摘 要：文章針對(duì)部分遮擋人臉識(shí)別問(wèn)題研究進(jìn)行了綜述，總結(jié)了人臉識(shí)別存在的主要困難，詳細(xì)分析了部分遮擋人臉識(shí)別的主要方法，如圖像修復(fù)法、局部特征法、魯棒估計(jì)法、稀疏表示法和非負(fù)判別式字典學(xué)習(xí)法，指出了各類方法的主要思想和其中代表性方法，分析了存在的問(wèn)題以及未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：部分遮擋；人臉識(shí)別；局部特征；魯棒估計(jì)；稀疏表示

人臉識(shí)別包括人臉檢測(cè)、特征提取和分類器設(shè)計(jì)等基本步驟，是典型的生物特征識(shí)別技術(shù)之一。目前已在金融、教育、醫(yī)療、旅游和安防等眾多領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。

近年來(lái)，人臉識(shí)別技術(shù)已經(jīng)取得了重大進(jìn)展，但仍然面臨諸多困難，比如光照的變化、表情的變化、姿態(tài)的變化、年齡的變化和部分遮擋，如圖1所示。

針對(duì)表情變化、光照變化、姿態(tài)變化和年齡變化等問(wèn)題，研究人員已經(jīng)分別進(jìn)行了深入的研究。然而部分遮擋問(wèn)題卻一直沒有引起研究人員足夠的重視?，F(xiàn)有算法對(duì)被遮擋人臉的識(shí)別率急劇下降，即使是在嚴(yán)格控制的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下的遮擋人臉識(shí)別問(wèn)題都一直未得到很好的解決。另一方面，遮擋人臉識(shí)別問(wèn)題又廣泛存在于實(shí)際應(yīng)用中，如圖2所示。人們?nèi)粘Ｉ畲鞯哪R、帽子、圍巾等遮擋物成為導(dǎo)致現(xiàn)有人臉識(shí)別算法失敗的主要因素。

總之，遮擋已經(jīng)成為人臉識(shí)別技術(shù)進(jìn)一步廣泛應(yīng)用的主要障礙之一，研究對(duì)遮擋魯棒的人臉識(shí)別算法有著重要的理論意義和應(yīng)用價(jià)值。

1 部分遮擋人臉識(shí)別方法

目前的部分遮擋人臉識(shí)別方法大致可以分為4類：圖像修復(fù)法、局部特征分析法、魯棒估計(jì)法和稀疏表示法。

1.1圖像修復(fù)法

部分遮擋即相對(duì)整個(gè)人臉而言，遮擋只占一小部分。圖像修復(fù)法[5-7]正是基于這樣的事實(shí)，利用圖像信息的冗余性，通過(guò)未被遮擋人臉區(qū)域的像素值去修復(fù)遮擋區(qū)域，然后利用恢復(fù)后的圖像進(jìn)行識(shí)別。這類方法的優(yōu)點(diǎn)是能夠使修復(fù)后的區(qū)域與整體人臉圖像灰度信息一致，不足的是無(wú)法恢復(fù)遮擋區(qū)域的紋理特征。另一方面，此類方法是基于單張圖像內(nèi)已有的冗余信息進(jìn)行修復(fù)的，若雙眼區(qū)被完全遮擋，則圖像內(nèi)無(wú)相關(guān)冗余信息，因而無(wú)法從圖像其他區(qū)域找到合適的圖像模式來(lái)填充遮擋的眼睛區(qū)域。因此，基于圖像修復(fù)的方法能有效解決小面積遮擋人臉識(shí)別問(wèn)題，且需要手動(dòng)標(biāo)記遮擋區(qū)域，這顯然不適合大規(guī)模的自動(dòng)人臉識(shí)別。事實(shí)上，實(shí)際中遮擋類型多樣復(fù)雜，無(wú)法預(yù)測(cè)。

1.2局部特征法

局部特征法的基本思想是減弱或丟棄遮擋區(qū)域在識(shí)別中的作用。與圖像修復(fù)法不同，它不是試圖去恢復(fù)被遮擋區(qū)域。此類方法同樣是基于遮擋為局部性的事實(shí)，通過(guò)對(duì)未遮擋局部區(qū)域賦予大的權(quán)重值，對(duì)被遮擋區(qū)域賦予小權(quán)重值，或者完全舍棄其對(duì)應(yīng)部分的特征，達(dá)到消除遮擋影響的目的。典型的方法如局部非負(fù)約束的矩陣分解（Local Non-negative Matrix Factorization，LNMF）。實(shí)際中，因遮擋導(dǎo)致的重構(gòu)誤差并不服從高斯分布，因此對(duì)大面積遮擋很敏感。為此，Oh[9]等提出了改進(jìn)的局部特征學(xué)習(xí)法。具體做法是，先將圖像分為互不相連的子塊，然后利用主成分分析法檢測(cè)各子塊是否被遮擋，據(jù)此選擇與遮擋無(wú)關(guān)的基底張成新的投影空間，在新的投影空間上進(jìn)行人臉識(shí)別，實(shí)現(xiàn)消除遮擋影響的目的。類似的工作，如Martinez等則是先將人臉劃分為多個(gè)子塊，提出了一種取代傳統(tǒng)投票機(jī)制的概率權(quán)重確定方法。Tan[ll]等在各人臉子塊的基礎(chǔ)上，通過(guò)學(xué)習(xí)組織映射神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)來(lái)提取特征，實(shí)現(xiàn)減弱遮擋影響的目的。整體來(lái)看，上述幾種算法都是基于圖像子塊，根據(jù)子塊是否受影響再作進(jìn)一步的處理。該方法只對(duì)局部集中遮擋有效，如果遮擋分散在整個(gè)人臉，如網(wǎng)狀遮擋即各個(gè)子塊中都存在遮擋時(shí)，圖像分塊的方法無(wú)法再通過(guò)調(diào)節(jié)權(quán)重來(lái)消除遮擋的影響。另外實(shí)際中遮擋物形狀各異、大小不一，同時(shí)子塊劃分方案對(duì)結(jié)果影響也很大。為此，研究人員提出了提取或增強(qiáng)局部特征的方法來(lái)減弱遮擋的影響。如，Zhang等為了減少遮擋對(duì)算法的影響，在已有的Gabor=值模式[13]基礎(chǔ)上，通過(guò)無(wú)遮擋局部區(qū)域與待評(píng)測(cè)局部區(qū)域之間的局部Gabor=值特征散度來(lái)預(yù)測(cè)遮擋發(fā)生的概率，并利用此概率對(duì)特征加權(quán)，從而達(dá)到減弱遮擋的影響。該方法基于以下假設(shè)，即遮擋區(qū)域直方圖分布與對(duì)應(yīng)遮擋物的區(qū)域直方圖分布之間存在差異。如果遮擋物顏色與人臉膚色相近時(shí)（如人臉被手遮擋），該方法性能將受到影響。局部特征法對(duì)特定類型的遮取得較好效果，但并未從根本上將遮擋從人臉圖像中移除。另外，實(shí)際中遮擋類型復(fù)雜，僅靠“風(fēng)險(xiǎn)均衡或轉(zhuǎn)移”的思想無(wú)法應(yīng)對(duì)所有情況。還存在以下問(wèn)題值得研究，如遮擋區(qū)域檢測(cè)、未受遮擋區(qū)域局部特征有效融合、權(quán)重設(shè)定等。

1.3魯棒估計(jì)法

上述兩種方法都存在不足，如圖像修復(fù)法在眼睛、嘴巴等重要部位缺失時(shí)無(wú)法由單張的人臉圖像得到恢復(fù)，而局部特征法則是減弱或舍棄遮擋區(qū)域，導(dǎo)致相應(yīng)的判別特征一起遭到舍棄。

魯棒估計(jì)法的基本想法是由已有無(wú)遮擋樣本中通過(guò)學(xué)習(xí)的方法來(lái)估計(jì)受遮擋部分的圖像特征，因而不受遮擋區(qū)域大小、位置等因素影響，在遮擋人臉識(shí)別中得到了深入研究。

代表性方法有魯棒主成分分析方法，如Leonardis等[14-15]提出不直接將樣本投影到特征空間，而是通過(guò)假設(shè)檢驗(yàn)的方法來(lái)估計(jì)重建系數(shù)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)遮擋區(qū)域的估計(jì)。然而，該方法要求訓(xùn)練樣本是干凈的，不能包含遮擋或噪聲。實(shí)際中，對(duì)人臉這種非剛體而言，在實(shí)驗(yàn)環(huán)境下采集的樣本很難達(dá)到此方法對(duì)訓(xùn)練集的要求，從而影響遮擋區(qū)域估計(jì)及最終識(shí)別?；隰敯艄烙?jì)理論，Dahyot等提出自適應(yīng)地去估計(jì)誤差分布，利用半二次優(yōu)化方法，通過(guò)迭代加權(quán)最小二乘求解得到主分量。該方法同樣依賴于訓(xùn)練樣本。類似的工作，如He等提出的最大相關(guān)熵的魯棒主成分分析。Candes等基于低秩的約束提出了一種新的魯棒主成分分析方法，即將其建模為低秩部分加上稀疏噪聲部分。這種方法中訓(xùn)練集中容許有遮擋的人臉圖像。但該方法在將遮擋等分離去除的同時(shí)，將紋理等一些判別式信息也作為噪聲去除了。另外，該方法是無(wú)監(jiān)督的，無(wú)法有效利用監(jiān)督信息。

1.4稀疏表示法

稀疏表示是近年來(lái)發(fā)展起來(lái)的一種新的理論和方法，其核心在于自適應(yīng)的學(xué)習(xí)過(guò)完備基，使處理對(duì)象在這組基下表示是稀疏的。稀疏表示在圖像去噪、超分辨率、壓縮傳感、特征選擇等方面取得了成功。稀疏表示最先由Olshausen等提出，該方法通過(guò)冗余字典上的稀疏編碼，學(xué)習(xí)得到的字典有類似Gabor濾波器的性質(zhì)，這為圖像表示和分析提供了一條新的思路和方法。Wright等提出將稀疏表示應(yīng)用于人臉識(shí)別SRC（ Sparse RepresentationClassification）。稀疏表示人臉識(shí)別的基礎(chǔ)是假設(shè)同一個(gè)人不同光照下的人臉圖像處于同一個(gè)線性子空間中，將所有不同人臉的訓(xùn)練樣本組合得到訓(xùn)練樣本字典。對(duì)測(cè)試樣本而言，它只可能由其所在類的樣本進(jìn)行線性表示，因而其在訓(xùn)練樣字典的表示是稀疏的。通過(guò)求解該稀疏表示，利用在各子類字典上的重構(gòu)誤差大小判別測(cè)試樣本的類別。結(jié)果表明，該方法對(duì)光照變化、部分遮擋及隨機(jī)噪聲等魯棒性非常好。

稀疏表示的魯棒性，為部分遮擋人臉識(shí)別問(wèn)題提供了新的研究思路。但如何增強(qiáng)字典的判別性，當(dāng)學(xué)習(xí)樣本部分被遮擋時(shí)如何學(xué)習(xí)字典，如何融合各種判別信息提高算法的魯棒性，如何解決字典原子中負(fù)值像素等問(wèn)題值得進(jìn)一步深入研究。在SRC中，以12-范數(shù)來(lái)度量重構(gòu)誤差，實(shí)際上就是假設(shè)誤差服從高斯分布。然而實(shí)際中，遮擋情況下，重構(gòu)誤差根本不服從高斯分布，也不服從拉普拉斯分布。為了解決此問(wèn)題，Yang等將稀疏編碼問(wèn)題建模為稀疏約束的魯棒回歸問(wèn)題，通過(guò)迭代稀疏編碼求解。He等[22]利用相關(guān)熵誘導(dǎo)的測(cè)度度量重構(gòu)誤差，對(duì)重構(gòu)誤差大的像素點(diǎn)賦予小的權(quán)重，對(duì)重構(gòu)誤差小的像素點(diǎn)賦予大的權(quán)重，減小被遮擋像素點(diǎn)的影響，得到了較好的識(shí)別結(jié)果。與前兩種方法不同，Yang等先通過(guò)自適應(yīng)地編碼殘差來(lái)估計(jì)被遮擋的像素，然后求得未被遮擋像素的協(xié)同表示重構(gòu)誤差，結(jié)合類中心的編碼偏差分類識(shí)別。總的來(lái)說(shuō)，這類方法自適應(yīng)估計(jì)誤差分布預(yù)測(cè)遮擋，區(qū)別在于所用的誤差估計(jì)模型不一樣。這些方法在稀疏表示框架下有效提高了算法的魯棒性，但它們的共同點(diǎn)是：字典仍然是由訓(xùn)練樣本組成，因而判別性不強(qiáng)。如何在含有遮擋樣本情況下增強(qiáng)字典的判別性，是遮擋人臉識(shí)別值得進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

實(shí)際中遮擋部分的像素在空間上具有連續(xù)性。基于這樣的事實(shí)，Zhou等用馬爾科夫隨機(jī)場(chǎng)刻畫遮擋像素的空域相關(guān)性，提出了基于馬爾科夫隨機(jī)場(chǎng)的部分遮擋人臉識(shí)別算法。進(jìn)一步，結(jié)合編碼誤差的分布和遮擋區(qū)域的形狀結(jié)構(gòu)信息，Dai等[24]提出了結(jié)構(gòu)化稀疏誤差編碼的遮擋人臉識(shí)別算法。這些研究表明，考慮遮擋的實(shí)際形狀結(jié)構(gòu)信息能有效提高算法對(duì)遮擋的魯棒性。但不足的是上述兩類方法仍然是以訓(xùn)練樣本作為字典，要求訓(xùn)練樣本都不能被遮擋，因而無(wú)法利用實(shí)際中大量的遮擋人臉數(shù)據(jù)。另一方面，由訓(xùn)練樣本構(gòu)成的字典通常都很大，導(dǎo)致稀疏表示求解復(fù)雜度急劇增加。因此，研究者提出了從數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)緊湊的字典進(jìn)行遮擋人臉識(shí)別。

Deng等[25]提出了通過(guò)類內(nèi)變化表示遮擋的擴(kuò)展字典人臉識(shí)別算法（ Extended-SRC，ESRC），為遮擋人臉識(shí)別研究提出了新的思路。但該方法僅僅是將同一個(gè)人不同遮擋下的圖與無(wú)遮擋圖的差作為類內(nèi)變化。這樣出現(xiàn)了兩個(gè)問(wèn)題：第一，相減產(chǎn)生了負(fù)值像素，這與實(shí)際是不符合的；第二，當(dāng)訓(xùn)練樣本多時(shí)，遮擋字典很大，沒有經(jīng)過(guò)任何的優(yōu)化。基于此，Ou等提出了基于相關(guān)性最小化的遮擋字典學(xué)習(xí)方法。該方法通過(guò)投影而非相減得到遮擋模式樣本，約束與訓(xùn)練樣本字典的相關(guān)性，提高遮擋字典的判別性。有效地解決了遮擋字典過(guò)大的問(wèn)題。但與ESRC方法一樣，訓(xùn)練樣本仍然不能包含任何的遮擋，且訓(xùn)練樣本字典沒有經(jīng)過(guò)任何優(yōu)化。Yang等提出了基于fisher準(zhǔn)則的判別式結(jié)構(gòu)字典學(xué)習(xí)方法的人臉識(shí)別。該字典由各類的字典構(gòu)成，每個(gè)子字典對(duì)本類樣本表達(dá)力強(qiáng)而對(duì)其他類表達(dá)力弱，從而增加判別性。最后利用重構(gòu)誤差和稀疏編碼系數(shù)進(jìn)行識(shí)別。Jiang等[28]直接利用稀疏編碼系數(shù)作為人臉表示特征，直接將類標(biāo)信息及線性分類函數(shù)一起加入字典學(xué)習(xí)框架，通過(guò)k-svd算法求解字典，有效提高了字典的判別性。類似的工作有]?？傊?，上述方法分別從重構(gòu)性、判別性和稀疏性3個(gè)方面提出了各種字典學(xué)習(xí)方法，為研究對(duì)遮擋魯棒的人臉識(shí)別算法做了有益的探索。

1.5非負(fù)表示法

稀疏表示因沒有限制系數(shù)的非負(fù)性，因而得到的基底出現(xiàn)負(fù)像素，這與實(shí)際不符。非負(fù)矩陣分解作為稀疏非負(fù)特征提取方法，有效結(jié)合了二者的優(yōu)勢(shì)。綜合考慮稀疏性和非負(fù)性，歐衛(wèi)華提出了魯棒判別式非負(fù)字典學(xué)習(xí)方法。該方法利用相關(guān)熵誘導(dǎo)距離度量重構(gòu)誤差，通過(guò)考慮局部幾何相似性和判別式信息，學(xué)習(xí)到了魯棒的判別式非負(fù)基底，在實(shí)際遮擋和隨機(jī)模擬遮擋中取得了很好地識(shí)別效果。

2 存在的問(wèn)題及研究方向

因部分遮擋人臉識(shí)別問(wèn)題未向光照、表情和姿態(tài)等問(wèn)題受到研究者的關(guān)注，目前該領(lǐng)域的研究存在以下問(wèn)題。

（1）數(shù)據(jù)集缺乏。沒有專門的數(shù)據(jù)集是阻礙該領(lǐng)域深入發(fā)展的重要瓶頸。目前研究實(shí)驗(yàn)主要集中在AR數(shù)據(jù)集上。該數(shù)據(jù)集是在實(shí)驗(yàn)控制條件下采集的、只有兩種類型的遮擋，即墨鏡、圍巾。因此，遮擋類型有限，遮擋方式固定，與實(shí)際中復(fù)雜遮擋模式差距較大。

（2）實(shí)驗(yàn)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。不同研究者通過(guò)隨機(jī)模擬實(shí)際中的遮擋進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，因而實(shí)驗(yàn)結(jié)果很難重復(fù)，無(wú)法進(jìn)行比較優(yōu)劣。

近年來(lái)，深度學(xué)習(xí)在人臉識(shí)別領(lǐng)域取得了突破性進(jìn)展，如代表性工作DeepFace'32]，DeepID'33].FaceNet[34]。在深度學(xué)習(xí)框架下，學(xué)習(xí)算法直接從原始圖像學(xué)習(xí)對(duì)于光照、表情、角度等不變的特征。這些特性是從大量數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)得到，并未特別針對(duì)每種人臉識(shí)別問(wèn)題。因此，如果針對(duì)部分遮擋的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)專門的深度學(xué)習(xí)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，將是未來(lái)解決部分遮擋人臉識(shí)別問(wèn)題的有效途徑。

3結(jié)語(yǔ)

本文分析了人臉識(shí)別面臨的主要挑戰(zhàn)，指出部分遮擋是其中的主要困難之一，系統(tǒng)分析和總結(jié)目前部分遮擋人臉識(shí)別的主要方法以及存在的不足，分析存在的主要問(wèn)題和未來(lái)可能的研究途徑。