張?zhí)灬?/p>

(閩南師范大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，福建漳州363000）

進(jìn)入新常態(tài)以來，中國經(jīng)濟(jì)增長正面臨著一系列制約問題，迫切需要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長方式，即由粗放式增長方式轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)方式。而全要素生產(chǎn)率（TFP）在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中扮演著重要的角色，它是經(jīng)濟(jì)增長過程中優(yōu)化資源的一種必要手段。越來越多的學(xué)者開始關(guān)注TFP的問題，尤其是在克魯格曼提出“東亞無奇跡”[1]的論點(diǎn)后，中國經(jīng)濟(jì)高速增長的成因更引起國內(nèi)外學(xué)者的積極探索[2-3]。部分學(xué)者致力于研究TFP和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，鄭玉歆探討了TFP測度和經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的階段性規(guī)律[4]，但沒有給出具體的估算；郭慶旺等通過對(duì)1979到2004年我國TFP的估算，研究了TFPG和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系[5]。另外，部分學(xué)者進(jìn)一步致力于TFP測算的研究，舒元利用生產(chǎn)函數(shù)估算我國1952—1990年間不同時(shí)期的全要素生產(chǎn)率增長率（TFPG），得出TFPG為0.2%，產(chǎn)出增長貢獻(xiàn)率為0.3%[6]；王小魯用同樣的方法測算了我國1953—1999年間TFPG，得出1953—1978年間的TFPG為-0.17%，1979—1999年間的為1.46%[7]，經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率為14.9%；李斌等基于不含時(shí)間參數(shù)的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測算得出1979—2006年平均TFPG為3.4%[8]；曹瑩則運(yùn)用含有時(shí)間參數(shù)的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)1979—2009年TFP的變化進(jìn)行了研究[9]；李平等基于索洛余值法和純要素生產(chǎn)算法對(duì)1978—2010年TFP年均增長進(jìn)行測算，結(jié)果分別為4.18%和4.11%[10]。也有學(xué)者從調(diào)整核算方法入手對(duì)TFP進(jìn)行研究，余泳澤考慮了TFP空間外溢效應(yīng)的情況，基于兩種不同資本存量核算方法，得出我國TFP年均增長分別為1.679%和1.630%[11]；鐘世川等則創(chuàng)新性的使用技術(shù)進(jìn)步偏向視角，并結(jié)合多要素CES生產(chǎn)函數(shù)對(duì)我國TFP進(jìn)行再研究[12]；而余泳澤后來將估算方法再度升級(jí)，在異質(zhì)化視角下得出中國省際TFP年均增幅為2.391%[13]。由此可見，不同的核算處理方法所得出的結(jié)果略有偏差。

中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了一些負(fù)面問題，如環(huán)境污染、收入差距擴(kuò)大、區(qū)域發(fā)展失衡等。就地區(qū)差異問題，陳國階認(rèn)為我國東、中、西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的形成和擴(kuò)展是歷史、自然、社會(huì)等綜合因素長期演變的結(jié)果[14]；耿康順等指出三大地區(qū)存在規(guī)模報(bào)酬遞增，西部則表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬不變，東部的平均技術(shù)進(jìn)步率高于中西部地區(qū)[15]。由此可見，我國各地區(qū)發(fā)展不平衡、不均衡，因此在分析我國TFP時(shí)需要考慮區(qū)域差異的問題。本文應(yīng)用TFP結(jié)合區(qū)域差異的觀點(diǎn)，采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，分別測算出1979—2016年全國以及東、中、西部地區(qū)的TFPG，與GDP增長率進(jìn)行對(duì)比，分析我國經(jīng)濟(jì)增長的真正原因，并解決生產(chǎn)函數(shù)受替代彈性不變的約束問題。

1 理論框架

1.1 超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)及TFP測算方法

1973年Christensen等[16]提出了超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，

（1）式具有一般性、包容性和易操作性，其資本和勞動(dòng)產(chǎn)出彈性分別為

令第t期的TFP的增長率為gt，

1.2 計(jì)算資本存量

本文使用永續(xù)盤存法估算中國30多個(gè)省區(qū)的資本存量，即

其中，I為當(dāng)年投資流量指標(biāo)，Pt為價(jià)格指數(shù)指標(biāo)，δ為折舊率。若按不變價(jià)格計(jì)算資本存量，(2)式可以簡寫為

具體采用張軍的算法，基準(zhǔn)年為1952年，即用各省區(qū)市1952年的固定資本形成除以10%作為該省區(qū)市的初始資本存量，加總得到全國1952年的初始資本存量[17]，折舊率恒定不變，為9.6%。

2 實(shí)證分析

2.1 變量選擇與數(shù)據(jù)來源

總產(chǎn)出數(shù)據(jù)(Y)：基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文使用GDP代表總產(chǎn)出，數(shù)據(jù)依據(jù)1952年價(jià)格指數(shù)平減。勞動(dòng)投入指標(biāo)數(shù)據(jù)(L)：本文分省年就業(yè)人口總數(shù)作為勞動(dòng)投入指標(biāo)，大部分?jǐn)?shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)來自《新中國五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。資本投入指標(biāo)數(shù)據(jù)(K)：目前尚沒有完整的資產(chǎn)相對(duì)存量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文基于張軍算法將資本存量數(shù)據(jù)擴(kuò)充到2016年，具體算法見(3)式。

2.2 模型估計(jì)

本文采用不含時(shí)間參數(shù)的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，將其改寫為計(jì)量模型的形式，(1)式改寫為

將全國劃分為東、中、西部三大地區(qū)，東部地區(qū)：北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、遼寧、河北、山東、廣東、廣西、海南；中部地區(qū)：山西、安徽、江西、河南、黑龍江、內(nèi)蒙古、吉林、湖北、湖南；西部地區(qū)：四川、西藏、陜西、青海、甘肅、寧夏、貴州、云南、新疆?；跀?shù)據(jù)的可獲得性，考慮到西藏省數(shù)據(jù)缺失較多，并對(duì)全國影響較小，故不考慮西藏省，重慶從1997年起列為直轄市，為了數(shù)據(jù)的連續(xù)性和準(zhǔn)確性，仍將其包含在四川省內(nèi)。

由于我國各個(gè)省份分類固定，分類個(gè)體不隨時(shí)間變化而變化，因此本文認(rèn)為采用固定效應(yīng)模型建模（FEM）更加貼合實(shí)際。根據(jù)數(shù)據(jù)建立FEM模型，結(jié)果如表1所示。

表1 全國、東部、中部和西部數(shù)據(jù)分別建立個(gè)體固定效應(yīng)回歸結(jié)果

從估計(jì)結(jié)果可知，資本投入和勞動(dòng)投入對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長都有較大的拉動(dòng)作用。其中，全國勞動(dòng)產(chǎn)出彈性系數(shù)α1為1.183 9，T統(tǒng)計(jì)量為5.882 7，影響顯著，說明勞動(dòng)力在拉動(dòng)全國經(jīng)濟(jì)增長中起主要作用。但目前我國正在大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，科學(xué)技術(shù)的作用日趨明顯，相信未來這一作用將逐步超越勞動(dòng)力，成為拉動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)增長的另一有力因素。由于自然資源、歷史遺留、政策環(huán)境、投資偏好、勞動(dòng)力素質(zhì)等多種因素相互影響、制約，東、中、西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異巨大。從表1可以看出，在勞動(dòng)產(chǎn)出彈性方面（α1），東部最大，中部次之，西部最小；在資本產(chǎn)出彈性方面（α2），中部最大，東部次之，西部最小。

2.3 TFP的測算結(jié)果分析

通過(1)式計(jì)算得出，資本產(chǎn)出彈性約為0.4，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性約在0.6以上，結(jié)論與文獻(xiàn)[9]相似。比較而言，資本產(chǎn)出彈性較低，勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性較高，二者均逐年遞增，反映出我國技術(shù)進(jìn)步的影響在1978年以后呈逐年遞增的趨勢(shì)，同時(shí)二者之和在1978年以后逐年遞增，到1988年超過1，反映出我國經(jīng)濟(jì)體制改革發(fā)揮了作用，進(jìn)一步證明了我國要素投入呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增之勢(shì)。不同學(xué)者的測算結(jié)果均發(fā)現(xiàn)TFPG和GDP增長有相關(guān)性，如郭慶旺測算1979—2004年我國的TFPG，發(fā)現(xiàn)其趨勢(shì)與1979—2004年間宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況比較吻合，經(jīng)濟(jì)繁榮，TFPG呈現(xiàn)階段性高點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)衰退，TFPG則呈現(xiàn)階段性低點(diǎn)，這個(gè)結(jié)論與文獻(xiàn)[8-9]相似，從而可以初步得出TFPG的波動(dòng)趨勢(shì)在一定程度上反映了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段和發(fā)展?fàn)顩r。本文通過(2)式分別計(jì)算出1979—2016年全國、東、中、西部地區(qū)的TFPG，并制成圖表將其與全國GDP增長率曲線進(jìn)行對(duì)比，如圖1所示。

圖1 全國、東、中、西部地區(qū)TFPG與全國GDP增長率對(duì)比

通過對(duì)比，發(fā)現(xiàn)TFPG與GDP增長率變化趨勢(shì)相吻合。除1990年和2008年前后出現(xiàn)明顯的下降以外，TFPG和GDP增速均比較平穩(wěn)。分析原因如下：1988年經(jīng)濟(jì)的快速增長引發(fā)了高通脹，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，使其進(jìn)入停滯和調(diào)整的階段，因此TFPG為負(fù)。1992年鄧小平南巡講話以后，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的出現(xiàn)拉動(dòng)了外商直接投資（FDI）的增長，使我國的TFP有了一個(gè)較大幅度的增長，這是第一次大幅波動(dòng)的原因。第二次大幅波動(dòng)的原因是2007—2009年，金融危機(jī)造成了全球經(jīng)濟(jì)的衰退，中國的TFPG也受其影響，2009年甚至呈現(xiàn)出負(fù)增長的情況。盡管2010年政府的四萬億計(jì)劃短暫拉高了GDP和TFPG，我國經(jīng)濟(jì)仍進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長由高速發(fā)展轉(zhuǎn)為中高速發(fā)展，但TFPG依然出現(xiàn)下行趨勢(shì)。

為進(jìn)一步分析，按照東、中、西部分區(qū)測算TFPG。通過對(duì)1979—2016年三大地區(qū)TFPG的測算，發(fā)現(xiàn)東部明顯高于中、西部地區(qū)，這與石風(fēng)光[18]的觀點(diǎn)一致。只是西部地區(qū)在2000年發(fā)生了轉(zhuǎn)折，得力于西部開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，其TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率由大開發(fā)前的-8.8%增長到了14.3%，這與陶建宏等[19]的觀點(diǎn)基本一致。通過圖1可以看出，無論是全國還是三大地區(qū)，GDP增速和TFPG的波動(dòng)趨勢(shì)基本保持一致。

我國TFPG之所以會(huì)低于實(shí)際GDP增速，是因?yàn)槌夹g(shù)進(jìn)步以外，還有投資量、勞動(dòng)量和生產(chǎn)率水平影響經(jīng)濟(jì)增長。當(dāng)下我國經(jīng)濟(jì)走勢(shì)雖較為良好，但經(jīng)濟(jì)增長的主要方式仍然依賴于要素投入，是一種典型的投入型增長方式。故技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用仍有待于進(jìn)一步提升。

3 結(jié)論及展望

本文基于無技術(shù)偏向性視角測算出1979—2016年我國TFP的年平均增長率為0.51，反映出1979年以后，我國TFP雖然增幅較大，但增長率不高，增速緩慢，與GDP的高增長率存在著一定的差距，這又反映出經(jīng)濟(jì)增長并不是主要依靠技術(shù)進(jìn)步，未來技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)仍有較大上升空間。因此全面提高TFP，對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長至關(guān)重要，但目前我國TFP相比發(fā)達(dá)國家來說相對(duì)偏低，所以現(xiàn)階段也不能忽略要素投入的重要性。從TFPG的計(jì)算結(jié)果來看，無論是全國還是三大地區(qū)，GDP增速和TFPG的波動(dòng)趨勢(shì)基本一致。從而可以初步得出TFPG的波動(dòng)趨勢(shì)在一定程度上反映了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段和發(fā)展?fàn)顩r。但各地區(qū)TFPG差異明顯，東部明顯高于中部和西部。因此大力提升落后地區(qū)，特別是西部地區(qū)的TFPG，對(duì)于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，保持全國經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展至關(guān)重要。下一步工作將從技術(shù)進(jìn)步偏向視角和勞動(dòng)力異質(zhì)性視角來測算研究1979—2016年全國及三大地區(qū)的TFPG。

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