方面，分析有關(guān)學(xué)者對(duì)不完全契約的論述。最后得出結(jié)論

關(guān)鍵詞 不完全契約；有限理性；交易成本；信息不對(duì)稱(chēng)

一、不完全契約產(chǎn)生的原因

1.有限理性

在完全契約模型中，個(gè)人理性假設(shè)是完備的。契約各方不僅充分認(rèn)識(shí)自己和彼此的選擇，而且知道未來(lái)選擇的可能性，并根據(jù)他們的理解選擇結(jié)果或至少知道結(jié)果的概率分布。然而，在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，人類(lèi)行為的選擇是合理的，但人類(lèi)的理性選擇并不完整，這是有限的理性。由于合理性有限以及外部環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，與有契約關(guān)的所有信息都不能簽署契約條款。雙方無(wú)法預(yù)測(cè)未來(lái)各種可能的事故事件，無(wú)法確定針對(duì)條款各種意外事件的相應(yīng)對(duì)策。

2.交易成本

如果交易成本為零，則不存在不完整的契約。但交易成本在現(xiàn)實(shí)生活中是正的。由于交易成本過(guò)高，有些契約可能達(dá)不到。在這種情況下，各方選擇一個(gè)長(zhǎng)期合同，可以避免與一系列短期契約相關(guān)的額外成本。契約期限較長(zhǎng)，買(mǎi)方不愿意詳細(xì)說(shuō)明他們的要求。由于持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，所有可能的成本很高。

3.信息不對(duì)稱(chēng)

信息不對(duì)稱(chēng)是導(dǎo)致契約不完全的另一個(gè)重要原因。非對(duì)稱(chēng)信息是對(duì)方不知道的信息和知識(shí)，尤其是對(duì)方無(wú)法驗(yàn)證的信息。非對(duì)稱(chēng)信息可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是外生的不對(duì)稱(chēng)信息，它涉及交易對(duì)象本身的特征，質(zhì)量和分布。這種信息不是由當(dāng)事人引起的，這是某種意義上的原始稟賦。另一個(gè)是內(nèi)生的不對(duì)稱(chēng)信息。它是指合同簽訂后不可觀察的，無(wú)監(jiān)督的和不可估量的行為所引起的信息不對(duì)稱(chēng)。因此，在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，契約總是不完整的。

二、不完全契約的治理機(jī)制研究

雖然完全契約理論極大地促進(jìn)了契約理論的發(fā)展，但我們不能忽視不完全契約理論已經(jīng)成為契約理論完整性的重要組成部分。契約完整性對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題產(chǎn)生重大影響。因此，近年來(lái)，許多學(xué)者們將其利益轉(zhuǎn)化為不完全契約，促進(jìn)了不完全契約理論的發(fā)展。現(xiàn)有文獻(xiàn)重視不完全契約理論，許多學(xué)者對(duì)契約問(wèn)題在不完全契約中有描述，而且，不完全契約的治理機(jī)制包含在內(nèi)。

1.基于不完全契約的研究

GHM模型一方面假設(shè)雙方都是有限理性的。另一方面，也假設(shè)各方都有計(jì)算未來(lái)成本和收入動(dòng)態(tài)規(guī)劃能力的假設(shè)。黃毓雯（2016）的不完全契約在為競(jìng)爭(zhēng)性組織理論提供結(jié)構(gòu)性產(chǎn)業(yè)理論提供實(shí)踐證明方面起著重要作用。締約方無(wú)法充分預(yù)見(jiàn)契約履行中可能出現(xiàn)的各種情況期間，以至于他們無(wú)法實(shí)現(xiàn)完整和精心設(shè)計(jì)的契約條款。大多數(shù)契約在法律實(shí)踐中都不完整。這是對(duì)這些不完整合同的不同法律規(guī)則和條例進(jìn)行分類(lèi)和劃分的一種實(shí)用而有效的方法（葉桂峰，吳煦，2017）.

2.不完全契約的敲杠桿問(wèn)題

經(jīng)典的GHM模型表明，一方必須利用另一方處于弱勢(shì)地位，在不完全的契約中濫用其權(quán)利。有些學(xué)者質(zhì)疑是否會(huì)在未完成的契約中繼續(xù)維持行為。劉清海（2014）對(duì)不完全契約，聲譽(yù)與持守行為，GHM模型發(fā)展進(jìn)行研究。研究表明，不完全契約對(duì)產(chǎn)權(quán)理論“持”適用于生態(tài)補(bǔ)償制度的“滯漲”問(wèn)題。最優(yōu)產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)具有生態(tài)資源，以實(shí)施生態(tài)環(huán)境保護(hù)的本質(zhì)和建設(shè)使用權(quán)（李瀟，李國(guó)平，2014）。

3.從不完全契約看實(shí)際問(wèn)題

謝剛（2010）發(fā)現(xiàn)企業(yè)家控制的三種企業(yè)控制安排，在一定條件下，投資者控制和條件控制可能是社會(huì)最優(yōu)的。宗剛和余乙兵（2012）分析了投資歪曲和對(duì)共生關(guān)系的影響通過(guò)不完全契約理論的GHM模型框架，解釋了經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下產(chǎn)業(yè)園穩(wěn)定共生的關(guān)鍵因素。張穎（2015）提出了政府干預(yù)中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系的主題，從不完全契約的視角，分析由此引發(fā)的勞資不平衡的機(jī)制。

三、結(jié)論

不完全契約所強(qiáng)調(diào)的事后行為，可以更加有效的來(lái)調(diào)整契約雙方簽訂契約后的行為，從而來(lái)達(dá)到一個(gè)長(zhǎng)期契約的效果，而不僅僅是短期的行為。這就有利于減少契約雙方重新各自簽定契約，降低雙方的交易成本。不完全契約所產(chǎn)生的敲竹杠行為可以通過(guò)雙方都進(jìn)行專(zhuān)用性投資，這樣就不會(huì)導(dǎo)致僅僅一方進(jìn)行專(zhuān)用性投資而帶來(lái)巨大的損失，雙方達(dá)到相對(duì)的均衡，在契約存續(xù)期內(nèi)能夠進(jìn)行有效溝通，使得利益的天平不會(huì)傾向于任何一方。當(dāng)然，對(duì)于不完全契約的分析，存在很多的不足，還有很長(zhǎng)的一段路要走。

參考文獻(xiàn)：

[1]聶輝華.不完全契約理論的轉(zhuǎn)變[J].教學(xué)與研究，2011，（01）：71-78.

[2]楊瑞龍，聶輝華.不完全契約理論：一個(gè)綜述[J].經(jīng)濟(jì)研究，2006，（02）：104-115.

[3]黃毓雯.不完全契約理論研究綜述[J].重慶文理學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2016，35（06）：145-150.

[4]葉桂峰，吳煦.不完全契約的類(lèi)型及規(guī)制[J].大連海事大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2017，16（05）：37-42.

[5]劉清海.不完全契約、敲竹杠與投資激勵(lì)：一個(gè)文獻(xiàn)綜述[J].貴陽(yáng)學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014，9（02）：107-114.

[6]魏思齊.部分所有權(quán)對(duì)敲竹杠問(wèn)題的影響效應(yīng)及原因分析[D].東北財(cái)經(jīng)大學(xué)，2015.

[7]李瀟，李國(guó)平.基于不完全契約的生態(tài)補(bǔ)償“敲竹杠”治理——以國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)為例[J].財(cái)貿(mào)研究，2014，25（06）：87-94.

[8]聶輝華.契約理論的起源、發(fā)展和分歧[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2017，（01）：1-13.

[9]謝剛.不完全契約視角下企業(yè)控制權(quán)配置研究[D].中南大學(xué)，2010.

[10]宗剛，余乙兵.不完全契約視角下的生態(tài)工業(yè)園區(qū)企業(yè)共生研究[J].商業(yè)時(shí)代，2012，（13）：142-143.

[11]張穎.不完全契約視角下中國(guó)勞資關(guān)系的政府干預(yù)研究[D].遼寧大學(xué)，2015.